某某银行案件防控工作总结

1、某某银行案件防控工作总结在总经理室的正确领导、支持下，认真贯彻落实20某某 年某某文件精神，遵循“预防为主，综合治理，谁主管，谁 负责”的指导原那么，坚持从人防、物防、技防、整章建制、 加强队伍建设等方面入手筑牢平安保卫案件防控工作的基 础，通过制度约束和检查催促，强化了员工的平安防范意识, 使平安管理落到了实处，保证了我司财产平安和员工、客户 的人身平安，为我司业务开展和各项工作的顺利推进营造了 一个平安、稳定的经营环境。一、主要工作总结（一）加强全员合规及平安防范意识教育和技能培训， 夯实人防基础人是做好平安防范工作的第一要素。今年以来，我司更 加重视和加强对员工的平安教育，全面提高防范意

2、识，增强 防范技能，作为平安防范工作的基础工作来抓。我司总经理 室始终坚持“防范胜于治理”的法那么，不管形势如何变化， 始终绷紧教育这根弦，做到警钟长鸣。因为无论多么完善的 制度、多么坚固的防护设施、多么先进的技防设备，都是要 靠人去遵守、去操作、去维护，只有把全公司员工调动起来, 夯实人防基础，制度、设施、设备才能发挥最大的效用。今年以来，我们把增强员工的合规防范意识放在十分突出的地位,重点围绕防火、防盗、防暴的应知应会等内容对员工进行预案教育和防范技能教育，收到了较好的效果。对前台业务人员的防范技能教育，主要侧重学习相关规 章制度和基本防范技能，掌握正确的操作规范和程序以及发 生紧急情况的

3、应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、 消防设备、报警监控装置的操作使用等。使员工能熟练地掌 握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员平安 防范的能力。同时提高全员合规意识也是案件（风险）重点工作。一 是要求各部门负责人及关键岗位人员牢固树立“守土有责” 的意识，切实承当起事中控制与现场管理的职责，扎实做好 业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门 的业务客观、准确、真实发生。二是要求各部门负责人在日常工作中，经常性教育和引 导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈 情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触 碰各类违规操作红线，结合业务风险案例教

4、育员工树立案件 防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度 的自觉性，防止随意操作引起风险事件。始终坚持合规警示教育，通报案例宣传、加强制度学习, 针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规警示 教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持 续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经 济犯罪，做到自觉合规、主动合规。（二）加强防护设施建设，夯实技防、物防基础防护设施建设对抵御盗窃、抢劫等不法侵害案件的发生 起着无法替代的作用。因此，我司在注重抓全员防范意识教 育培训的同时，十分注重抓好防护设施建设，保证营业场

5、所 的所有设备都灵敏可靠、严密完善。在物防、技防设施的管理上，我司明确各职位员工自己 岗位的物防、技防设施负总责，并建立健全了 no报警系统、 电视监控系统的检测校准台帐，定期进行检测、校准，确保 了各种物防、技防设施的正常运行。（三）加强规章制度建设，夯实规范管理基础加强规章制度建设，是一项保障平安防范工作步入规范 和有序轨道的基础性工作，其目的是通过规范管理和操作程 序来抵御犯罪行为。今年以来，我司根据省公司下发的各项 平安保卫案件防控规章制度的要求，本着在省公司支持与教 导中开展完善，在需要中充实，在变化中调整，在实践中创 新的原那么，联系我司实际，建立健全了平安防范工作规章制 度。我司

6、坚持每月对营业场所进行全面检查，分五个层次落 实检查工作，即主任亲自查；分管领导定期查；值班人员每日负责一天，每天对网点进行平安制度和防范设施检查；带 班领导和值班人员坚持做到每日营业终了检查；主任会同领 导班子成员进行阶段性综合检查。我司还建立了节假日、双休日行政领导值班岗，公布了 值班 。在平时工作中，突出抓好对“重点部位、重点人 员、重点岗位”和早、中、晚”三个时段的平安检查，针对 网点营业期间员工安防制度是否落实、柜员是否坚守岗位， 中午和节假日确保1名领导带班；对在平安检查中发现的问 题，做到不放过、不迁就、重整改、严处分。同时加强了营业场所日常的自查工作。目前，我司设有 平安保卫案

7、件防控负责人协助主任进行平安检查，网点每日 进行例行平安检查，并作详细记录。检查内容包括业务方面 的章、证、押是否入箱上锁，水、电、气阀是否关闭；门、 窗是否闭锁等等。（四）加强平安经营管理根据20某某年某银行保险业机构案件（风险）专项治理 工作方案文件精神，我司提高了对平安保卫案件防控工作职 能和任务的重新认识：明确了平安保卫案件防控工作是公司 平安、稳健经营的前提和条件。一年来，我们按照某银行保 险业机构案件（风险）专项治理工作方案的工作部署，在做 好治安保卫工作的前提下，认真履行平安生产管理的职责， 加强平安经营、突发事件处置等方面的工作。围绕防火灾事故、防暴力事故、防电气事故、防盗窃事

8、故、防坠落事故等 方面的工作，做好了特种设备、危险物品、公用设备、食品、 饮用水等的平安管理、指导和监督。基本上做到了治安保卫 和平安经营一肩挑，没有出现顾此失彼，偏废任何一方面工 作的情况。二、存在的缺乏及薄弱环节（一）局部员工风险防范意识比拟淡薄，对案件防控工 作重视不够。局部员工心存侥幸，规章制度执行不够到位， 或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措 施真正落到实处。（二）理论学习学习的方法与效果上还存在缺乏。局部 员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通 过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务开展还做得不够 好。（三）业务培训工作力度还不够。导致员工钻研业务知

9、 识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部 分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗 位制约有时没有真正发挥。三、下步工作安排（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。.抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件 防控面临的新情况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理 机制。.抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设” 方面将主要做好以下几点：一是按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、 增强制度的平安性、 效的制度及时废止。3.抓风险排查,和“开办一项业务、 增强制度的平安性、 效的制度及时废止。3.抓风

10、险排查,出台一项制度、建立一项流程”的原那么, 适用性、规范性、可操作性。二是对失 三是加大制度执行力建设。着力清除案防盲点。按照“抓分类治理、 抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责”的要 求，开展案件风险排查。.抓处分整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风 险，及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、 对症下药，并在必要时延伸排查到其他机构、其他业务，抓 好同质同类问题和风险的整改，到达检查一点、整改一片的 效果，提高案件防控工作效率。（二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线 业务部门之间的合作与沟通。二是增强业务管理能

11、力，提高 业务条线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险所 有者和风险回报的认识。四是充分发挥业务部门与风险管理 部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险 防控的前瞻性和针对性。（三）加强行为监察，着力防范员工行为失范带来的案 件风险.建立员工行为失范监察制度。建立员工行为失范监察 制度，特别是要制定针对涉嫌黄赌毒、参与经商办企业、大 额资金炒股和买彩票、参与高利贷和非法集资、交友混乱和 经常出入高档消费场所等行为失范的检查规定、内部报告、 处分标准和鼓励员工监督与举报的奖励措施等制度。.围绕案件易发部位抓好管理。一是抓案件易发环节。 二是抓案件易发岗位。三是抓案件易发生业务。.加强对员工行为的排查。把员工日常行为排查纳入常 态化管理，按照“一级不少、一人不漏”的要求，每半年开 展一次排查工作，管理好员工。（四）加强合规教育，努力增强从业人员主动防控案件 的意识.加强教育，增强案件防控意识。定期