基金从业资格考试试题

1、 基金从业资格考试试题基金从业资格考试试题 为提高基金从业人员业务水平和执业素养，中国证券业协会定于从2022年9月开头进行基金从业资格考试。以下是我细心预备的基金从业资格考试试题，大家可以参考以下内容哦！ 1、依据证券投资基金法的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。 A.被依法取消基金管理资格 B.基金管理人风险掌握管理不合规，被证监会予以监管 C.被基金份额持有人大会解任 D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 参考答案：B 解析：依据证券投资基金法的规定，基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告

2、破产;基金合同商定的其他情形。 2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 A.政府基金监管机构 B.基金管理人员 C.基金行业自律组织 D.基金机构内部监督部门 参考答案：A 解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，根据规定不能成为基金管理公司实际掌握人。 A.60% B.50% C.40% D.80% 参考答案：B 解析：依据国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为

3、基金管理公司实际掌握人。 4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( ) A.爱护投资者利益 B.保证市场的公正、效率与透亮 C.消退系统风险 D.推动基金业的规范进展 参考答案：C 解析：基金监管可降低系统风险，但不能消退系统风险。故此本题答案为C. 5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 A.基金行业自律 B.政府基金监管 C.社会力气监督 D.基金机构内控 参考答案：B 解析：B 页码：74 6、审慎监管主要是针对基金管理公司()力量的监管。 A.管理 B.盈利 C.清偿 D.赔付 参考答案：C 7、在我国，()对基金业实行行业自律管理。 A.证券管理机构 B.中国证券投资基金业

4、协会 C.中国证监会 D.中国证券业协会 参考答案：B 8、基金监管工作的首要目标是()。 A.爱护投资者利益 B.保证市场的公正、效率和透亮 C.降低系统风险 D.推动基金业的进展 参考答案：A 解析： 基金监管的首要目标是爱护投资者利益。 9、基金信息披露监管的根本目的在于()。 A.确保基金行业的稳定与进展B.爱护基金份额持有人的合法权益C.确保基金行业竞争的有序性D.爱护基金管理人的合法权益 参考答案：B 解析： 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的精确、真实、完整和准时，最终实现最大限度爱护基金份额持有人合法权益的监管目标。 10、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。 A.基金托管人资格由中国证监会批准 B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 参考答案：C 解析：A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准;B项，商业银行取得基金托管资格后，其