金融危机中小型企业领导行为研讨

1、目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc240616933摘 要 PAGEREF _Toc240616933 h 4HYPERLINK l _Toc2406169341 引言 PAGEREF _Toc240616934 h 5HYPERLINK l _Toc2406169351.1问题的提出及研究的意义 PAGEREF _Toc240616935 h 5HYPERLINK l _Toc2406169361.1.1 问题的提出 PAGEREF _Toc240616936 h 5HYPERLINK l _Toc2406169371.1.2 研究的意义 PAGEREF

2、_Toc240616937 h 6HYPERLINK l _Toc2406169381.2 研究内容 PAGEREF _Toc240616938 h 6HYPERLINK l _Toc2406169391.3 研究方法 PAGEREF _Toc240616939 h 7HYPERLINK l _Toc2406169401.4技术路线 PAGEREF _Toc240616940 h 8HYPERLINK l _Toc2406169422 文献综述及相关理论基础 PAGEREF _Toc240616942 h 10HYPERLINK l _Toc2406169432.1 文献综述 PAGEREF

3、_Toc240616943 h 10HYPERLINK l _Toc240616944（一）理论结合实际方面的研究 PAGEREF _Toc240616944 h 10HYPERLINK l _Toc240616945（二）对基础理论的扩展 PAGEREF _Toc240616945 h 11HYPERLINK l _Toc240616946（三）基于计量分析的领导行为研究 PAGEREF _Toc240616946 h 12HYPERLINK l _Toc240616947（四）对领导行为发展趋势的预测 PAGEREF _Toc240616947 h 12HYPERLINK l _Toc24

4、0616948（五）已有研究成果的局限 PAGEREF _Toc240616948 h 13HYPERLINK l _Toc2406169492.2 相关理论基础 PAGEREF _Toc240616949 h 13HYPERLINK l _Toc2406169502.2.1 历史沿革 PAGEREF _Toc240616950 h 13HYPERLINK l _Toc2406169512.2.2 概念厘定 PAGEREF _Toc240616951 h 16HYPERLINK l _Toc2406169523 研究设计 PAGEREF _Toc240616952 h 19HYPERLINK

5、l _Toc2406169533.1 量表设计 PAGEREF _Toc240616953 h 19HYPERLINK l _Toc2406169543.1.1理论基础 PAGEREF _Toc240616954 h 19HYPERLINK l _Toc2406169553.1.2量表设计 PAGEREF _Toc240616955 h 20HYPERLINK l _Toc2406169563.2 访谈梗概 PAGEREF _Toc240616956 h 22HYPERLINK l _Toc2406169573.2.1 受访者基本情况 PAGEREF _Toc240616957 h 22HYP

6、ERLINK l _Toc2406169583.2.2 访谈内容 PAGEREF _Toc240616958 h 22HYPERLINK l _Toc2406169593.2.3 访谈的基本过程 PAGEREF _Toc240616959 h 23HYPERLINK l _Toc2406169603.2.4 访谈的主要结论 PAGEREF _Toc240616960 h 23HYPERLINK l _Toc2406169613.3 量表品质分析 PAGEREF _Toc240616961 h 24HYPERLINK l _Toc2406169623.4 理论假设提出及计量模型设计 PAGERE

7、F _Toc240616962 h 26HYPERLINK l _Toc2406169633.3.1 理论假设的提出 PAGEREF _Toc240616963 h 27HYPERLINK l _Toc2406169643.3.2 计量模型的设计 PAGEREF _Toc240616964 h 27HYPERLINK l _Toc2406169654、计量分析 PAGEREF _Toc240616965 h 29HYPERLINK l _Toc2406169664.1 数据收集 PAGEREF _Toc240616966 h 29HYPERLINK l _Toc2406169674.2 数据品

8、质分析 PAGEREF _Toc240616967 h 30HYPERLINK l _Toc2406169684.3 影响领导行为因素结构方程建模 PAGEREF _Toc240616968 h 31HYPERLINK l _Toc2406169694.3.1 建模条件 PAGEREF _Toc240616969 h 31HYPERLINK l _Toc2406169704.3.2 运算结果 PAGEREF _Toc240616970 h 34HYPERLINK l _Toc2406169715主要结论与研究展望 PAGEREF _Toc240616971 h 381987HYPERLINK

9、l _Toc2406169725.1 主要结论 PAGEREF _Toc240616972 h 38HYPERLINK l _Toc240616973结论： PAGEREF _Toc240616973 h 38HYPERLINK l _Toc240616974本研究的创新点： PAGEREF _Toc240616974 h 38HYPERLINK l _Toc2406169755.2 研究展望 PAGEREF _Toc240616975 h 39HYPERLINK l _Toc240616976致 谢 PAGEREF _Toc240616976 h 40HYPERLINK l _Toc2406

10、16977参考文献 PAGEREF _Toc240616977 h 41HYPERLINK l _Toc240616978附一 PAGEREF _Toc240616978 h 43HYPERLINK l _Toc240616979附二 PAGEREF _Toc240616979 h 47 摘 要领导行为是一个复杂的社会现象，是组织内一个重要的，开放的，动态子系统，领导者既是行为的使动者，也是被动者。由领导者的主动性来看，领导行为方式对组织行为的影响主要表现与对组织内个人行为态度，组织内沟通，组织变革行为的影响。同时，从领导者的被动性来看，组织行为在一定程度上决定了组织内的领导行为方式。组织行为

11、的合理化推动领导行为的有效性，组织行为所处的环境是选择有效的领导行为方式的基础。企业管理者领导行为方式对企业的发展起着至关重要的作用。领导是一个团队组织中担负领导职务的人，为达到团队组织的目标进行的一系列指挥、带领、协调和鼓励的活动。从领导行为二维理论看，企业领导行为分为两项：一项为关心生产，即关心工作，抓好组织，以达到物质生产和物质服务的目标；另一项是关心人，处理好人际关系，维持企业的良好状态。在组织这个开发的系统中，领导行为会依赖与任务结构、领导成员关系、领导权威、下属的主导性需求等因素。不同的情况需要不同的领导行为方式。本文拟从对领导理论的分析以及对领导行为的概念厘定入手，在广泛收集和梳

12、理相关文献的基础上，设计出经优化的LBDQ量表，优化后的量表适用于海西地区的中小企业的领导行为调查；在通过理论分析和探索性因子分析后，本文提出“优化后的量表含有四个一阶因子”和“存在一个可以较好解释四个一阶因子，且与之强相关的二阶因子”两个假设；最后运用结构方程模型进行探索性因子分析和二阶因子分析。分析的结果表明，两个假设证明成立，经优化后的量表信效度良好，同时也找出了影响领导行为的关键因素。关键词：领导行为 海西地区 金融危机 结构方程模型1 引言1.1问题的提出及研究的意义1.1.1 问题的提出由美国次贷危机引发的全球金融危机，正影响着世界经济，并对我国经济产生重大影响。金融危机给中国经济

13、带来的影响正在显现，并将进一步蔓延，一些行业受到明显冲击，不少企业经营困难。在国际金融危机的冲击下，中小企业也首当其冲的受到了影响，中小企业生产经营面临着严重困难，这直接影响了我国保增长、保民生、保稳定的发展目标。中国社科院中小企业研究中心最近的报告称，有40%的中小企业已经在此次金融危机中倒闭，40%的企业目前正在生死线上徘徊，只有20%的企业没有受到此次金融危机的影响。这意味着，按照去年中小企业4300万家概算，倒闭的中小企业预估超过1720万家。统计数据显示，当前，中小企业数量占我国企业总数的99%，创造了我国近六成的经济总量，提供了近一半的财税收入，提供了近八成的就业岗位。中小企业在经

14、济社会发展中的作用和地位日益增强，特别是在当前国际金融危机还在继续蔓延加深的严峻形势下，加快中小企业的健康发展对促进经济增长、增加财政收入、扩大城乡就业、维护社会稳定都具有十分重要的意义。海峡西岸经济区，简称“海西”，是指台湾海峡西岸，以福建为主体包括周边地区，南北与珠三角、长三角两个经济区衔接，东与台湾岛、西与江西的广大内陆腹地贯通，具有对台工作、统一祖国，并进一步带动全国经济走向世界的特点和独特优势的地域经济综合体。它是一个涵盖经济、政治、文化、社会等各个领域的综合性概念，总的目标任务是“对外开放、协调发展、全面繁荣”，基本要求是经济一体化、投资贸易自由化、宏观政策统一化、产业高级化、区域

15、城镇化、社会文明化。课题组从调研海西地区中小型企业管理者领导行为的现状出发，探寻影响领导行为的关键因素，进而发现领导行为对企业发展的影响曲线，以期提出行之有效的对策来改善领导行为方式，使海西地区的企业更健康稳定地发展。基于以上原因，故提出本研究问题。1.1.2 研究的意义鉴于目前学界海西地区中小型企业领导行为相关的理论研究的不完善，可知本研究的意义在于：（1）理论价值： = 1 * GB3 在国际金融危机的语境下分析海西地区中小型企业存在的问题，借助因子分析、结构方程模型等理论与方法从多个角度对海西地区中小型企业的领导行为进行研究，为海西地区中小企业领导行为的改进提供良好的理论指导和方法论；

16、= 2 * GB3 借鉴现代管理理论，对海西地区中小企业领导行为的模式进行深入的研究，总结经验，提出改进海西地区中小企业领导行为的理论框架、具体渠道及方法，以海西地区中小企业在全球金融危机中的竞争力，并进一步从理论的高度来探讨海西地区中小企业在全球金融危机冲击下的应对之道。（2）现实意义： = 1 * GB3 研究最终将落脚在微观层面，通过对七家具有代表性的中小企业进行调查研究，并运用管理科学的相关方法，深入研究海西地区中小企业的具体运作状况，结合实际，从领导行为的视角出发，有效地改进海西地区中小企业的领导行为状况； = 2 * GB3 本研究深入剖析领导行为方式，找到影响它的关键因素，并和权

17、威模型进行对比，使领导行为方面的研究更为丰富和具有现实意义，以期对我国在全球金融危机下中小企业的发展在理论和实践层面都有所贡献。1.2 研究内容（1）在对国内外文献梳理的基础上，提出对海西地区中小企业领导行为的研究假设和研究设计，并对相关的概念进行厘定。首先从现代管理科学理论的角度进行界定，具体有领导特质理论、领导行为理论和领导权变理论，对这些理论的厘清有助于明晰领导行为模式的内涵；其次对国内外的研究现状进行分析整理，明确本文研究的对象是中小企业领导行为。（2）海西地区中小企业领导行为的现状分析研究。首先，对海西地区企业进行分类整理；然后通过对海西地区中小企业企业现状的基本分析，找出目前领导行

18、为中存在的问题；最后在对相关企业调查实践分析的基础上，对影响海西地区中小企业领导行为的具体因素进行归纳和总结。（3）影响海西地区中小企业领导行为的因素研究。在以上研究的基础上结合相关理论，系统、深入地分析影响海西地区中小企业领导行为的诸因素；然后通过因子分析和结构模型分析，分析各因素之间的内在关系，找到影响海西地区中小企业领导行为的主要因素，为下一步对目标企业的领导行为的优化和重构奠定基础。（4）通过对现代管理理论的梳理，以及对优化及重构原则的确定，在理论与实践相结合的基础上对影响海西地区中小企业领导行为优化过程中的各因素之间的行为做出解释，并进一步展开分析，研究海西地区中小企业领导行为的优化

19、原则及现实路径选择。（5）改进海西地区中小企业领导行为的对策。在前面研究的基础上，从优化及重构我国国有企业监事会监管模式的目标出发，将影响海西地区中小企业领导行为的诸多因素与海西地区中小企业的实际情况相结合，并在分析实际问题的基础上，进一步提出改进目标企业领导行为的对策与方法。1.3 研究方法（1）文献研究的方法任何研究的基础都是对相关文献的大量回顾，本研究也不例外，在正式启动研究之前对文献进行了大量的检索分析，包括国内外学者研究成果，主要是从CNKI、Web of Science、EI等检索上搜索到的近几年发表的相关期刊论文、优秀硕士论文和博士论文。在大量文献梳理的基础上，对各种相关领导行为

20、理论的内容进行了综述，回顾归纳了学者们对此研究领域的趋势轨迹，并对历年来相关领域发表的成果数量进行了综述统计，明晰本研究范围。（2）比较分析的方法本文使用比较分析的方法去分析研究问题存在的特点及其发展的趋势，运用纵向的及横向的比较在研究过程中对领导行为理论的发展现状、运行机制、以及现状等方面将分别进行了比较分析，以期揭示一些本质特点。而且为了提出构建优化海西地区中小企业领导行为的方法，还在文献研究的基础上对我国与西方国家在领导行为的方法和侧重点进行了比较分析。（3）调查研究的方法为了了解影响海西地区中小企业领导行为究竟有哪些因素以及各因素之间的关系，本研究拟采用问卷调查的方法对管理学界的专家、

21、受访中小企业的管理层和工作人员等进行调研。并深入到企业内部，采取实地观察领导与员工之间交流方式等方法，获取第一手的研究资料。本研究的问卷调查共分3次，第一次是探索性访谈，在通过对相关文献的统计分析的基础上设计访谈提纲，与管理学界的专家进行座谈，以根据访谈的结果设计下一步的探索性问卷；第二次是探索性问卷的发放，在受访企业小范围发放，再对回收的问卷进行信效度检验，并依据检验结果修正问卷；第三次是最终问卷，问卷回收结果直接作用于本研究结论。（4）统计分析的方法实证研究注重的是将定量分析与定性分析的方法相结合，在研究过程中采用定性研究的方法来分析一些不易量化的问题，而绝大多数问题以定量的方法进行处理和

22、分析。不仅要运用相关理论对优化海西地区中小企业领导行为的可行性进行理论分析，还应当使用科学的统计方法对收集到的相关数据进行处理，以期得到量化的研究结果。在大量文献、统计年鉴阅读整理的基础上，利用已有数据，采用统计图表的方式来表现相关情况和变化的总体趋势。另外在实证研究的部分，通过科学的方法设计问卷，再将问卷回收的数据进行因子分析，以求证影响海西地区中小企业领导行为的重要因素。进一步通过结构方程建模，确定影响企业领导行为的可控因子，并在此基础上分析控制变量与各因素之间的关系。1.4技术路线本课题研究将借鉴管理科学、统计学等相关学科成果的基础，总体上可划分为五个部分：理论分析、现状评价、影响因素分

23、析、模式优化及实践环节。论文首先对海西地区中小企业的领导行为现状进行调查研究，进而在此基础上对影响目标企业绩效的因素进行了分析，论证了海西地区中小企业在全球金融危机的背景下影响领导行为的诸因素之间的关系，最终在上述研究的基础上，提出优化海西地区中小企业领导行为的对策及建议。图1-1 研究技术路线图2 文献综述及相关理论基础2.1 文献综述目前学界对于领导行为的研究很多，但是对于海西地区的研究较少，由于笔者能力及课题要求时间有限，对于相关文献的收集不够完整原因是多方面的，所以来自这些地区的参考价值也极为有限，已收集到的文献综述如下：（一）理论结合实际方面的研究在理论结合实践方面的研究，目前在学界

24、成果众多，有学者从东西方文化差异的角度入手进行研究，并认为，变革型领导与员工工作满意度的关系存在东西文化差异，并且在东方文化下，变革型领导与员工的工作满意度之间的相关关系更为显着11。（徐枞巍，于晓敏，吴旸，2009）还有研究者认为，领导行为可以在实际工作中度量，可以进一步地运用定量分析的方法进行研究，其认为可以将领导行为有效性客观地度量出来，并且积极提倡其在企业管理者工作中的运用18。（王英，杜娟，米家宁，2004）也有学者对领导行为的研究从横向比较的角度出发，对比国内外不同情景下研究的差异，其中有通过对中国与瑞典企业内部领导行为差异的研究总结出中瑞公司中小型企业公司经理的领导行为皆倾向于变

25、革型；当今中瑞文化价值观的结论与Hofstede得研究结论有较大差异；文化异同对公司经理的领导行为影响甚微25。（梁虹，潘小霞，2008）还有研究者提出了企业领导行为系统和谐的途径即实现领导行为系统内部要素的和谐的途径及实现领导行为系统与外部环境和谐的途径13。（龚振，张照，2008）在理论结合实际研究的基础上，有些学者进一步拓宽研究视野，对不同类型领导行为差异的原因进行探究，发现变革型领导行为相对于其它两种领导行为对员工产生更积极的影响，分析了三种领导行为的特性及其在我国企业的表现和适用性，获得了具有我国文化特色的独特维度德行维度，并提出和检验了领导行为通过组织公平和信任对员工工作态度和行为

26、产生影响的作用机制17。（吴敏，黄旭，徐玖平，2007） 另外有学者通过借鉴其它相关学科已成熟的理论进行研究，其中有学者提出通过价值观的视角来分析企业领导行为，并得出结论：1）、以价值观为本的领导学对中国企业有很强的适用性；2）、领导者通过向企业注入价值观和愿景，激励下属，导致下属从内心深处的认同与追随，领导者与下属在拥有共同价值观的基础上，将形成一种新型的领导关系；3）、令员工角色清晰、各施其职，是员工发挥团队效果的最有效领导方式；同时，智力启发和魅力施展也是促进员工发挥团队效果的有效领导方式；4）、在上级提拔的企业单面，团队有效性最高，说明这种领导最擅长凝聚人的力量，使他们发挥团队效应;先

27、积累后创业的领导凝聚人的能力居中，艰苦创业型领导的特征就是苦干单干，凝聚人的能力就要差一些；5）、除了西方研究的发现以外，中国企业领导者所具有的独特的成长历程与中国传统文化都影响到中国企业领导的行为，进而影响企业的团队有效性23。（吴维库，富萍萍，刘军，2003）相关的研究还有很多，具有代表性的还有从作用机制研究入手的部分学者，在通过详细调查研究后得出结果，我国管理者变革型领导结构包括愿景激励、德行垂范、领导魅力和个性化关怀四大要素。变革型领导与PM、家长式领导的比较研究发现，对领导有效性仍然具有额外的解释力；交易型领导结构包括的四维度中，“预期投入”具有明显的我国文化特色；交易型领导、变革型

28、领导对角色内外绩效、工作满意度以及领导有效性具有正向预测作用，而对离职意向具有负向预测作用;随着下属的职位层级的增高，交易型领导在角色内绩效和离职意向方面影响力减弱，随着下属的收入水平的增高，其作用逐渐减弱，变革型领导的有效性随着职位的升高而增强3。（唐贵伍，康正晓，2009）（二）对基础理论的扩展在对基础理论的扩展方面，我国学者做了大量的工作，并取得了较大的进展。有的研究者认为领导行为的类型会影响组织经营方式的选取，而其交易型领导与市场导向的匹配、变革型领导与学习导向的匹配更能促进组织经营绩效的改进20。（井辉，2006）还有学者认为领导行为的有效性主要表现在用人、授权、控制、创建组织文化和

29、领导文化五个方面24。（王文贤，王成璋，2007）还有学者尝试变换角度，对文化背景等影响因素进行分析，进而指出变革型领导行为对员工工作满意度具有积极的影响。变革型领导行为对员工工作满意度的影响程度受到文化背景因素的调节。变革型领导行为与员工工作满意度的相关关系还有可能受到其它方面高水平量的影响11。（徐枞巍，于晓敏，吴旸，2009）还有学者认为企业的不同层次管理者都应该对绩效管理作贡献，有不同分工12。（刘琴，2009）也有学者借助领导权变理论，进而指出基于职权运用角度的领导风格也应与下属的成熟度相对应，下属成熟度越高，可给予下属自主的范围也越大。管理方格论中的“贫乏型”并不“贫乏”，而正好适

30、用于下属高度成熟的情况；“团队型”也不一定是最理想的，它只是最适用与下属成熟度较低的情况（下属高度成熟时，领导过分关系任务反而会被下属认为不受信任）。并且作者还将领导的随机制宜理论的8种不同环境用坐标轴表示，列出了环境有利程度与领导成员关系、任务结构、职位权力三者的函数关系式，提出了，在面对有利或者不利的环境，领导者都宜采取任务中心式；只有在中等有利的环境下，才适宜采取关系中心式；而在面对有利与不利的环境时，领导者采取的任务中心式，应分别为民主的任务中心式和专制的任务中心式，从而将领导行为理论与权变领导理论相结合做了进一步阐述8。（苏若葵，2008）也有研究者从企业绩效的角度出发，认为任何一个

31、组织，其绩效都会受到一组核心变量领导行为、中介变量、评价标准等的直接影响，还有一些其它因素的间接影响4。（王巍 冯英浚，2004）另外也有对领导行为影响因素进行研究多的学者通过对企业领导的领导行为、人格类型以及组织规模、情境控制等方面的研究发现：不同级别、不同职务的企业领导，具有不同的领导行为特征；但是个性特征与领导行为之间并无必然联系，而情境因素是影响领导行为的重要因素26。（沈登学，2005）（三）基于计量分析的领导行为研究由于现代统计科学的高速发展，有学者开始借助现代计量方法对领导行为进行研究，有学者通过计量实证的方法得出了一个领导要素、领导理论与关键变量之间的模型，提出了影响领导有效性

32、的三个与领导理论对应的关键变量：领导者特征和特质、领导者风格和行为以及领导所处的环境15。（徐鑫，2008）也有学者认为影响管理者领导行为的情境因素主要是企业员工状况、企业任务状况、企业环境状况16。（张平，阎洪，2007）还有学者对领导者行为研究理论做了概述，在费德勒权变理论模型的三维度的基础之上提出了，现实的过渡型社会中还应该考虑的第四个维度：环境导向维度。并进一步基于“组织机能”提出四维度领导行为权变理论模型。同时认为，尽管这种分析以过渡型社会为背景，但模型本身对其它类型社会也是适用的9。（陈亮，王保平，2006）（四）对领导行为发展趋势的预测部分学者展望了未来领导理论的趋势，主要表现在

33、女性领导、伦理领导、虚拟领导、跨文化领导和综合型领导等2。（赵国祥，2009）也有学者认为将领导情景变量的权变理论与领导行为理论相结合是领导科学研究的未来趋势3。（唐贵伍，康正晓，2009）另外，还有少量学者在对领导行为理论发展的未来以及近年来领导理论的新发展做了综述，主要有领导成员交换理论（LMX）、变革型领导理论、交易型领导理论、认知资源理论、超越式理论、胜任力模型等新成果，解释了理论发展的新趋势7。（陈志刚，苗青，2004）（五）已有研究成果的局限受限于笔者的研究视野及研究能力，本研究无论从研究广度及深度都有较为明显的欠缺，但通过对现有文献进行分析整理，依然发现当前研究还存在如下不足，具

34、体说来，本课题要克服不足如下：（1）对海西地区中小企业领导行为的研究还比较少。较多的研究还集中在领导行为能力的各个分支领域和宏观的法律、法规以及政策层面的研究，对大型企业及政府机构的领导行为研究较多，从本区域特定环境入手、专门针对中小企业领导行为研究的很少。（2）现有研究对影响海西地区中小企业领导行为的内外部因素的分析程度还不够深入。从目前大部分学者的研究结果来看，大都以事论事，缺乏真正深入的学术性的探讨，更缺乏系统性的理论研究和实证分析。2.2 相关理论基础领导，是组织中引导、影响他人去实现组织目标的过程。在计划、组织、领导、控制四大管理职能中，领导处于中心地位。一般来说，除了最基层和最底层

35、的管理者之外，其它的管理层次都可以说是领导层次。本研究拟从领导理论的不同方面入手，对相关理论的发展进行综述。2.2.1 历史沿革1、领导特质理论领导特性理论着重研究领导者的个人特性或个人素质，以便发现培养和使用合格的领导人才。早期的领导特质研究集中于发掘个人特质和领袖人物超人的魅力，这样就可以把领导者与他们的跟随者区分出来。领导学家们为此做过非常多的研究，为的是让人们相信：领导者天生与一般人不同。现代特质理论认为领导者的特性是在实践中形成的，可以通过训练和培养加以造就。这样就否认了领导者是天生的。成功的领导者可以通过后天培养，在实践中形成。从这个意义上讲，它比传统特质理论更进了一步。领导特质理

36、论对领导理论的发展有重大的历史意义。它首次将领导纳入了科学研究的范畴，使领导成为了一门科学。虽然对领导特质理论作了大量的研究，但没有充分的证据证明领导者与其它人在特质上有非常明显的差异。无论早期特质理论还是现代特质理论，分离领导者特质的研究均以失败告终。2、领导行为理论从20世纪40年代后期起，研究者开始转向领导者的实际行为。领导行为理论主要研究的是领导者在实施领导过程中表现出来的领导特性、品质、方式、作风及倾向。其中有代表性的研究主要有怀特和李皮特的“三种领导方式”理论、坦南鲍姆和施特所表达的“领导连续流”理论、俄亥俄州立大学的研究、领导方格理论等。 （1）美国管理学家怀特和李皮特的“三种领

37、导方式”理论。怀特和李皮特提出了的三种领导行为方式，即权威式、民主式、放任式。权威式领导：所有政策均由领导者决定;工作分配及组合多由领导者单独决定;领导者对下属较少接触；民主式领导：主要政策由组织成员集体决定,领导者采取鼓励与协助态度;下属人员对于进行工作的步骤和所采用的技术有相当的选择机会；放任式领导：组织成员或群体有完全的决策权,领导者放任自流,不主动干预。在这三种领导方式中,一般认为民主领导方式的效果最好。（2）美国管理学家坦南鲍姆和施特的“领导连续流”理论。他们认为领导方式各式各样，一个适宜的领导方法取决于环境和个性；领导方式依领导者把权力授予下属的权力大小程度不同而不同。实际上，领导

38、连续流所提供的是一系列的领导方式，说不上哪一种方式总是正确的，而另一种方式总是错误的。（3）俄亥俄州立大学的研究。亨普希尔、孔斯和哈尔平、温纳在对领导者行为的研究中，提出了领导行为的10个维度，分别是：主动，指提出新的构想或创意，以领导人激励、助长或抵制新观念和新措施的行为次数为指标；成员身份，指领导者与团体成员的非正式交往以及互相服务的次数；代表，指领导人维护团体免受外来攻击，推动团体的共同兴趣及代表本团体的频率；整合，指领导者控制个别成员的行为，鼓励愉快的团体气氛，消除成员之间的冲突，或协助个别成员适应团体等行为的表现次数；组织，指领导人规定和分配他自己和其它成员的工作；管辖，指约束或限制

39、团体或部下的行为；信息向下沟通，指领导者提供信息给下属成员；信息向上沟通，指领导者从下属职员那里获得信息；认可，指领导人表示同意或不同意团体成员的行为；生产，指领导人设定成就标准或努力标准，或者鼓励下属成员更努力提高成就标准。根据上述领导行为维度，俄亥俄州立大学研究组收集了1790个问题进行分析，最后拟定了150个描述领导行为的项目，编制成“领导者行为描述问卷”（Leader Behavior Description Questionnaire LBDQ）并施测于许多团体。他们对所测结果进行因素分析，得到了两个基本领导行为维度，分别称为“关心体贴”（Consideration）和“主动结构”（

40、Initiative Structure）用我们通俗的话来说，就是“关心人”和“抓工作”。 领导行为理论的研究热潮一直持续到上世纪60年代，它极大的推动了领导理论的发展。但是由于它没有考虑环境因素，导致了研究的局限性。不过领导行为因其具有良好的可测量性，60年来它一直成为管理学家、领导学家研究的重要内容。3、领导权变理论领导权变理论是指有效的领导者不仅取决于他们的行为方式，而且还取决于他们所处的环境。这种环境包括：领导者特征、下属的特征、工作的性质、群体组织机构和强化方式。环境论主要包括费德勒的权变理论、埃文斯和豪斯的途径目标理论，费龙和耶顿的领导参与模式、领导生命周期理论。（1）费德勒的权变

41、理论。1967年，美国华盛顿大学教授F.菲德勒经过15年的调查研究，提出了一个有效领导的权变模式。他将领导行为分为任务定向和关系定向两种类型，将与领导有关的情境因素分为三种：领导成员关系，任务结构和职权。每一种因素都有好坏、有无、强弱两个不同方面。根据这三种因素六个方面的不同组合构成包括八种情境的权变模式，提出在最有利和最不利的四种情境中任务定向的领导行为效果最好，而在四种较一般的情境种关系定向的领导行为效果最好。（2）途径目标理论。该理论最早由加拿大多伦多大学教授M.G.埃文斯于1968年提出，其同事R.J.豪斯在1971年做了扩充和发展。该理论意思在于，领导人最重要的活动是指明有利于下属通

42、向不同目标的道路，这些目标包括晋升，成就感或令人心情舒畅的工作气氛等。（3）费龙和耶顿的领导参与模式。1973年美国行为科学家V.费隆和P.耶顿运用决策树的形式试图说明在何种情境中，在什么程度上采用让下属参与决策的领导行为。（4）领导生命周期理论。美国俄亥俄州立大学卡曼1966年首次提出，其后由赫西和布兰查德做了进一步发展。该理论可以看做领导行为四分图理论和美国哈弗大学克里斯.阿基利斯提出的不成熟成熟理论的有机结合。领导权变理论首次将领导者所处的环境纳入了研究的范围，将领导理论发展得更为全面。但是由于环境因素难以测量，环境、领导行为与绩效三者之间的关系还是无法完全确定。因此，领导权变理论的应用

43、依然具有极大的局限性。4、领导理论的新进展近年来又涌现了诸多有关领导的新观点。相对于以往的领导理论，这些新观点或者从原有角度进行了深化，或者从其它角度进行了丰富，使领导这一领域更加呈现“理论丛林”的现象。其中具有代表性的理论有领导归因理论、交易理论、魅力理论。（1）领导的归因理论认为，在领导情境下，领导主要是人们对其它个体进行的归因。研究者发现，人们倾向于把领导者描述为具有诸如智慧、进取心、勤奋、善表达等素质。而且,不论情境如何,人们都倾向于将高高(即结构和关怀维度都高)领导者视为最佳。当组织绩效极端低或极端高时，人们倾向于把它们归因于领导。领导的归因理论为研究者们正确看待在不同情境下领导者的

44、作用提供了思路。（2）交易型领导理论是指在交换中，领导者给部下提供报酬、晋升、荣誉等，以满足部下的需要和愿望；而部下则以服从领导命令、完成任务等作为回报。以往的大多数领导理论，如行为理论和权变理论，讲的都是交易型领导。（3）魅力型领导理论的研究者试图确认有领导魅力的领导者的个性特征。事实上,大批研究者,如罗伯特豪斯瓦伦本尼斯、康格和凯南格等，的确分离出了区别有领袖魅力的领导者与无领袖魅力的领导者的关键特点，可以概括为：自信、远见、清楚表达目标的能力、对目标的坚定信念、不循规蹈矩的行为、作为变革的代言人出现、环境敏感性等等。魅力型领导理论强调领导者的魅力可以通过培养而获得。所以，该理论在某种程序

45、上可以归入前面所述的现代素质理论。不过,它又比现代素质理论的研究更进了一步。2.2.2 概念厘定 笔者借鉴现代管理科学理论，并在大量阅读相关文献的基础之上，发现领导行为是影响企业绩效的关键因素之一，其是企业发展的根本。领导行为存在两面性，既可以提高企业的绩效，也可能将其降低，洞悉领导行为对企业的影响程度是解决企业自身发展的决定性力量。离开对领导行为的研究而谈企业内部的运作效力是不可能的，可以说，领导行为决定了企业本身的运作效力。在开始对海西地区中小企业领导行为的研究之前，首先“领导行为”这个重要的概念进行厘定。1、概念解析领导行为理论是研究领导有效性的理论，是管理学理论研究的热点之一。影响领导

46、有效性的因素以及如何提高领导的有效性是领导理论研究的核心。领导理论的研究成果可分为三个方面，即领导特性理论、领导行为理论和领导权变理论。由于领导特性理论忽视下属的需要、没有指明各种特性之间的相对重要性、缺乏对因与果的区分、忽视了情境因素，导致它在解释领导行为方面的不成功。领导行为理论集中研究领导的工作作风采口行为对领导有效性的影响，主要研究成果包括：领导四分图理论、管理方格理论、领导连续统一体理论等等，这些理论主要是从对人的关心和对生产的关心两个维度，以及上级的控制和下属参与的角度对领导行为进行分类，这些理论在确定领导行为类型与群体工作绩效之间的一致性关系上取得了有限的成功，主要的原因是缺乏对

47、影响成功与失败的情境因素的考虑。领导行为与领导的有效性之间的关系显然依赖于任务结构、领导成员关系、领导权威、下属的主导性需求等情境因素，领导权变理论弥补了这一缺陷，提出领导的有效性依赖于情境因素，并且情境因素可以被分离出来，它的研究成果包括菲德勒权变模型、情境领导理论、路径目标理论和领导者参与模型。2、相关理论（1）领导行为的四分图理论美国俄亥俄州立大学的研究人员弗莱西曼和他的同事们的研究关于领导方式的比较研究，以国际收割机公司的一家卡车生产厂为调查对象，结果进一步分为两个维度，领导方式的关怀维度（关心人）和定规维度（关心工作）。关怀维度：代表领导者对员工之间以及领导者与追随者之间的关系、相互

48、信任、尊重和友谊的关心，即领导者信任和尊重下属的观念程度。定规维度：代表领导者构建任务、明察群体之间的关系和明晰沟通渠道的倾向，或者说，为了达到组织目标，领导者界定和构造自己与下属的角色的倾向程度。（2）领导方式的连续统一体理论这一理论是由美国管理学家坦南鲍姆和施米特提出来的。这种理论认为，领导方式是一个连续变量，从“独裁式”的领导方式到极度民主化的 “放任型”领导方式之间存在着多种领导方式，不能抽象地讲一种领导方式好，而另一种不好，而是取决于各种客观的因素。（3）管理方格理论这种理论是研究企业的领导方式及其有效性的理论，这种理论倡导用方格图表示和研究领导方式。他们认为，在企业管理的领导工作中

49、往往出现一些极端的方式，或者以生产为中心，或者以人为中心，或者以X理论为依据而强调靠监督，或者以Y理论为依据而强调相信人。为避免趋于极端，克服以往各种领导方式理论中的“非此即彼”的绝对化观点，他们指出：在对生产关心的领导方式和对人关心的领导方式之间，可以有使二者在不同程度上互相结合的多种领导方式。为此，他们就企业中的领导方式问题提出了管理方格法，使用自己设计的一张纵轴和横轴各9等分的方格图，纵轴和横轴分别表示企业领导者对人和对生产的关心程度。第1格表示关心程度最小，第9格表示关心程度最大。全图总共8l个小方格，分别表示“对生产的关心”和“对人的关心”这两个基本因素以不同比例结合的领导方式。3

50、研究设计3.1 量表设计通过对相关文献的整理归纳，发现关于领导行为方式在应用方面，即探索性研究上的成果远少于理论分析方面，并且理论创新方面远少于对理论的运用和深入。通过对比国内外研究，特别是海峡两岸的研究发现，大多数国外学者对LBDQ量表都进行了深入研究和探索，并针对实际情况进行补充修改，已达到适合其研究的目的。因此，本研究结合仍然拟通过对LBDQ量表进行探索分析，在进行探索性因子分析的基础上对其进行优化修改，使其适用于本研究标的，并为进一步的结构方程建模打下基础。3.1.1理论基础通过对相关文献的梳理，借鉴目前国际上被广为承认的研究观点及方法，课题组拟将研究范围界定在领导行为的两个基本的维度

51、中: “以组织为导向”以及“以人为导向”。表3-1 领导行为的两个维度以人为导向以组织为导向关心部属的福利，尊重下级的意见， 相互信任，与下属建立友谊。重视人际关系的领导行为。注重工作的组织和计划，注重规定下属的工作职责，让部属知道领导对期望。重视绩效的管理者行为。图3-1是关于领导行为两个维度的四种经典组合方式。以人为导向高低组织高关心高组织高关心低组织低低关心高组织低关心高以 组 织 为 导 向图3-1 两个维度的四种经典组合3.1.2量表设计本研究收集国内外关于领导行为研究的理论及大量文献，并对海西地区中小企业领导行为现存的实际状况进行实地调研，进一步对领导行为及企业绩效的相关理论进行梳

52、理，以求对研究量表的设计提供理论和实践的支持。通过以上的分析判断，本研究拟采取学界认可的LBDQ量表即领导行为问卷为参考依据，在走访了多位相关学科的专家和企业管理者后，通过对访谈结果的分析整理，在LBDQ量表的基础上初步编制了领导行为方式与企业发展调查问卷（试一）。该量表首先在小范围内进行受试，进一步对量表进行信效度分析，并对结果进行分析，剔除与本次研究相关性较弱的指标，重新修正选项，得出最终投放量表。第一部分（领导行为）采用美国俄亥俄州立大学编制的领导行为问卷（Leader Behavior Description Questionnaire LBDQ），共计30道题目。题目来源于有效管理行

53、为的10个维度：主动、成员身份、代表、整合、组织、管辖、向上沟通、向下沟通、认可和生产。最终归纳为两个最基本的领导行为维度，即“体贴”和“主动结构”，也就是“关心人”与“抓组织”。其中关心人导向15个题目，抓组织导向15个题目，本量表采用Likert五点尺度量表。表3-2 领导行为问卷维度分析维度涵义题数内容主动提出新的构想或创意，以领导人激励或抵制新观念和新措施的行为次数为指标。39. 接受新构想缓慢11.这工作中愿意有新的改变17.会在本单位试验自己的新设想成员身份指领导者与团体成员的非正式交互次数。2给部下私人帮助6.关心部下的福利代表指领导人维护团体免受外来攻击，推动团体的共同兴趣及代

54、表本团体的频率。43.容易让人了解自己5.信守诺言12.平易近人18.以严格手段管理整合指领导者控制个别成员的行为，鼓励愉快的团体气氛，消除成员之间的冲突，或协助个别成员适应团体等行为的表现次数。42.做一些使部下感到愉快的小事10. 以平等态度对待每一个部下13. 与部下谈话时能使人觉得轻松自然30. 会注意部下的工作是否协调组织指领导人规定和分配他自己和其它成员的工作。321. 分派部下做不同的事22. 做事没有计划28. 让部下都知道对他们的要求是什么管辖指约束或限制团体或部下的行为。325. 会要求遵循有规律的程序26. 会要求所有部下都应了解自己在组织中地位27. 会要求部下遵守标准

55、化的规则和法令信息向下沟通指领导者提供信息给下属成员。37. 拒绝解释自己行为的原因8. 不与部下磋商而自行行动16.在工作时会对部下清楚地表明自己的态度信息向上沟通指领导者从下属职员那里获得信息。34. 时常听取部下的意见15.会在推行重要的事项之前，先取得部下赞同20.会以不容质疑的口气说话认可指领导人表示同意或不同意团体成员的行为。214. 接受部下的建议并付诸行动19.对工作表现不好的进行批评生产指领导人设定成就标准或努力标准，或者鼓励下属成员更努力提高成就标准。323. 坚持一定的作业标准24.强调一定要在期限内完成工作29.注意部下是否已尽自己所能第二部分（个人信息）采用单项选择题

56、，调查领导者个人信息，共5道：性别、年龄、学历、所在部门、级别。（注：实践实际发放的问卷还包括对企业绩效调查和人口统计的部分，因为与本研究没有直接关系，所以不详细说明。）3.2 访谈梗概为了制定出的问卷更加符合实际情况，因此，在制定问卷之前除了阅读大量文献资料之外，课题组对海西地区的翔达制罐厂、天伦饼业、德化县陶瓷生产厂、泉州天地星电子有限公司等6家企业采取了实地调研，并对其副总以上的管理者进行了深度采访，考虑到研究拟采用的LBDQ量表的测试范围，本次访谈的内容主要涉及企业现状、对未来预期、对领导行为的理解、对人才的看法等四个方面。3.2.1 受访者基本情况本次调研所面向的目标企业分别处于不同

57、的市场领域，但是规模大小相仿，实地访谈具有一定的意义，访谈结果带有较为明显的指向性。本次调研共有45名受访者，其的基本情况为：普通员工20人，经理10人，中层管理人员10人，相关领域的研究专家5人。在受访者中，学历在大学本科及以上所占的百分比超过75%，访谈结果应当具有良好的信效度。3.2.2 访谈内容本次研究访谈涉及海西地区6家民营中小企业，主要的访谈内容集中在不同访谈对象对企业领导行为的认同方面。根据对相关文献的整理分析和本课题组的研究期望，访谈内容拟分为四个模块，具体提纲如下：1、企业现状（1）贵公司规模有多大呢？（2）是属于哪行业呢？（3）金融危机爆发以来给全世界的经济都造成了巨大的影

58、响，您是如何看待它对贵企业的影响？（4）在您看来现在国家建设海西的政策对海西民营企业有多大的帮助？2、对未来预期（1）在您看来，现在的国际国内环境中，有哪些不利于海西民营企业发展的因素？（2）随着环境的影响，您是怎么看待贵公司未来发展趋势？3、对领导行为的理解（1）在您经营企业这么多年的经验中，您是怎么理解领导与领导行为的呢，它对企业的发展有多大的影响？（2）您觉得企业管理者应该具备哪些领导行为或工作作风？（3）在这次金融危机中，除了企业经营战术战略上的调整，您是如何带领大家度过危机的呢？（4）您觉得作为一个管理者，如何平衡与下属关系和工作任务的问题？4、对人才的看法（1）在企业的发展中，您是

59、怎么看待人才发挥的作用的？（2）在金融危机的一年中，贵企业的人才在其中起了多大的作用？（3）对于您个人而言，您会偏向于聘用什么样的人才，他要具备什么样的素质和能力？（4）您是如何看待现代大学培养模式下走出来的大学生，还有您觉得他们还需要加强什么方面的能力?3.2.3 访谈的基本过程访谈的基本过程。2009年7月-一2009年8月间，课题组利用工作关系和私人关系采用不同的访谈的方式与他们交谈。有些是在办公室，比较正式的寻问和回答；也有些在与私交甚好的相关人员一起散步时，漫不经心的聊天的方式进行；还有的是在饭桌上谈天的方式进行，总是想尽可能多的获得对海西地区中小企业领导行为现状的最真实认识和建议。

60、3.2.4 访谈的主要结论通过访谈得知海西地区中小型民营企业很多是面向国外市场，因此在全球爆发的金融危机中受负面影响。但由于国内客源稳定，因此很多厂家受金融危机的负面影响较小，整体状况也基本稳定。其中泉州天地星电子有限公司是以生产机顶盒为主的民营企业，从1999年开始产品主要销往国外，以东南亚市场为主，现有员工约1100人。相对来说2008年的金融并没有影响到该企业的销量，反而国外市场销量略有增多。国家也大力支持出口贸易，商品出口退税率达到17%，这更有利于国外市场的发展。天伦饼业受国家的海西建设政策导向，获得了很多外部帮助。扶持中小企业的资金、贷款都比较充裕，反而相比金融危机前更有利。而德化