数据分析控制程序ISO13485

1、版本修订内容修订日期修订人A0首次发布。2015.06.01高辉B0全面更改。2016.09.01高辉编制审核批准日期日期日期目的确立数据收集、分析的方法和合格标准的理论依据，为管理层和工程部提供收集连贯性信息并且根 据信息制定公司决策的途径，这些决定促成工艺过程的改进、产品质量符合客户要求、健全的质量体 系和降低成本。范围本程序适用于公司数据和资料的分析和使用定义样本量样本量（样本大小）是为了确认试验所需的数目 /数量。样本量是根据预先设定的置信度水平用统 计方法计算出来的。工艺过程特性这是对于给定工艺过程满足用户要求和规范进行描述和确定的一个实践过程。这个实践过程产生工 艺过程特性报告，该

2、报告用作为设计的工程基础，建立工艺工程确认的关键参数，确认批生产记录数 据，指导数据取样，过程监控和控制计划的发展，提供今后工艺过程变更和改进的参考。因为工艺过 程特性报告被许多关键的决定用作参考文献，因此该报告属于文件版本控制管理范围。典型的工艺过 程特性工作包括工艺工程师和质量工程师，同时还需要开发部门的输入。抽样计划抽样计划包括样品量，也包括何时、何地和样品如何被抽取。抽样计划由过程中的已知和预期变量 决定，这些变量受取样时间，地点和方法影响。抽样计划提供代表设备和工艺过程特性的信息，包括 特征变量。属性数据能够记录和分析的定性数据，通常表达为某些特性的存在和不存在，比如，通过/失败数据

3、变量数据能在连续尺度上测量的定量数据4.职责部门数据收集要点最低限度频率建议形式品管部进货质量分析:每季帕累托图，趋势图，和直方图品管部过程中缺陷分析每季帕累托图，趋势图，和直方图品管部一次合格率:每季直方图，趋势图品管部量具可重复性与可再现性分 析新产品开发需要时技术报告生产部设备故障分析直方图，趋势图工程部工艺过程特性研究:新产品开发需要时技术报告工程部生产过程失效模式及其后果 分析新产品开发和转移项目需要时技术报告品管部纠正和预防措施的功效每季帕累托图品管部审核不合格项分析每年帕累托图，趋势图，和直方图品管部顾客投诉每季帕累托图，趋势图，和直方图5.工作程序总要求公司为促成工艺过程的改进

4、，产品质量符合客户要求，健全的质量体系和降低成本所需的数据，建 立数据收集所需的方法和手段，并对这些数据进行定期整理和分析，以作为公司持续改进的依据和预 防不合格产品或不合格现象的出现。需要数据的事务过程包括，但不限于以下方面：1）工艺过程的绩效2）产品检验进货检验供应商质量客户投诉体系运行必须评审数据，必须考虑合适的措施，评审和措施的证据必须以书面形式记录。数据记录必须根据 记录控制程序保留，为调查和今后的研究提供帮助。品管部负责公司相关数据收集的确定和指导正确运用数据进行分析以获得有用的信息，持续改 进公司体系和运行，优化过程管理。公司所需的数据涉及到公司产品实现和确保客户满意的整个过程，

5、各部门结合本部门工作特质 和特点，选用合适的统计技术，并正确应用统计方法来得到有用的信息。分析包括用能够将数据转化 为有用信息的分析工具来评估原始数据。应用分析工具把数据简化成或处理成数字或图形。一旦数据 转换成有用的信息形式，经行分析的人员需要评审它的准确性和明确性，并进一步从中得出有用或有 意义的内容。不能得出研究对象有用东西的数据只会浪费时间和资源。在商业和工程应用上，数据分析应该用公认的方法。随着新的分析技术的发展和现行的技术的改 进，它们可能会被公司采用。下面列出部分分析工具，但是分析工具不仅限于这些：常见图表(典型的电子数据表的应用，比如 Excel 电子表格)统计过程管理控制和趋

6、势图因果图帕累托图产能研究方差分析失效模式及其后果分析试验设计测试系统分析所列出的分析工具可能通过运用软件，软件包括，但是不限于 Excel 电子表格。公司的数据收集和分析涉及到下列方面，但不限于以下方面：产品质量分析供应商的产品质量、交货率的评价影响产品加工质量的设备运行状况分析特殊过程监控参数的分析生产管理效率，包括订单及时完成率、加工工时的分析客户投诉抱怨处理的数据分析新品研发过程和产品试制数据的分析数据收集和分析的具体实施业务发展部负责产品交付及时率与顾客满意率的数据收集和分析统计工作，频率为分别 为每月月底进行和年度。工程部负责样品一次通过率的数据收集和分析统计工作，频率为每月月底进

7、行。采购部供应商交货及时率的数据收集和分析统计工作，频率为每月月底进行。品管部负责顾客抱怨数、顾客抱怨处理及时率、供应商产品合格率和产品一次合格率的 数据收集和分析统计工作，频率为每月月底进行。生产部负责生产计划达成率和设备维护保养达成率的数据收集和分析统计工作，频率为 每月月底进行。综合管理部负责员工培训达成率和员工流失率的数据收集和分析统计工作，频率分别为 每季度和每月月底进行。物控部负责盘点准确率的数据收集和分析统计工作，频率为每月月底进行。所有这些数据的分析结果应及时提交品管部和其它相关部门，以研究采取针对性措施。记录归档 品管部负责归档资料。表单和模板 质量目标实施情况跟踪表相关文件

8、 持续改进控制程序 产品工艺开发控制程序 管理评审控制程序 顾客反馈控制程序 与顾客有关过程控制程序 纠正和预防措施控制程序YL/QR-QP/22-01YL-QP-23YL-QP-08YL-QP-04YL-QP-03YL-QP-10YL-QP-24记录 质量目标实施情况跟踪表附录A样本量确定抽样是推论统计学的一个方法，它从总体样本中推断出该总体的结论。该结论是从样本中推演出来 的。这是一个假设前提正确的情况下应用逻辑推理得出结论的过程。因此，这种情况下，对于给定的 成功期望置信度，假设前提是具有代表性的样本可以提供足够的数据来得出准确的结论。任何时候， 当采用抽样方法时，都可能存在相关的错过超

9、出限度条件的风险。风险级别随着样本大小和抽样技术 而变化。抽样时必须考虑所收集数据的形式。有属性和变量两种形式的数据。属性数据是基于有限离 散的条件集合，比如，是/不是，蓝/白，去/不去。变量数据是基于理论上无限多的测量数据，这些数 据只受限于测量系统本身。在某些情况下，有些特殊研究有其指定的抽样要求。其中一个例子是量具重复性和再显性分析 (GR&R)工业界的标准做法是用十个零件样本。样本必须随机抽取并且没有偏向。如果抽样本身不是随机进行的，样本代表材料整个批次的能力就 会打折。抽样的员工可能会基于某种原因倾向于只抽样某些特定的样品。这种偏向对于抽样有效性有 负面影响。为生产能力和过程特性确定

10、样本量9.2.1 总要求对所有关键特性的过程特性研究需要按照设计转移或全球转移方针的要求完成及分析。在特性研究 中生产的产品应按照与正常生产等同的过程加工而成。最小和最大号的产品应用于研究分析过程能力 从而估计最差的情况，如果不选择最小和最大号的产品进行过程特性研究，在过程特性研究方案中必 须注明理由。过程特性研究期间生产的产品有可能用于销售。估算样本大小及过程能力以下流程用于计算样本大小：1) 打开 Min itab 选择 Stat Power and Sample Size 1-sample t2)F面窗口将被打开Specify values for any two of the Foll

11、owing:Standard deviation:Options-Graph.HelpOKCancel样本大小栏不填 填写差异。这是将被探测到的最大差异，通常填写量具公差或图纸最严公差的1/10根据过程失效模式影响分析的RP值及下表填写把握度风险等级PFMEA RPN值把握度低0 -960.90中97 -1440.95高 1450.996）根据历史数据或原型机/工艺开发产品填写标准差。标准差可以在过程特性研究完成后 被估出。估出的标准差必须被带回到1-sample t检验中重新计算样本大小以确定选用的 样本大小足够大。7）点击0K8） 一张展示最小需求样本大小的图表将会在 Mini tab中出

12、现。过程特性研究最少需要15件 样品以使在统计上显著9）过程特性研究方案中必须包含样本大小的选择理由使用过程失效模式及后果分析中的严重度来评估每个关键特性的严重度。得出下表的计算过程见附 录严重度可接受的下限CPK水平9 - 101.677 - 81.334 - 61.01 - 30.67表1:下限CPK水平在决定了过程特性研究接收标准后，样品应被制造并分析过程能力，参考统计过程控制-SPC能力研究作业指导书在过程特性研究中，当每个CP达到了某一可接受的下限CP水平，同时过程失效模式影响分析中算 出的RP值已经被减低到区域1或2,抽样计划将按照下表设定。为使关键特性按照下表白色部分所列的 抽样

13、计划测量，必须同时达到要求的下限 CP!和RP值。抽样计划Sampling Plan严重度1-34-67-89-10下限CPK要求0.671.01.331.67 :KEC察观限下 0.67100%100%100%100%0.67 x 1.0100%100%100%100%1.0 x 1.33一般水平山一般水平山100%100%1.33 x 1.67一般水平山一般水平山一般水平山100%1.67 x 2.0质量工程师决定如果在过程特性研究中下限CP达到2.0或更高，检验计划按照质量工程师意见设定。如果可接受的 下限CP水平没有达到或者关键特性在过程失效模式影响分析中的RP值是在区域2或3,产品将

14、进入控制期并被100%佥验。在控制期时间内，必须努力减少 RP值或提高过程能力。控制期和100%佥验将持续 到能力被提高并且/或者风险被降低。如果产品在控制期内， CP!和/或RP必须作为关键表现指标被监 控。产品在转为量产时不能处在控制期，除非生产，工艺和质量成员均同意接受此风险。上面所列出的CP可接受水平是下限CP水平；使用下表的观察CPK有一定的置信度长期CP会大于 等于下限CPK对于要求下限CP为0.67和1.0的那些低风险尺寸，90%勺置信度用来计算观察CPI水平。 对于要求下限CP为1.33的那些中等风险尺寸，95%勺置信度用来计算观察CP水平。对于要求下限CPK 为1.67的那些

15、高风险尺寸，99%勺置信度用来计算观察CPI水平。严重度1-34-67-89-10下限CPK要求P 0.671.01.331.67小大本样1001.1051.2911.5151.805901.1121.2991.5251.826751.1241.3131.5451.864501.1571.3511.6051.973451.1681.3631.6252.008401.181.3771.6452.051351.1951.3951.6752.105301.2151.4171.712.177251.2411.4471.762.277201.2781.491.832.431151.3381.561.95

16、2.703表2:观察CPK水平通常30件的样本大小将用于过程特性研究。这一行被标出。如果样本大小不同，相应的观察CP水平必须从表中选出。假设样本大小30件，应用一般水平U - 一般水平川抽样计划，对于每一风险水平的说明如下表。观 察CP假设与上表的置信水平相同计算得出。严重度1-34-6观察CPK要求1.2151.417KEC察观 1.215100%100%1.215 x 1.417100%100%1.417 x 1.61一般水平山一般水平山1.61 x 1.81一般水平山一般水平山1.81 x 2.41质量工程师决定严重度7-8观察CPK要求1.71KKV察观一 1.71100%1.71 x

17、 1.93一般水平川1.93 x 2.56质量工程师决定严重度9-10观察CPK要求2.仃7 2.177100%2.177 x 2.9质量工程师决定如果可接受的观察CP水平没有达到或者关键特性在过程失效模式影响分析中的RPN是在区域2或3,产品将进入控制期并被100%佥验。在控制期时间内，必须努力减少 RP値或提高过程能力。控制期 和100%佥验将持续到能力被提高并且/或者风险被降低。如果产品在控制期内，CP!和/或RP必须作为关键表现指标被监控。产品在转为量产时不能处在控制期，除非生产，工艺和质量成员均同意接受此风险。922为检测系统分析（MSA量具重复性与再现性（GR&R确定样本量9.22

18、1 量具重复性与再现性（GR&R研究典型情况下要用10个样品，但最少不能少于5个。1）为检测程序确定样本量零缺陷验收：抽样计划是零缺陷验收计划。如果发现有一个拒收，该批次（或生产订单）必须拒收或分类。拒收出现在检验场合，基于单个产品的批次的拒收可能出现而不影响业务。然而，可能存 在业务上原因导致为什么没有进一步检验的批拒收将中断生产。在这种情况下，操作员或检验员可以 分类该批次。分类是指检验样本量100%这适用于过程中操作员自检以及进货检验和最终检验。抽样计划方法：抽样计划必须基于 GB/T2828:2012与ANSI Z1.4: 200等同）属性检验的抽样程序和表 格。ANS标准描述了抽样的

19、统计有效性基础，并且允许零缺陷验收和可接受概率 （Pa）在5-10%范围内。 将采用二个通常的检验水平，包括类型一般水平U, 般水平川 收紧。2）检测系统分析（MSA）/量具可重复性与可再现性（GR&R接受标准检测系统分析（MSA）:这是个通过分析和评审测量系统用实验和数学来保证测量的准确性和一致性 方法。目的是为指定特性定义最适合的测试方法。这个过程确定测量过程中的变化对整个过程变化有 多少影响。为保证和施乐辉骨科孟菲斯所用方法的一致性，本程序参考孟菲斯作业指导书003585检测系统分析。对于量具本身的偏倚，线性及稳定性，主要根据 YL-QP-18监视、测量及试验装置的控制程序通过量 具校准

20、来控制，GRI本身主要针对量具的重复性及再现性进行研究。为检测系统分析接受标准：由测量误差对总公差的比率 -或百分率来确定可接受性。一个测量系统 对它所打算的应用是否可接受主要地取决于反映系统误差的公差百分率。这是量具准确性，重复性， 再现性，稳定性和线性的综合。参考表 Ao表A检测系统分析可接受标准%测量误差对总公差的百分率可接受性总的测量误差 10%的总公差优秀，可接受的测量系统总的测量误差 介于11% - 20%勺总公差测量系统可以接受总的测量误差 介于21% - 30%勺总公差基于应用的重要性，改进的成本等因素接 受；可能需要改进总的测量误差 30 %的总公差通常不可接受，需改进。可能

21、可应用于低 风险或低精度测量，但应说明量具可重复性与可再现性GR&研究显示不好的重复性或再现性表明可能的误差根源和可能的系统改 进。参考表Bo表B检测系统分析误差和改进相对于再现性，如果重复性不足是主要的：相对于重复性，如果再现性不足是主要的?测量设备可能需要维护?测量设备需要重新设计刚性?检测设备夹产品过程或地方可能需要改进 ?部件内的变化可能超出范围?操作工可能需要接受如何使用和读取测量设 备的培训?校准可能需要更清楚的定义量具可重复性与可再现性 GR&研究方法至少必须包括5个样品，两个操作员工，每个测量两次。 推荐使用10个产品。不好的研究结果也能通过增加测量次数 /或另一个操作员/或增

22、加产品，比如作为 10/3/3来改进。923工艺过程验证样本量确认923.1般原则抽样计划是过程确认研究所必需的：操作确认（OQ和性能确认（PQ。过程确认方案应有专设抽样计划部分，包括样本量判定和选样。应制定PQ勺抽样计划，这样观测次数以及采集方法就可以在独立观测结果的基础上体现出长期 变化。验证抽样计划的目的是保护“使用方”，且当该过程实际上不符合预定要求时防止生产方通过 验证。AQL检测的初衷是保护生产方，而不是使用方。所以，AQL不能用来确定验证研究的样本量。用于验证的抽样计划应以LTPD（对于属性数据而言）和样本t检验（对于变量数据而言）的把握度 分析为基础。1.3单变量数据点包含的信

23、息多于单属性数据点。所以，要获得同样的置信水平，需要的属性数据点要多于 变量数据点。因此，属性数据指定的抽样计划的样本量要大于变量数据的相应抽样计划的样本量。所 以，如果可能的话，即使在常规生产中计划实施属性检查，也要使用变量数据。1.4风险评估是重要的决定合适 LTPD或者把握度的因素1.5样本量不是每组的数量，而是所有组的总量。2.判定属性数据的取样量1.1每一个确认的取样量都基于对应风险区域处（区域1:低风险区域；区域2:中间风险区域；区域3:中度风险区域；区域4:高风险区域）的LTPD勺最小拒绝概率并使用零缺陷接收。还取决于确认的阶段（OQ或者PQ）,合适取样量的选择参见以上 表12.

24、2如表1中显示取样的严格程度伴随着风险增加而加大。它反映出从区域1至区域4随着LTPD的降低和最小拒绝概率的增加，结果是取样量伴随着增加的风险而增加从而提供必要的保护。2.3同时，在设计取样计划时，在确认的OQ阶段，有意图的通过使用边缘过程参数挑战过程从而评估最差情形下的工艺性能，因此比对 PQ阶段，更高的LTPD被认为是可接受的，而 PQ是测试正常情况下的过程表 现并评估和确认参数。2.4基于风险分析的统计学原理，在预先确定LTPD时，确认阶段的OQ和PQ的取样量依据上 表1，使用了可以提供较小的期望拒绝概率的属性数据。计算原理参见附录A表1确认过程取样量与属性数据风险区域对应表验证阶段/属

25、性数据的风险水平（c=0）Zone 120Zone 220Zone 310Zone 410OQLTPD允许批次品率（）Pr min (%)90959599Sample size样本量)11142944PQLTPD (%)552.52.5Pr min拒收概率（%）90959599Sample size (样本量)45591181803.变量数据的取样量附录x D过程信息未知下为计算取样量进行样品结构估计3.1单样品T检验和样本量分析被用于决定变量数据的取样量。图表3列出了基于过程失效模式风险区域的标准要求。如果RPN数值不用于决定风险水平，需要阐述风险选择的原理。在某些情况下，把握度低于0.90比如在等效确认中或者在风险非常低的情况。但是，把握度不能低于0.80.3.2如