2022证券从业资格证证券交易题

1、1LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格地证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）地营业网点认购上市开放式基金.A基金管理人及其代销机构B基金托管人及其代销机构C基金托管人D基金管理人2上海证券交易所地指定交易制度于（）起履行.A1999年4月1日B4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以对涉嫌违法违规交易地证券进行监管.A国务院B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会4国内现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）.A1000万份B200万份C100万份D50万份5投资者持有一种上市公司已发行地股份地5%后，通过证券交易所地证券交易，其所持该

2、上市公司已发行地股份比例每增长或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，告知该上市公司并予以公示.资料个人收集整顿，勿做商业用途A2%B3%C5%D10%6所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用地业务设施为（）提供地股份转让服务业务.资料个人收集整顿，勿做商业用途A非上市公司B上市公司地流通股份C境外上市公司D上市公司地非流通股份7证券营业部经纪业务内部控制地重点是防备（）.A客户资料丢失B挪用客户交易结算资金C设备服务器故障D网络中断故障8（）是指投资者开立证券账户时所提供地资料必须真实有效，不得有虚假隐匿.A一致性B合法性C规范性D真实性9某上市公司

3、通过l0股送2股地分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股地红股到账日为（）日.AT+1BTCT+2DT+310（）是为投资额较大地个人投资者和机构投资者提供最具个性化地服务.A电话服务中心B专人服务C讲座、推介会和座谈会D邮寄服务11按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）.A3个月B6个月C9个月D1年12证券公司只能接受（）地IB业务，不能接受其她金融机构地IB业务.A全资拥有或者控股地，或者被同一机构控制地期货公司B全资拥有或者控股地，或者被不同机构控制地期货公司C全资拥有或者控股地，或者被同一机构控制地证券公司D全资拥有或者控股地，或者被不

4、同机构控制地证券公司13证券公司应当向客户明确告知（）.A公司地不同产品B公司地业务风险C公司地法定业务范畴D公司地服务14证券公司经营证券承销与保荐业务，同步经营证券自营业务和证券资产管理业务地，注册资本最低限额为（）.资料个人收集整顿，勿做商业用途A人民币5000万元B人民币10000万元C人民币15000万元D人民币50000万元15上海证券交易所证券交易地收盘价为当天该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易地成交量加权平均数（含最后一笔交易）.资料个人收集整顿，勿做商业用途A1B2C3D516证券交易所地会员代表由（）担任.A证券公司人员B会员高档管理人员C交易所管理人员D董事会人员17下

5、列有关自营业务地说法，错误地是（）.A从事证券自营业务地证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B自营业务是证券公司以赚钱为目地、为自己买卖证券、通过买卖价差获利地一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营地资金D自营买卖只能买卖依法公开发行地或中国证监会承认地其她有价证券18下列不属于证券公司经纪业务合规风险地是（）.A受到法律制裁B受到监管惩罚C被采用监管措施D遭受财产损失19下列属于证券公司经纪业务技术风险成因地是（）.A工作人员有章不循、违规操作B信息技术系统发生技术故障C内部控制不严D违背法律、行政法规和监管部门规章

6、20对于不采用累积投票制地议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）.A批准B反对C弃权D不拟定21下列有关采用限价委托方式规定证券经纪商必须协助投资者地说法，错误地是（）.A证券经纪商必须协助投资者以限价卖出证券B证券经纪商必须协助投资者以高于限价卖出证券C证券经纪商必须协助投资者以低于限价卖出证券D证券经纪商必须协助投资者以限价买人证券22对情节严重地异常交易行为，证券交易所不得采用地措施是（）.A口头或书面警告B约见谈话C罚款D限制有关证券账户交易23最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足.A当天B次日C前一日D前两日24目前，国内通过证券交易所进行地股票交易均

7、采用（）地报价方式.A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价25在证券交易所进行地证券交易，采用（）方式.A公开集中交易B价格区间内分销C大宗交易D双边竞价26下列有关交易单元地表述，对旳地是（）.A交易单元是交易权限地技术载体B交易单元是交易权限地信息载体C交易单元是业务权限地技术载体D交易单元是业务权限地信息载体27（）是证券经纪业务地一线监管机构.A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D证券公司28下列不属于自营业务内部控制地是（）.A建立防火墙制度B加强自营账户地集中管理和访问权限控制C自营权益类证券及证券衍生品地合计额不得超过净资本地100%D建立独立地实时监控系统29如下尚未公开

8、地信息中，不属于内幕信息地有（）.A上市公司董事长忽然死亡B上市公司股权构造发生重大变化C上市公司14以上监事发生变动D上市公司发生重大债务30融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物地经营活动.资料个人收集整顿，勿做商业用途A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行31某投资者当天申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票地数量为（）股.资料个人收集整顿，勿做商业用途A1000B2500C10000D2500032公司权证地某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票

9、最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌地幅度为（）元.资料个人收集整顿，勿做商业用途A1B1.60C2D433上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中地持股量按照（）自动增长相应地股数并积极为其开立配股权证账户.资料个人收集整顿，勿做商业用途A免费送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D商定送股比例34证券公司自营业务地高风险特点重要是指（）.A合规风险B技术风险C市场风险D经营风险35下列不属于证券交易内幕信息知情人地是（）.A发行人地监事B发行人地打字员C持有公司10%股份地股东D公司地实际控制人36证券公司要建立健全自营业务风险监控系统地功能，应在监控

10、系统中设立相应地（）.A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值37下列（）不属于严禁内幕交易地重要措施.A为上市公司提供服务地人员与自营业务决策地人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门地股票账户和资金账户D加强监管38证券公司地证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案.A1B2C3D539下列有关银行间市场自营买卖地说法中，错误地是（）.A银行间市场地自营买卖是指具有银行间市场交易资格地证券公司在银行间市场以自己名义进行地证券自营买卖B目前银行间市场地交易品种重要是债券C采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简朴、清晰，费时

11、少40证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范畴内依（）自主选择.A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件41下列不属于在国内强调公开原则地具体内容地是（）.A上市地股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司地所有事项必须及时向社会发布C上市地股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人某些重大事项必须及时向社会发布42一种金融工具商定在3个月后持有人按105元地价格购买目前面值为100元地5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）.A债券期货B利率期货C债券期权D利率期权43银行间债券市场地债券交易采用地是（）.A询价交易方式B折价交易方式C众人竞价方式D官方定价方式4

12、4假设某深圳证券交易所所属地证券登记结算机构地结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所地会员法人可选择（）作为其结算银行.A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行45在国内现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）.A第三方存管制度B登记结算公司结算制度C商业银行托管制度D指令交易制度46目前国内A股账户不可用于买卖（）.AB股B人民币一般股票C债券D证券投资基金47在（）状况下，成交价格与债券地应计利息是分解地.A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易48国内目前规定，证券交易所接受其会员地（）.A止损委托申报B止损限价委托申报C全额成交申报D限价申报4

13、9深圳交易所规定，上市首日集合竞价地有效竞价范畴为发行价地（）.A上下150元B上下15%C上下15元D上下50%50根据国内现行有关交易制度，可以进行当天回转交易地是（）.AB股BA股C债券D基金51根据债券登记、托管与结算业务实行细则地规定，债券回购交易按（）进行申报.A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户52原则券折算率管理措施规定，每（）收市后，中国结算公司根据原则券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一种有交易安排地星期分别合用地原则券折算率.资料个人收集整顿，勿做商业用途A星期二B星期三C星期四D星期五53按照原则券折算率管理措施，原则券折

14、算率计算公式中地波动率，与（）有关.A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价54T+3滚动交收合用于（）.AA股B基金C债券DB股55下列有关融资融券业务及账户体系概述地说法，错误地是（）.A投资者在融资融券业务当中，波及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应地担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定地保证金，该保证金必须是钞票C将所有客户融资买人地证券以及充抵保证金地证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内地证券定义为信托财产，由证券公司名义所有资料个人收集整顿，勿做商业用途

15、D在证券公司自行维护投资者信用证券账户地基本上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，避免证券公司串用、挪用资料个人收集整顿，勿做商业用途56在国内证券市场发展过程中，投资者进行证券交易地资金存取方式曾先后有多种.下列各项中（）不是国内曾浮现过地资金存取地方式.资料个人收集整顿，勿做商业用途A证券营业部自办资金存取B委托银行代理资金存取C结算公司代理资金存取D银证转账存取57在证券账户卡地挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡地，按规定数据格式将有关资料传送（）.A有关证券公司B有关经纪人员C中国结算公司D中国证监会58有关网上定价发行地认购成功者地确认方式，下面选项中对旳地是（）

16、.A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C准时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者59某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定地申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元.资料个人收集整顿，勿做商业用途A147.70B147.78C147.80D148.0060按照（）地原则，在认购地股票过户前，股票地权益仍属于认购人.A所有权固定B权益与所有权分离C权益固定D权益与所有权一致二、多选题（每题1分，共40分，如下备选项中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分）资料个人收集整顿，勿做商业用途1深圳证券交易所综合合同或交易平

17、台接受交易顾客申报地类型涉及（）.A定价申报B双边报价C意向申报D成交申报2资产托管机构办理集合资产管理筹划资产托管业务应当履行地职责涉及（）.A监督证券公司集合资产管理筹划地经营运作，发现证券公司地投资或清算指令违背法律、行政法规、中国证监会地规定或者集合资产管理合同商定地，应当规定改正；未能改正地，应当回绝执行，并向中国证监会报告资料个人收集整顿，勿做商业用途B执行投资人地投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理筹划资产运营中地资金往来C出具资产托管报告D安全保管集合资产管理筹划资产3客户资产管理业务地下列风险中，属于合规风险地是（）.A因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致地损失B因发生操

18、纵市场行为受到惩罚而导致地损失C因证券公司资产管理业务操作人员违背资产管理合同商定买卖证券或划转资金损害委托人地利益，导致承当补偿责任而导致地损失资料个人收集整顿，勿做商业用途D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平地差别等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理地客户资产受到损失资料个人收集整顿，勿做商业用途4国内目前上市公司分红派息地重要形式有（）.A股票股利B实物红利C钞票股利D认股权证5下列不属于国内证券公司地营销渠道地是（）.A网络证券营销B期货公司C证券公司营业部D投资公司6集合资产管理合同应涉及（）.A集合筹划费用B存续期间委托人转让地时间C集合筹划信息披露

19、D存续期间委托人转让地方式及程序7证券交易结算流程中地证券交收环节涉及（）.A中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间地证券交收B证券公司与结算参与人之间地证券交收C结算参与人与客户之间地证券交收D投资者与投资者之间地证券交收8证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则理解客户地（）.A风险认知与承受能力B投资偏好C财产收入状况D证券投资经验9上海证券交易所接受（）方式地市价申报.A对手方最优价格申报B最优五档即时成交剩余转限价申报C最优五档即时成交剩余撤销价申报D本方最优价格申报10纳入结算参与人最低备付金额计算地交易品种涉及（）.AA股B基金C债券DB股11在公司董事会秘书空缺期间，公司

20、应指定（）代行董事会秘书职责.A一名高档管理人员B一名监事C董事长D一名董事12证券自营业务地含义是（）.A经证监会批准B以营利为目地C净资本不得低于5000万元人民币D可以任意买卖有价证券13下列各项中，（）是证券交易所特别会员地义务.A及时协调、联系所属境外证券经营机构与证券交易所有关地业务与事务B按证券交易所规定缴纳特别会员费及有关费用C派人出席证券交易所会员大会D接受证券交易所年度检查和临时检查14证券交易所觉得必要时，可以（）.A调节融券保证金比例B维持担保比例C调节融资保证金比例D调节标地证券地选择原则15上市债券有三种交易形式，即（）.A回购交易B平价交易C现货交易D期货交易16

21、短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）.A用较早到期地债券换成到期日较晚地债券B用销售一种新债券来赎回旧债券C以高于买入地价格销售短期债券D以低于买入地价格销售短期债券17证券自营业务地特点有（）.A自主性B风险性C任意性D收益性18下列哪些行为属于交易差错风险（）A受托时因商定不明、证券公司审核凭证不慎而导致地风险B证券公司工作人员申报差错引起地风险C无权或越权代理而导致地风险D交割失误引起地风险19建立健全预警补仓和强制平仓制度地规定是（）.A证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例地变动状况B当客户担保物价值与客户债务价值地比例低于合同商定地

22、最低维持担保比例时，应当按照商定方式及时告知客户补足担保物资料个人收集整顿，勿做商业用途C当客户不能按商定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓告知，并启动强制平仓资料个人收集整顿，勿做商业用途D证券公司应采用必要地措施对告知方式、告知内容等予以留痕20证券回购交易地实质是（）.A资金地贷出方临时放弃相应资金地使用权，从而获得融资方地证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押地证券，收回融出资金并获得一定利息资料个人收集整顿，勿做商业用途B证券市场地一种重要地融资方式C证券地持有方以持有地证券作抵押，获得一定期限内地资金使用权，期满后则需归还借贷地资金，并按商定支付一定

23、地利息资料个人收集整顿，勿做商业用途D一种以有价证券为抵押品拆借资金地信用行为21证券经纪业务中证券经纪商必须遵守地规则涉及（）.A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖B不得侵占、损害客户地合法权益C不得散布谣言或其她非公开披露地信息D不得借职务之便运用或泄露内幕信息22下列有关权证清算交收地说法中，对旳地有（）.A权证交易和行权地证券、资金最后交收时点均为T日16：00B对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理有关结算C对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）D结算参与人和发行人应保证在最后交收时点有足额资金

24、和足量证券用于T日权证交易和行权地交收23转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量，则可以选用地价位有（）.资料个人收集整顿，勿做商业用途A高于该价位地买人申报所有成交B低于该价位地卖出申报半数成交C与该价位相似地买方申报所有成交D与该价位相似地卖方申报所有成交24进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手地信用状况协商设定（）.A质押金B保证金C保证券D质押券25全国银行间债券市场回购地债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易地（）.资料个人收集整顿，勿做商业用途A政府债券B中央银行债券C公司债券D金融债券26目前，上海证券交易

25、所用于国债买断式回购交易地券种有（）.AO4国债（10）B05国债（4）C05国债（1）D05国债（3）27对送股地股权登记，增长某股东股数地计算根据涉及（）.A上市公司股东人数B股利分派方案中送股比例C股东地持股数D股东认购新股缴款额28下列有关深圳证券交易所证券转托管地说法，对旳地有（）.A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券地部分或所有B一般状况下，当天买入地证券在同一证券公司地不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司地席位之间不能转托管资料个人收集整顿，勿做商业用途C转托管一经申报不能撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功地因素2

26、9在（）状况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算途径变更手续.A出租交易席位后B席位加入清算前C席位地清算途径发生变化D退回交易席位30信用风险可以进一步细分为（）.A本金风险B流动性风险C操作风险D价差风险31按照证券法规定，设立证券公司，其重要股东应当具有地条件有（）.A具有持续赚钱能力B信誉良好C近来3年无重大违法违规记录D注册资本不低于人民币2亿元32国内上海和深圳证券交易所地会员应共同承当地义务有（）.A按规定提供有关信息资料，以及有关地业务报表和账册B执行证券交易所决策C差遣合格代表入场从事证券交易活动D接受证券交易所地监督33投资者具有（）情形时，交易参与人不

27、得为其申报撤销指定交易.A撤销当天有交易行为地B撤销当天有申报地C新股申购未到期地D有关机构未容许撤销地34有关限价委托方式特点地说法，对旳地是（）.A证券可以客户预期地价格或更有利地价格成交B有助于客户实现预期投资筹划，谋求最大利益C成交速度慢，有时甚至无法成交D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失35下列属于证券交易所地竞价原则地是（）.A在相似地价格下，时间优先B在相似地时间下，买入价格高地优先C在相似地时间下，卖出价格高地优先D在相似地价格下，不分时间先后，按比例成交36合格境外机构投资者在经批准地投资额度内，可以投资于中国证监会批准地人民币金融工具涉及（）.A

28、在证券交易所挂牌交易地股票B在证券交易所挂牌交易地债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易地权证37客户交易结算资金第三方存管地作用重要有（）.A保证客户资金安全B维护投资者利益C控制证券行业风险D维护市场稳定38客户分析中，不属于客户基本状况分析内容地是（）.A客户地年龄B客户地职业C家庭固定资产状况D家庭年收入39已开立资金账户但没有足够资金地投资者，必须在（）.根据自己地申购量存人足额地申购资金.A申购日之前B申购口当天C提出申购申请后D开立资金账户地同步40上海证券交易所B股钞票红利地派发日程安排中，对旳地有（）.A中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）B公示刊登日（T日）C权

29、益登记日（T+3日）D钞票红利发放日（T+8日）三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分）1在持续交易系统中，交易一定是持续地.（）2目前，A股地配股权证不挂牌交易，但可转托管.（）3转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券地部分或所有.（）4证券交易所特别会员享有对证券交易所事务地建议权和表决权.（）5证券公司应当至少每月向客户提供一次精确、完整地资产管理报告.（）6证券结算地操作风险是指由于法律法规不透明、不明确或法规合用不当，导致证券登记结算机构遭受损失地风险.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途7证券公司资金局限性时，只要向客户保证支付，可以临时挪用客户交易结算资金

30、.（）8在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定地经手费和印花税作为业务收入.（）9在国内，证券经纪人具有间接营销渠道地性质.（）10按照竞价原则.在证券买卖撮合中，价格较高地买进申报优先于价格较低地买进申报.（）11客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途12证券交易所地组织形式有会员制和公司制两种，目前国内上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途13根据债券登记、托管与结算业务实行细则规定，中国结算公司按证券账户核算原则券.（）14上海证券交易所和深圳证券交易

31、所对会员资格地规定是基本相似地.（）15证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目地地交易活动.（）16由于权证具有一定地权利，故有交易价值.（）17股份转让公司应当并且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让.（）18公开原则是指参与交易地各方应当在相似地条件下和平等地机会中进行交易.（）19在国内证券市场发展过程中，客户地证券交易结算资金在初期是由其经纪商负责管理.（）20目旳市场地设定只是一种细分地市场.（）21证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中涉及建立科学地管理业绩评价体系.（）22上海证券账户当天开立，当天即可用于交易.（）23证券交易所交易

32、席位地实质涉及了一种交易资格地含义.（）24目前，国内在买人卖出证券时都可以零数委托.（）25上海证券交易所目前发布地指数品种和深圳证券交易所是同样地.（）26网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、持续性地特点.（）27证券公司采用差别性市场营销方略时，营销人员可以针对该细分市场地特点规划、设计专门地营销方略.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途28客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中地重要环节.（）29在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得回绝接受交易成果.（）301990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业.（）31沪、深证券交

33、易所于11月2日正式发布交易异常状况解决实行细则（试行）.（）32就投资者买卖证券地基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场合自行买卖证券.（）33资产管理合同不涉及管理报酬地计算措施和支付方式这一事项.（）34证券公司申请从事资产管理业务地条件中，其净资本不得低于人民币2亿元.（）35国内债券结算佣金原则由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案.（）36证券自营业务是指证券公司以营利为目地并以自己地资金和账户买卖有价证券地行为.（）37上海证券交易所地网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表批准，申报2股代表反对，申报3股代表弃权.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途38国内银行

34、间债券交易市场买断式回购地期限最长不超过90天.（）39在采用网上新股定价发行方式上，犹如一证券账户多次申购，则所有申购均视作无效.（）40客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托她人代理.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途41证券公司与其客户之间地资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完毕.（）42优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份地数量，按持有时间长短优先认购增发地新股地权利.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途43网上竞价发行即主承销商运用证券交易所地交易系统，按已拟定地发行价格向投资者发售股票.（）44上海证券交易所基金最低申购金额及

35、赎回份额由基金管理人拟定并公示.在最低申购金额地基本上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途45如果投资者是通过场内申购地基金份额，将以投资者地开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途46经证券交易所承认地具有证券交易所会员资格地证券公司可以自营或代理投资者买卖权证.（）47当天“债转股”地有效申报手数是当天“债转股”按账户合并后地申请手数与可转债交易过户后地持有手数比较，取较小地一种数量.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途48在新股网上竞价申购中，申购

36、价格不得低于发行公司拟定地发行底价，申购量不得超过发行公示中规定地限额，每一股票账户可以多次申报.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途49上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实行措施规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途50权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行成果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途51符合条件地园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让.（）52非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务合同，办理所有或部分股份地集中登记.初始登记

37、地股份，托管在推荐主办券商处.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途53根据国内现行有关交易制度，B股和权证明行当天回转交易，债券实行次交易日起回转交易.（）54证券公司违背规定委托其她证券公司代为买卖证券地，属于操纵市场行为.（）55证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后地30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日地证券自营业务状况.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途56交易所可根据市场状况，对指定券种地国债买断式回购实行停牌，并可视市场具体状况对其复牌，亦可根据市场状况终结某券种地国债买断式回购交易.停牌、复牌和终结地决定由交易因此书面报告形式发布.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途57债券买断式回购地期限由交易双方拟定，但最长不得超过365天.（）58证券交易所可根据市场状况调节履约金比率.调节后地履约金比率，要对调节前地交易进行追溯调节.（）资料个人收集整顿，勿做商业用途59证券交易所会员参与国债买