华南区域工程监理制度

1、雨润地产集团华南区域工程技术部监理制度文件编号YRDC-HNQY-D018版本/修订A/0第 页共33页 PAGE 40雨润地产集团华南区域工程技术部监理制度文件编号YRDC-HNQY-D018版本/修订A/0第0页共33页工程监理管理制度(试行)编制部门工程技术部编制人刘优质日期二零一四年五月二十日审核人日期批准人日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人雨润地产集团华南区域工程技术部监理制度文件编号YRDC-HNQY-D018版本/修订A/0第1页共33页1目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc390272865 第一章总则2 HYPERLINK l

2、_Toc390272866 第二章 职 责2 HYPERLINK l _Toc390272867 2.1工程技术部为区域自身监理的第一责任主体，其具体职责：2 HYPERLINK l _Toc390272868 2.2项目公司为项目自行监理的具体实施责任主体：2 HYPERLINK l _Toc390272869 第三章 管理形式3 HYPERLINK l _Toc390272870 3.1 监理管理人员设置3 HYPERLINK l _Toc390272871 3.2监理实施人员的配置3 HYPERLINK l _Toc390272872 3.3项目工程监理部架构图4 HYPERLINK l

3、 _Toc390272873 第四章 各监理工程师职权4 HYPERLINK l _Toc390272874 4.1总监理工程师职责和权限4 HYPERLINK l _Toc390272875 4.2专业监理工程师（片区主管）的职责和权限5 HYPERLINK l _Toc390272876 4.3监理员的职责6 HYPERLINK l _Toc390272877 4.4 监理资料员的职责7 HYPERLINK l _Toc390272878 第五章 其他7 HYPERLINK l _Toc390272879 第六章 各种监理表格9第一章总则根据控股集团发展战略需要，为提高工作效率，规范华南区

4、域监理流程，明确工程技术部与项目公司之间的监理职责，特制订本制度。第二章 职 责2.1工程技术部为区域自身监理的第一责任主体，其具体职责：1）、全面负责区域监理实施指导工作。2）、统筹管理区域内的监理工作。3）、协助负责区域内新开项目的监理前期工作（如：了解当地监理备案要求，监理人员的组织及进场计划等）。4）、协助区域内项目监理备案。5）、统筹安排定期检查各项目监理实施情况（监理现场情况、监理内业资料情况、桩原始资料等）。6)、协助区域内项目对接政府建设主管部门对监理项目的检查。2.2、项目公司为项目自行监理的具体实施责任主体：1）、负责和监理公司签订合同及落实项目监理备案。2）、负责项目的营

5、运、管理及工程监理工作的实施。3）、落实集团、区域和政府建设主管部门对工程管理的要求。4）、定期向区域技术部汇报项目营运和工程监理实施情况（如：及时报送桩原始记录资料、工程同步资料、工程结算资料等）。第三章 管理形式3.1 监理管理人员设置项目监理由工程部经理实际执行。对华南区域和监理公司负责，对应工程监理部职责。工程部经理对现场进行全面统筹管理，具体实际操作项目人员全部统称监理工程师、监理员、资料员。总监（或总监代表）主要负责接待政府的检查工作和有关监理资料的指导工作。 3.2监理实施人员的配置1）、项目工程监理部人员标准配置如下。项目工程监理部人员基本配置表（参考）项目分类人员配置特大型大

6、型中型小型备注S100万50S10025S50S25水电工程师S/10S/10S/10S/10按10万/人配置资料员2211 土建工程师S/4S/4S/4S/4按4万/人配置具体人员数量以集团公司人员要求为准。2）、年度开发面积S以定案会一级计划开发量面积为准（不包括地下室）。 3）、别墅开发面积计算考虑2.0的难度系数，即建筑面积乖以2.0为开发面积。3.3项目工程监理部架构图工程部经理工程部经理（行使总监职责）总监 总监监理3组监理监理3组监理2组监理1组第四章 各监理工程师职权4.1总监理工程师（工程部经理）职责和权限1）、全面负责项目监理工作（含安全），对外协调沟通，对内组织和管理。2

7、）、主持编写监理规划、安全监理规划，审批监理实施细则。3）、审查施工单位的人员资质，质保体系，确认分包单位，审批各项施工组织设计、施工方案。4）、签发（安全）开工报告，停工令和复工令，报建设单位。5）、组织图纸会审，参加设计交底，核准并签发设计变更，审批现场签证。6）、审核签认子分部、分部和单位工程质量验收资料。7）、审核进度结算和竣工结算，签发工程款支付证书。8）、主持监理会议，签发监理文件和指令。9）、主持或参与工程质量、安全事故的调查。10）、调解建设单位和施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。11）、组织编写监理月报，阶段性报告，专题报告和项目监理工作总结，填写安全监理月报。12

8、）、审查施工单位的竣工申请，组织监理预验收，参与竣工验收工作。13）、负责项目监理部体系运作工作，主持项目监理资料整理归档工作。14）、项目监理人员的调配权，可建议施工单位撤换不称职人员。4.2 专业监理工程师（片区主管）的职责和权限1）、负责本专业监理工作的具体实施工作。2）、负责编制本专业的监理工作实施细则。3）、审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请和变更，并向总监理工程师提出报告。4）、指导、监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，应向总监理工程师提出建议。5）、负责本专业检验批分项工程验收及隐蔽工程验收。6）、对进场材料、设备的检验确认权，对不合格的或不能提供质量证明资料的

9、，有权通知施工单位停止使用。7）、负责本专业的工程计量工作，审核核工程计量的数据和原始凭证。8）、负责本专业监理资料的收集，汇总整理工作，参与月报的编写。9）、根据本专业实施情况做好监理日记。10）、定期向总监理工程师汇报工作，提交报告，重大问题及时向总监理工程师汇报、请示。11）、负责督促、检查施工单位现场安全、环境及文明施工情况。12）、本专业无监理员配备时，应负责监理员的工作内容。 4.3监理员的职责1）、在专业监理工程师指导下工作。2）、巡视检查施工单位投入的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并做记录。3）、复核从现场获取工程计量的有关数据，并签署原始凭证。4）、按设计和有关标准

10、，对施工单位的加工制作施工工艺和施工工序进行检查和记录，对加工制造及工序施工质量检查结果进行记录。5）、重点部位和关键工序担任旁站工作，并做好旁站记录发现问题向监理工程师报告。6）、做好监理日记和有关的监理记录。4.4 监理资料员的职责1）、负责接收上级有关部门、各部室发送的各种文件、图纸等资料并登记注册、妥善保管。2）、负责发放本部门对外发放各种文件、图纸等资料并登记注册。3）、规范工程项目开发施工期间的各类图纸变更通知，工程合同及其他工程项目方面图纸文件资料的收发保管制度。4）、负责管理好有关工程技术资料的归档保存和借阅管理，并按有关工程技术资料的重要性进行分类，及时清理作废资料不被误用。

11、5）、发放图纸资料必须留原件一份，连同发放清单一起存档。6）、测量仪器、机械设备、桩记录资料等原始资料的整理归档。7）、施工过程中，各种检查资料的整理。8）、施工各阶段验收资料的整理。9）、协助现场工程师，专业工程师完善各种资料。10）、工程竣工资料整理、归档。第五章 其他5.1监理单位的选择确定：由项目公司选送有实力的监理单位报区域工程技术部，经区域考察组确定，选定有实力的监理单位作为合作单位，项目公司与其签订合同（审批流程如下），并按合同付款条件及时付款。（监理中心备案）5.2项目公司对监理方面的责任：对在检查中自行监理执行不到位和项目监理不力导致监理公司或注册监理资质扣分等不良行为记录的

12、，其主要责任人为项目总，区域工程技术部将上报区域总裁对项目总和相关监理人员进行处罚。第六章 各种监理表格表 A.0.1 总监理工程师任命书 工程名称： 编号：致： （建设单位）兹任命 （注册监理工程师注册号： ）为我单位 项目总监理工程师。负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作。 工程监理单位（盖章） 法定代表人（签字）：年 月 日 填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份表 A.0.2 工程开工令 工程名称： 编号：致： （施工单位）经审查，本工程已具备施工合同约定的施工条件，现同意你方开始施工，开工日期为: 年 月 日。附件：开工报审表 项目监理结构（盖章）

13、总监理工程师（签字、加盖执业印章）：年 月 日 填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份表 A.0.3 监理通知 工程名称： 编号：致： （施工项目经理部）事由： 内容： 项目监理结构（盖章） 总/专业监理工程师（签字、加盖执业印章）：年 月 日 填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 A.0.4 监理报告 工程名称： 编号：致： （主管部门）由_（施工单位）施工的 （施工部位），存在安全事故隐患。我方已于 年 月 日发出编号为： 的监理通知/工程暂停令，但施工单位未（整改/停工）。特此报告 附件：监理通知 工程暂停令 其他 项目监理结构（盖章

14、） 总监理工程师（签字）：年 月 日 填报说明：本表一式四份，主管部门、建设单位、工程监理单位、项目监理机构各一份。表 A.0.5 工程暂停令 工程名称： 编号：致： （施工项目经理部）由于 原因，现通知你方于 年 月 日 时起，暂停 部位（工序）施工，并按下述要求做好后续工作。要求： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）：年 月 日 填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 A.0.6 旁站记录 工程名称： 编号：旁站的关键部位、关键工序施工单位旁站开始时间 年 月 日 时 分旁站开始时间 年 月 日 时 分旁站的关键部位、关键工序施工情况：旁站

15、的问题及处理情况： 旁站监理人员（签字）：年 月 日 填报说明：本表一式一份，项目监理机构留存。表 A.0.7 工程复工令 工程名称： 编号：致： （施工项目经理部）我方发出的编号为 停工令，要求暂停 部位（工序）施工，经查已具备复工条件，经建设单位同意，现通知你方于 年 月 日 时起恢复施工。 附件：复工报审表 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）： 年 月 日 填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 A.0.8 工程款支付证书 工程名称： 编号：致： （施工单位）根据施工合同约定，经审核编号为 工程款支付报审表，扣除有关款项后，同意支付该款项

16、共计（大写） （小写： ）。其中： 施工单位申报款为：经审核施工单位应得款为：本期应扣款为：本期应付款为： 附件：1. 工程款支付报审表及附件 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）：年 月 日 填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.1 施工组织设计/（专项）施工方案报审表工程名称： 编号：致： （项目监理机构）我方已完成 工程施工组织设计/（专项）施工方案的编制，并按规定已完成相关审批手续，请予以审查。 附件： 施工组织设计 专项施工方案 施工方案 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 专业监理工程师（签字）

17、： 年 月 日审核意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）： 年 月 日审核意见（仅对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案）： 建设单位（盖章） 建设单位代表（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.2 开工报审表工程名称： 编号：致： （建设单位） （项目监理机构）我方承担的 工程，已完成相关准备工作，具备开工条件，特申请于 年 月 日开工，请予以审批。 附件：证明文件资料 施工单位（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）： 年 月

18、日审批意见： 建设单位（盖章） 建设单位代表（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.3 复工报审表工程名称： 编号：致： （项目监理机构）编号为 （工程暂停令）所停工的 部位，现已满足复工条件，我方申请于 年 月 日复工，请予以审批。 附件：证明文件资料 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字）： 年 月 日审批意见： 建设单位（盖章） 建设单位代表（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.4 施工单位资格报审表工

19、程名称： 编号：致： （项目监理机构）经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工/安装资质和能力，可以保证本工程按施工合同第 条款的约定进行施工/安装。分包后，我方仍承担本工程施工合同的全部责任。请予以审查。 分包工程名称（部位）分包工程质量分包工程合同额合 计附件： 1. 分包单位资质材料 2. 分包单位业绩材料 3. 分包单位专职管理人员和特种作业人员的资格证书 4. 施工单位对分包单位的管理制 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 专业监理工程师（签字）：年 月 日审核意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：

20、本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.5 施工控制测量成果报验表工程名称： 编号：致： （项目监理机构）我方已完成 的施工控制测量，经自检合格，请予以查验。 附件： 1. 施工控制测量依据资料 2. 施工控制测量成果表 施工项目经理部（盖章） 项目技术负责人（签字）： 年 月 日审查意见： 项目监理机构（盖章） 专业监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.6 工程材料/构配件/设备报审表工程名称： 编号：致： （项目监理机构）于 年 月 日进场的用于工程 部位的 ，经我方检验合格，现将相关资料报上，

21、请予以审查。 附件： 1. 工程材料/构配件/设备清单 2. 质量证明文件 3. 自检结果 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 项目监理机构（盖章） 专业监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。表 B.0.7 报审/验表工程名称：编号：致： （项目监理机构）我方已完成 工作，经自验合格，现将有关资料报上，请予以审查/验收。 附： 隐蔽工程资料检查资料 检验批质量检验资料 分项工程质量检验资料 施工试验室证明资料 其他 施工项目经理部（盖章） 项目经理或项目技术负责人（签字）： 年 月 日审查、验收意见： 项目监理机构（

22、盖章） 专业监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。表 B.0.8 分部工程报验表工程名称：编号：致： （项目监理机构）我方已完成 （分部工程），经自验合格，现将有关资料报上，请予以审查、验收。 附件： 分部工程质量控制资料 施工项目经理部（盖章） 项目技术负责人（签字）： 年 月 日审查意见： 专业监理工程师（签字）： 年 月 日验收意见： 项目监理机构（盖章） 专业监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。表 B.0.9 监理通知回复单工程名称： 编号：致： （项目监理机构）我方已接到编号 的监理通知

23、后，已按要求完成相关工作，请予以复查。 附： 需要说明的情况 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日复查意见： 项目监理机构（盖章） 总/专业监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.10 单位工程竣工验收报审表工程名称： 编号：致： （项目监理机构）我方已按施工合同要求完成 工程，经自验合格，现将有关资料报上，请予以验收。 附件： 1. 工程质量验收报告 2. 工程功能检验资料 施工单位（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日预验收意见： 经预验收，该工程合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。 项目监理机构（

24、盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.11 工程款支付报审表工程名称：编号：致： （项目监理机构）我方已完成 工作，按施工合同约定，建设单位应在 年 月 日前支付该项工程款共（大写） （小写： ），现将有关资料报上，请予以审核。 附件： 已完成工程量报表 工程竣工结算证明材料 相应的支持性证明文件 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审核意见： 1. 经审核施工单位应得款为： 2. 本期应扣款为： 3. 本期应付款为：附件： 相应支持性材料 专业监理工程师（签字）： 年 月 日审核意

25、见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章）： 年 月 日审批意见： 建设单位（盖章） 建设单位代表（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份；工程竣工结算报审时本表一式四份，项目监理机构、建设单位各一份、施工单位二份。表 B.0.12 施工进度计划报审表工程名称： 编号：致： （项目监理机构） 我方根据施工合同的有关规定，已完成 工程施工进度计划的编制和批准，请予以审查。 附件： 施工总进度计划 阶段性进度计划 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 专业监理工程师（签字）： 年 月 日审核意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字）： 年 月 日填报说明：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表 B.0.13 费用索赔报审表工程名称：编号：致： （建设单位） （项目监理机构）根据施工合同 条款，由于 的原因，我方申请索赔金额（大写） ，请予批准。索赔理由： 附件： 索赔金额的计算 证明材料 施工项目经理部（盖章） 项目经理（签字）： 年 月 日审查意见： 不同意此项索赔 同意此项索赔，索赔金额为（大写