03火电安全风险控制指导手册设备单元2015

1、中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册： 目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc430090639 3 PAGEREF _Toc430090639 h 7 HYPERLINK l _Toc430090640 设备单元 PAGEREF _Toc430090640 h 7 HYPERLINK l _Toc430090641 3.1 PAGEREF _Toc430090641 h 7 HYPERLINK l _Toc430090642 规划设计 PAGEREF _Toc430090642 h 7 HYPERLINK l _Toc430090643 3.2

2、PAGEREF _Toc430090643 h 9 HYPERLINK l _Toc430090644 工程建设 PAGEREF _Toc430090644 h 9 HYPERLINK l _Toc430090645 3.3 PAGEREF _Toc430090645 h 11 HYPERLINK l _Toc430090646 试运调试 PAGEREF _Toc430090646 h 11 HYPERLINK l _Toc430090647 3.4 PAGEREF _Toc430090647 h 14 HYPERLINK l _Toc430090648 生产物资准备 PAGEREF _Toc

3、430090648 h 14 HYPERLINK l _Toc430090649 3.5 PAGEREF _Toc430090649 h 15 HYPERLINK l _Toc430090650 信息网络安全 PAGEREF _Toc430090650 h 15 HYPERLINK l _Toc430090651 3.6 PAGEREF _Toc430090651 h 18 HYPERLINK l _Toc430090652 设备工况与状况 PAGEREF _Toc430090652 h 18 HYPERLINK l _Toc430090653 3.7 PAGEREF _Toc43009065

4、3 h 237 HYPERLINK l _Toc430090654 交接班制 PAGEREF _Toc430090654 h 237 HYPERLINK l _Toc430090655 3.8 PAGEREF _Toc430090655 h 238 HYPERLINK l _Toc430090656 巡回检查制 PAGEREF _Toc430090656 h 238 HYPERLINK l _Toc430090657 3.9 PAGEREF _Toc430090657 h 239 HYPERLINK l _Toc430090658 设备定期轮换与试验制 PAGEREF _Toc43009065

5、8 h 239 HYPERLINK l _Toc430090659 3.10 PAGEREF _Toc430090659 h 240 HYPERLINK l _Toc430090660 点检 PAGEREF _Toc430090660 h 240 HYPERLINK l _Toc430090661 3.11 PAGEREF _Toc430090661 h 244 HYPERLINK l _Toc430090662 缺陷管理 PAGEREF _Toc430090662 h 244 HYPERLINK l _Toc430090663 3.12 PAGEREF _Toc430090663 h 248

6、 HYPERLINK l _Toc430090664 设备检修 PAGEREF _Toc430090664 h 248 HYPERLINK l _Toc430090665 3.13 PAGEREF _Toc430090665 h 255 HYPERLINK l _Toc430090666 技术改造 PAGEREF _Toc430090666 h 255 HYPERLINK l _Toc430090667 3.14 PAGEREF _Toc430090667 h 257 HYPERLINK l _Toc430090668 可靠性管理 PAGEREF _Toc430090668 h 257 HYP

7、ERLINK l _Toc430090669 可靠性管理 PAGEREF _Toc430090669 h 257 HYPERLINK l _Toc430090670 3.15 PAGEREF _Toc430090670 h 259 HYPERLINK l _Toc430090671 节能管理 PAGEREF _Toc430090671 h 259 HYPERLINK l _Toc430090672 3.16 PAGEREF _Toc430090672 h 261 HYPERLINK l _Toc430090673 环境保护 PAGEREF _Toc430090673 h 261 HYPERLI

8、NK l _Toc430090674 3.17 PAGEREF _Toc430090674 h 267 HYPERLINK l _Toc430090675 技术监控 PAGEREF _Toc430090675 h 267 HYPERLINK l _Toc430090676 3.18 PAGEREF _Toc430090676 h 269 HYPERLINK l _Toc430090677 技术资料 PAGEREF _Toc430090677 h 269 HYPERLINK l _Toc430090678 3.19 PAGEREF _Toc430090678 h 273 HYPERLINK l

9、_Toc430090679 科技进步 PAGEREF _Toc430090679 h 273 HYPERLINK l _Toc430090680 3.20 PAGEREF _Toc430090680 h 274 HYPERLINK l _Toc430090681 实验室 PAGEREF _Toc430090681 h 274 HYPERLINK l _Toc430090682 3.21 PAGEREF _Toc430090682 h 275 HYPERLINK l _Toc430090683 特种设备 PAGEREF _Toc430090683 h 275 HYPERLINK l _Toc43

10、0090684 3.22 PAGEREF _Toc430090684 h 280 HYPERLINK l _Toc430090685 备品配件 PAGEREF _Toc430090685 h 280 HYPERLINK l _Toc430090686 3.23 PAGEREF _Toc430090686 h 283 HYPERLINK l _Toc430090687 燃料 PAGEREF _Toc430090687 h 283 HYPERLINK l _Toc353174475 附录四：中国大唐集团公司风险管控体系标准依据467三、设备单元序号控制节点标准分风险控制重点管控效果评估评估依据评估

11、频次3设备单元150003.1规划设计4003.1.1管理制度401根据国家关于建设工程管理的相关法规、工程建设强制性标准、规定建立相关管理制度，包括但不限于以下管理制度（项目决策咨询评估制度、建设用地土地审批的管理、规划许可证管理、拆迁管理、保证工程建设质量和安全的具体措施、相关技术资料管理、工程项目招投标管理、项目法人责任制等）；2.制定工程项目总体策划；3.按照国家相关规定选择有相应资质的勘察、设计和工程监理单位进行工程规划设计；4.制定工程施工组织设计；5.规范工程招标采购管理；6.相关管理制度应经过审核、批准后按规定流程和方式下发执行1.发现一项管理制度存在未按要求编制或编制内容不符

12、合要求不得分，并加扣3.1项标准分的20%；2.发现一项管理制度或工程总体策划、施工组织设计等未按要求建立并及时修订扣标准分的20%；3.未选择有资质单位开展勘察、设计和工程监理不得分；4.未规范工程招标采购管理扣标准分50%；5.相关管理制度未进行审核和批准或未按规定流程和方式贯彻落实扣标准分50%3.1、3.2、3.3 、3.4、3.53.1.2工程项目总体目标和管理思路401. 制定工程项目总体目标和管理思路并按规定程序进行审批；2. 设定工程建设目标；3. 建立工程管理目标并进行分解、落实并制定相关保证措施；4. 贯彻、落实工程管理的思路和基本原则1.工程项目总体目标和管理思路发现一处

13、不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定的不得分；发现未按规定程序审批情况不得分；2.发现目标和思路一处不明确、不全面、不符合现场实际扣20%；3. 未对目标进行分解和贯彻落实责任制扣标准分50%；3.1.3初步设计和安全预评价401.建设工程按要求进行核准或备案；2.依据批准的可研制定并提出初步设计原则、设计优化、安全技术措施和节能减排措施建议、重点反事故措施规定和建议，按照规定程序和方式进行评审、批准并贯彻执行；3.按规定确定有资质的设计单位并委托编制初步设计文件；4.工程建设项目由有资质的中介机构按“三同时”要求进行安全预评价；5.根据预评价安全管理措施建议修改初步设计文件，初步设计文

14、件审查、批准；6.按要求进行初步设计的“劳动安全卫生专篇”的审查1.工程未按规定进行项目核准或备案不得分；2.未依据经批准的可研进行初步设计和评审不得分；3.未请有资质单位进行设计或未进行安全预评价和劳动卫生专篇未经审查不得分；4.初步设计和安全预评价内容不完善、不符合国家、行业及集团公司有关规定的不得分；5.发现一处不安全、不环保、不节能、不符合现场实际扣20%分；发现一处未按规定程序审批情况不得分；6.咨询单位对初步设计文件审查，提出的问题没有闭环，没有落实安全预评价安全管理措施建议不得分并加扣3.1项20%3.1.4总体设计审批601.确定有资质的设计单位；2.设计单位根据批准的初步设计

15、原则、设计优化和节能减排措施建议编制主设备招标文件；3.主设备招标并草签订货合同；4.设计单位根据批准的初步设计文件进行总图设计；总图经审查批准；5.编制附属设备招标文件；6.附属设备招标1.未确定设计单位或设计单位资质不符合要求不得分；2.设计单位编制的主设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施不得分；3.设计单位总图设计违反已批准的初步设计文件不得分；4.总图未按规定程序审查批准扣50%；5.编制附属设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施不得分3.1.5施工图设计审批601.设计单位制定设计进度计划开展施工图设计；2.图纸会审和技术交底；3.出具变

16、更设计；4.变更设计审查批准；5.重大变更设计审查批准；6.施工图修编、审查和技术交底1.发现一项设计进度计划和施工图设计存在未按要求编制或编制内容不完全情况扣10%；2.发现一处设计未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全扣10%；3.图纸会审发现问题未及时出具变更设计并按程序审批、交底不得分3.1.6工程网络计划601.施工组织总体规划编制审查；2.编制标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划；3.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划审查上报；4.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划批准；5.组织编制五通一平实施方案；6.主体施工单位编制施工组织总体设计1.

17、发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分；2.发现一项计划和方案不符合现场实际或可操作性不强扣10%；3.发现一处未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全不得分3.1.7施工组织设计审批601.编制施工组织总设计；2.标段施工单位编制施设总分册部分、送交预审记录；3.监理单位编制的施工组织总设计总的部分；4.组织会审记录；5.重新编制后审查并上报记录；6.分、子公司工程管理部组织评审记录；7.分、子公司审查“总的部分”，预审“分册部分”；8.根据会审意见组织修改工程组织总设计；9.监理、标段施工单位修改工程组织总设计；10.总的部分报分、子公司批复；11.分、子公司工程管理部批复；1

18、2.施工组织总设计“分册部分”报批；13.监理公司审核“分册部分”；14.总经理签字批准“总的部分”和“分册部分”；15.出版发布和监督执行1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分；2.发现一项施工组织设计不符合现场实际或无可操作性不得分；3.发现一处未按规定程序审批或交底，审批会审记录不全不得分；4.未按规定程序和要求进行发布和贯彻执行不符合要求扣50%；3.1.8工程招标采购401.组建招标领导小组，制定评标办法，组建评标委员会，主持开标会，监督评标工作，审查评标报告，推荐预中标单位，组织合同谈判，提出定标意见；2.组建招标工作小组，发布招标公告或投标邀请书，组织资格预审，编

19、制和发售招标文件，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标会，组织评标工作，对评标委员会提交的评标报告进行初审，发中标通知书招标的其他具体工作；3招标和评标结果上报待批；4上级单位对招标结果批复1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全、不符合本工程实际情况不得分；2.发现一处招标及审批程序违反国家及集团公司相关规定不得分并加扣3.1项20%3.2工程建设1303.2.1管理制度201.根据工程建设法律、法规、行业强制性标准等制定建设工程安全、健康、质量与环境管理等基本建设工程相关管理制度；2.管理制度中明确管理目标与职责分工，并对工程建设、安装的每个节点进行明确的规定；1.发现一项管理制度存在未

20、按要求编制或编制内容不完全情况不得分；2.发现一项没有明确管理目标与职责分工，并对监造与安装的每个节点未进行明确的规定的扣20%3.1、3.63.2.2工程开工201.组建项目法人；人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划符合开工条件；建设工程报建；2.委托施工监理，按要求确定监造、监理设备的范围；3.组织施工招标投标，优选施工单位；4.办理施工许可证；1. 未组建项目法人不得分；人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划发现一处不符合开工条件的不得分，未进行工程报建的不得分并加扣3.2项50%；

21、2.未按要求委托施工监理不得分；3.未按规定和程序组织施工招、投标不得分；4.未办理施工许可证不得分3.73.2.3工程建设安全检查与评价301.对照安全管理“七不准”的要求，组织进行定期与不定期的安健环检查评价；2.制定工程安健环状态评价标准，每周、每月进行工程安健环状态评价；3.结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织开展诸如施工机械、施工用电、消防、防台防汛、防风防雨等专项检查；4.结合员工思想动态，有组织、有计划、有重点、有闭环地开展节假日检查；5.依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价；6.针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改1.未严格按照安全管理“七不准”的要

22、求，组织定期和不定期的安健环检查评价不得分并加扣3.2项50%；2.未制定工程安健环状态评价标准不得分并加扣3.2项30%；3.未结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织各项专项检查，缺一项不得分；4. 节假日检查无组织、无计划、无重点，查出问题没有闭环不得分；5.未依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价不得分并加扣3.2项30%；6.未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改不得分并加扣3.2项30%；3.8、3.93.2.4工程质量管理201.根据工程建设特点，进行质量管理总体策划；2.结合工程实际，进行质量风险分析，制定对策；3.建立项目公司及参建各方参加的质量管理网络

23、，明确质量管理工作流程，通过质量管理制度明确各岗位职责；4.坚持三级检查、四级验收制度，严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收；5.按阶段逐项落实工程建设标准强制性条文；6.定期开展施工质量监督检查与状态评价；7.定期召开质量专题会议，分析质量管理及工程实体质量存在的问题，及时改进1. 各级质量管理网络，质量管理工作流程未建立或各岗位职责不明确不得分并加扣3.2项30%；2. 发现一处未执行三级检查、四级验收制度，未严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收的问题不得分；3.未制定现场工程建设标准强制性条文实施方案并按规定进行定期检查整改的不得分

24、。发现一处违反工程建设标准强制性条文情况的不得分并加扣3.2项100%；4、发现一处未定期开展施工质量监督检查与状态评价和定期召开质量专题会议不得分3.103.2.5工程进度管理201.制定各级工程进度计划，并进行审批；2.制定资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划，以保证施工进度计划的有效执行；3.定期盘点各级进度计划，出具进度盘点（分析）报告，指出存在的问题，并提出相应的对策1. 各级工程进度计划、资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划未制定不得分，发现一处不全面或可操作性不强扣50%；2. 发现一处未定期盘点各级进度计划或进度盘点（分析）报告指出的问题未闭

25、环不得分3.113.2.6工程项目经济活动分析201.制订经济活动分析管理制度；2.按要求定期对项目建设过程、安全质量管理、工期进度控制、工程造价状况和存在的问题进行全面系统分析；3.发现、整理出现的问题，并提出相应的整改措施1未制订经济活动分析管理制度或经济活动分析未按计划进行不得分；2经济活动分析内容不全面、统计不准确发现一处扣10%；提出的问题未闭环扣50%3.123.3试运调试3003.3.1管理制度201.建立工程质量管理和调试相关规定；2.启动试运管理规定发现管理制度存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分3.10、3.133.3.2机构与职责201. 成立启委会，在主任委员的领

26、导下，筹备启委会全体会议；启委会闭会期间，代表启委会主持整套启动试运的常务指挥工作；2.协调解决启动试运中的重大问题；组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作；3.在完成整套启动试运后，启委会应召开会议，审议试运指挥部有关整套启动试运结果和交接验收情况的报告，协调整套启动试运后的未完事项，决定机组移交生产后的有关事宜，主持办理机组移交生产交接签字手续；4.组织、领导和协调机组启动试运工作（包括与调度签订电量计划）；5.对试运中的安健环、质量、进度和效益负责；审批重要项目的调试方案或措施（如：调试大纲、厂用电受电措施、化学清洗措施、蒸汽管道吹管措施、锅炉整套启动措施、汽机整套启

27、动措施、电气整套启动措施、机组甩负荷试验措施等）和单机试运计划、分系统试运计划及整套启动试运计划；1. 启动验收委员会、试运指挥部机构不健全、组织不合理、人员资质不符合要求不得分；没有按照程序履行启委会职责不得分；2.整套启动试运过程中没有按照规定程序要求启动不得分并加扣3.3项50%；3.整套启动后没有按照程序办理相关签字移交手续不得分并加扣3.3项20%；4.没有按照程序要求组织、领导和协调机组启动试运工作不得分；5.试运中的安健环指标不合格，重要项目的调试方案和措施等没有按照要求审批不得分并加扣3.3项100%；6. 启动试运中的重大问题协调解决存在问题或未闭环不得分；7. 没有按照程序

28、组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作不得分3.133.3.3验收管理制度201.明确一卡五方签字制度；2.明确验收程序和标准1.未明确五方签字制度不得分；2.未按照验收程序和标准验收不得分并加扣3.3项10%3.133.3.4调试大纲和具体调试方案201.调试大纲和安全技术措施按规定和程序进行审批；2.审批分项调试方案和质量标准；3.现场调试；4.按执行标准进行验收签字；查阅企业文件及相关资料1.未按照程序审批调试大纲和安全技术措施不得分；2.分项调试方案和质量标准未按照要求审批不得分；3.现场调试未严格执行调试大纲不得分并加扣3.3项50%；4.未按照执行标准进行签字验

29、收不得分3.133.3.5分部试运201.审批试运方案和安全技术措施；2.按运行系统要求履行运行管理职责；3.按方案和标准组织试运行；4.试运验收签字；查阅企业文件及相关资料1.未按照程序审批试运方案和安全技术措施不得分；2.未按照运行系统要求履行运行管理职责不得分并加扣3.3项10%；3.未严格按照方案和标准组织试运行不得分并加扣3.3项100%；4.未按照要求执行试运签字不得分3.133.3.6安全、健康、环境“三同时”验收301.书面明确验收条件2.书面明确验收标准和方法，验收合格1. 没有书面明确安全、健康、环境验收条件不得分并加扣3.3项100%；2.没有书面明确安全、健康、环境验收

30、标准和方法不得分并加扣3.3项50%；3. 安全、健康、环境三同时验收不合格不得分并加扣3.3项100%3.83.3.7全部设备、分系统整套验收合格201.书面明确分系统、整套启动试运的必备条件、必备设备和系统验收合格；2.经过验收签字确认1.未书面明确分系统、整套启动试运的必备条件不得分；必备设备和系统验收不合格不得分并加扣3.3项100%；2.分系统、整套启动未严格履行签字验收制度不得分3.133.3.8设备代保管制度201.代保管设备要有书面签字记录；2.代保管设备、系统安全措施应符合规定要求；3.代保管设备管理应执行运行管理规定1.无代保管设备书面签字记录不得分；2.代保管设备、系统安

31、全措施不符合规定要求不得分不得分并加扣3.3项30%；3.代保管设备管理未严格执行运行管理规定不得分3.133.3.9并网安全性评价401.并网安全性自评价合格；2.咨询单位进行并网安全性评价并通过评价1.未进行并网安全性自评工作不得分并加扣3.3项100%；2.未进行咨询单位并网安评工作或安全性评价未通过不得分并加扣3.3项100%；3.未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，不得分并加扣3.3项30%3.133.3.10整套启动试运301.整套启动试运条件、时间由启动委员会确定，结束时间由总指挥宣布；2. 在调试大纲中明确整套启动应投入运行的设备和系统；3.准备充足试运物资；4.准备

32、试运行安全器具和技术文件；5.按调试大纲进行调试验收并签字确认；1.试运条件、时间不明确扣20%；2.调试大纲中未明确应投入运行的设备和系统扣50%；3.试运物资准备不足扣50%；4.试运安全器具和技术文件不足不得分；5.未按照调试大纲进行调试验收、签字确认扣50%3.133.3.11试运后质量监检201.质监中心站组织召开整套启动监检专题会议、鉴定试运质量；2.提出整改意见1.未及时申请质监中心站组织召开整套启动监检专题会议、鉴定试运质量不得分；2. 质监中心站提出的整改意见未整改或未闭环不得分3.3.12工程档案移交401.整套启动试运报告由调试单位编制并经批准后，在移交生产后10日内印发

33、有关单位；2.对整套启动试运中暴露的各类技术问题，提出处理方案、措施，明确责任单位及完成日期；3.对未完调试项目，在考核期内继续进行调试工作；4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等向生产单位的移交工作；5.质监中心站组织进行整套启动试运结束后的监检工作，并做出质量评价；6.归档文件在机组移交生产后45天内移交生产，少量有特殊情况的资料，经总指挥同意可延期移交，但不能超过考核期1.未按期编制、移交整套启动试运报告不得分；2.整套启动试运中暴露出的各类问题，提出处理方案、措施，未明确责任单位及完成日期不得分；3.在考核期内没有及时完成未完调试项目的调试工作扣50%；4. 技术资料、文件

34、档案、备品配件、专用工具和仪器等未及时或完整向生产单位的移交扣50%；5. 未及时申请质监中心站组织进行整套启动试运结束后的监检工作，并做出质量评价不得分；6.各类归档文件未按期移交扣50%3.4生产物资准备1203.4.1管理制度201.建立物资准备管理制度，对物资定货合同、采购、运输、接卸、存储、领用及按节点要求的储备定额有明确的规定；2.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性1.未按要求完成物资准备管理制度的编制或制度不完整不得分；2. 管理制度未引用最新国家、行业标准不得分3.15、3.163.4.2煤、水、油等大宗物料准备301.建立完善的燃料计量系统和燃料质量采样、检验、鉴定

35、、监督程序，确保燃料的数量、质量等的度量真实、准确；2.在投产前，提前落实煤源，煤炭供应要列入前一年全国或地区的煤炭订货会合同计划安排；3.在机组整套启动前两个月，完成对运煤系统调试，完成对储煤场的设施完善和垫底煤整理，具备提前进煤、新机试运用煤、储煤的条件；4.在化学制水系统调试前，完成全厂水系统打压试运及投运工作，确保设备按时试运；5.建立油品采购、质检、储存等管理程序1. 未完善燃料、油品计量系统和燃料质量采样、检验、鉴定、监督程序，确保燃料和油品的数量、质量等的度量真实、准确扣20%；2.投产前未落实煤源扣50%；3.未按期完成对运煤系统的调试、储煤场的设施和垫底煤完善和整理， 不具备

36、提前进煤、用煤、储煤的条件扣20%；4.未按期完成全厂水系统打压试运及投运工作扣30%3.4.3备品、配件及专用工具准备20在分部试运前一个月，各专业随机备品、配件及专用工具到齐；运行人员使用的操作工具、接地线、保险等到现场，并根据工作需要，配备一定数量的通讯工具和必需的巡查仪器、仪表未按期配齐随机备品、配件及专用工具、运行人员使用的操作工具、接地线、保险、通讯工具和必须的巡查仪器、仪表等不得分3.4.4安全工器具、仪器仪表20安全工器具、仪器仪表使用前按规定送检，需要校验、整定才能使用的仪表、控制类备品，提前进行校验整定并标识、记录清楚安全工器具及需要校验、整定才能使用的仪器、仪表、控制类备

37、品等未按要求校验整定不得分3.*化学药品、试剂管理10在化学制水系统调试前，储备充足的化学试验用化学药品、试剂，以及制水系统所需的大宗化学药剂等化学试验用化学药品、试剂，以及制水系统所需的大宗化学药剂等未及时储备不得分3.4.6消耗性材料准备10在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、石灰石（粉）等各种消耗性材料主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、石灰石（粉）等各种消耗性材料未及时准备不得分3.4.7设备的易损件、常换件准备10在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件，保证充足、齐全机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件未及时准

38、备不得分3.5信息网络安全200（5.6.3.9）信息网络设备及系统10信息网络设备及其系统设备可靠，符合相关要求；总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略等应正确，符合规定。构建网络基础设备和软件系统安全可信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络用户及网络上传输、处理、存储的数据可信，非授权访问或恶意篡改。电力二次系统安全防护满足电力二次系统安全防护总体方案和发电厂二次系统安全防护方案，具有数据网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施，分区合理、隔离措施完备、可靠。路由器、交换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口

39、、IP地址、用户账号、服务端口等网络资源统一管理。安全区间实现逻辑隔离，有连接的生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应经过国家权威机构的测试和安全认证。网络节点具有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客的攻击所引起的网络拥塞、系统崩溃和数据丢失信息网络设备及其系统硬件存在缺陷，扣2分。各类技术管理存在问题，扣2分。电力二次系统安全防护存在安全隐患，扣3分。安全区间安装的单向横向隔离装置未经过国家权威机构的测试和安全认证，扣3分。备份恢复能力不健全，扣3分3.18信息网络设备及其系统设备可靠，符合相关要求；总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安

40、全策略等应正确，符合规定。 构建网络基础设备和软件系统安全可信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络用户及网络上传输、处理、存储的数据可信，非授权访问或恶意篡改。 电力二次系统安全防护满足电力二次系统安全防护总体方案和发电厂二次系统安全防护方案，具有数据网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施，分区合理、隔离措施完备、可靠。 路由器、交换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口、IP地址、用户账号、服务端口等网络资源统一管理。 安全区间实现逻辑隔离，有连接的生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应经过国家权威机构的测试和安全认

41、证。生产控制大区应部署安全审计准入系统。网络节点具有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客的攻击所引起的网络拥塞、系统崩溃和数据丢失信息网络设备及其系统硬件存在缺陷，扣2分。各类技术管理存在问题，扣2分。电力二次系统安全防护存在安全隐患，扣3分。安全区间安装的单向横向隔离装置未经过国家权威机构的测试和安全认证，扣3分。备份恢复能力不健全，扣3分组织机构中未明确网络与信息安全统一归口管理部门，扣3分。生产控制大区未部署安全审计准入系统，扣3分。3.5.1管理制度401建立网络、系统及机房管理制度；2管理制度应包括信息系统、设备运行、备份、安全管理、机房管理等内容；3信息安全管理制度应对机构与职责，

42、软、硬件的安全措施，系统应用评估与考核进行规定1无相应制度不得分；2制度内容不全扣20%标准分3.183.5.2信息设备安全管理603.5.2.1设备选型101查阅设备配置文件；2检查设备配置情况应满足设备使用需求设备配置文件与使用需求不符扣50%标准分3.183.5.2.2设备检测安装101检查设备资料，应使用经国家信息安全测评机构认可的信息安全产品；2不直接采用境外密码设备；3信息系统中的所有设备必须是经过测评认证的合格产品； 4新选的设备应符合国家标准数据处理设备的安全、电动办公机器的安全中规定的要求，其电磁辐射强度、可靠性及兼容性应符合现代安全管理等级要求设备不符合要求不得分3.183

43、.5.2.3设备试运行与验收10检查设备验收报告，新购设备必须经过验收无设备验收和试运的记录不得分3.183.5.2.4设备登记15建立设备台账记录，新购设备应及时建立设备台账1无台帐不得分；2台帐内容不全的扣20%标准分3.18、3.193.5.2.5设备运行维护15建立设备巡检记录，规定设备巡检周期和检查标准，发现问题及时处理，并录入设备运行日志1无记录不得分；2记录内容不全的扣20%标准分3.18、3.203.5.3软件安全管理703.5.3.1需求提出与分析101建立和完善需求分析报告；2使用部门提出需求申请；涉及多个业务部门的，要经过相关业务部门分析讨论，并经过分管领导审核1无记录不

44、得分；2记录不符合要求的扣20%标准分3.183.5.3.2软件的采购、安装与测试101妥善保管软件系统安装手册、测试报告等技术资料；2按照安装手册正确进行软件安装；3软件系统必须经过测试才能上线试运行1无记录不得分；2记录内容不全的扣20%标准分3.183.5.3.3软件的试运行与验收101建立和完善软件系统上线试运行报告；2检查软件系统验收报告，验收报告应包括功能测试、性能测试和安全测试 1无报告不得分；2报告内容不全的扣20%标准分3.183.5.3.4软件的登记和保管101建立和完善软件台帐记录，软件系统上线运行后应及时登记台账；2相关介质和资料应安排专人负责保管1无台帐不得分；2台帐

45、内容不全的扣20%标准分；3资料无专人保管的扣20%标准分3.183.5.3.5软件的使用和维护101建立软件系统使用手册、维护记录；2每个信息系统应指定一个系统管理员；3系统管理人员应对软件系统的组织、人员、权限等进行维护；对数据库等后台支撑环境进行维护，保证系统正常运行；4系统管理员应每天对系统及相关设备进行巡检，及时发现并处理问题1无记录扣20分；2记录内容不全的扣20%标准分；3系统未指定管理员扣20%标准分3.183.5.3.6需求变更与升级101设置需求变更单、更新记录；2需求变更应经过主管领导审批；3软件系统升级后要及时更新记录1无记录不得分；2需求变更单不符合要求的扣20%标准

46、分；3记录内容不全的扣20%标准分3.183.5.3.7系统备份管理101建立系统和数据备份相关管理制度；2应建立定期备份机制，并按规定进行数据和系统备份1无相应制度扣20%标准分；2备份不符合规定的扣20%标准分3.183.5.4网络安全与防病毒管理201制定防病毒策略、网络安全防护策略、应急预案；2应建立统一的防病毒策略和应急预案；3每台计算机都应实施防病毒措施并保证病毒库实时更新；4实时控制系统应与MIS网络采取单向隔离措施，确保不受病毒和黑客侵入；5应建立统一的网络安全防护策略和应急预案；6应实行统一的固定IP地址管理；7网络应通过防火墙接入互联网，并建立实施网络访问策略1无相应策略和

47、预案扣20%标准分；2每一项不符合要求扣20%标准分 3.183.5.5场地设施管理10设立机房巡检记录、机房出入管理记录；按规定周期和内容要求巡视场地设施，发现异常及时处理1无记录扣20分；2记录内容不全的扣20%标准分3.183.6设备工况与状况111203.6.1电站锅炉15303.6.1.1启停操作1153.6.1.11机组启、停操作351启停操作应使用标准操作票；2到达紧急停炉条件的应紧急停炉；3升温升压或降温降压的速率应按规程进行；4锅炉启停不应存在超出运行参数和出力的现象；5汽包任两点间壁温差不应超过规程规定值（规程无规定时，应控制不大于50）1未使用标准操作票或无标准操作票扣标

48、准分的50%，记录不完整，扣标准分的50%；2规程中停炉条件不明确，或达到停炉条件而坚持运行的不得分；3升温升压或降温降压速率未按规定进行，不得分；4锅炉存在超出运行参数和出力的现象，不得分；5汽包存在两点壁温差超过规程规定的，不得分；6再热器未通汽时，炉膛出口烟温超过限定值不得分,并加扣上一级母项标准分的20%；存在其他问题扣标准分30%50%3.21、3.223.6.1.1.2停用锅炉的防腐20长期停、备用的锅炉设备，应按标准要求进行防腐保护长期停、备用的锅炉设备，未采取防腐保护措施的，或因防腐措施不力，造成设备发生锈蚀的，扣标准分的70%100%3.23（5.6.4.3.1）炉膛爆炸风险

49、控制10制定并落实防止锅炉灭火放炮的技术措施。锅炉保护装置和联锁配置齐全，禁止随意退出锅炉保护或联锁。加强燃料管理和煤质分析，加强运行监视和调整，避免锅炉结焦和灭火，已经灭火时严禁投助燃油或用爆燃法点火。严格锅炉启动程序，保证锅炉抽粉吹扫时间发生炉膛爆炸事故，不得分。未制定防止锅炉灭火放炮的技术措施，不得分；内容简单或落实不到位，扣5分。锅炉保护装置存在问题，或随意退出锅炉保护或联锁，扣5分/项。未制定避免锅炉结焦和灭火措施或者执行不到位，扣5分；灭火后投助燃油或用爆燃法点火，不得分。锅炉抽粉吹扫时间未结束，而进行锅炉启动，不得分。吹扫时间不符合要求扣5分*3.6.1.1.3防止灭火放炮20查

50、阅运行规程、运行记录 1制定防止灭火放炮反事故措施并正确执行； 2在锅炉跳闸后，再次启动前应通风吹扫；3新炉投产、锅炉改造大修后，以及使用燃料与设计燃料有较大差异时，应进行燃烧调整试验和锅炉不投油最低稳燃负荷试验1防止灭火放炮反事故措施不全面或不落实不得分，并加扣上一级母项分的10%；2在锅炉跳闸后，再次启动前未按规定进行通风吹扫，不得分；3.新炉投产、锅炉改造大修后，以及使用燃料与设计燃料有较大差异时，未进行燃烧调整试验和锅炉不投油最低稳燃负荷试验、未确定合理的控制参数和运行方式、未及时修订相关规程和措施，不得分，并加扣上一级母项标准分的10%3.22、3.24（5.6.4.3.5）尾部再次

51、燃烧风险控制5空气预热器设有可靠的停转报警装置、完善的水冲洗系统和必要的碱洗手段。精心调整锅炉制粉系统和燃烧系统运行工况，避免未完全燃烧的油和煤粉存积在尾部受热面或烟道上。严格控制烟道烟气温度，当烟气温度超过规定值时立即停炉，并用吹灰蒸汽管或专用消防蒸汽充蒸汽。按规定进行吹灰，当空气预热器烟气侧压差增加或低负荷煤、油混烧时应增加吹灰次数。较长时间低负荷燃油或煤油混烧，可利用停炉对空气预热器受热面进行检查，发现有垢及时碱洗发生尾部再次燃烧事故，不得分。空气预热器无可靠的停转报警装置和完善的水冲洗系统及必要的碱洗手段，扣3分。烟道烟气温度超标而未采取相应措施，扣3分。未按吹灰的有关规定执行，扣3分

52、*3.6.1.1.4防止尾部再燃烧201重点检查防止尾部再燃烧反事故措施的落实情况；2. 采用等离子或微油点火装置的，启动时不应存在尾部受热面可燃物粘附的现象；3应制订防止燃尽率偏低的措施修订为：1制定防止尾部再燃烧反事故措施并正确执行1防止锅炉尾部再燃烧措施不全面或不落实不得分，并加扣上一级母项分的10%；2采用等离子或微油点火装置的，存在尾部受热面可燃物粘附的现象，扣该炉标准分的50%；3未制定防止煤粉燃尽率偏低的措施不得分3.21、3.22、3.253.6.1.1.5锅炉汽水品质监督201启动前应进行炉水品质监督检验，并记录； 2评价期内对锅炉水冷壁年结垢速率应有检查记录，并不允许超过6

53、0g/(m2a) 1启动时未按炉水品质进行操作，造成锅炉水、汽品质不合格，视超标幅度、持续时间及危害程度，扣标准分30%100%；2锅炉水冷壁年结垢速率超过60g/(m2a)，扣标准分30%50%3.26、3.273.6.1.2运行调整与控制4353.6.1.21燃烧调节201建立每台炉炉膛压力超限运行登录簿；2对异常工况进行记录、分析、统计并制定应对措施1.无炉膛压力超限运行记录，本项不得分, 并加扣上一级母项标准分的10%；2. 异常工况记录、分析、统计资料不齐全扣该炉标准分的30%50%；评价期内炉膛压力有三次超过报警值，且整改措施不落实，不得分3.243.6.1.22烟温偏差及风量调节

54、201炉膛出口及尾部受热面两侧烟温偏差不应超过50；2不应存在使用燃烧器安全关断挡板调节风、煤量的情况1烟温偏差超过规定值，视超差幅度，扣标准分20%100%；2存在用燃烧器安全关断挡板调节风、煤量情况的，扣标准分30%100%3.28、3.25、3.21、3.293.6.1.23燃煤煤质及炉膛结焦控制351建立煤质分析和入炉燃煤管理制度，运行人员及时掌握燃煤煤质数据，进行结焦特性分析、配煤掺烧试验，熟悉燃烧调整手段；2. 运行人员定期检查炉膛结焦情况，查明结焦部位与原因，并制订和落实防范措施；定期进行锅炉吹灰工作1运行人员不能及时掌握煤质数据，不得分；评价期内存在煤质原因引起锅炉灭火或限出力

55、情况，原因不明，措施不落实不得分；对易结焦煤种未进行结焦特性分析、配煤掺烧试验，不得分；2结焦严重，原因未予查明，无防范措施或措施不落实不得分；吹灰工作不正常扣标准分的20%50%3.21、3.223.6.1.24锅炉压力控制251制订防止超压运行反事故措施；记录锅炉发生超压异常的现象；2.发生锅炉超压或安全门拒动应有事故分析报告1无防止超压运行反事故措施、锅炉发生超压异常未予记录的，不得分；2发生锅炉超压或安全门拒动无事故分析报告、拒动原因未查明不得分，并加扣上一级母项标准分的20%3.21、3.25、3.303.6.1.25锅炉汽温控制251制订防止锅炉汽温异常管理制度，发生异常时应有记录

56、、有统计、有分析，并采取相应措施； 2过热器、再热器减温水量不应超过设计用量；3不应发生因机组AGC变负荷速率过快，造成锅炉受热面频繁超温的情况1未建立锅炉汽温异常管理制度和记录簿，或对锅炉汽温异常未予记录、分析不得分，并加扣上一级母项标准分10%； 2过热器、再热器减温水量超过设计值，扣标准分的50%；3机组AGC变负荷速率过快，造成锅炉受热面频繁超温的不得分3.31、3.21、3.25 （5.6.4.3.4）汽包满水和缺水风险控制10锅炉水位保护和联锁装置齐全、完整、可靠。锅炉给水系统设备运行正常、调节装置动作可靠。水位计及检测仪表配置符合要求，安装规范，指示准确，并定期进行校核。运行人员

57、认真监视、调整，异常工况正确、及时处理发生汽包满水或缺水事故，不得分。锅炉水位保护和联锁装置存在问题，扣3分。锅炉给水设备及调节装置存在问题，扣3分。水位计配置、安装不符合要求扣2分；未定期校核，扣1分。运行人员监调不及时，扣3分*3.6.1.26汽包水位控制301应按规程进行水位计的日常维护及校核，并有校核记录；2水位保护应经过实际校对试验，并有记录；3以上保护应有投/退记录；4评价期内不应发生因汽包水位失控导致停炉事故；否则应查明原因，并有事故分析报告和防范措施；5. 汽包炉应建立防止锅炉满水和缺水事故措施；6. 不应有超限运行情况；水位表液面刻度指示清晰1未按规程进行日常维护及校核水位计

58、的，扣标准分50%100%；无记录的，扣标准分20%50%；2未进行水位保护实际校对试验，或无记录，扣标准分50%100%；记录不全，扣标准分20%50%；3. 水位保护退出未按规定办理批准手续或未在规定时间内恢复、记录不完整，不得分；4运行中水位失控导致停炉的，没有事故分析报告的，或没有防范措施的，不得分；5汽包炉未建立防止锅炉满水和缺水事故措施，不得分，并加扣本项标准分的10%；6就地水位表液面和刻度指示不清晰，扣标准分30%50%3.6.1.27超（超）临界锅炉分离器水位控制201应有详细的锅炉储水箱水位调节技术措施；2储水箱水位测点、中间点温度显示正确；3省煤器入口流量测量应准确，省煤

59、器入口流量低保护正确投入；4中间点温度高保护正确投入，储水箱水位自动、中间点温度自动投入情况良好；5. 应建立防止锅炉满水和缺水事故措施1未制订水位调节技术措施，扣标准分50%100%；措施不全面不具体扣该项标准分20%50%；2储水箱水位测点、中间点温度显示不正确，扣标准分20%；3省煤器入口流量测量显示不准确，扣标准分20%；省煤器入口流量低保护未正常投入，扣该炉标准分50%；4.中间点温度高保护未正常投入、储水箱水位自动、中间点温度自动投入不正常，扣该炉标准分50%；5未建立防止锅炉满水和缺水事故措施，扣标准分50%3.6.1.28超（超）临界锅炉给水流量控制101评价期内不发生因控制失

60、误，导致给水流量低造成的停炉事故，否则应查明其原因，制订并落实防范措施2不应发生直流锅炉给水流量低于最小启动流量事故；否则应查明其原因，制订并落实防范措施1因运行控制失误导致因给水流量低停炉运的，不得分；2发生水动力工况异常，未查清原因，或后续防范对策不全面、不正确、不落实，扣标准分50%100%3.6.1.29超（超）临界锅炉湿干态转换201启停过程应有湿干态转换点的主汽流量、给水流量记录；2不应出现过湿干态转换时主给水流量偏离设计湿干态转换点的主给水流量值以上的情况；3规程中明确规定进行干湿态转换操作的负荷点，并避免在该负荷点附近长时间运行1没有启停过程中湿干态转换运行记录的，扣标准分50