转融券业务介绍

1、转融券业务盼望已久的转融券业务将于2月28日正式推出。转融券业务是转融通业务的组成部分之一，是指证券公司在提交 保证金和支付费用的情况下，从证券金融公司借入其自有或者依法筹 集的证券，以供证券公司经营融券业务的活动。图：转融通与融资融券业务示意图出借人借入人转融通融资融券转融券标的证券90只股票，即上证50指数和深成指40只成份 股。总流通市值为9.3万亿元，占全部A股流通市值的近50%。具体 成份股见附表。转融券期限共分为3天、7天、14天、28天和182天五个固定期 限档次，对每个期限档次实行有所差别的利率结构。证券金融公司从 证券出借人融入证券的费率定为3天期1.5%、7天期1.6%、1

2、4天期1.7%、28天期1.8%、182天期2%;证券金融公司向证券公司融出证 券的费率定为3天期4%、7天期3.9%、14天期3.8%、28天期3.7%、 182 天期 3.5%。表：转融券才目关费率期限证券金融公司从证券出借人融入证券的费率（年化）证券金融公司向证券公司融出证券的费率（年化）3天1.5%4%7天1.6%3.9%14天1.7%3.8%28天1.8%3.7%182天2%3.5%转融券证券出借费用的计算公式为：借券费用二出借日证券收盘 价X出借数量乂出借日费率X实际出借天数/360。证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日 的下一日，归还日不计费用。归还日为非交易

3、日的，顺延至下一个交 易日。归还日标的证券停牌的，顺延至该证券的复牌日。证券出借交 易期限顺延30个自然日以下的，借入人按原费率和顺延自然日天数 向出借人支付借券费用；顺延超过30个自然日的，借入人自第31个 自然日起不再向出借人支付借券费用。转融券出借人在业务试点期间仅限于合格机构投资者。出借人不需要新开证券账户，仅用普通证券账户即可进行证券出借。出借前需先向其普通证券账户所在证券公司提交证券出借申请， 由证券公司进行出借人适当性审核，并决定是否授予其合格证券出借 人权利。证券公司在客户获得证券出借人资格后，应及时向交易所报 备其证券出借账户相关信息。出借申报的时间：上交所为每个交易日9:3

4、0至11:30、13:00至15:00。 深交所为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申报当日有效，14:30 前可以撤销。出借申报包括非约定申报和约定申报。因出借人证券账 户中证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的，出借人应按照 已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。证 券出借合约金额的计算公式为：证券出借合约金额=已成交出借证券 数量乂出借日证券收盘价。出借人申报数量应当为100股（份）或其 整数倍，最低单笔申报数量不得低于1万股（份），最大单笔申报数 量不得超过100万股（份）。出借人的相应权益可以得到补偿：出借人权益证券金融公 司于权益补

5、 偿日归还出 借人红股增发新股 可转债证券金融公证券金融公司于权益补出借人权益证券金融公 司于权益补 偿日归还出 借人红股增发新股 可转债证券金融公证券金融公司于权益补司于权益补偿日将红股偿日将补偿归还出借人金额归还出 借人配股派发权证证券金融证券金融公公司于权司于权益补益补偿日偿日将补偿划转出借金额划转出人补偿金借人额要约收购期限吸收合并展期L证金公司应证金公司通知出借人应保障出，并根据合借人所出同约定或双借的证券方协商具体得到及时处理归还出借人需要履行必要的信息披露义务:营业部申请营业部申请出借人持有一家上市公司 股票及其权益的数量或者 其增减变动达到法定的比 例时，应当依法履行相应 的信

6、息报告和披露义务。出借人资格申请流程:*出借人资格申请流程营业部开户岗柜员通过柜台系统提交资格申请指令（初期通过 BPM系统启动申请流程）营业部开户岗柜员通过柜台系统扫描相关档案3 .证券金融业务线审核人员通过柜台系统查看宜业部提交的申请 信息和扫描资料出具初审.意见营业部通过柜台系统查询初审结果（初期通过BPM系统查看）；初审通过的将合同由隋证券金融业务线；证券金融业务线复审通过的，在柜台系统中为客户开通转融通 出借人资格出借人申请材料申阍群4B本要求an下：，申清材料姓质文件由公司言业 部或总部存档；，申阍群4B本要求an下：，申清材料姓质文件由公司言业 部或总部存档；，申清材料未特别注明

7、的均需提 供原件；尸申清材料均须加盖公章；，申谪材料统TJ用A4纸张；，申if人与公司援订的转融通证 券出借妾托代理协议一式贰份 ，号别由申请人和公司停档，证券出借交易委托代理协议客户与中信证券需签署证券出借交易委托代理协议,该协议的核心内容包括 风险揭示,出借人权利义务和中信证券权利义务三方面，风险揭示中信权利义务出借人权利包括要求中 话证券提供：L低券出借代理申报；2交易清弥交收服务；出借杳询核时服务；其他服务.出惜人义务包括，1一申报材料准确完整：2信息变更需申报；一出借证券无暇疵：一申报要素需合规，其他义务。中信无券的权利包括：要求出怡人提供相关材 料和信息；对出借人申报进行前端 控制

8、和橙否；其他权利”义务包括：1 一对出借人进荷培训教育 和话当性管理：2.出借代理申报服务： 女提供治。变收服务：其他义务.签署协议前.出借人 需认真网渎证券出借交易 她险拥示I，井签署该协 议，该协议揭示的风险包 括证券出借的信用违约风 险.技率恨险、喋号遗失 等操作风险、麻的券变动 风险、法律法规变动风 险.投票权不补僖等风出借人权利义务证券出借委托代理协议日常操作流程出借人申请材料,旺券出借人申请参与转融通证券出借 业务应当提交以下申请材料： 修与转融通业务申清表（出借人）;主管部门的批准义件；孚内部决策宓件；,营业执照及组织机构代码证副本；。法定代表人证明文件及法定代表人身份证 件；尸

9、经办人授权文件和身付证件；，资金账号，1正券账户丰及其指定或托管的 交易单元；，申请人预签罟的转融通证考出昔斐托代理 协议；L其他材料签署委托代理协议出帽让奇有军5?出帽让奇有军5?氐是耳出昔人未性赴SE髀弁出倡目投后也祈限睥幌.导B!证芦出借翊徵的.睥险关相&奇任;暂停或者些止上市在阻殆约，围；存户出港人莅格哲停茹止的15了结所有合豹并不可iffi逢的曰报百至由1&K南。岫借约定登嚷期蛔借人Slg3讷商,，出ISA可与中信证控咐借代理盘用医厅泌:证券出借后续处理出偕比正常了始防，出成豺倒3暧出世人,收涵曰奈埔自劫录入S沽E户,心=台羽11息收入-代伸出曜用i *出信砂智停玄羟成.可以咬龙鱼牌

10、或酒蟾iS行利至了壁:HIS证象止上市的，出借入可I均2M幡现金了站:划整宜J r朝科帝tA每日0.姑固地匿附件：转融券标的证券深圳市场序号证券代码证券简称1000001平安银行2000002万科A3000024招商地产4000063中兴通讯5000069华侨城A6000100TCL集团7000157中联重科8000338潍柴动力9000402金融街10000423东阿阿胶11000425徐工机械12000538云南白药13000562宏源证券14000568泸州老窖15000625长安汽车16000629攀钢钒钛17000630铜陵有色18000651格力电器19000725京东方A2000

11、0728国元证券21000776广发证券22000783长江证券23000799酒鬼酒24000858五粮液25000869张裕A26000878云南铜业27000895双汇发展28000898鞍钢股份29000937冀中能源30000960锡业股份31000970中科三环32000983西山煤电33002024苏宁电器34002081金螳螂35002142宁波银行36002146荣盛发展37002155辰州矿业38002237恒邦股份39002241歌尔声学40002304洋河股份上海市场序号证券代码证券简称41600000浦发银行42600010包钢股份43600015华夏银行446000

12、16民生银行45600019宝钢股份46600028中国石化47600030中信证券48600031三一重工49600036招商银行50600048保利地产51600050中国联通52600104上汽集团53600109国金证券54600111包钢稀土55600123兰花科创56600256广汇能源57600259广晟有色58600300维维股份59600362江西铜业60600381贤成矿业61600383金地集团62600489中金黄金63600518康美药业64600519贵州茅台65600547山东黄金66600549厦门钨业67600585海螺水泥68600667太极实业69600800天津磁卡70600837海通证券71600880博瑞传播72601006大秦铁路73601088中国神华74601166兴业银行