安全环保管理业务控制矩阵

1、平安环保管理业务内部控制矩阵业务 目标业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引计表定 会报认会计报表工程1存在和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5表达和 披露；6准确性1234561.落实责任1.11.2经营风险：未制订或未 及时修订平安环保责 任制，造成平安环保责 任不落实。1.1平安环保部根据实际及 时修订完善平安环保责任制， 下达股份公司年度平安环保 考核指标，与分（子）公司签 订平安环保责任书。平安环保 部5平安环保责任制度1. 11.2经营风险：未制订或未 及时修订平安环保责 任制，造成平安环保责 任不落实。1.2分（子）公司平安

2、环保部 门根据股份公司平安环保责 任制，组织制定全员平安生产 环保责任制，落实、分解股份 公司下达的年度平安环保考 核指标，层层签订平安环保 责任书。分（子） 公司3全员平安生产责任 制1. 11.2经营风险：未建立HSE 管理体系或不完善，导 致制度不健全。1.3分（子）公司建立、完善 和实施HSE管理体系，提高员 工对危害和环境因素识别及 风险评估能力，落实控制风险 措施。分（子） 公司3HSE管理体系1.8. 12.教育培训务标 业目业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引计表定 会报认会计报表工程1存在和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分

3、摊；5表达和 披露；6准确性1234561.21.3经营风险：员工未及时 受到平安环保培训，缺 乏平安环保意识和技 能。2.1股份公司和分（子）公司 制定年度平安环保培训计划， 报人事部门备案，有效开展安 全环保教育培训工作，形成培 训记录和总结。*司4平安环保培训记录 和培训总结1.21.3经营风险：平安教育不 到位和未开展班组安 全活动，员工缺乏平安 环保意识和技能。2.2分（子）公司根据股份公 司平安教育管理规定开展 和参加各级平安教育和班组 平安活动，并按照股份公司平安台账管理规定建立安 全教育台账和班组平安活动 记录。分（子） 公司3平安教育台帐 班组平安活动记录1.21.3经营风险

4、：未按规定开 展应急预案演练，导致 员工应急处置能力不 能满足应急处置要求。2.3分（子）公司根据中国石 化重特大事件应急预案制定 和完善应急预案，至少每半年 开展一次综合应急预案演练 活动，不断提高员工应对突发 事件的能力。分（子） 公司3半年度应急演练方 案应急演练活动记录 水体风险防控演练 记录2.8. 13.检查督查1. 1经营风险：未按规定开 展平安环保检查，导致 未及时发现和整改存 在问题。3. 1组织年度平安环保检查。 每年7-8月份各分（子）公司 组织自查自改，9月份平安环 保部会同各事业部组织全系 统平安环保大检查，通过检 查，及时发现事故隐患，详细 制定隐患整改方案，落实隐

5、患 整改措施，明确隐患整改期环子 全 1 司 安局部公6自查自改报告 平安大检查方案 平安大检查报告 检查问题整改报告 隐患整改方案务标 业目业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引计表定 会报认会计报表工程1存在和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5表达和 披露；6准确性123456限，切实保障平安生产。1.1经营风险：未按规定开 展平安环保检查，导致 未及时发现和整改存 在问题。3. 2平安环保部根据实际，组 织开展督查、专项检查、节前 检查，并出具检查报告，催促 分（子）公司制定存在问题的 整改措施，明确整改期限。平安环保 部5专项检查

6、计划安检报告检查问题整改报告 隐患整改方案4.隐患治理1.3经营风险：未按要求上 报隐患治理工程及投 资计划，导致平安环保 隐患治理不及时。4.1分（子）公司平安环保部 门组织排查事故隐患，按事 故隐患治理工程管理规定要 求进行评估，在每年6-10 月间编制下一年度隐患治理 工程及投资计划报平安环保 部。分（子） 公司5平安环保隐患治理 工程及投资计划1.31.5经营风险：未按规定审 查和下达投资补助计 划，导致平安环保隐患 治理不及时。4.2平安环保部和总部相关 部门按事故隐患治理工程管 理规定的程序对各分（子） 公司申报的平安环保隐患治 理工程实施审查，经审查确定 的隐患工程由平安环保部提

7、 出年度隐患工程补助计划，经 总部有关职能部门会签后下 达执行。平安环保 部 相关部门4平安环保隐患治理 工程投资补助计划 平安环保隐患治理 工程1.3经营风险：未及时进行 隐患治理，造成平安环4.3分（子）公司须按下达的 隐患工程投资补助计划和事分（子） 公司3隐患治理工程实施 计划或方案务标 业目业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引计表定 会报认会计报表工程1存在和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5表达和 披露；6准确性123456保事故。故隐患治理工程管理规定的 要求对隐患治理工程实施管 理，明确分级监管责任，落实 “四定”，按月

8、填写中国石 化事故隐患治理工程完成情 况统计表，经分管经理审核 确认后报平安环保部。按时完 成治理任务，及时消除隐患和 实现稳定达标排放。中国石化事故隐患 治理工程完成情况 统计表中国石化环保治理 工程完成情况统计 表5.监测分析1.31.5经营风险：未及时分析 和上报研究环境监测、 节水数据，导致管理信 息失真。5. 1分（子）公司平安环保部 门加强环境污染监测和节水 管理工作，分析研究监测数 据，经分管经理审核后，至少 每季度（炼化分（子）公司按 月度）向平安环保部上报环 保、节水统计报表。油田、炼 化分（子） 公司3环境监测记录 环保、节水统计报表 工业用水管理台帐1.8. 111.8.

9、 121.53. 1合规风险：未按国家、 地方政府规定进行职 业病危害因素检测。5.2分（子）公司对职业病危 害作业岗位按规定设检测点， 检测周期应符合国家、地方和 股份公司有关规定。经分管经 理审核后，每季度向平安环保 部按时上报工作场所监测结 果汇总表。建立健全作业环 境检测档案。油田、炼 化分（子） 公司3作业环境检测档案 工作场所监测结果 汇总表3. 1合规风险：未按国家规 定进行职业性健康体5. 3分（子）公司对接触职业 危害的职工按健康监护技术油田、炼 化分（子）4职业性健康检查报 告9. 17务标 业目业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引1存在

10、和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5表达和 披露；6准确性会计报表工程123456检。规范要求进行职业性健康体 检。公司6.事故信息1.1经营风险：未按规定上 报事故（事件），导致 信息不畅，引发次生事 故，损害公司形象。6.1分（子）公司发生上报股 份公司级事故，按照股份公司事故管理规定的事故报告 要求向平安环保部上报中国 石化事故快报、中国石化 事故报告；发生重特大事故 或严重环境污染、生态破坏事 件，须在2小时内报告平安环 保部和地方政府。分（子） 公司8中国石化事故快报 中国石化事故报告9. 191.1经营风险：未按规定上 报事故（事件），导致 信息不畅，引发次生

11、事 故，损害公司形象。6. 2平安环保部接到报告后， 立即以事故快报形式向总裁 汇报，同时根据事故（事件） 类别，及时上报国家平安监管 总局、国有资产监督管理委员 会和国家环保总局及国家海 洋局。平安环保 部3事故上报程序 事故快报 事故上报记录9. 197.应急处理1.1经营风险：应急预案未 启动或未及时启动，导 致事态扩大。7. 1分（子）公司发生事故（事 件）后，须立即启动相应级别 应急预案。分（子） 公司3事故处理报告 应急启动记录2.8. 11.1经营风险：未按规定履 行部门的相关职责，导 致事态扩大。7.2平安环保部跟踪并详细 了解事故（事件）现场应急处 置情况，及时向中国石化应急

12、平安环保 部 办公厅4事故现场跟踪记录1.8. 5务标 业目业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引计表定 会报认会计报表工程1存在和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5表达和 披露；6准确性123456指挥中心汇报、请示并落实指 令。8.落实问责1.2经营风险：未按规定进 行责任追究，导致责任 不清。8.1分（子）公司发生重特大 事故后，平安环保部依据事故 调查组的调查结论，按照事故 处理“四不放过”原那么和中 国石化集团公司平安生产重 大事故行政责任追究规定（试 行），及时会同相关部门对事 故有关责任人和责任单位提 出问责处理建议，逐级审

13、批 后，形成正式处理意见。平安环保 部6重特大事故处理意 见1.2经营风险：未按规定进 行责任追究，导致责任 不清。8.2分（子）公司发生股份公 司级一般事故，由其平安环保 部门依据事故调查结论，按照 事故处理“四不放过”原那么和 本公司的平安生产事故行政 责任追究规定，及时会同相关 部门对事故有关责任人和责 任单位提出问责处理建议，逐 级审批后上报平安环保部备 案。平安环保部会同人事部等 相关部门研究后提出处理意 见。环子 全 司 安局部公5事故处理建议 一般事故处理意见 事故报告1.2经营风险：未按规定考 核，降低平安环保管理8.3平安环保部按照年初下 达的考核指标对分（子）公司平安环保

14、部4考核结果报告1.8. 10务标 业目业务风险控制点适用单位不相容 岗位控制点分值控制点相关资料相关制 度索引计表定 会报认会计报表工程1存在和发生/真实性；2完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5表达和 披露；6准确性123456控制效果。进行考核，并将考核结果报人 事部。9.安保基金1.41.62. 1经营风险、财务风险： 未按规定计提、上缴， 导致安保基金缺乏，影 响财务报告。9.1分（子）公司应严格执行 中国石油化工总公司平安 生产保证基金管理方法，按 规定的范围、标准和用途，准 确计提、及时上缴安保基金。分（子） 公司5安保基金投保资产 及缴纳情况表VV管理费用勘探费用其他应付款1.42. 1经营风险：安保基金未 按规定管理和使用。财务风险：安保基金核 算不规范，导致财务信 息失真。9.2各级平安环保部门负责 安保基金管理和使用，财务部 门负责安保基金的正确核算 和监督，审计部门对安保基金 的收支及使用情况实行审计 监督。JZ 环子 全 司 安局部公5安保基金管理台帐审计报告安保基金返回使用