证券重大突发事件报告工作管理办法模版

1、 PAGE 10 证券重大突发事件报告工作管理办法第一条 为进一步提高证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）的风险防范和应急处置能力，完善风险管控和预警体系，健全公司重大突发事件的报告和沟通机制，确保公司经营管理的持续、稳定和健康发展，根据国家相关法律法规、金融监督管理机构有关规定和集团有关制度，特制定本管理办法。第二条 本办法所称重大突发事件是指可能严重危及证券各部门、各分公司、各营业部、各子公司的正常经营、偿付能力、市场声誉及影响区域金融秩序、社会稳定等风险或事件。重大突发事件管理遵循“统一领导，分类管理、分级负责，反应及时，措施到位，加强合作”的原则。第三条 公司办公室负责公司各

2、类重大突发事件报告工作的组织、管理和协调，公司各单位按照本单位职责积极协同配合。各子公司要结合实际制定本单位的重大突发事件应急预案管理办法，细化重大突发事件种类、应急预案、责任人员、报告路径等内容。各子公司要设立重大突发事件应急处置机构，一把手为第一责任人，分管领导为直接责任人。各单位上报应急预案及相关情况时，应以发文形式正式上报。如果事件特别紧急，可以先口头报告，再书面汇报，首报事件，续报详情。各单位应按照证券重大突发事件报告工作管理办法，结合本单位情况和业务特点，制定本单位的重大突发事件报告工作管理办法及应急处置预案，建立和完善清晰、及时、高效的报告流程，明确责任人员，细化工作责任和处罚规

3、定，指定专人具体负责重大突发事件应急预案的上报、分析、处置工作。各单位应将报告事项负责专人的姓名、办公电话、手机号码报告公司办公室。原则上是两名及以上联系人员及手机号码，相关联系人应保持24小时开机，便于及时、快捷联系沟通。第四条 重大突发事件相关事项的报告应一事一报，遵循及时、准确、真实、全面的原则。第五条 重大突发事件的报告程序和时限发生本办法第六条所列的重大突发事件后，事发单位应及时启动应急预案开展应急处置，并在1小时内向公司办公室报告，公司办公室按规定报告集团办公厅；特别重大事项应在第一时间电话报告，随后文字报告。特别重大事件应指定专人跟踪核实，于事发12小时内报告事件后续情况。重大突

4、发事件原则上应逐级上报，在紧急情况下可越级上报，但应经上级同意，并抄报被越过的上级单位。各报告传送环节相关人员务必迅速行动，以最快方式传递送达。第六条 重大突发事件的报送标准一、各单位正在或即将发生下列事件时，须向公司办公室报告：（一）严重影响金融秩序和社会稳定事件1、非法设立金融机构、非法开办金融业务，可能影响经济社会秩序稳定，或可能对本单位造成重大损失或声誉风险的事件。2、系统网络瘫痪和重大的程序错误、主要业务的重大的错误操作、推广中的创新产品发现重大漏洞或与政策冲突等可能对本单位造成重大损失或声誉风险的事件。3、本单位员工盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能对本单位造成重大损失或声誉风险

5、的事件。（二）严重影响正常经营和提供正常金融服务事件1、因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发无法正常营业及产生重大影响的事件。2、董事、高级管理人员及分支机构、外派一级部门高级管理人员被司法机关依法采取强制措施或重伤、失踪、非正常死亡等不能正常履职的事件。（三）严重损害企业自身和客户利益事件1、重要数据毁损、丢失、泄露，或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失等可能导致重大损失的事件；2、重大涉诉事件。包括具有以下情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：（1）涉案金额超过企业注册资本1的； （2）预计案件损失金额超过5000万元人民币的； （3）可能造成重大不良社会影响或

6、引发群体性事件的；（4）其他涉及公司或本单位重大权益的。（四）其他需要作为重大突发事件对待的事件。如：发生在敏感地区、敏感时间，涉及敏感人物的重大突发事件等；其他对当地金融稳定具有重大影响的事项。二、需按程度分级报告的事件：（一）10人以上的聚众上访事件，各单位须向公司办公室报告，其中50人以上聚众上访引发社会广泛关注及产生重大社会影响的事件，公司办公室报告集团办公厅；150人以上聚众上方引发社会广泛关注及产生重大社会影响的事件，公司办公室报告集团办公厅、相关监管部门，并酌情通报当地政府。（二）信息系统出现重大故障，导致两地（含）以上营业网点无法正常开展业务1小时（含）以上的事件，或单个营业网

7、点无法正常开展业务3小时（含）以上的事件，事发单位应按公司应急预案处置并报告公司办公室，公司办公室向集团办公厅、相关监管部门报告。（三）重大操作失误或推广中创新产品的重大缺陷，产生重大损失或重大社会负面影响，应向公司办公室报告，公司办公室向集团办公厅和相应行业主管部门报告。（四）造成员工3人以上重伤、失踪、非正常死亡的事件，责任单位应向公司办公室报告，公司办公室分别向集团办公厅和相关监管部门报告。（五）诈骗金融机构或其它涉案金额在1000万元以上的案件，抢劫或盗窃现金30万元以上的案件，各单位应向公司办公室报告，公司办公室分别向集团办公厅和相关监管部门报告。第七条 重大突发事件的报告内容重大突

8、发事件报告包括但不限于事发单位名称、时间、地点、事发原因、事件基本情况及联系人等；重大突发事件后续报告包括但不限于事态发展趋势、事件影响程度和范围、可能造成的损失、已经及拟采取的措施及其他与本事件有关的情况。第八条 重大突发事件的报告方式各单位应通过最快捷的方式统一以证券重大突发事件报告形式（见附件）上报重大突发事件，涉密内容按照有关保密要求上报。报告单位联系人应同时电话联系公司办公室告知已发送报告，公司办公室应在接到通知2小时内给予报送单位反馈。第九条 重大突发事件的报告由各单位负责人签发，各单位负责人因特殊原因无法签发的，应及时授权其他分管同志签发，并征得负责人知悉认可。第十条 加强重大突

9、发事件舆情管理各单位要加强舆情监测和积极应对。如果应对不及时，或措施不力，重大突发舆情又将衍生新的重大突发事件亦应按照本制度规定上报和处置。因此，各单位要将重大突发舆情及处置情况，参照本办法进行及时上报和有效进行控制。事发单位配合公司办公室加强对各类媒体新闻报道的跟踪与应对，统一宣传口径，尽全力做到重大突发事件舆情处于可控范围之内，避免给公司带来不必要的损失。第十一条 稳妥做好重大突发事件处置工作由于重大突发事件社会影响大，给企业造成的经济、声誉等损失大，各单位进一步完善、修订重大突发事件应急处置预案，进行有效处置，并及时将应急预案上报公司办公室。第十二条 重大突发事件报告实行问责制公司将逐步建立重大突发事件应急与报告问责制度。加强对重大突发事件报告的统计和后续跟踪，对违反本办法而出现迟报、漏报、瞒报、误报等情况，造成严