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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑第 页申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式 申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式 申请发行境内上市外资股（以下简称“股”）公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）报送申请材料时，应按下列材料格式制作：一、发行申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209295毫米规格的纸张（相当于4纸张规格）（二）封面1标有“发行境内上市外资股申请材料”字样；2申请企业名称；材料侧面必须标注企业名称。（三）份数1申请材料首次报送三份，其中一份为原件。2申报材料经补充、修改后，发审会之前根据我会发行监管部要求的份数补报材料。发审会

2、通知后，除原件和复印件各一份留证监会存档外，其余申请材料退该企业。二、发行申请材料目录第一章省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件第二章批准设立股份有限公司的文件21省级人民政府或国务院授权部门批准设立或确认股份有限公司规范化运行的文件22发起人的营业执照或其他身份证明文件23股份有限公司营业执照第三章发行授权文件31股东大会同意发行股的决议32发行申请报告第四章公司章程41公司章程42股东大会批准公司章程的决议第五章招股说明书51招股说明书52招股说明书概要53招股说明书附件531审计报告532盈利预测报告（如公开披露须报）533资产评估报告534法律意见书535验资报告第六章资金运用的

3、可行性分析61有全体董事签字的募集资金运用可行性分析62国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件63被收购兼并企业或项目情况第七章发行方案第八章公司改制方案及原企业有关财务资料81证监会派出机构对公司改制运行情况的调查报告82公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员的安置情况、关联关系及其交易83设立不满三年的股份有限公司设立以前年份原企业会计报表84设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表85设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的资产负债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法86前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据

4、第九章定向募集公司申请发行股还须提交的文件91定同募股发行情况的报告92定向募集股票的托管情况的报告93股本演变情况的说明及相关法律文件94省级人民政府关于股票托管情况的确认文件95省级人民政府或国务院有关部门关于该公司内部职工股清理情况的文件第十章发行申请材料的附件101招股说明书外文文本102土地使用证或土地使用权处置方案103国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件（如果土地单独评估，还需提供地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果的确认文件）104历年发放股利情况105前次发行募集资金的使用情况说明106关联交易的重要合同107承销协议108承销团协议109各中介机构的证券从业资格证书1010有关中介机构出具的文件签字者的证券从业资格证书1011境内外证券经营机构从事外资股业务资

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