钻石模型论文

1、钻石模型的理论阐释及对产业升级的启示钻石模型的理论阐释“物竞天择，适者生存，不适者淘汰”，这是自然界的生存法则，同时也完全符合市场运行的规律。伴 随着跨国公司全球性竞争战略的实施，各国企业在国际市场上的竞争也日趋激烈，如何在竞争中保持强劲 势头成为各国关注重点。1990年，美国哈佛商学院著名管理教授迈克尔波特出版了国家竞争优势一 书。波特认为，对于国家竞争优势不可笼统而论，一国可以在某些行业遥遥领先，而同时在另一些行业远 远落后，这主要是由于各个行业对其生存、经营环境有不同的要求。相同的国内环境会特别有利于某些行 业的发展，造成这些行业特别发达，同时阻碍另一些行业，使其变得特别落后，因此，国家

2、竞争优势从根 本上说是若干行业的竞争优势问题，国家竞争优势的分析应从行业的角度入手，考察一国的经济、社会、 政治、法律等环境如何影响各行业的竞争力。同时波特指出，国家的财富主要取决于本国的生产率以及该国所能利用的资源，一国或地区的竞争环 境与其生产率的增长有着密切联系，于是波特提出了分析国家和地区竞争力的宏观分析工具一一钻石模型， 以描述竞争环境的构成以及影响生产率和生产率增长的各种因素。而一国生产率的增长和竞争优势的强化 取决于专业化程度，于是波特又引入“集群”的概念。所谓集群即某一特定区域下的一个特定环境存在着 一群相互关联的公司、供应商、关联产业及专业化的制度和协会。在经济全球化背景下，

3、企业可以从不同 地区获得生产所需，运输成本在贸易成本中比重不断下降使得区位的重要性不断下降，相反，企业不仅可 以通过集群来降低交易成本、改进激励方式、提高生产效率，还可以创造并扩散信息，提高专业化程度。综上所述，钻石模型的基本观点是：一国的国内经济环境对企业开发竞争优势有很大影响，其中最大 最直接的有四项一一生产要素，需求条件，企业战略、企业结构和同业竞争，相关及支持产业。在一国的 众多行业中，最有可能在国际竞争中获胜的是国内“四因素”环境特别有利的那些行业，因此，“四因素” 是一国国际竞争力的最重要来源。波特认为，这四个因素具有双向作用形成钻石体系，同时在四因素之外 还存在两个可能影响国家竞

4、争优势的变量，即机会和政府。钻石模型中各因素的相互关图解如下：生产要素，一般包括人力资源，自然资源，知识资源，资本资源，基础设施等。尽管H-O理论将要素禀 赋作为其理论核心，但迈克尔波特却从生产要素的特征出发将各种生产要素划分为初级生产要素和高级 生产要素两大类。前者是指一国先天拥有或不用太大代价就能得到的要素，如自然资源、地理位置、气候、 非熟练或半熟练劳动力等；后者指需要经过长期投资和培育才能创造出来的要素，如现代化的基础设施、 高质量人力资源、高新技术等。波特认为，当代全球经济和科学技术飞速发展，一国的竞争力不可能由其 国土的大小和军队的强弱来决定，因为这些因素与生产力大小没有直接关系，

5、取而代之的是，国家应该创1 / 4造一个良好的经营环境和支持性制度，以确保投入要素能高效的使用和升级换代，因此，高级生产要素的 获得和培育对于企业的国际竞争优势来说具有极为重要的意义，高级生产要素的优势是企业国际竞争力的 一个持续而可靠的来源。同时，由于高级生产要素与初级生产要素不同，高级生产要素是个人、企业、政 府部门投资的结果，因此，政府应在基础教育和高等教育进行投资以通过提高人口的普遍技能和知识水平， 以极大提高高级生产要素质量，而且初级生产要素的优势可为发展和加强高级生产要素的投资起积极作用， 但其劣势也会形成一种向高级生产要素投资的压力，日本便是典型实例。有时，初级生产要素的优势往往

6、 在成本上有优势以致造成国家资源没有高效的实现优化配置，造成资源浪费。需求条件，即指一国或地区对某个行业产品或服务的国内需求性质。波特认为，国内需求状况的不同 决定了各国竞争优势的差异。并且波特将国内需求划分为：细分的需求，老练挑剔的需求，前瞻性需求三 类。一国在某一细分市场上的需求量越大，则该国在此细分市场上越占优势；老练挑剔的需求对企业构成 经常性压力，消费者的这种需求是企业所不能避免的，只能通过不断的技术创新来生产出适应消费者需求 的产品；一国国内的前瞻性需求若能在国外市场上迅速铺开，则该国产品就具有别国产品所不可比拟的竞 争优势。另外，一般情况下，企业对最接近的顾客的需求反应最敏感，如

7、果一国的消费者是成熟的，对产 品质量和产品创新是高标准的，那么该国就可以获得竞争优势。同时不可否认，国内独立的买方数量、人 口统计特征、需求的增长速度、需求的规模以及市场饱和的时间等也会对一国企业的竞争优势产生影响。相关及支持性产业，即指国内已存在的具有国际竞争力的供应商和关联辅助行业，或者是指因共用某 些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。波特认为，一个产业参与 国家竞争，相关及支持性产业决定了一国在该产业的国家竞争优势。在相关及支持性产业方面的高级生产 要素的投资会对该产业产生淡出效应，这有助于该产业参与国际竞争。一般，支持产业通过以下方式为下 游产业创造竞

8、争优势：以最有效的方式及时地为国内企业提供最低成本的投入；不断与下游产业合作，促 进下游产业创新；促进信息在产业内传递，加快整个产业的创新速度。一个国家如果有许多相互联系的有 竞争力的产业，该国就很容易产生新的有竞争力的产业。如美国的半导体、电脑、软件、网络设备，丹麦 的奶制品、酿制品、工业酶等。因此，在某种意义上，相关及支持性产业相当于形成产业集群，产生集群 效应。企业战略、企业结构和同业竞争，即指一国国内支配企业创造、组织和管理的条件，以及国内竞争的 性质。波特指出，不同国家具有不同的企业管理理念，这些理念可能有助于一国实现竞争优势，也可能阻 碍一国实现竞争优势。波特以日本和德国为例，证明

9、日本和德国企业的大部分高管拥有工程方面的教育背 景，有助于日本和德国的企业优化生产流程和改善产品设计，而美国企业高管则更多的是具有金融和财务 管理的背景，这就导致美国的企业在管理中过多的强调短期的金融资产的收益，而忽略了生产流程的改善 和产品设计的更新。事实上，美国企业管理人员丰富的金融知识造就了美国复杂的金融体系，使之成为世 界上独一无二的依靠信用支撑的国家。此外波特还认为，国内的同行竞争与维持一个产业的竞争优势有着 密切的联系：国内同行间激烈的竞争会迫使企业追求效率，这有利于将他们塑造成为国际竞争者；国内同 行间的激烈竞争还有利于企业创新，提高产品质量，降低生产成本，对升级换代的高级要素进

10、行投资，由 此造就一批世界级的竞争者。波特还强调机会和政府两个变量对于竞争优势的影响。机会是可遇而不可求的，而且机会往往也是双 向的，即对一些行业有利而对另一些行业不利，如自然灾害，经济周期循环，金融市场动荡等；政府主要 通过各种政策产生影响，既有正面的，也有负面的。波特所主张的政府政策是通过产业集群来实现繁荣， 而且他认为国家应摒弃重点扶持某些产业的做法，而应对国家目前现存的和刚出现的集群都一视同仁，同 时为提高生产效率和创新能力改善生存经营环境，制定规则和政策来促进产业升级和创新。基于钻石模型的产业升级启示产业结构调整包括产业结构合理化和产业结构升级两个方面。前者指各个产业之间应在整个国名

11、经济 比重中相互协调、有较强的产业结构转换能力和良好的适应性、能适应市场需求的变化、并带来最佳效益 的产业结构，具体表现为产业之间的数量关系、经济技术联系和相互作用关系趋向协调平衡的过程；后者 指产业结构系统从较低级形式向较高级形式的转化过程。产业结构优化升级一般经历三个阶段，即第一产 业的增加值及其就业人数在国民生产总值和全部劳动生产力中的比重呈现不断下降的趋势，而后第二产业 的增加值和就业人数在国民生产总值和全部劳动生产力中的比重先上升后下降的趋势，最后第三产业的增 加值和就业人数在国民生产总值和全部劳动生产力中的比重均呈现上升趋势，以致于发达国家在完成工业 化之后逐步向后工业化阶段过渡，

12、高技术产业和服务业日益成为国民经济的主导部门。由于产业结构调整 属于中观层面，向上关联到宏观经济增长方式，向下关联到微观就业和居民可支配收入增长。因此，中国 要通过产业结构调整实现增长方式转换，进而推动就业和收入增长，一定程度上以内需代替外需，降低外 贸依存度，并且加强对经济周期和金融动荡的缓冲作用。现阶段，我国“十二五”规划正在紧锣密鼓的进行之中，十二五期间，政府提出转变经济增长方式， 即由传统的“粗放型”经济过渡到资源节约和高效率的“集约型”经济，不仅能实现资源优化配置，更适 应可持续发展战略。同时由于我国长期以来是农业大国，农业在国民经济中的比重始终较高，就我国农业 现状而言，自然资源（

13、耕地、水等）相对不足与劳动力严重过剩是我国第一产业的矛盾症结所在。农村家 庭生产并不像企业遵循利润最大化原则安排生产，而是一种全体共同劳动的无效率状态，以致于农村的劳 动边际产出为零，富余劳动力未被充分利用，造成农村收入偏低。波特在钻石模型中指出，一国国际竞争力的建立与持续都靠的是生产要素的扩大和升级。因此，结合 钻石模型以及国际贸易理论的研究成果，对我国而言，调整产业结构、促进产业优化升级关键在于生产要 素优化、需求结构优化。而且纵观人类社会发展规律，生产力的进步都是建立在生产工具的变化和发展之 上的，也就是说生产工具是生产力的客观反映与尺度。这也证明了这一点。产业升级的大体战略是重点发展第

14、三产业，改变经济增长过度依赖第二产业、过度依赖物资消耗的局 面，以适应国际需求结构调整和国内消费升级新变化。首先要改造提升制造业，我国制造业的规模已经很 大，但总体水平还相对低下，提升空间很多，因此要全面提升制造业水平和竞争力，发展先进装备制造业， 调整优化上游原材料行业，改造提升消费型工业，把制造业真正做强；其次是培育发展战略性新兴产业， 即发展节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料等战略性新 兴产业，以推动重点领域跨越发展；最后是加快发展服务业，由于服务也具有低投入、高收益而且对环境 影响小等优点，世界各国尤其是发达国家都大力扶持服务业发展，并且力争占

15、据主导地位，根据服务业在 我国的发展现状来看，服务业还具有广阔的市场空间和巨大的需求潜力，但由于其发展长期滞后，对拉动 产业发展及升级、扩大就业、带动消费的优势并未全部发挥出来，因此将服务业发展作为产业优化升级的 战略重点，把发展服务业与扩大城乡居民消费有机的结合起来具有重要意义。生产要素方面。长期以来，我国企业尤其是中小企业依靠廉价劳动力等生产要素形成了 “低成本，低 技术，低价格，低利润，低端市场”的“低级工业化”模式，使得我国企业尤其是劳动力密集型企业陷入 了 “比较优势陷阱”，从而对技术创新缺乏动力，导致核心技术受制于人，全球价值链受制于人，反而形成 了 “后发劣势”，我国沿海地区的代

16、工现象充分说明了这一点。因此这就决定了在今后阶段我国要在生产要 素结构方面实现以要素增长率为支撑的发展。同时，摆在我国面前的另一个现实问题是传统的农业大国蕴 藏着大量的的剩余劳动力，他们是经济建设的潜在主力军，然而由于我国没有健全的劳动力转移激励机制， 使得这些劳动力在我国最广大的农村富集，但事实上农业是无法全部吸纳这些劳动力的，正如前文所论述 的，我国大部分农业生产都并非按照企业利润最大化去组织安排生产，以致于“两个人干一个人的活”即 劳动的边际产出为零，从而农村平均收入整体偏低。正是如此，这种“非全职”劳动力的存在使得人力资 源未得到充分利用与配置到最需要的部门（第二产业及服务业等），才酿

17、成我国生产要素存在结构性问题， 同时也是我国内需不足的一个深层原因。此外，我国不熟练劳动、半熟练劳动占劳动人口比重较大，这种比重也在一定程度上妨碍了产业升级 的步伐与进程。因此，就生产要素方面，政府应该将农村剩余劳动力释放出来，逐步转移到制造业和服务 业实现就业，同时加强劳动力培训，提高劳动技能（这主要是通过政府鼓励企业吸纳这些剩余劳动力并进 行各项技能培训），在提高生产要素质量与结构的同时增加民工收入，亦有利于国内需求结构转型。需求结构方面。改革开放以来，外贸、投资、消费一直是带动我国经济增长的动力。在这方面进行调 整主要是让城乡消费和民间投资成为经济增长的主要动力，寻求新的稳定的经济增长动力。与发达国家相 比，我国高储蓄率一直困扰着国民经济发展，制约产业关联升级；而且外贸依存度却一直较高，随着国际 市场需求结构的改变，这种被动式的经济增长方式显然不利于长期经济发展，而且对国内金融环