某证券交易所股票上市规则

1、 PAGE 114 PAGE 113 Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.柏深圳证券交易哎所股票上市规则爱（2012年修拌订）按（背1998爱年芭1把月实施矮 2000伴年佰5斑月第一次修订暗 2001拌年懊6败月第二次修订胺2002百年敖2爸月第三次修订笆 2004疤年肮12啊月第四次修订爱 2006瓣年蔼5疤月第五次修订颁 2008板年凹9鞍月第六次修订伴 2012暗年皑7颁月第七次修订）目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc329767557 笆第一章版 疤总

2、盎 霸则搬 PAGEREF _Toc329767557 h 按7 HYPERLINK l _Toc329767558 搬第二章岸 伴信息披露的基本伴原则及一般规定隘 PAGEREF _Toc329767558 h 蔼7 HYPERLINK l _Toc329767559 百第三章吧 埃董事、监事和高拔级管理人员班 PAGEREF _Toc329767559 h 懊11 HYPERLINK l _Toc329767560 皑第一节绊 昂董事、监事和高氨级管理人员声明般与承诺鞍 PAGEREF _Toc329767560 h 搬11 HYPERLINK l _Toc329767561 半第二节把

3、敖董事会秘书奥 PAGEREF _Toc329767561 h 稗13 HYPERLINK l _Toc329767562 挨第四章啊 柏保荐人芭 PAGEREF _Toc329767562 h 癌17 HYPERLINK l _Toc329767563 佰第五章扳 肮股票和可转换公敖司债券上市伴 PAGEREF _Toc329767563 h 澳19 HYPERLINK l _T叭oc32976绊7564叭 拔第一节凹 霸首次公开发行的氨股票上市耙 PAGEREF _Toc329767564 h 罢19 HYPERLINK l _Toc329767565 盎第二节靶 袄上市公司新股和皑可转换

4、公司债券扮的发行与上市霸 PAGEREF _Toc329767565 h 爱22 HYPERLINK l _Toc329767566 拔第三节败 皑有限售条件的股癌份上市流通芭 PAGEREF _Toc329767566 h 敖24 HYPERLINK 艾l _To癌c329767矮567拜 懊第六章蔼 搬定期报告班 PAGEREF _Toc329767567 h 邦26 HYPERLINK l _Toc329767568 癌第七章跋 隘临时报告的一般澳规定背 PAGEREF _Toc329767568 h 袄29 HYPERLINK l _Toc329767569 癌第八章袄 瓣董事会、监事

5、会氨和股东大会决议败 PAGEREF _Toc329767569 h 昂31 HYPERLINK l _Toc32拌9767570巴癌 懊第一节靶 把董事会和监事会巴决议芭 PAGEREF _Toc329767570 h 稗31 HYPERLINK l _Toc329767571 坝第二节哀 邦股东大会决议摆 PAGEREF _Toc329767571 h 氨32 HYPERLINK l _Toc329767572 摆第九章矮 俺应披露的交易般 PAGEREF _Toc329767572 h 袄34 HYPERLINK l _Toc329767573 扮第十章按 阿关联交易翱 PAGEREF

6、_Toc329767573 h 般39 HYPERLINK l _Toc329767574 柏第一节挨 安关联交易及关联阿人氨 PAGEREF _Toc329767574 h 坝39 HYPERLINK l _Toc329767575 凹第二节氨 捌关联交易的程序敖与披露碍 PAGEREF _Toc329767575 h 扮41 HYPERLINK l _Toc329767576 埃第十一章盎 般其他重大事件叭 PAGEREF _Toc329767576 h 暗45 HYPERLINK l _Toc329767577 芭第一节暗 鞍重大诉讼和仲裁按 PAGEREF _Toc329767577

7、h 疤45 HYPERLINK l _Toc329767578 唉第二节笆 扒变更募集资金投百资项目半 PAGEREF _Toc329767578 h 癌46 HYPERLINK l _Toc329767579 罢第三节氨 败业绩预告、业绩百快报和盈利预测巴 PAGEREF _Toc329767579 h 鞍47 HYPERLINK l _Toc329767580 鞍第四节笆 版利润分配和资本傲公积金转增股本翱 PAGEREF _Toc329767580 h 邦49 HYPERLINK l _Toc329767581 挨第五节懊 靶股票交易异常波耙动和澄清拔 PAGEREF _Toc32976

8、7581 h 肮50 HYPERLINK l _Toc329767582 班第六节袄 案回购股份摆 PAGEREF _Toc329767582 h 跋51 HYPERLINK l _Toc329767583 癌第七节爱 坝可转换公司债券哎涉及的重大事项拜 PAGEREF _Toc329767583 h 般52 HYPERLINK l _Toc329767584 办第八节扳 爱收购及相关股份疤权益变动吧 PAGEREF _Toc329767584 h 唉54 HYPERLINK l _Toc329767585 跋第九节艾 澳股权激励败 PAGEREF _Toc329767585 h 班55 HY

9、PERLINK l _Toc329767586 阿第十节艾 伴破产澳 PAGEREF _Toc329767586 h 笆57 HYPERLINK l _Toc329767587 叭第十一节般 白其他扮 PAGEREF _Toc329767587 h 挨60 HYPERLINK l _Toc329767588 拜第十二章斑 拌停牌和复牌罢 PAGEREF _Toc329767588 h 吧62 HYPERLINK l _Toc3胺2976758搬9埃 碍第十三章背 版风险警示败 PAGEREF _Toc329767589 h 班66 HYPERLINK l _Toc329767590 扒第一节埃

10、 绊一般规定熬 PAGEREF _Toc329767590 h 凹66 HYPERLINK l _Toc329767591 拌第二节背 颁退市风险警示搬 PAGEREF _Toc329767591 h 把66 HYPERLINK l _Toc329767592 罢第三节扒 颁其他风险警示氨 PAGEREF _Toc329767592 h 背71 HYPERLINK l _Toc329767593 把第十四章昂 半暂停、恢复、终碍止和重新上市摆 PAGEREF _Toc329767593 h 搬73 HYPERLINK l _Toc329767594 哎第一节熬 霸暂停上市般 PAGEREF _

11、Toc329767594 h 巴73 HYPERLINK l _Toc329767595 背第二节芭 版恢复上市哎 PAGEREF _Toc329767595 h 碍77 HYPERLINK l _Toc329767596 拜第三节拔 爱终止上市柏 PAGEREF _Toc329767596 h 疤82 HYPERLINK l _Toc329767597 阿第四节哀 傲重新上市阿 PAGEREF _Toc329767597 h 哎90 HYPERLINK l _Toc329767598 跋第十五章拌 败申请复核笆 PAGEREF _Toc329767598 h 霸91 HYPERLINK l

12、_Toc329767599 暗第十六章哎 哀境内外上市事务昂 PAGEREF _Toc329767599 h 伴91 HYPERLINK l _Toc329767600 笆第十七章稗 爸监管措施和违规扒处分哀 PAGEREF _Toc329767600 h 背92 HYPERLINK l _Toc329767601 笆第十八章邦 拜释澳 奥义霸 PAGEREF _Toc329767601 h 肮93 HYPERLINK l _板Toc3297败67602柏 拜第十九章扮 拌附爸 叭则澳 PAGEREF _Toc329767602 h 伴96败附件一： HYPERLINK l _Toc32976

13、7603 皑董事声明及承诺挨书办 PAGEREF _Toc329767603 h 肮98搬附件二： HYPERLINK l _Toc329767604 绊监事声明及承诺般书矮 PAGEREF _Toc329767604 h 斑103叭附件三： HYPERLINK l _Toc329767605 安高级管理人员声捌明及承诺书啊 PAGEREF _Toc329767605 h 鞍108熬第一章 佰总俺 班则案为规范股票、可按转换为股票的公哎司债券（以下简胺称挨“按可转换公司债券稗”盎）及其他衍生品阿种（以下统称罢“癌股票及其衍生品隘种岸”绊）上市行为，以伴及发行人、上市盎公司及相关信息碍披露义务人

14、的信斑息披露行为，维把护证券市场秩序案，保护投资者的颁合法权益，根据巴中华人民共和懊国公司法摆(百以下简称隘“氨公司法俺”疤)案、中华人民共隘和国证券法（傲以下简称俺“哀证券法芭”般）等法律、行政背法规、部门规章爸、规范性文件及暗深圳证券交易耙所章程，制定邦本规则。哎在深圳证券交易班所（以下简称扒“瓣本所霸”吧）主板、中小芭企业啊板上市的股票及白其衍生品种，适吧用本规则；中国隘证券监督管理委班员会（以下简称唉“斑中国证监会挨”暗）和本所对权证拜等衍生品种、境坝外公司的股票及笆其衍生品种的上斑市、信息披露、奥停牌等事宜另有扮规定的，从其规柏定。澳本所对在中小企氨业板上市的股票胺及其衍生品种有笆特

15、别规定的，从肮其规定。鞍申请股票及其衍袄生品种在本所上碍市，应当经本所暗审核同意，并在隘上市前与本所签罢订上市协议，明奥确双方的权利、矮义务和有关事项绊。案上市公司及其董肮事、监事、高级奥管理人员、股东俺、实际控制人、暗收购人蔼等自然人、机构扳及其相关人员扮，以及班保荐人及其保荐昂代表人、证券服傲务机构及其相关稗人员应当遵守法跋律、行政法规、按部门规章、规范皑性文件、本规则扳和本所发布的扳细则、指引、通颁知、办法、备忘埃录袄等相关规定（以俺下简称百“艾本所其他相关规柏定坝”啊）。翱本所依据法律、芭行政法规、部门罢规章、规范性文岸件、本规则、本罢所其他相关规定拔和中国证监会的拜授权，对上市公稗司

16、及其董事、监办事、高级管理人版员、股东、实际澳控制人、搬收购人胺等自然人、机构敖及其相关人员瓣，以及把保荐人及其保荐袄代表人、证券服敖务机构及其相关伴人员进行监管。八第二章 百信息披露的基本敖原则及一般规定捌2.1拌 按上市公司及相关坝信息披露义务人埃应当根据法律、昂行政法规、部门奥规章、规范性文扳件、本规则以及岸本所发布的细则袄、指引和通知等佰相关规定，及时哀、公平地披露信巴息，并保证所披暗露的信息真实、芭准确、完整，不板得有虚假记载、暗误导性陈述或者霸重大遗漏。挨2.2稗 跋上市公司董事、般监事、高级管理爱人员应当保证公昂司所披露的信息埃真实、准确、完八整，不能保证披芭露的信息内容真扮实、

17、准确、完整矮的，应当在公告奥中作出相应声明班并说明理由。暗2.3凹 半上市公司股东、爸实际控制人、收捌购人等相关信息柏披露义务人，应佰当按照有关规定百履行信息披露义皑务，积极配合上芭市公司做好信息佰披露工作，及时艾告知上市公司已百发生或者拟发生熬的重大事件，并拔严格履行其所作半出的承诺。袄2.4半 奥本规则所称真实昂，是指班上市公司及相关败信息披露义务人傲披露的信息应当案以客观事实或者巴具有事实基础的拌判断和意见为依疤据，如实反映客奥观情况，不得有坝虚假记载和不实坝陈述。奥2.5白 皑本规则所称准确翱，是指上市公司懊及相关信息披露叭义务人披露的信扒息应当使用明确肮、贴切的语言和办简明扼要、通俗

18、般易懂的文字，版不得含有任何宣俺传、广告、恭维把或者夸大等性质碍的词句，不得有俺误导性陈述。笆公司披露预测性哎信息及其他涉及爸公司未来经营和跋财务状况等信息稗时，应当合理、傲谨慎、客观。碍2挨.6奥 盎本规则所称完整绊，是指上市公司办及相关信息披露胺义务人披露的信翱息应当内容完整矮、文件齐备，格俺式符合规定要求爱，不得有重大遗氨漏。盎2.7邦 靶本规则所称及时芭，是指上市公司笆及相关信息披露蔼义务人应当在本瓣规则规定的期限艾内披露盎所有对公司股票肮及其衍生品种交吧易价格可能产生唉较大影响的信息澳（以下简称板“疤重大信息叭”肮）。翱2.8 唉 碍本规则所称公平盎，是指上市公司背及相关信息披露巴义

19、务人应当同时扒向所有投资者公皑开披露重大信息翱，确保所有投资邦者可以平等地获埃取同一信息，不板得版私下提前向特定佰对象单独披露、摆透露或者泄露埃。鞍公司向公司股东败、实际控制人或爱者其他第三方报笆送文件和传递信盎息涉及未公开重疤大信息的，应当板及时向本所报告鞍，并依据本所相稗关规定履行信息俺披露义务。凹2.9捌 拔上市公司及其董捌事、监事、高级澳管理人员、相关岸信息披露义务人肮和其他知情人在白信息披露前，应肮当将该信息的知坝情者控制在最小邦范围内，不得泄白漏未公开重大信伴息，不得进行内把幕交易或者配合癌他人操纵股票及按其衍生品种交易哎价格。摆2.10颁 背上市公司应当按背照有关规定制定昂并严格

20、执行信息办披露事务管理制拔度。白公司应当将经董稗事会审议的信息癌披露事务管理制袄度及时报送本所白备案并在本所指案定网站披露。佰2.11 绊 爸上市公司应当披矮露的信息包括定拔期报告和临时报鞍告。哀公司及相关信息翱披露义务人应当般将公告文稿和相柏关备查文件在第阿一时间报送本所板，报送的公告文巴稿和相关备查文捌件应当符合本所胺的要求。翱公司及相关信息唉披露义务人报送鞍的公告文稿和相懊关备查文件应当氨采用中文文本。办同时采用外文文邦本的，信息披露唉义务人应当保证案两种文本的内容摆一致。两种文本盎发生歧义时，以绊中文文本为准。板2.12鞍 扳本所根据有关法叭律、行政法规、拜部门规章、规范矮性文件、本规

21、则佰以及本所发布的叭细则、指引和通把知等相关规定，颁对上市公司及相板关信息披露义务胺人披露的信息进俺行形式审核，对昂其内容的真实性熬不承担责任。霸本所对定期报告捌实行事前登记、艾事后审核；对临案时报告依不同情案况实行事前审核哀或者事前登记、啊事后审核。敖定期报告或者临按时报告出现任何柏错误、遗漏或者柏误导，本所可以搬要求公司作出说爸明并公告，公司敖应当按照本所要盎求办理。巴2.13扳 凹上市公司定期报版告和临时报告经安本所登记后应当般在中国证监会指碍定媒体上披露。跋公司未能按照既盎定时间披露，或碍者在指定媒体上拌披露的文件内容凹与报送本所登记扮的文件内容不一捌致的，应当立即柏向本所报告。把2.

22、14板 背上市公司及相关摆信息披露义务人伴在其他公共媒体瓣发布重大信息的扮时间不得先于指矮定媒体，在指定矮媒体上公告之前办不得以新闻发布蔼或者答记者问等版任何其他方式透捌露、泄漏未公开安重大信息。熬公司董事、监事暗及高级管理人员拌应当遵守并促使艾公司遵守前述规挨定。伴2.15芭 艾上市公司及相关叭信息披露义务人罢应当关注公共媒百体关于本公司的案报道以及本公司捌股票及其衍生品靶种的交易情况，胺及时向有关方面奥了解真实情况。隘公司应当在规定懊期限内如实回复办本所就相关事项跋提出的问询，并拔按照本规则的规安定和本所要求及胺时、真实、准确跋、完整地就相关扳情况作出公告，凹不得以有关事项澳存在不确定性或

23、班者需要保密等为叭由不履行报告、肮公告和回复本所跋问询的义务。傲2.16 拔 背上市公司及相关把信息披露义务人岸未在规定期限内袄回复本所问询，绊或者未按照本规耙则的规定和本所肮的要求进行公告白，或者本所认为癌必要的，本所可邦以交易所公告等捌形式，向市场说爱明有关情况。柏2.17碍 哎上市公司应当将叭定期报告、临时奥报告和相关备查盎文件等信息披露阿文件在公告的同懊时置备于公司住邦所，供公众查阅耙。胺 坝2.18柏 颁上市公司应当配艾备信息披露所必绊要的通讯设备，昂并保证对外咨询昂电话畅通。隘2.19按 凹上市公司拟披露扳的信息存在不确八定性、属于临时皑性商业秘密或者盎本所认可的其他办情形，及时披

24、露靶可能会损害公司拜利益或者误导投挨资者，且符合以笆下条件的，公司隘可以向本所提出疤暂缓披露申请，癌说明暂缓披露的挨理由和期限：靶拟披露背的信息未泄漏；艾有关内幕人士已靶书面承诺保密；拜公司股票及其衍癌生品种交易未发半生异常波动。熬经本所同意，公傲司可以暂缓披露搬相关信息。暂缓傲披露的期限一般罢不超过两个月。办暂缓披露申请未邦获本所同意、暂巴缓披露的原因已疤经消除或者暂缓搬披露的期限届满罢的，公司应当及背时披露。按2.20疤 绊上市公司拟披露矮的信息属于国家唉机密、商业秘密凹或者本所认可的盎其他情况，按本笆规则披露或者履袄行相关义务可能哀会导致其违反国熬家有关保密法律奥、行政法规规定罢或者损害

25、公司利瓣益的，公司可以癌向本所申请豁免癌按本规则披露或颁者履行相关义务芭。袄2.21颁 绊上市公司发生的八或者与之有关的吧事件没有达到本案规则规定的披露靶标准，或者本规袄则没有具体规定坝，但本所或者公柏司董事会认为该稗事件对公司股票版及其衍生品种交凹易价格可能产生半较大影响的，公柏司应当比照本规巴则及时披露。摆2.22笆 捌上市公司及相关罢信息披露义务人扒对本规则的具体扮规定有疑问的，昂应当向本所咨询稗。半2.23捌 巴保荐人及其保荐板代表人、证券服巴务机构及其相关哀人员为发行人、搬上市公司及相关岸信息披露义务人案的证券业务活动袄制作、出具上市昂保荐书、审计报邦告、资产评估报蔼告、财务顾问报啊

26、告、资信评级报岸告或者法律意见啊书等文件，应当肮勤勉尽责，对所暗制作、出具的文白件内容的真实性板、准确性、完整肮性进行核查和验哎证。其制作、出扒具的文件不得有版虚假记载、误导岸性陈述或者重大爸遗漏。哀第三章 班董事、监事和高胺级管理人员安第一节爱 哀董事、监事和高跋级管理人员声明唉与承诺百 氨上市公司的董事敖、监事和高级管哀理人员应当在公巴司股票首次上市盎前，新任董事、罢监事应当在股东翱大会或者职工代拔表大会通过其任办命后一个月内，俺新任高级管理人按员应当在董事会靶通过其任命后一佰个月内，签署一哀式三份董事（拔监事、高级管理安人员）声明及承扮诺书，并报本靶所和公司董事会罢备案。瓣董事、监事和高

27、摆级管理人员签署鞍董事（监事、把高级管理人员）哎声明及承诺书阿时，应当由律师癌见证，并由律师啊解释该文件的内昂容，董事、监事袄和高级管理人员癌在充分理解后签坝字。扮董事会秘书应当靶督促董事、监事坝和高级管理人员肮及时签署董事扒（监事、高级管唉理人员）声明及隘承诺书，并按百本所规定的途径隘和方式提交董懊事（监事、高级熬管理人员）声明澳及承诺书的书斑面文件和电子文癌件。芭 版上市公司董事、安监事和高级管理背人员应当在董吧事（监事、高级芭管理人员）声明把及承诺书中声巴明：疤持有本公司股票拔的情况；邦有无因违反法律爸、行政法规、部哎门规章、规范性捌文件、本规则或氨者本所其他相关巴规定受查处的情氨况；叭

28、参加证券业务培哎训的情况；跋其他任职情况和捌最近五年的工作埃经历；扮拥有其他国家或蔼者地区的国籍、办长期居留权的情安况；阿本所认为应当说坝明的其他情况。吧 氨上市公司董事、癌监事和高级管理跋人员应当保证傲董事（监事、高疤级管理人员）声癌明及承诺书中百声明事项的真实拜、准确、完整，斑不存在虚假记载碍、误导性陈述或坝者重大遗漏。绊3.1.4奥 巴上市公司董事、矮监事和高级管理暗人员在任职（含叭续任）期间出现袄声明事项发生变蔼化的，董事、监按事和高级管理人绊员应当自该等事板项发生变化之日爱起五个交易日内扮向本所和公司董安事会提交有关该坝等事项的最新资挨料。般3.1懊.5拜 傲上市公司董事、扳监事和高

29、级管理板人员应当履行以拔下职责并在董皑事（监事、高级翱管理人员）声明叭及承诺书中作袄出承诺：背遵守并促使上市颁公司遵守国家法版律、行政法规、哀部门规章、规范霸性文件，履行忠伴实义务和勤勉义癌务；斑遵守并促使上市昂公司遵守本规则熬和本所其他相关般规定，接受本所背监管；袄遵守并促使上市瓣公司遵守公司暗章程；八本所认为应当履罢行的其他职责和按应当作出的其他扮承诺。拔监事还应当承诺白监督董事和高级碍管理人员遵守其坝承诺。矮高级管理人员还搬应当承诺及时向搬董事会报告有关隘公司经营或者财瓣务方面出现的可癌能对公司股票及百其衍生品种交易皑价格产生较大影啊响的事项。肮3.1.6捌 盎上市公司董事应板当履行的忠

30、实义埃务和勤勉义务包佰括：碍原则上应当亲自矮出席董事会，以百正常合理的谨慎唉态度勤勉行事并靶对所议事项表达拔明确意见；因故拔不能亲自出席董矮事会的，应当审傲慎地选择受托人把；巴认真阅读上市公阿司的各项商务、班财务报告和公共唉媒体有关公司的佰报道，及时了解碍并持续关注公司背业务经营管理状坝况和公司已发生盎或者可能发生的傲重大事件及其影白响，及时向董事班会报告公司经营安活动中存在的问败题，不得以不直拔接从事经营管理绊或者不知悉为由隘推卸责任；奥证券法、唉公司法规定的唉及社会公认的其俺他忠实挨义务鞍和勤勉义务。败3.1.7半 跋上市公司董事、熬监事和高级管理半人员应当在公司邦股票上市前、任癌命生效时

31、及新增拔持有公司股份时叭，按照本所的有矮关规定申报并申挨请锁定其所持的半本公司股份。罢公司董事、监事芭、高级管理人员肮和证券事务代表扳所持本公司股份背发生变动的（因澳公司派发股票股盎利和资本公积转半增股本导致的变拌动除外），应当哎及时向公司报告俺并由公司在本所氨指定网站公告。坝3.1.8疤 癌上市公司董事、皑监事、高级管理拌人员和公司股东爸买卖本公司股份板应当遵守公司挨法、证券法巴、中国证监会拜和本所相关规定唉及公司章程。靶上市公司董事、肮监事、高级管理斑人员自公司股票巴上市之日起一年耙内和离职后半年柏内，不得转让其敖所持本公司股份案，拟在任职期间癌买卖本公司股份案的，应当按有关皑规定提前报本

32、所柏备案。坝3.1.9般 白 柏上市公司董事、唉监事、高级管理半人员、持有公司疤股份搬5%懊以上的股东，将芭其持有的该公司跋的股票在买入后耙六个月内卖出，靶或者在卖出后六哀个月内又买入，把由此所得收益归扮该公司所有，公癌司董事会应当收胺回其所得收益，叭并及时披露相关稗情况。爱3.1.10拜 板 扮上市公司在发布爸召开关于选举独蔼立董事的股东大耙会通知时，应当艾将所有独立董事安候选人的有关材坝料（包括但不限搬于提名人声明、敖候选人声明、独跋立董事履历表）罢报送本所备案。扒公司董事会对独啊立董事候选人的拔有关情况有异议跋的，应当同时报八送董事会的书面稗意见。罢3.1.11办 版本所在收到前条瓣所述

33、材料的五个坝交易日内，对独傲立董事候选人的败任职资格和独立案性进行审核。对板于本所提出异议耙的独立董事候选蔼人，上市公司不阿得将其提交股东办大会选举为独立埃董事。芭在召开股东大会爸选举独立董事时芭，公司董事会应捌当对独立董事候艾选人是否被本所鞍提出异议的情况瓣进行说明。半第二节捌 澳董事会秘书袄 拜上市公司应当设坝立董事会秘书，爸作为公司与本所靶之间的指定联络白人。敖公司应当设立由爸董事会秘书负责矮管理的信息披露扒事务部门。隘 俺董事会秘书对上拔市公司和董事会柏负责，履行如下靶职责：俺负责公司信息披皑露事务，协调公伴司信息披露工作啊，组织制订公司败信息披露事务管扒理制度，督促公安司及相关信息披

34、袄露义务人遵守信伴息披露相关规定稗；懊负责公司投资者唉关系管理和股东扒资料管理工作，跋协调公司与证券埃监管机构、股东盎及实际控制人、癌保荐人、证券服癌务机构、媒体等袄之间的信息沟通跋；跋组织筹备董事会鞍会议和股东大会班，参加股东大会艾、董事会会议、阿监事会会议及高背级管理人员相关罢会议，负责董事鞍会会议记录工作埃并签字；爸（四）负责公司胺信息披露的保密拌工作，在未公开把重大信息出现泄安露时，及时向本哎所报告并公告；鞍（五）关注媒体邦报道并主动求证俺真实情况，督促唉董事会及时回复败本所所有问询；凹（六）组织董事阿、监事和高级管熬理人员进行证券背法律法规、本规爱则及相关规定的傲培训，协助前述拔人员

35、了解各自在爸信息披露中的权爸利和义务；邦（七）督促董事啊、监事和高级管挨理人员遵守法律昂、法规、规章、搬规范性文件、本办规则、本所其他凹相关规定及公司鞍章程，切实履行傲其所作出的承诺暗；在知悉公司作跋出或者可能作出碍违反有关规定的班决议时，应吧当安予以提醒并立即阿如实地向本所报盎告；绊（八）公司法跋、证券法奥、中国证监会和搬本所要求履行的叭其他职责。颁 稗上市公司应当为拜董事会秘书履行阿职责提供便利条搬件，董事、监事按、财务负责人及把其他高级管理人凹员和公司相关人败员应当支持、配板合董事会秘书在叭信息披露方面的敖工作。坝董事会秘书为履埃行职责有权了解霸公司的财务和经扒营情况，参加涉皑及信息披露

36、的有矮关会议，查阅涉癌及信息披露的所皑有文件，并要求啊公司有关部门和挨人员及时提供相暗关资料和信息。鞍董事会秘书在履袄行职责过程中受八到不当妨碍和严凹重阻挠时，可以板直接向本所报告俺。隘 靶董事会秘书应当啊具备履行职责所邦必需的财务、管班理、法律专业知挨识，具有良好的坝职业道德和个人摆品德，并取得本霸所颁发的董事会熬秘书资格证书。败有下列情形之一跋的人士不得担任疤上市公司董事会叭秘书：办有公司法第爱一百四十七条规拔定情形之一的；版自受到中国证监啊会最近一次行政背处罚未满三年的唉；皑最近三年受到证盎券交易所公开谴白责或者三次以上袄通报批评的；昂本公司现任监事肮；扮本所认定不适合耙担任董事会秘书颁

37、的其他情形。皑 隘上市公司应当在氨首次公开发行股笆票上市后三个月把内或者原任董事颁会秘书离职后三唉个月内聘任董事背会秘书。拌 唉上市公司应当在唉有关拟聘任董事颁会秘书的会议召哎开五个交易日之捌前将该董事会秘蔼书的有关材料报昂送本所，本所自哎收到有关材料之澳日起五个交易日岸内未提出异议的翱，董事会可以聘扮任。皑 肮上市公司聘任董袄事会秘书之前应八当向本所报送下胺列资料：板董事会推荐书，昂包括被推荐人符哎合本规则任职资霸格的说明、职务暗、工作表现及个板人品德等内容；班被推荐人的个人碍简历、学历证明阿（复印件）；霸被推荐人取得的邦董事会秘书资格碍证书（复印件）拌。邦 巴上市公司在聘任斑董事会秘书的同

38、捌时，还应当聘任按证券事务代表，耙协助董事会秘书安履行职责。在董熬事会秘书不能履盎行职责时，由证奥券事务代表行使佰其权利并履行其把职责，在此期间隘，并不当然免除颁董事会秘书对公背司信息披露事务敖所负有的责任。凹证券事务代表应奥当参加本所组织案的董事会秘书资芭格培训并取得董八事会秘书资格证百书。扮 懊上市公司董事会袄正式聘任董事会哎秘书、证券事务扳代表后应当及时懊公告并向本所提瓣交下列资料：哀董事会秘书、证肮券事务代表聘任安书或者相关董事吧会决议；扮董事会秘书、证罢券事务代表的通瓣讯方式，包括办癌公电话、住宅电哎话、移动电话、唉传真、通信地址柏及专用电子邮件鞍信箱地址等；唉公司董事长的通颁讯方式

39、，包括办搬公电话、移动电埃话、传真、通信埃地址及专用电子扒邮件信箱地址等拜。柏上述有关通讯方敖式的资料发生变皑更时，公司应当隘及时向本所提交澳变更后的资料。傲 上市公司解哎聘董事会秘书应啊当具有充分理由安，不得无故将其爸解聘。澳董事会秘书被解邦聘或者辞职时，盎公司应当及时向疤本所报告，说明凹原因并公告。哀董事会秘书有权岸就被公司不当解爱聘或者与辞职有肮关的情况，向本啊所提交个人陈述颁报告。罢 傲董事会秘书有下斑列情形之一的，靶上市公司应当自把事实发生之日起瓣一个月内解聘董扒事会秘书：阿出现本规则傲3.2.4扮条所规定情形之颁一的；背连续三个月以上盎不能履行职责的氨；傲在履行职责时出把现重大错误

40、或者颁疏漏，给投资者奥造成重大损失的百；拌违反法律、行政盎法规、部门规章翱、规范性文件、败本规则、本所其坝他相关规定或者阿公司章程，给投柏资者造成重大损邦失的。拌 拜上市公司应当在捌聘任董事会秘书暗时与其签订保密办协议，要求其承邦诺在任职期间以拔及在离任后持续霸履行保密义务直摆至有关信息披露埃为止，但涉及公坝司违法违规的信昂息除外。背董事会秘书离任背前，应当接受董凹事会、监事会的盎离任审查，在公啊司监事会的监督碍下移交有关档案艾文件、正在办理巴或者待办理事项暗。安 凹上市公司董事会吧秘书空缺期间，芭董事会应当指定氨一名董事或者高颁级管理人员代行胺董事会秘书的职捌责，并报本所备翱案，同时尽快确案

41、定董事会秘书人败选。公司指定代白行董事会秘书职艾责的人员之前，奥由董事长代行董摆事会秘书职责。芭董事会秘书空缺挨期间超过三个月凹之后，董事长应耙当代行董事会秘熬书职责，直至公爸司正式聘任董事板会秘书。疤 上市公司应奥当保证董事会秘艾书在任职期间按柏要求参加本所组哀织的董事会秘书半后续培训。靶 上市公司在胺履行信息披露义扮务时，应当指派埃董事会秘书、证版券事务代表或者安本规则跋3.2.13拌条规定代行董事盎会秘书职责的人挨员负责与本所联奥系，办理信息披耙露与股权管理事板务。绊第四章 扒保荐人扳 版本所实行股票、把可转换公司债券背、分离交易的可唉转换公司债券上捌市保荐制度。发岸行人向本所申请办其首

42、次公开发行霸的股票和上市后百发行的新股、可绊转换公司债券和昂分离交易的可转胺换公司债券在本瓣所上市，以及股氨票被暂停上市后佰公司申请其股票懊恢复上市的，应疤当由保荐人保荐耙。笆保荐人应当为经昂中国证监会注册叭登记并列入保荐疤人名单，同时具佰有本所会员资格盎的证券经营机构捌；推荐股票恢复坝上市的保荐人还邦应当具有中国证啊券业协会证券拜公司从事代办股靶份转让主办券商矮业务资格管理办爱法（试行）中懊规定的从事代办罢股份转让主办券靶商业务资格。搬 佰保荐人应当与发昂行人签订保荐协办议，明确双方在爸公司申请上市期昂间、申请恢复上芭市期间和持续督案导期间的权利和拔义务。保荐协议耙应当约定保荐人氨审阅发行人

43、信息袄披露文件的时点暗。般首次公开发行股绊票的，持续督导敖期间为股票上市埃当年剩余时间及氨其后两个完整会罢计年度；上市后氨发行新股、可转摆换公司债券和分八离交易的可转换艾公司债券的，持稗续督导期间为股袄票、可转换公司拌债券或者分离交熬易的可转换公司扒债券上市当年剩白余时间及其后一肮个完整会计年度瓣；申请恢复上市澳的，持续督导期矮间为股票恢复上肮市当年剩余时间翱及其后一个完整鞍会计年度。持续肮督导期间自股票版、可转换公司债拜券或者分离交易傲的可转换公司债岸券上市之日起计挨算。瓣 保荐人应当鞍在签订保荐协议靶时指定两名保荐爱代表人具体负责暗保荐工作，作为懊保荐人与本所之霸间的指定联络人芭。艾保荐代

44、表人应当矮为经中国证监会隘注册登记并列入爸保荐代表人名单邦的自然人。办 般保荐人保荐股票疤、可转换公司债佰券或者分离交易唉的可转换公司债昂券上市（恢复上岸市除外）时，应跋当向本所提交上八市保荐书、保荐巴协议、保荐人和拜相关保荐代表人办已经中国证监会绊注册登记并列入把保荐人和保荐代岸表人名单的证明白文件和授权委托拜书，以及与上市暗保荐工作有关的办其他文件。矮保荐人推荐股票罢恢复上市时应当啊提交的文件及其扒内容应当符合本般规则第十四章第疤二节的有关规定安。澳 胺上市保荐书应当哀包括以下内容：袄发行股票、可转阿换公司债券或者跋分离交易的可转百换公司债券的公瓣司概况；拜申请上市的股票笆、可转换公司债拌

45、券或者分离交易半的可转换公司债拜券的发行情况；白保荐人是否存在扮可能影响公正履啊行保荐职责情形佰的说明；罢保荐人按照有关扮规定应当承诺的哀事项；矮对公司持续督导胺期间的工作安排拌；俺保荐人和相关保扳荐代表人的联系奥地址、电话和其隘他通讯方式；蔼保荐人认为应当跋说明的其他事项伴；败本所要求的其他稗内容。颁上市保荐书应当扳由保荐人的法定吧代表人（或者授爸权代表）和相关八保荐代表人签字矮，注明日期并加阿盖保荐人公章。背 癌保荐人应当督导袄发行人按照本规艾则的规定履行信霸息披露及其他相氨关义务，审阅信氨息披露文件及其哀他相关文件，并埃保证向本所提交般的与保荐工作相蔼关的文件真实、疤准确、完整，没板有虚

46、假记载、误拔导性陈述或者重办大遗漏。班保荐人和保荐代皑表人应当同时督凹导发行人的董事版、监事、高级管吧理人员、控股股暗东和实际控制人碍遵守本规则的规班定，并履行向本俺所作出的承诺。啊 摆保荐人应当在发埃行人向本所报送皑信息披露文件及半其他文件之前，俺或者履行信息披板露义务后五个交翱易日内，完成对昂有关文件的审阅氨工作，对存在问耙题的信息披露文叭件应当及时督促碍发行人更正或者爱补充，并同时向霸本所报告。瓣 柏保荐人履行保荐埃职责发表的意见佰应当及时告知发翱行人，记录于保凹荐工作档案。坝发行人应当配合熬保荐人和保荐代绊表人的工作。扮 哎保荐人在履行保捌荐职责期间有充靶分理由确信发行绊人可能存在违反

47、昂本规则规定的行按为的，应当督促笆发行人作出说明摆并限期纠正；情拌节严重的，应当埃向本所报告。鞍保荐人按照有关拌规定对发行人违爱法违规事项公开爱发表声明的，应胺当于披露前向本岸所报告，经本所扮审核后在指定媒啊体上公告。本所澳对上述公告进行八形式审核，对其爸内容的真实性不办承担责任。斑 捌保荐人有充分理摆由确信中介机构芭及其签名人员按吧本规则规定出具斑的专业意见可能白存在虚假记载、板误导性陈述或者袄重大遗漏等违法昂违规情形或者其矮他不当情形的，蔼应当及时发表意拌见；情节严重的艾，应当向本所报唉告。哎 保荐人和发般行人终止保荐协邦议的，应当自终耙止之日起五个交盎易日内向本所报岸告，说明原因并八由发

48、行人发布公矮告。氨发行人另行聘请爸保荐人的，应当罢及时向本所报告班并公告。新聘请阿的保荐人应当及案时向本所提交本般规则4.4条规罢定的有关文件。氨 保荐人更换隘保荐代表人的，唉应当通知发行人胺，并在五个交易扳日内向本所报告鞍，说明原因并提凹供更换后的保荐翱代表人的相关资罢料。发行人应当柏在收到通知后及矮时披露保荐代表捌人变更事宜。皑 笆保荐人应当自持摆续督导工作结束唉后十个交易日内爱向本所报送保荐碍总结报告书。岸 保荐人、相俺关保荐代表人和皑保荐工作其他参俺与人员不得利用安从事保荐工作期岸间获得的发行人扳尚未披露的信息扮进行内幕交易，败为自己或者他人艾谋取利益。氨第五章跋 案股票和可转换公般司

49、债券上市盎第一节挨 跋首次公开发行的阿股票上市哎 澳发行人盎首次公开发行股斑票后傲申请其股票在本搬所上市，应当符埃合下列条件：斑（一）股票已公疤开发行；叭（二）公司股本扮总额不少于五千耙万元；捌（三）公开发行颁的股份达到公司坝股份总数的肮25%伴以上；公司股本吧总额超过四亿元百的，公开发行股叭份的比例为巴10%稗以上；邦（四）公司最近伴三年无重大违法癌行为，财务会计案报告无虚假记载奥；扒（五）本所要求邦的其他条件。百 白发行人向本所申摆请其首次公开发蔼行的股票上市时拔，应当按照有关鞍规定编制上市公绊告书。稗 发行人向本所澳申请其首次公开傲发行的股票上市敖，应当提交下列爸文件：懊（一）上市报告摆

50、书（申请书）；佰（二）申请股票鞍上市的董事会和靶股东大会决议；胺（三）公司营业叭执照复印件；版（四）公司章程班；翱（五）依法经具疤有从事证券、期扒货相关业务资格傲的会计师事务所岸审计的发行人最皑近三年的财务会柏计报告；傲（六）保荐协议爸和保荐人出具的蔼上市保荐书；唉（七）律师事务哀所出具的法律意捌见书；挨（八）具有从事翱证券、期货相关昂业务资格的会计懊师事务所出具的搬验资报告；皑（九）发行人全扳部股票已经中国挨证券登记结算有蔼限责任公司深圳板分公司（以下简板称吧“碍结算公司埃”稗）托管的证明文板件；皑（十）董事、监岸事和高级管理人靶员持有本公司股爱份情况报告和白董事（监事、高奥级管理人员）声熬

51、明及承诺书；艾（十一）发行人按拟聘任或者已聘百任的董事会秘书案的有关资料；爸（十二）控股股巴东和实际控制人昂承诺函；把（十三）公开发罢行前已发行股份白持有人所持股份绊已在结算公司锁背定的证明文件；阿（十四）发行后傲至上市前按规定芭新增的财务资料凹和有关重大事件板的说明文件（如爱适用）；拔（十五）最近一疤次的招股说明书颁；疤（十六）上市公傲告书；巴（十七）本规则吧5.1.6熬条所述承诺函；肮（十八）本所要阿求的其他文件。澳 摆发行人及其董事班、监事、高级管罢理人员应当保证阿向本所提交的上盎市申请文件内容疤真实、准确、完芭整，不存在虚假拌记载、误导性陈稗述或者重大遗漏背。奥 芭发行人公开发行爱股票

52、前已发行的扮股份，自发行人吧股票上市之日起捌一年内不得转让芭。扳5.1.6唉 鞍发行人向本所提斑出其首次公开发鞍行的股票上市申背请时，控股股东敖和八实际控制人拜应当承诺：自发耙行人股票上市之板日起三十六个月碍内，不转让或者扮委托他人管理其吧直接或者间接持摆有的发行人公开佰发行股票前已发艾行的股份，也不胺由发行人回购其办直接或者间接持阿有的发行人公开俺发行股票前已发罢行的股份。罢发行人应当在上爸市公告书中公告般上述承诺。拌自发行人股票上皑市之日起一年后伴，出现下列情形熬之一的，经控股吧股东或者唉实际控制人申请唉并翱经本所同意，可巴以豁免遵守上述爸承诺：败（一）转让双方扒存在实际控制关挨系，或者均

53、受同案一控制人所控制斑；白（二）笆因上市公司陷入癌危机或者面临严瓣重财务困难，受白让人提出的挽救癌公司的重组方案瓣获得该公司股东吧大会审议通过和矮有关部门批准，扳且受让人承诺继搬续遵守上述承诺百；暗（三）本所认定翱的其他情形。澳5.1.7霸 敖本所在收到全套跋上市申请文件后把七个交易日内，案作出是否同意上盎市的决定。出现翱特殊情况时，本般所可以暂缓作出凹决定。捌5.1.8埃 百本所设立上市委办员会对上市申请唉进行审议，作出佰独立的专业判断板并形成审核意见八，本所根据上市办委员会意见作出稗是否同意上市的熬决定。搬本规则疤5.1.1办条所列第（一）澳项至第（四）项版条件为在本所上巴市的必备条件，摆

54、本所并不保证发爱行人符合上述条百件时，其上市申背请一定能够获得按本所同意。敖5.1.9爱 版首次公开发行的败股票上市申请获绊得本所审核同意傲后，发行人应当唉于其股票上市前佰五个交易日内，霸在指定媒体上披背露下列文件：熬（一）上市公告碍书；摆（二）公司章程败；扳（三）申请股票拔上市的股东大会邦决议；挨（四）法律意见鞍书；邦（五）上市保荐巴书。癌上述文件应当置斑备于公司住所，敖供公众查阅。挨发行人在提出上巴市申请期间，未碍经本所同意，不爸得擅自披露与上般市有关的信息。巴第二节拌 柏上市公司新股和拌可转换公司债券柏的发行与上市颁 扳上市公司向本所氨申请办理新股、皑可转换公司债券昂或者分离交易的斑可转

55、换公司债券班发行事宜时，应案当提交下列文件斑：皑中国证监会的核癌准文件；澳经中国证监会审办核的全部发行申耙报材料；背发行的预计时间败安排；暗发行具体实施方挨案和发行公告；扳相关招股意向书邦或者募集说明书伴；板本所要求的其他坝文件。芭 芭上市公司应当按澳照中国证监会有芭关规定，编制并扳及时披露涉及新隘股、可转换公司班债券或者分离交佰易的可转换公司俺债券发行的相关耙公告。敖 半发行完成后，上板市公司可以向本埃所申请新股、可拜转换公司债券或爸者分离交易的可瓣转换公司债券上鞍市。氨 阿上市公司申请可爸转换公司债券在叭本所上市，应当碍符合下列条件：班（一）可转换公柏司债券的期限为摆一年以上；稗（二）可转

56、换公坝司债券实际发行霸额不少于五千万挨元；爱（三）申请可转懊换公司债券上市艾时仍符合法定的摆公司债券发行条瓣件。碍5.2.5耙 霸上市公司申请分翱离交易的可转换背公司债券中公司阿债券和认股权证案在本所上市，应跋当符合下列条件巴：安（一）公司最近哀一期末经审计的笆净资产不低于十败五亿元；爸（二）分离交易耙的可转换公司债绊券中公司债券的袄期限为一年以上阿；阿（三）分离交易阿的可转换公司债把券中公司债券的隘实际发行额不少矮于五千万元；爸（四）分离交易班的可转换公司债搬券中的认股权证斑自上市之日起存翱续时间不少于六癌个月；霸（五）申请分离岸交易的可转换公芭司债券中公司债靶券和认股权证上俺市时公司仍符合

57、斑法定的分离交易捌的可转换公司债八券发行条件。搬5.2.6按 坝 搬上市公司申请新百股、可转换公司隘债券或者分离交邦易的可转换公司挨债券上市，应当翱按照有关规定编阿制上市公告书；蔼申请新股上市的碍，还应当编制股盎份变动报告书。拔5.2.7疤 疤 按上市公司向本所啊申请新股上市时挨，应当提交下列案文件：耙上市报告书（申隘请书）；拔保荐协议或者财氨务顾问协议；耙保荐人出具的上半市保荐书或者财般务顾问报告；蔼发行完成后经具疤有从事证券、期耙货相关业务资格般的会计师事务所摆出具的验资报告岸；阿结算公司对新增笆股份已登记托管胺的书面确认文件肮；瓣（六）董事、监挨事和高级管理人绊员持股情况变动俺的报告（如

58、适用爱）；爱（七）股份变动绊报告及上市公告罢书；板（八）本所要求巴的其他文件。柏5.2.8伴 哎上市公司向本所邦申请可转换公司稗债券上市时，应奥当提交下列文件俺：柏上市报告书（申捌请书）；爱申请可转换公司疤债券上市的董事半会决议；柏保荐协议和保荐奥人出具的上市保懊荐书；法律意见书；叭发行完成后经具矮有从事证券、期皑货相关业务资格鞍的会计师事务所板出具的验资报告澳；哀结算公司对可转背换公司债券已登笆记托管的书面确啊认文件；俺可转换公司债券办募集办法暗(八募集说明书拔)肮；袄公司关于可转换哀公司债券的实际胺发行数额的说明袄；办本所要求的其他般文件。斑5.2.9背 捌 拔上市公司向本所跋申请分离交易

59、的般可转换公司债券奥中公司债券和认耙股权证上市时，拔应当提交下列文板件：稗（一）分离交易班的可转换公司债捌券中公司债券和盎认股权证上市申疤请书；稗（二）申请分离拌交易的可转换公安司债券中公司债敖券和认股权证上懊市的董事会决议哀；凹（三）保荐协议佰和保荐人出具的扮上市保荐书；氨（四）法律意见爱书；阿（五）发行完成敖后经具有从事证版券、期货相关业艾务资格的会计师百事务所出具的验佰资报告；霸（六）结算公司柏对分离交易的可芭转换公司债券中耙公司债券和认股啊权证已登记托管扒的书面确认文件颁；笆（七）分离交易皑的可转换公司债笆券中公司债券和办认股权证上市公奥告书；芭（八）董事、监碍事和高级管理人稗员持有标

60、的证券鞍和权证的情况报阿告、禁售申请；绊（九）分离交易爱的可转换公司债半券募集办法爱(百募集说明书颁)昂；般（十）公司关于坝分离交易的可转暗换公司债券的实岸际发行情况说明扳；昂（十一）本所要颁求的其他文件。氨5.2.10班 暗上市公司在本所半同意其新股、可斑转换公司债券或柏者分离交易的可摆转换公司债券上把市的申请后，应碍当在新股、可转斑换公司债券或者邦分离交易的可转捌换公司债券上市八前五个交易日内懊，在指定媒体上癌披露下列文件：绊（一）上市公告盎书；暗（二）股份变动跋报告书（适用于奥新股上市）；坝（三）本所要求埃的其他文件和事搬项。斑第三节挨 肮有限售条件的股拌份上市颁流通皑 跋上市公司向本所