关于东方红-新睿1号集合资产管理计划

1、.：.；关于东方红-新睿1号集合资产管理方案的销售公告东方红-新睿1号集合资产管理方案以下简称“本集合方案已获中国证监会核准，同意文件为同意文号：证监答应【2021】1082号。本集合方案将于2021年8月18日正式出卖，推行期为2021年8月18日2021年9月9日。本集合方案推行期募集规模下限为5亿份不含管理人以自有资金参与的份额，含委托人参与资金利息转增份额，上限为50亿份含管理人以自有资金参与的份额，含委托人参与资金利息转增份额初次参与本集合方案的最低参与金额为10万元人民币含认购费，超越最低参与金额的部分不设金额级差。详细成立条件见和。需求参与本集合方案的投资者，请于推行期内前往以下

2、推行网点办理参与手续。投资者在参与本集合方案前请仔细阅读和，并按照推行网点的详细安排办理。本集合方案的推行机构：1、招商银行股份wwwbchina效力热线：955552、东方证券股份 HYPERLINK dfzq dfzq 效力热线：95503021-633269313、上海浦东开展银行股份指定营业网点网址: spdb效力:955284、中国证监会同意的其他推行机构。 上海东方证券资产管理 2021年8月9日2、集合概略集合方案称号东方红-新睿1号号集合资产管理方案集合方案代码910008集合方案类型非限定性集合资产管理方案管理人上海东方证券资产管理托管人招商银行股

3、份委托人本集合方案的适宜推行对象为管理人和推行机构的客户，具有匹配的风险接受才干，且认同集合方案投资理念的投资者，包括个人投资者和机构投资者(法律法规制止投资集合资产管理方案的除外)。投资目的本集合方案以追求绝对收益为目的，在对上市公司进展实地调研和深化研讨的根底上积极参与定向增发，同时辅以积极的个股精选战略，投资一定比例的二级市场优质股票。在有效控制投资组合风险的前提下，追求投资组合的稳健增值。投资范围国内依法发行的权益类资产、固定收益类资产、现金类资产及法律法规允许集合方案投资的其他金融工具。集合方案主要投资于上市公司非公开发行的股票定向增发，同时配置部分二级市场的权益类、固定收益类和现金

4、类资产，并积极参与新股新券申购。资产配置固定收益类资产：包括期限大于7天的债券逆回购、到期日在一年以上的政府债券、公司债、企业债、可转换债券、可分别买卖债券、短期融资券、期限大于1年的政策性金融债、期限大于1年的央行票据、资产支持受害凭证等，占资产净值的0-90；权益类资产：二级市场股票包括新股申购所得股票，不包括参与定向增发所得股票、股票型基金、混合型基金、权证等占资产净值的050%，其中权证上限为3%； 定向增发：参与定向增发所得股票占资产净值的比例为0-95%。现金类资产包括：现金、银行存款、货币市场基金、期限不超越7天的债券逆回购、到期日在一年内的政府债券、到期日在一年内的政策性金融债

5、、到期日在一年内的央行票据等高流动性短期金融产品，在存续期内占资产净值均不低于2%。最低参与金额单个委托人初次参与本集合方案的最低参与金额为10万元人民币含认购费，超越最低参与金额的部分不设金额级差。规模上限本集合方案推行期募集规模下限为5亿份不含管理人以自有资金参与的份额，含委托人参与资金利息转增份额，上限为50亿份含管理人以自有资金参与的份额，含委托人参与资金利息转增份额；存续期不设规模上限。管理人自有资金参与 管理人自有资金参与金额为集合方案成立规模包括管理人自有资金参与金额的1%，最高不超越1500万元人民币。在集合方案存续期内，管理人自有资金参与的集合方案份额不得退出。开放日本集合方

6、案成立后即封锁，在终止前不设开放期。在此期间委托人不得参与、退出本集合方案。分红每一集合方案份额享有同等的分配权。集合方案当期收益应先弥补前期亏损后，方可进展当期收益分配。集合方案收益分配除权日的集合方案份额净值减去集合方案份额分红金额后不能低于集合方案份额面值。现金红利款自款项从集合方案托管账户划出之日起7个任务日内划转到委托人账户；收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承当；集合方案成立不满6个月可不进展收益分配；在符合分红条件下，本集合方案每个会计年度至少分红一次；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 费率认购/申购费：根据认购/申购金额分档收取参与金额M适用参与费率M1

7、00万1.5%100万M500万1.0%M500万1000元/笔退出费: 无 3、管理费：1%/年。4、托管费：0.25%/年业绩报酬:业绩报酬提取原那么当集合方案终止时，持有期总收益率R小于或等于12%时，管理人不提取业绩报酬。当集合方案终止时，持有期总收益率R大于12%时，管理人提取业绩报酬。业绩报酬H计算方法如下： 持有期总收益率(R)对应区间收益的业绩报酬提取比例业绩报酬H计算方法R12%0%H=012%R20%15%H=(R-12%)x15%xB20%30%30%H=E1+E2+(R-30%)x30%xBE1=(20%-12%)x15%=1.2%E2=(30%-20%)x20%=2%

8、A委托人退出当日单位净值委托人持有期份额累计分红委托人退出份额B委托人退出份额相应的本钱认购份额的本钱价为面值1元，红利再投资份额的本钱价为红利转份额当日的单位净值。存续期2.5年投资经理陈光明 东方证券资产管理总经理，上海交通大学硕士，证券从业12年。姜荷泽 东方证券资产管理总经理助理、研讨总监，北京大学硕士，注册会计师，证券从业10年。销售机构 1、招商银行股份 HYPERLINK wwwbchina wwwbchina 效力热线：95555 2、东方证券股份 HYPERLINK dfzq dfzq 效力热线：955033、上海浦东开展银行股份指定营业网点网址:

9、 HYPERLINK spdb spdb 效力:95528 4、中国证监会同意的其他推行机构。常见问题：1、Q：东方红-新睿 1号集合资产管理方案的投资风险如何？适宜什么样的投资者？ 本集合方案属风险和期望收益中等的产品。本集合方案属风险和期望收益中等的产品。适宜那些希望获得一定证券投资收益且具有一定风险接受才干的投资者，包括个人委托人和机构委托人(法律法规制止投资集合资产管理方案的除外)。2、Q：东方红-新睿1号集合资产管理方案的最低参与金额是多少？ 初次参与本集合方案的最低参与金额为10万元。多次参与最低金额为人民币1万元。3、Q：东方红-新睿1号集合资产管理方案的规模有无限制？ 本集合方

10、案推行期募集规模下限为5亿份不含管理人以自有资金参与的份额，含委托人参与资金利息转增份额，上限为50亿份含管理人以自有资金参与的份额，含委托人参与资金利息转增份额；存续期不设规模上限。4、Q：东方红-新睿1号集合资产管理方案的存续期有多长？ 东方红-新睿1号集合资产管理方案固定存续期为2.5年。5、Q：东方红-新睿1号集合资产管理方案的开放期是怎样的？本集合方案成立后即封锁，在终止前不设开放期。在此期间委托人不得参与、退出本集合方案。6、Q：东方红-新睿1号集合资产管理方案管理费、托管费及退出费的计提方法、计提规范和支付方式是怎样的？认购/申购费: 根据认购/申购金额分档收取 参与金额M适用参

11、与费率M100万1.5%100万M500万1.0%M500万1000元/笔2托管费：按资产净值的0.25%年费率计提。按前一日方案资产净值计算，按日计提，按月支付。3管理费：按资产净值的1%年费率计提。按前一日方案资产净值计算，按日计提，按月支付。4退出费：0 7、Q：东方-新睿 1号集合资产管理方案的投资范围和投资比例是什么？投资范围：国内依法发行的权益类资产、固定收益类资产、现金类资产及法律法规允许集合方案投资的其他金融工具。集合方案主要投资于上市公司非公开发行的股票定向增发，同时配置部分二级市场的权益类、固定收益类和现金类资产，并积极参与新股新券申购。投资比例：固定收益类资产：包括期限大于7天的债券逆回购、到期日在一年以上的政府债券、公司债、企业债、可转换债券、可分别买卖债券、短期融资券、期限大于1年的政策性金融债、期限大于1年的央行票据、资产支持受害凭证等，占资产净值的0-90；权益类资产：二级市场股票包括新股申购所得股票，不包括参与定向