#执行中对第三人无过错理论和实践认识

1、执行中对第三人无过错的理论和实践认识在最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定( 以下简称查封规定 第十七条规定：“被执行人将其所有的需要办理过户登记的财产出卖给 第三人，第三人已支付部分或全部价款并实际占有该财产，但尚未办理产权过户登记手 续的，人民法院可以查封、扣押、冻结。第三人已经支付全部坐并实际占有，但未办理 过户登记手续的，如果第三人对此没有过错，人民法院不得查封、扣押、冻结。”此规 定并未起到真正的突破，严格原则的突破，并未起到规范作用。现行我国社会还存在许 多诸如此类情况。我国对于不动产登记制度的设计一般采取德国式的登记生效主义，通 常规定非经管理部门登记，物

2、权不发生变动。而在 2004 年颁布的最高人民法院关于人 民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定 ( 法释200415 号，下称查封规 定中，出于对第三人合法权益的保护目的，对此原则进行了一定的突破。一、查封规定和十七条的理论渊源理论上，首先应当在于不动产物权登记制度的基本理论。不动产登记，系指将不动 产物权变动的事实登载于特定国家机关簿册上的行为。当今大至三种：1、登记对抗要件主义。这种制度在登记方法上与登记要件主义基本相同，所不同的 是登记在当事人之间不具有绝对的效力，但对第三人来说登记是与其对抗的要件。最 高人民法院关于适用 合同法 若干问题的解释 (一对此有所突破，将合同效力与物权

3、 转移相互脱离。王利明教授主持起草的物权法草案第六条规定，不动产物权的设 立、转移、变更和消灭，依法应当公示的，必须经登记公示。梁慧星教授主持起草的 物权法草案第二十四条同样规定，设定、转移不动产物权的，受让人自登记时取得 指定的物权。第二十五条规定，变更不动产物权的，知心朋友纳入登记。登记生效主义 是非常明显的。值得注意的是，非依法律行为发生的物权变动，即理论上所称的不动产 原始取得，其物权无需进行公示登记，就可以直接发生特权效力，但就其特权的转移仍 应采取德国的“限制主义”，如果权利取得人不处分取得物，法律并不强制其进行登记 和交付，但不经登记和交付，权利取得人不得处分取得物。因此可以认为

4、不经登记和交 付，所有权人的权利是不完整的。2、登记要件主义。登记要件主义认为房地产权利的转移和设定在登记之前只体现为 债权的存在，在登记之后才能认为是完成产权的转移或权利的设定，未经登记房地产交 易的权利受让方只难得到债权的保护而不能得到物权的保护。在德国采有“物权形式主 义”方式，认为当事人有关物权设定、转移、变更或消灭的合意构成物权行为，但仅此 不能发生物权变动的效果，还必须要以登记作为生效要件，故使登记成为物权变动效力 发生的根据。此时物权登记就具有决定不动产物权能否按当事人意愿发生变动的意义， 因而也就具有强烈的权利宣示价值。从一定意义上讲，这成为形式主义登记所具有的归 重要的作用。

5、3、托伦斯登记制度。也称为地券交付主义，是英美法中的主要做法。这种做法原则 上采用任意登记主义，也强调登记对房地产权利的转移或设定具有绝对效力，某一笔土 地一旦申请过第一次登记，此后的有关交易即进行强制登记，否则不发生物权变动的效 力，但是它在登记方式上与登记要件主义略有不同。所以权利人持有的权利证书实际上 就是登记簿的副本，共内容与登记簿的相应部分完全一致。此后有关的不动产再进行次 日地，当事人间另做成让与证书，与权利证书一起交给登记机关。登记机关经平均审查 后在登记簿上记载权利的转移，并对受让人交付新权利证书，或在原权利证书上记载权 利的变化情况，从而使第三人能够从权利证书上清楚地得知有关

6、不动产的当前权利状( 二 法律物权与事实物权的曲异一般来说，登记物权与实际物权应当是一致的，登记物权就是该物这寂存在的真正 物权，该物权人对物的支配符合客观事实。但是，在物权变动的过程中，因为各种原 因，也会出现登记物权与实际物权不相吻合的情况。在这种情况下，只要权利人对标的 物的支配构成有效的特权法律关系，虽然权利人对物的支配没有动产登记或都动产的占 有表现出来，但只要有证据表明权利人有合法的依据可以决定物的最终归属，就应当保 护该权利人，即有必要引入法律物权与事实物权的概念予以区别。所谓法律物权，是指 权利正确性通过法定公示方式予以推定的物权。包括不动产登记簿上记载的不动产物权 和占有表现

7、的动产物权。不动产物权也称为登记物权。对于与法律物权分离的真正物权 以，即称事实物权，在事实物权中，当事人具有真实的进行物体能变动的意思表示，但 表现该意谓的形式不是典型的不动产登记或者动产交付形式，而是其他的形式，只要该 形式为法律所允许，物权出让人虽然具有法律物权人的名义，但物权取得人得到的是与 法律物权有同等意义的事实物权，即准法律物权。查封规定第十七条关于“第三人 已经支付全部价款并实际占有，但未办理产权过户登记手续的，如果第三人对此没有过 错”的规定，即属此种情况。在此时，不动产以房产为例 交易双方当事人均以其履约行 为明确表示转移房产所有权的合意，仅因客观情况而暂时没有进行登记公示

8、，房产买受 人即已取得了该房产的准法律物权，我们也称其拥有“物权期待权”或“登记请求 权”，为保护其对交易房产的物权期待权，再将该房产作为被执行人的财产采取强制措 施成为不当。二、“第三人对此没有过错”的内涵(一对“第三人对此没有过错”的解读查封规定第十七条：“第三人对此没有过错”这里的“对此”，应当理解 为“未办理过户登记手续”，那末“如因为登记部门的原因或者其他非第三人所能控制 的原因”，而第三人在交易行为中是否有违约行为或是否尽了一般注意义务，则不在此 条规定的语意之内，且属对当事人双方交易行为的效力认定，超出了执行程序审查的范 围。如在执行过程中发现被执行人与第三人的交易行为违反法律规

9、定，亦不能迳行确认 行为的效力，而仅能告知相关权利人提起确权诉讼。过错责任原则是我国侵权行为法通 用的一般归责原则。这里引入“过错”，用以判断第三人在办理房产过户登记事项中的 主观心理状态，其问题是容易与善意取得制度中的“过错”相混淆。( 二 执行中的情况分析因第三人之外的原因导致未及时办理过户登记手续的情形，在实践中一般可以归纳 为两类：一是因房产出卖人的原因或他人干扰而未按规定提出过户申请。城市房屋权属登 记管理办法第十七条规定：“因房屋买卖、交换、赠与、继承、转让、分割、合并、 裁决等原因致使其权属发生转移的，当事人应当自事实发生之日起 90 日内申请转移登 记。申请转移登记，权利人应当

10、提交房屋权属证书以及相关的合同、协议、证明等文 件。”逾期提出申请的情形相对简单，人民法院可以责令当事人在期限内向房产登记申 请，并视情况实行。在实践中，常常出现作为原所有权人的被执行人种种原因而下落不 明，或拒不提交有关证明文件，致使交易房产的权属转移长期不能核准登记的情形。此 时被执行人未按其与第三人间的房产交易合同适当履行房产的交付义务，系违约行为。 第三人应要求其继续履行，或向人民法院提起诉讼，因合同尚未履行完毕，亦可主张出 卖人欺诈，对交易合同行使撤销权，而无法直接主张对交易房产的所有权。在这种情况 下，交易房产的所有权可能加深其不确定状态，未必明显必将归于第三人，人民法院裁 定解除

11、对该房产的查封措施虽然看似保护了第三人的权益，另一方面，对债权人的权利 却存在不利因素。如有他人干扰，则属侵权行为，产生债权法上的侵权责任，与此情形 相类似。如有其他客观原因导致当事人不能按期提出过户申请，则应依据城市房屋权 属登记管理办法第二十二条的规定申请暂缓登记，否则不能认定其没有过错。二是当事人已向房产登记部门提出了转移登记申请，但因为登记部门的原因，未进 行过户登记，应当认为该房产为第三人所有，人民法院应解除对该房产的查封。此处的 规定与同年 2月 10日下发的最高人民法院、国土资源部、建设部关于依法规范人民法 院执行和国土资源房地产管理部门协助执行若干问题的通知 （ 法发20045

12、 号第九条 有所表述，该条规定：“对国土资源、房地产管理部门已经爱理被执行人转让土地使用 权、房屋的过户登记申请，尚未核准登记的，人民法院可以查封，已核准登记的，不得 进行查封。”可见该条采严格的登记主义，对管理部门理过户登记的房产，无论第三人 是否有过错，均认定为所有权尚未发生转移，人民法院可以执行。自查封规定施行 后，该条自然即被取代，但从中可以看出我们对登记效力的制度选择有瞻顾的问题。另 一方面，我国土地登记规则第六条：“土地登记依照下列程序进行：（ 一土地登记申请。 （二地籍调查。 （三权属审核。 （四注册登记。 （五颁发或者更换土地证书。” 城市房地产管理法第六十条也强调房地产权属登

13、记须经土地管理部门“核实”。此 外，对于其他不动产权利变动的情况，土地登记规则第二十七条至第三十条也分别 规定了权利人须持有关合同和证明交易真实性的其他文件申请登记。可见，我国现行不 动产登记反败为胜要用的是实质审查主义。如此，房产登记部门审查时间常会超过城 市房屋权属登记办法中规定的受理登记后的 30 日，且有经审查作出不予登记决定的情 况。根据最高人民法院关于适用 合同法 若干问题的解释 （一第九条的规定，在过户登记作出之前，房产的所有权仍归原所有人，而在房产登记部门审查期间，人民法院 对此房产失去控制，如出现被执行人恶意撤回过户申请，或在房产登记部门作出不予登 记决定后即对房产进行二重买卖，则债权人与第三人均有遭受损失的危险。三、对查封规定第十七条的浅识以上述，个人认为，查封规定第十七条关于“第三人对此没有过错”的规定语 意非真确，在实践中不好把握，所以“人民法院不得查封、扣押、冻结”的处理原则过 于简明，有忽视债权人利益保护的潜在问题，可对此规定进行修正。为切实保护各方当 事人的合法权益，可将确认第三人准物权的情形予以明确规定，为 “第三人已经支付全 部价款并实际占有，并已向登记管理部门申请过户登记，但尚未办理过户登记手续 的”，即可排队因被执行人违约或他人侵权而导致的交易房产所有权不明的问题。同 时，可考虑在此条件下适用预查封登记制度，规定人民法院可以对该财产进行予