QMSEMSOHSMSHSPM管理体系一体化审核通用检查表

1、注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。QMS/EMS/OHSMS/HSPM管理体系一体化审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:一体化管理体系要求检查内容是适否用检查方法一体化条ISO9001条QC

2、080000ISO14001OHSAS180参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查4.2.1总则4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境4.4.4文件组织是否有文件的管理体与管理体系相关的文件有多少?V管理体系系?相关文件是否齐全?文件是文件书面形式还是电子形式?与受审核部门相关的文件是多?少V组织结构图、管理方针、三同时报V告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?V管理体系文件是否覆盖了管理体系文件的内容是否满足V标准的适用要素（或过程）并符IS09001、IS014001、OHSAS18001的合其要求?要素（或过程）之间要求?相互作用关系是否给予确定一体化管理体系要素（过

3、程）间的逻V及描述?辑关系、文件的接口是否清楚?查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?VV4.2.2综合4.2.2质量4.2.2质量管理手册的覆盖面是否完管理手册是否包括管理体系的范围V管理手册手册手册整?如对ISO9001标准有剪裁，。剪裁细节说明的是否合理?管理手册是否包括任何剪裁的细节V与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件V。管理手册是否包括管理体系过程（或V要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调,是否有可V操作性。管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控V制要求。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001、QC08

4、0000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条IS09001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查4.2.3文件4.2.3文件4.2.3文件4.4.5文件4.4.5文件制定的文件控制程序是否文件控制程序内容是否完整,是否有V控制控制控制控制控制符合要求可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否有效版本?外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例?是否规定了文件夹的保管办法?是否规定了适用和定期评审文件

5、的有效性?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?文件的编写、保管、修订、批准、发布评审情况是否规定了失效文件的处置、管理办法?所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批?准文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况外来文件的控制作废文件的管理所有文件是否均注明制定或修订日V期？文件修改后是否重新批准？V识别文件现行修改状态的方法是什VV么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效V版本？文件的查找是否方便？V文件的保管是否有效？V是否对外来文件夹的收集、审查、V批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？V是否对保留的作废

6、文件进行标识和V管理，以防止误用？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条IS09001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查4.2.4记录4.2.4记录4.2.4记录4.5.3记录4.5.3记录是否有对记录进行管理的程序中是否对记录的标识、收集编V控制控制控制控制控制程序目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?本组织与有关的记录有哪些？V与受审核部门

7、有关的记录有哪些V程序中是否包含对记录的质量要求?V是否有保存期限的规定?V记录管理的实况5.1管理承5.1管理承5.1管理承诺诺诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?是否对记录进行了清理,并列出了清VV单?对记录的标识、贮存、检索、保护V是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清楚?V贮存是否便于存取和检索?V贮存环境如温度、湿度是否适宜,防V尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完整?能否提供足够信V息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或V服务的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信V息管理系统获取相应信息?总经理是否制定并批准书面的质

8、量VV、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?是否通过培训、宣传、会议、评审V、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?管理承管理承管理承诺诺诺受审核部门：进管理体系的承诺能够提供哪些证据?编制人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容是适否用参考文件适用款款条款条款01条款一体化管理体系要求批准人/日期：审核员检查方法提问文件现场查阅检查各阶层员工是否充分理解这些要求V的重

9、要性,并在工作中确保这些要求的实现?是否定期进行管理评审,确保质量、V环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。V5.3管理方5.3质量方5.3HSF方针针针4.2环境方4.2职业健针康方针质量、环境、职业健康安全方针的制定管理方针的内容管理方针的内容是否制定了文化的管理方?针V管理方针是否经最高管理者批?准V是否与组织的宗旨相适宜。V是否适合于组织活动、产品或服务V的性质、规模，适合于组织环境的变化影响、职业健康安全风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要V求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；5.2以顾客5.2以顾客5.2以客户组织是怎

10、样做到以顾客、组织是通过什么方法掌握顾客、员VV、环境和员工为关Z心上注焦点为关注焦点八、为中心环境和员工为关注焦点的?工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?组织如何将顾客的要求、环境保护V的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参

11、考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查是否对遵守有关质量、环境、职业V健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。管理方针的传达与管理是否提供建立和评审目标和指标的V框架。是否与公司的其他方针一致。如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?询问员工,看员工是否了解管理方针?为公众如何获得管理方针?VVVVVVV管理方针是否得到实施检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施?V管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定?V管理方针的评审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针?V如何对管理方针进行修订?VV评审、修订的依据是什么?V5.4.1环境4.3.1环境是否建立了环境因素识别有无环境因素识别

12、和评价的程?序V因素因素和评价的程序程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?V是否对组织的活动、产品是否按程序要求识别环境因?素V和服务中的环境因素进行了是否规定了识别的范围和对?象V识别是否有环境因素的清单?V受审核部门的环境因素有哪?些VV用什么方法和怎样进行环是否规定了识别环境因素的方?法V境因素的识别方法是否适宜?VV识别环境因素时,收集了哪些原始资料?V审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、一体化管理体系要求OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：检查方法一体化条IS09001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容是否

13、适用参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查识别环境因素应把握的要是否考虑三种状态?V点八、是否考虑三种时态?V是否考虑了环境因素的七种类?型V是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?V如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?V有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?VV对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?是否根据环境因素评价结果,制定了VVV如何对重大环境因素的控制进行策划重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪?些/VVV对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?环境因素的住处能否及时有无更新信息的规定?V更新是否按规定实

14、施更新?V在制定方针、目标和指标哪些重大环境因素列入目标和指?标/时,是否考虑了重大环境因素其他环境因素如何控制?VV5.4.2对危4.3.1对危是否建立了危险源辨识、有无危险源辨识、风险评价和风险V险源辨识险源辨识风险评价和风险控制策划的控制策划的程序?、风险评、风险评程序程序中是否包括危险源辨识、风险V价和风险价和风险评价和风险控制策划的要求?控制的策控制的策划划是否对组织的活动及活动是否按程序要求辨识危险源及其风V场所中的危险源及其风险进险?行了辨识是否规定了辨识的范围和对象?V是否有危险源及其风险的清单?V受审核部门的危险源及其风险有哪些?VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：V

15、V价和风险价和风险控制的策控制的策划划受审核部门：编制人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：一体化管理体系要求是否一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容适用参考文件款款条款条款01条款适用用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识辨识危险源及其应把握的要点批准人/日期：审核员：检查方法提问文件现场提问查阅检查是否规定了辨识危险源及其风险的V方法?方法是否适宜?VV辨识危险源及其风险时,收集了哪些V原始资料?是否考虑三种状态?V是否考虑三种时态?V是否考虑了各种类型的危

16、险情况?V是否考虑到可对其施加影响的相关V方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和VV步骤?有无重大危险源及其风险清单?VV评价结果是否合理?V对新项目和变化是否进行了风险评VV价和事前评价?5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何对风险控制进行策划危险源及其风险的信息能否及时更新是否根据风险评价结果,制定了风险V控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪VV些对潜在职业健康安全风险是否制定V了应急准备和响应措施?有无更新信息的规定?V是否按规定实施更新?V在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其

17、风险哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?V5.4.3法律4.3.2法律4.3.2法律是否建立并保持了识别、程序是否规定了识别适合本公司的V法规和其法规和其法规和其获得和更新法律及其他要求法规和其他要求的方法?他要求他要求他要求的程序程序是否明确了获得法规的渠道?V注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果

18、记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：法律一体化管理体系要求法律法律是否建立并保持了识别、是否适用检查方法法一规体和化其条IS09001条QC080000法规和興1法规和其80获得和更新查律及其他要求参考文件提问文件现场他要款求款条款他要条求款他0要1条求款的程序查阅检查程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径登录方法?VV该程序是否规定

19、了对法规变更住处VV的跟踪及负责人?该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?VV5.4.3法律4.3.2法律4.3.2法律适用于本公司的法规和其是否建立了法规和其他要求的清?单/V法规和其法规和其法规和其他要求有哪些有无遗漏?他要求他要求他要求受审核部门适用的法律法规有哪些受审核部门适用的法规有哪?些有无VV法规出处是否注明、变更由谁负责?做得如何?VV如何向员工和其他相关方法规信息如何进行内、外部沟?通谁VV传达法律法规和其他要求的负责?信息和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解?V员工是否意识到不遵守法规的后果?V本组织的守法情况及守法过去

20、、现在有无违法?VV证明性文件各项质量、环境、职业健康标准是V否清楚?有无违背情况?有无守法证明性文件，如新建、扩建V项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等?5.4.4管理5.4.1质量5.4.1HSF4.3.3目标4.3.3目标组织是否设定了管理目标目标和指标是否形成文件?V目标和指目标目标和指标和指标是否经领导批准?V标是否分解到有关的职能和层次?VV注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符

21、合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、管理质量一体化管理体系要求目标一体和条ISO9001条QCO80000和指标4001标款款条款条款编制人/日期：批准人/日期：OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：目标是否OHSAS180检查内容是否参考文件01条款适用设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的情况目标和指标的实现情况审核员：检查方法提问文件现场提问查阅检查目标和指标的内容是否符合方针的V要求？目标和指标的内容是否包括产品要V求及满足产品要求的所需的内容

22、？目标和指标的内容是否考虑了法律V、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大V环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工V和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术VV、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防V为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有VV无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成V时间。受审核部门是否均有相应的目标和V指标？目标和指标是否具体并尽可能量V化？是否设置了必要的可测量参数？V是否制定了实施目标的指标的方V案？有无目标和指标实现的证据目标和指标是否定期评审、修订企业资源是否能保证目标和指标的V实现？是否明

23、确了招待部门和负责人？VV是否已向有关人员传达？V有关人员是否清楚？V检查绩效测量结果，确认目标和指VV标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订？VV依据什么评审、修订？V注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、一体化管理体系要求OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审

24、核员：检查方法一体化条IS09001条QC080000ISO14001OHSAS180目标和指检标查内是容否定期评审是否适用参考文件提问文件现场款款条款条款01条款、修订查阅检查目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？V5.4.5管理4.3.4环境4.3.4职业是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？V方案管理方案健康安全管理方案受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的rO方案？VV管理方案的内容是否满足是否明确了责任人？VV标准要求是否明确了实现目标和指标的措施、方法？V是否明确了时间要求？V是否规定了资源保证？VV如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?VV如何验证方案

25、实施的效果?VV方案能否保证目标和指标是否存在一个评审方案的过?程V的实现是否所有的目标和指标都有相应的方案?V有关人员是否参与方案的制定?VV是否及时修订方案什么情况下修订方案?V是否进行过修订?V5.4.6管理5.4.2质量5.4.2HSF策划是否满足管理目标及如何保证策划能满足管理目标及管V体系策划管理体系策划管理体系总要求?管理体系策理体系总要求?策划划的输出是否形成文件?现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件?是否满足V要求?管理目标是否实现（以此确认管理体V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：系策划的有效性）?理质量体系策划管理体系策划策划受审核部门：编制人/日

26、期：批准人/日期：审核准则：ISO9001、QC080000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条IS09001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查是否提供了实施管理目标实施管理目标的资源是否充足,有多VV的资源?少质检员?有多少计量员?多少内审员?是否发给内审员聘书?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训?管理体系策划是否体现了现在文件是否体现了管理体系的持V持续改进?续改进?管理体系策划是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持

27、?文件的更改是否受控?VV5.5.1职责5.5.1职责5.5.1职责4.4.1组织4.4.1结构是否明确规定了组织的组是否有清晰的组织结构图?V和权限和权限和权限结构和职和职责织结构、职责、权限相关职能部门或岗位（尤其是从事管VV责理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?受审核部门的职责是什么?VV最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责?V最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?VV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管VV理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?承担管理职责的人员,如

28、何表明其对VV持续改进的承诺?是否指定了职业健康安全员工代表,V其职责和权限是否明确?管理者如何参与和支持质量、环境V注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。、职业健康安全活动?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准

29、人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及V相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、V权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与V实现管理方针之间的关系?5.5.2管理5.5.2管理5.5.2管理4.4.1组织4.4.1结构管理者代表的职责权限者代表者代表者代表结构和职责

30、和职责5.5.3协商5.5.3内部5.5.3内部4.4.3信息4.4.3协商是否制定了协商和交流的和沟通沟通沟通交流和沟通程序?内部协商的内容内部协商的内容管理者代表是否对体系的建立、实VV施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的VV运行情况?组织是否有协商和交流的程?程序VV中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?程序中是否规定了与相关方的沟通V和协商?外部人员获得管理方针的途径和VV方法是否可行?是否方便?员工是否参与质量、环境、职业健V康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是V作业指导书的制定、修订和评审。员工是否参与过程的识别与

31、确定;环V境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环V境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、一体化管理体系要求一体化条ISO9001条QC08

32、0000ISO14001款款条款条款编制人/日期：批准人/日期：OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:OHSAS18001条款检查内容是否适用参考文件提问文件查阅现场检查员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?V协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?V是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?V通报组织管理方针和管理是否同员工、周围进行过信息交流V体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员是否将管理体系审核和评审结果通V报组织内所有有关人员?的过程异常、紧急情况下的信息信息通报采取何种方式?VV如何交流受审核部门涉及到哪些

33、信息交?流V同外部相关方的信息交流如何得到政府有关机构的信息?V是否同供方和承包方交流有送信息?VV如何处理顾客投诉?VV检查方法5.6管理评5.6管理评5.6管理评4.6管理评审审审审4.6管理评是否有定期进行管理评审审的规定受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分评审的时间间隔是怎样规定的V是否按规定的时间进行管理评审V管理评审是否由总经理亲自主?持V受审核部门应为管理评审提供什么V资料?管理评审的输入是否包括下列内V容：内、外部审核结果。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适

34、用法律法规审核日期:审核员：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容款款条款条款01条款一体化管理体系要求是

35、否适用参考文件检查方法现场检查提问文件查阅方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认

36、）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部

37、门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。5.6管理评5.6管理评5.6管理评4.6管理评4.6管理评管理评审的实施情

38、况审审审审审管理评审的内容是否充分TOC o 1-5 h z如何参加管理评审V是否就下列内容进行了评审：V1）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新目标、指标和管理rO方案？2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？4）过程控制情况如何（包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化）?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：

39、符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查5）产品质量状况如何（有无得大质量问题）?6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情

40、况以及顾客反馈的其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能力。16）需要改进和加强的领域是什么？5.6管理评5.6管理评5.6管理评4.6管理评4.6管理评管理评审的输出是否完整有无评审记录和形成的其他文件？V审审审审审并形成文件？“管理评审报告”中有无管理体系V适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、V目标和管理体系的

41、其他要素（或过程）？有无符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？VV受审核部门：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、编制人/日期：OHSAS18001、体系文件、适用法律法规批准人/日期：审核日期：参考文件审核员：检查方法一体化条款一体化管理体系要求OHSAS18001条款检查内容管理评审的后续管理是否适用ISO9001条QC080000ISO14001条款提问对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？文件查阅V现场检查款条款6.1资源提6.1资源提6.1资源提4.4.1组织4.4.1组织组织怎样确定并

42、提供所需组织是否规定了提供资源的途径？丁供供供结构和职结构和职的资源？对与质量、环境、职业健康安全有V责责关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？V提供资源是否满足体系的是否配备足够的资源，有多少人员VV要求？、计量器具、设备？6.2人力资6.2人力资6.2人力资4.4.2培训4.4.2培训是否确定了影响质量、环对人员的能力要求，是否包括对教V源源源、意识和、意识和境职业健康安全的各类人员育、培训和经历的要求？能力能力的能力要求是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？培训需求是如何确定的，是否考虑VV是否建立了确定培训需求VV和实施培训的程序到职

43、责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否制定了实施培训组织是否根据培训需求制定了培训V的具体计划计划？是否根据需要制定、评审有没有进行方针、目标、意识、程VV和修订培训序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？应接受培训的人员是否都对从事特殊工作的人员是否进行了VV经过了培训培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？VV对临时工是否进行了培训？VV受审核部门员工培训情况如何？V培训程序和培训计划是否上述重点内容的培训是否得以实V得到有效实施施？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合

44、,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001、QC080

45、000、ISO14001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容参考文件提问文件现场款款条款条款01条款查阅检查6.2人力资6.2人力资6.2人力资4.4.2培训4.4.2培训是否对培训的有效性进行培训是否有记录？V源源源、意识和、意识和了评价？能力能力培训的记录培训后是否考核？V以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何VV供方和承包方是否需要培训？效果如何对从事可能产生重大环境培训的内容是什么？培训的效果如何？VVV可能产生重大环境影响、重大职业影响、重大

46、职业健康安全风健康安全风险的岗位有哪些？是否明险的工作人员是否进行了培确？训,效果如何这类岗位的人员是否都接受了适当培训？VV这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？V6.3基础设6.3基础设6.3基础设4.4.1组织4.4.1组织组织怎样确定提供并维护组织是否规定了确定、提供并维护VV施施施结构和职结构和职所需的基础设施？基础设施方法？责责提供的基础设施是否满足组织提供了哪些设施和设备？V要求？设施和设备是否符合需要？V设施和设备是否得到了维护？VV6.4工作环6.4工作环6.4工作环4.4.1组织4.4.1组织工作环境是否合适？组织是否具有合适的工作环境？VV境境境结构和职结构和职责责如何

47、管理工作环境组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？VV与工作环境有关的法律法规有哪些？V7.1产品实7.1产品实7.1HSF过产品的过程是否确定？有哪些过程？是否充分？VV现的策划现的策划程和产品实现的策划受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微

48、不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化管理体系要求ISO产品实条QC080过0ISO14001OHSAS180检查内容是否适用现的款策划程和条产款品实现的策划条款01条款是否形成了必要的文件？没有形成文件夹的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？一产体品化实条现的款策划检查方法提问文件现场查阅检查有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？VV参考文件7.1产品实7.1产品实7.1HSF过现的策划现的策划程和产品实现的策划是否规定了必要的记录？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规V定？V是否有文件对验证和确认活动、以及验收准

49、则进行了规定？V有哪些记录？是否适用？VV是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？针对特定的产品、项目或合同(这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同),是否编制了质量计划,是如何编制的？V质量计划内容是否完整？质量计划是否包括下列内容：产品、项目或合冋的要求和质量目标。所需的过程及其控制方法。所需的文件和记录。所需提供的资源。验收的准则。验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。V质量计划的初稿情况如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验证？VVV如何确定产品要注是否有识别、确定产品要求的相关规定,这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？V与产品有关的强制性的法律

50、法规有哪些？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。编制人/日期：OHSAS18001

51、、体系文件、适用法律法规审核日期：OHSAS180检查内容是否参考文件01条款适用产品要求有无文件规定实现的策划受审核部门：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、一体化管理体系要求一体化条ISO9001条QC080000ISO14001款款条款条款批准人/日期：审核员：检查方法提问文件现场提问查阅检查有无与公司提供产品相关的法律、VV法规及强制性标准清单？其文本是否有效？产品要求是否形成文件？V说明产品要求的文件（如产品标准VV、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001

52、、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合

53、X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。产品要求评审的情况7.2与顾客7.2与顾客7.2与客户有关的过有关的过相关的过工口工口工口程程程产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？产品要求评审的情况是否在向顾客做出提供产品的承诺V之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准V的要求？产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？评审的内容是否包

54、括对组织确定的VV附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否V记录？评审的结果是否得到了落实，评审VV是否有效果？顾客投诉中有无因产品要求评审不V当而造成的问题？产品要求生产生变更时，是否由授V权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评V审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证

55、据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，

56、并要求受审核部门当事人签名确认）。与顾客进行沟通的方式是什么？组织是如何在产品提供的前、中、V后与顾客进行沟通的？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：现场检查V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：现场检查V注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确

57、认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化管理体系要求一体化条ISO9001条QC080000ISO14001OHSAS180检查内容是适否用参考文件款款条款条款01条款是否有部门向顾客提供产品信息，订单？处理顾客的询问、检查方法提问文件查阅是否对沟通的方式作出了规定，是V否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？是否对顾客的投诉进行处理？怎样向顾客提供产品信息？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS01400

58、1、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：现场检查V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：现场检查V注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。如何处理顾客的询问、订单以及顾V客的投诉？是否建立用户档案，是

59、否向有关部V门及时传递顾客对服务要求的信息？7.3设计和7.3设计和7.3设计和是否进行设计和开发策划是否对每项设计开发活动进行了策V开发开发开发是否明确了参与设计的不划？策划是否包括了：1）阶段的划分？同组别之间的接口？是否进行了管理？沟通的效果如2）评审、验证和确认活动？何？3）完成设计开发活动人员的职责和权限？设计开发计划、策划的输策划的输出是否形成产品设计开发V出是否随设计进展而适时修计划？不同设计组、不同部门之间的接口V是否有恰当规定？不同设计组、不同部门之间互提条V件和信息是否形成文件加以传递？产品设计开发计划是否及时修改？V设计输入是否完整并形成文件？这些文件是否通过评审？设计输

60、入要求是如何确定的？设计V输入的形式是什么？“设计任务书（设计输入的形式）V”的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求？“设计任务书”的有无与法律、法V规、合同等文件矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清处是否得到解决？批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：批准人/日期：审核准则：IS09001、QC080000、IS014001、OHSAS18001、体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X（有不符合