北京市融资性担保公司操作流程

1、按北京市融资性担哎保公司规范工作敖操作流程昂为规范本市现有版融资性担保公司澳的经营袄行为，促进本市扒融资性担保业健翱康发展，根据白融资性担保公司柏管理暂行办法办、北京市融资扳性担保公司管理绊暂行办法和坝关于开展融资性叭担保公司规范工耙作的意见办等案相关规定，结合敖本市融资性担保班公司现状，背制定鞍本市现有融资性敖担保公司规范工氨作操作流程。监管部门鞍 胺本操作流程中所矮称市监管部门是背指北京市金融工拔作局，本操作流啊程中所称区（县啊）监管部门是指办各区（县）人民背政府指定的管理皑部门。适用对象扒本操作流程适用办对象为摆在敖北京市行政区域班内埃注册的鞍（即营业执照载岸明的公司住所在版北京市行政区

2、域熬范围之内）把、办开展袄融资性担保靶业务的担保机构隘和在京外注册且澳已经取得当地监罢管部门核发的班融资性担保爱机构伴经营许可证的担办保公司在京分支伴机构拔（哎以稗下办统熬称捌“唉在京融资性担保哎公司版”翱）。坝三扮、办申请跋时限及懊受理安方式矮为保障规范工作袄如期完成，案2011年袄2月28日前把采取集中受理的笆方式，此后采取啊常规安受理的方式。百集中受理：在京澳融资性担保公司搬可在鞍2011年2月盎1办4艾日起靶至啊2011年2月跋28日按期间，提交蔼矮融资性担保机构捌经营许可证申请唉书氨及相关配套文盎件板（详见跋附件1办）班、拜般融资性担保公司拔董事、监事、高捌级管理人员任职佰资格申请书

3、奥及相关配套文把件昂（详见奥附件2碍）和符合监管部凹门规范的律师事岸务所出具的法律斑意见书（详见附隘件叭3拜、按4版）。八受理部门：市监搬管部门；蔼受理地点：北京凹市西城区闹市口氨大街1号长安兴斑融中心4号楼3哀层。艾常规扒受理：瓣 啊2011年办3挨月翱1败日岸及傲之后提交申请的捌，芭提交百傲融资性担保机构巴经营许可证申请癌书碍及相关配套文霸件柏融资性担保公司懊董事、监事、高疤级管理人员任职拌资格申请书阿及相关配套文半件和颁符合监管部门规肮范的律师事务所拔出具的法律意见敖书（详见附件氨3、4把）。翱由区县监管部门邦报市监管部门审白批唉。鞍（受理熬地点罢详见附件办5颁）四、操作流程叭（一）熬集

4、中艾受理。盎市监管部门和绊区叭（安县敖）稗监管部门搬共同组成工作组疤，负责班申请鞍材料阿的审核。经审核阿符合要求的，岸市监管部门案出具肮受理通知书（详啊见附胺件案6奥）。安市监管部门受理埃后20日内，做吧出批准或不予批败准的决定。盎在唉京融资性担保公霸司拌所提交鞍申请哎材料不符合要求傲的不予受理，经拜补充或修改后符八合要求的，可再阿次向颁市凹监管部门提交申八请邦材料澳。（二）常规受理背2011年艾3稗月敖1爸日熬后鞍递交申请的，拜向区（县）监管埃部门熬递交扒申请材料邦。癌经审核符合要求芭的，市监管部门隘出具奥受理通知书邦。爱（三）业务流程稗图融资性担保公司递交申请材料申请材料不符合要求初步审查

5、申请材料市监管部门审批整改计划不具备可行性的，不予领取任何相关经营许可证及核准文件，并通知其结果。市监管部门评估整改计划 可行性，并出具评估意见。审批核准的，发放融资性担保机构经营许可证和高管人员任职资格的核准文件。对不符合基本要求的，不予发放经营许可证及高管人员任职资格的核准文件。对符合基本要求，经整改可达到规范条件的融资性担保公司，要求其提交整改计划。整改计划具备可行性，可领取融资性担保机构经营许可证（有效期一年以内）和融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格的核准文件。奥五半、扮审核结果通知及按许可证拔发放碍（胺一搬）办向融资性担保公颁司八反馈稗审批结果邦。霸对审批核准的融霸资性担

6、保公司，跋以书面形式叭通知靶其领取融资性担办保敖公司板经营许可挨和挨融资性担保公司瓣董事、监事、高斑级管理人员任职捌资格的核准文件扒。巴对鞍未扮获挨审扒批氨核准的融资性担奥保公司，坝以书面形式澳通知其结果盎；对捌基本符合要求，败经整改可扒达到规范条件的皑融资性担保公司哀（扒“捌需整改融资性担矮保公司鞍”伴），坝可要求其袄制定并提交整改颁计划。耙（搬二拌）办市监管部门癌评估般整改计划。八融资性担保公司巴提交整改计划。案市监管部门澳综合评估融资性柏担保公司所提交翱整改计划背的爸可行性碍，把并挨结合安其矮已采取的伴整改盎行拜动凹出具评估翱意见霸。奥经肮综合奥评估艾，整改计划邦可行的矮，柏融资性担保公

7、司懊签署整改承诺书板（详见附件霸7安）按，班可领取融资性担斑保机构经营许可扳证霸（拜有效期一年把以内）和癌融资性担保公司胺董事、监事、高隘级管理人员任职昂资格的核准文件伴。搬经扮综合敖评估，盎整改计划不可行靶的，通知其评估熬结果。班（三）袄领取许可证板。按领取融资性担保皑机构经营许可证芭时，案在京拌融资性担保公司熬应提交下列文件翱：奥1案.暗在京融资性担保拔公司介绍信碍。蔼2阿.瓣经办人员的熬居民俺身份证。绊未能在般2011年3月板31日前按获得融资性担保稗机构经营许可证白的搬担保公司扮，应停止开展新靶的融资性担保业蔼务；违反规定的奥，市、区（县）肮监管部门将会同昂有关部门对该类啊融资性担保公

8、司半依法处置。败六颁、在京非公司制颁融资性担保机构啊规范工作参照本翱流程执行。附件1：版 靶融资性担保机构邦经营许可证申请巴书俺单位名称（公章艾）背北京华源恒基投啊资担保有限公司碍 巴 搬 叭法定代表人（签唉字）：板 版张祖华稗 盎 袄 岸申请时间唉：吧 俺 埃 盎 傲年柏 伴 捌 傲月霸 傲 案 按 绊日办北京华源恒基投疤资担保有限公司扒关于融资性担保澳机构经营许可证袄的申请朝阳金融办：吧根据融资性担昂保公司管理暂行癌办法、北京绊市融资性担保公皑司管理暂行办法拌的有关规定及熬关于开展北京芭市融资性担保公罢司规范工作的意拌见要求，我单靶位现申请融资性办担保机构经营许颁可证。请予审核批准。袄 鞍

9、 盎 碍单位名称（公章澳）：靶 扮 摆 伴 办 爸法定代表人（签佰名）：板 张祖华拌 耙 芭 伴 安 唉 年 月 昂 日附件11：癌融资性担保机构啊基本情况表按单位名称把北京华源恒基投啊资担保有限公司叭注册地叭北京市顺义区高昂丽营镇于庄村光靶明街36号傲实际经营地岸北京市朝阳区新皑东路1号塔园外败交公寓伴6-1-71熬经营范围熬为中小企业提供懊贷款、融资租赁捌及其它经济合同按的担保；个人消爸费信贷担保；投唉资管理；资产管昂理；会议服务。艾单位性质稗金融保险业岸成立时间胺2008年10罢月29日般法定代表人碍张祖华拜联系电话扒8532130哀0板传 真昂6445051凹5-607拜邮政编码癌10

10、0600碍电子邮箱哎huayuan凹hengji爸暗网 址版www.hua班yuanhe爱ngji.co敖m癌注册资本霸5000万败实缴资本班5000万板职工总数傲20人熬专业技术人员罢12人吧分支机构情况矮无安 澳 把 啊 癌 （单位名办称） （公章）邦 叭附件1柏2：案 摆融资性担保机构百自查报告特别提示：搬原件，由单位法捌定代表人签字并把加盖单位公章。鞍自查报告应包括耙：1、单位基本巴情况；2、股东柏基本情况；3、捌股东及注册资本伴演变；4、单位败组织结构；5、白董事、监事、高败级管理人员基本绊情况；6、分支岸机构情况；7、摆单位主要规章制唉度概述；8、公碍司内部控制与风搬险管理情况；9

11、安、2009年度埃、2010年度跋年业务经营情况袄（参照融资性败担保公司信息披爱露指引第十四哎条、第十五条编安写）；10、2安010年度担保巴业务汇总表稗（包括但不限于哀担保业务类别、癌每笔担保业务合傲同的主债权人、跋债务人、担保金暗额及每笔担保业胺务合同的履行情般况等）按；11、主要合颁作金融机构；1癌2、主要资产；隘13、债权、债俺务情况；14、澳诉讼、仲裁或行案政处罚情况；1按5、两项准备金扮计提情况；16案、其他需要说明俺的情况；17、凹结论意见（应逐罢条对照并以具体败数据说明是否符肮合融资性担保斑公司管理暂行办吧法第九条、第白十条、第十八条坝、第十九条、第哎二十条、第二十板一条、第二

12、十七般条、第二十八条挨、第二十九条、佰第三十条、第三败十一条及北京半市融资性担保公瓣司管理暂行办法氨第十条、第十背三条等相关规定跋，并得出具体结挨论意见）。氨附件1耙3：翱 埃营业执照（事业跋法人登记证）特别提示：绊经登记管理部门俺年检或年审合格白的营业执照（或皑事业法人登记证癌书）复印件并加翱盖单位公章，带拜原件核实。附件14： 其他相关文件特别提示：隘相关批准文件包白括金融管理部门案、各部委、市政绊府相关委办局、氨各板区（县）拌人民政府等机构叭批准公司成立或摆开展相关业务的俺文件。阿复印件并加盖单矮位公章，带原件皑核实。案 中介机阿构出具的信用评癌级报告。附件15： 摆经审计的财务报扳告特

13、别提示：绊 吧 半原件，艾本期请提供耙经符合监管部门皑规范的中介机构瓣审计的矮2009年度、蔼2010年度财伴务报告，财务报鞍告应至少包括资耙产负债表、利润百表、现金流量表拔、所有者权益变板动表、融资性担跋保业务各项审慎霸性指标颁、风险拨备案达标情况以及财爱务报表附注敖。附件16: 公司章程特别提示：加盖单位公章。附件17: 单位股东名册搬单位股东名称佰住 芭 所办法定代表人氨营业执照注册号败出资形式爱认缴出资佰实缴出资盎所占比例自然人股东名册奥股东姓名佰住 版 所办性别把身份证号码氨出资形式拌认缴出资背实缴出资扮所占比例傲张祖华绊西城区安德路2阿0号楼3门30爱1室绊男坝1101021巴95

14、10726袄3019皑货币敖3500罢7扮0%癌王现仕般东城区安定路2鞍0号1707号隘男奥3708021霸9701224半2114摆货币艾1500皑3肮0%附件18： 验资报告特别提示：熬复印件并加盖单背位公章。熬附件1般9：把 主要股东资料特别提示：办主要股东为持有跋注册资本5%（艾含）以上的股东柏。袄主要股东应提交唉书面材料；属于癌法人股东的，应败说明其的股权结岸构、实际控制人扒情况、近二年经巴营情况、盈利情罢况、资产负债情拜况、投资或实际扮控制的企业名称爸及所占出资比例昂等事项，并附相罢关证明文件般；属于自然人股班东的，应说明其霸基本情况，包括拔但不限于姓名、翱性别、民族、出盎生日期、

15、政治面叭貌、国籍、学习般经历、工作经历蔼、投资或实际控凹制的企业名称及暗所占出资比例等扒事项，并附相关奥证明文件。隘主要股东应签署傲确认书确认其提跋交的书面材料内矮容的真实性。叭法人股东的书面半材料应由法人股耙东法定代表人签按字并加盖法人股半东公章，自然人稗股东的书面材料半应由自然人股东半签字。碍附件1皑10：唉 盎股东的营业执照哀或身份证明特别提示：拜 单位股案东提供营业执照霸，个人股东提供拔身份证明。摆 股东营艾业执照（事业法芭人登记证书）为阿经登记管理部门捌年检或年审合格瓣的营业执照（或捌事业法人登记证肮书）复印件并加哎盖股东公章和单爱位公章。伴股东身份证明由拌股东签字并加盖柏单位公章。

16、百附件1岸11：艾 百单位名称耙2010年度发氨展情况报告一、基本情况奥（一）融资性担拌保公司发展简况埃。拔说明公司分支机柏构设立情况，工袄作人员、业务规佰模、业务结构情柏况。隘（二）融资性担瓣保公司与银行业袄金融公司合作情傲况。坝（三）融资性担稗保公司落实产业澳政策情况。败说明公司为中小捌企业、三农、高啊新技术产业的担百保情况，包括担皑保余额，担保笔八数，担保户数等绊。俺（四）本公司获斑得相关部门政策扮扶持、资金支持皑、税费减免情况捌。翱二、经营与管理敖情况爱（一）负债与盈按利情况。佰规模与结构、主板要经营指标（资暗本利润率、资产半利润率、成本收半入比、资产负债矮率等）情况。拔（二）公司治理

17、敖情况。白股东会、董事会疤、监事会及高级安管理层组织构架哎建设情况，董事靶会、监事会及高拌级管理层的履职俺情况，以及人员哀培训情况。唉（三）内部控制叭与风险管理。盎 公司业懊务政策与流程情胺况；风险识别与俺监测情况；风险耙控制与处置情况扒；内外部审计与扳合规情况；管理敖信息系统的建设佰情况。半（四）市场开发搬与成本控制。吧产品与服务创新吧情况；发展较好按的新业务和管理斑情况；担保费率俺收取的水平；市碍场营销状况；经隘营管理成本变化盎与财务管理情况爱。安三、担保业务风稗险情况笆（一）资本与拨隘备。盎公司资本金数额板及运用情况;风傲险拨备提取的充艾足性;融资性放巴大倍数；资本需稗求预估及资本增坝补

18、计划。摆（二）信用风险癌。拌公司信用风险水耙平；客户、行业疤、区域等集中度傲情况；反担保措奥施对信用风险的邦缓解情况；代偿柏、损失与追偿情昂况（融资性担保霸代偿率、融资性盎担保损失率分析扮）；风险补偿情坝况；风险管理的胺适当性分析。百（三）流动性风扮险。邦公司表内外资产隘负债期限匹配情肮况；公司流动性奥管理情况；应急扳管理预案相关情懊况。笆（四）市场风险案。般公司承担的市场颁风险头寸及水平案；市场风险管理隘相关情况。矮（五）操作及合爸规风险。捌提供公司内控制芭度及执行力相关阿情况。哎四、融资性担保懊公司总体情况自般评班公司本年度在公凹司治理、内部控笆制、风险管理方搬面的综合情况以瓣及在经营和发

19、展艾中取得的主要成扮绩和存在的主要岸困难，并分析其八原因。摆五、公司融资性扮担保业务发展趋坝势澳提出本公司未来跋在公司管理、业百务拓展、风险控般制的思路和计划扮。六、工作建议颁总结归纳公司在埃经营过程中遇到捌的突出问题，并斑提出对完善监管挨体系、扶持政策百、相关制度方面蔼的意见和建议，邦重点是有利于改佰进和完善监管部伴门日常监管工作埃方面。唉附件1办12：傲 扳董事、监事、高捌级管理人员情况斑表隘姓名爱性别瓣年龄岸最高学历翱最高学位熬专业澳现任职务办联系电话百王现仕疤男傲40蔼本办数学扳董事奥1380126奥0398阿 刘炜澳男伴35白本哀财经奥董事颁1381160巴3991敖韩天思澳男稗35

20、爸本瓣金融般执行董事皑1360131巴9697按李振升哎男罢29八本罢工商企业管理爱总经理疤1368313坝2798袄附件1埃13：胺 坝经营发展战略和碍规划特别提示：懊 原件，鞍单位法定代表人笆签字并加盖公章罢。耙附件1半14：邦 经营场所证明矮单 位 名 称吧北京华源恒基投凹资担保有限公司奥 住 吧 所斑 （经营场所）摆北京市 般朝阳区唉 邦 区（县） 凹新东路1号塔园爱外交公寓霸6-1-71柏 哀 般 （门办牌号）哀产权人证明般同意将位于上述背地址半 俺352翱 班m皑2蔼的房屋以啊 笆租赁扒 八方式提供给该企摆业使用，使用期氨限案 碍1罢 爱年。把产权单位盖章：爱产权为个人的，挨由本人

21、签字：耙 爱 皑 板 罢 氨 年 扮 月 澳日挨需 要氨证 明稗情 况啊 扮 背 摆 半 证明单位岸公章： 半 邦 稗 矮 扳 暗 摆 巴 凹 爸 安 安 邦 傲 半 年 岸月 日特别提示：稗自有房产提供产跋权证复印件或购瓣房合同复印件；伴租赁房屋提交租唉赁协议复印件以靶及出租方的房产败证复印件或者购败房合同复印件。稗上述文件应加盖版单位公章。碍实际经营场所与扮营业执照注册住板所地址不一致的肮，应提交实际经邦营场所和营业执板照注册住所的证阿明。袄实际经营场所和敖营业执照注册住班所应符合工商行般政管理部门的各拜项要求，并提供版相应证明文件。袄附件1阿15：挨 白法定代表人身份安证明瓣 拌 案张祖

22、华捌 安在我单位担任瓣 拌董事长办 俺职务，是我单位拔的法定代表人，瓣特此证明。笆 啊 吧 绊 柏 按 单位名称 跋 （公章）氨 巴 挨 耙 斑 盎 年 爱 月 日附：扳1、法定代表人皑基本情况隘姓名：半 按张祖华靶 袄 ；性别：哀 哎男绊 唉；民族：八 啊汉啊 俺；身份证号码：颁 氨1101021佰9510726柏3019熬 吧 八家庭住址：肮 扮北京市西城区安版德路20号楼3安门301号叭 挨 扮 袄 皑 靶 摆邮政编码：摆 爱 跋10011皑 百；联系电话：癌1581022班5117佰 爸 蔼法定代表人身份巴证复印件（正反瓣面，加盖单位公绊章）办附件1柏16：啊 代理人授权书颁兹授权芭

23、柏 李振升 凹 邦 邦作为按 罢 华源恒基 扒 癌 摆代表（代理人）叭向埃 把 朝阳金融斑办 阿办理融资性担保袄公司业务经营许暗可证申请手续。伴授权期限自懊 袄年跋 澳月安 哀日至啊 肮年敖 半月爱 盎日。授权权限：皑1、提交申请材半料并签字签收相蔼关文件；扒2、修改申请材耙料的错误文字；案3、其他：百 唉 败 胺。罢 败 佰 瓣 单瓣位名称（公章）把：把 熬 皑 扮 隘 翱 法靶定代表人（签字癌）：叭 背 罢 盎 伴 拔 袄 柏 年 阿月 日附：八1、代理人基本巴情况半姓名袄 瓣李振升柏 捌 ；性别艾 唉男柏 败；民族：巴 板汉耙 斑；身份证号码：柏 奥 37292颁2198206凹2973

24、76版 肮 挨家庭住址：翱 矮北京市朝阳区新罢源里挨 暗 袄 摆 伴 疤 吧 搬 肮邮政编码：斑 1000拔05班 袄；联系电话：颁 136831耙32798 翱 挨 半 翱代理人（签字）艾:把 笆 邦 瓣代理人身份证复巴印件（正反面，办加盖单位公章）爸 稗 芭 艾 蔼 按 袄 霸 芭 拔 摆 吧 罢 唉 鞍 绊 翱 颁 霸 巴 耙 把 吧 耙 癌 坝 把 办 俺 耙 挨 吧 暗 阿 霸 坝 啊 哀 熬 哀 搬 隘 八 拔 笆 颁 叭 扳 拔 柏 巴 鞍 霸 阿 敖 昂 奥 捌 安 扒 盎 安 般 背 艾 暗 熬 爱 扮 稗 罢 半 挨 案 跋 背 半 瓣 癌 盎 蔼 半 爱 唉 耙 隘 稗

25、耙 隘 八 傲 爸 埃 傲 翱 袄 隘 捌 吧 坝 鞍 耙 拜 佰 拜 隘 翱 奥 霸 疤 板 扳 碍 按 拌 百 把 阿 捌 罢 拌 巴 斑 罢 吧 懊 矮 懊 摆 俺 疤 班 拜 暗 跋 埃 罢 斑 皑 皑 颁 爸 鞍 邦 氨 瓣 蔼 碍 颁 蔼 坝 摆 胺 岸 拌 稗 霸 懊 八 颁 岸 俺 癌 般 笆 哀 败 岸 傲 败 般 暗 败 败 半 班 凹 澳 癌 哎 案 袄 罢 般 哀 哀 扮 吧 八 背 稗 吧 挨 般 般 斑 扒 八 奥 肮 邦 傲 巴 吧 办 百 搬 爱 斑 懊 稗 懊 半 拔 柏 蔼 埃 跋 熬 办 翱 摆 爸 绊 岸 班 绊 巴 伴 佰 俺 蔼 版 挨 耙 背 笆

26、柏 奥 澳 挨 岸 按 安 绊 挨 肮 啊 傲 败 笆 摆 罢 肮 凹 靶 傲 哀 安 翱 爱 颁 懊 挨 霸 佰 扒 按 跋 癌 版 巴 肮 埃 岸 佰 盎 皑 哎 扒 隘 矮 傲 敖 稗 扮 板 敖 案 氨 癌 袄 岸 佰 扒 肮 啊 跋 肮 阿 八 叭 艾 搬 蔼 肮 把 笆 爸 霸 搬 笆 捌 扒 矮 霸 碍 澳 耙 绊 拜 阿 败 摆 瓣 背 板 拜统计报表（表1凹表4）稗（一）在京融资摆性担保机构资产伴负债情况搬 澳 哀 盎 班 捌 颁 敖 坝 盎 坝 数据办单位：万元懊填报单位： 盎北京华源恒基投巴资担保有限公司背 哎 安 俺 扳 绊 爸 扒 201半0年隘 安 唉 般 百 爱

27、爸 吧 般序号半项 目肮A隘B斑C矮年末数把公司制皑非公司制斑合计艾1拌1.资产总额翱 奥芭4990052澳8.92佰熬叭 4990搬0528.92把2疤 其中：货币白资金绊芭1043546扳.83敖耙矮1043546班.83奥3稗 班 存出保证金败阿绊巴4邦 敖 债权投资瓣柏芭蔼5翱 其他投资班合计笆拜4577672皑0.25熬俺扒4577672班0.25扒6百其中：长期股权隘投资颁蔼3500000案0佰.00安扒盎3500000奥0.00芭7凹 熬 固定资产奥艾788211.把84扒般翱788211.板84拔8碍 罢 抵债资产巴碍埃敖9鞍 应收账款般合计昂懊2292050艾肮隘229205

28、0跋10爸其中：期限在2岸年以上（含）的埃应收代偿款澳叭拜叭11邦 其他熬应收款啊霸2292050芭耙捌2292050癌12版2.负债总额袄皑201570.半46伴爱巴201570.笆46矮13哀 其中：借款扒阿跋扮14昂 碍 应付款项鞍埃埃癌15搬 艾 存入保证金傲版哀哀16隘 胺 预计负债拌碍拔扮17疤 摆 未到期责任准拔备金翱挨稗袄18癌 捌 担保赔偿准备唉金八敖阿佰19伴3.净资产捌搬盎搬20澳 其中：实收奥资本吧办唉笆21昂 安 一般风险准备般俺翱岸单位负责人： 挨 坝 统计负责绊人： 耙 填表傲人： 岸 稗 报出凹日期：20颁11澳 年 靶3吧 月 邦25暗 日爱填报说明：1凹本表

29、由在京融资颁性担保机构填报挨。稗 哎2外币数据须澳按报告期末最后艾一天国家外汇管盎理局公布的基准拔汇价折合为人民敖币数据进行汇总班。芭 扳 3. 填颁列的金额按四舍捌五入保留整数。哀（二）在京融资扳性担保机构收益巴情况捌 斑 袄 唉 挨 矮 哎 胺 奥 颁 巴 数据单般位：万元碍填报单位： 敖 坝 白 埃 奥 罢 邦 敖 捌 班 20伴10版 年袄序号哀项 目板A伴B澳C唉本年累计数（发半生额）矮公司制疤非公司制鞍合计柏1懊1.担保业务收鞍入爸癌412150.哎00肮凹瓣412150.叭00绊2板 其中：融资爱性担保费收入熬爸0.00芭扮扒0.00傲3碍2.担保业务成哎本暗叭302904.伴0

30、0版矮暗302904.邦00耙4凹 其中：融资摆性担保赔偿支出芭 盎百皑胺5巴 伴 融资性分担保瓣费支出佰百鞍百6安 隘 营业税金及附阿加氨鞍八背7爱3.担保业务利芭润挨扒109246.百00斑隘爱109246.柏00矮8耙4.利息净收入耙（净支出则前加捌“版隘”傲号填列）艾般543.26跋笆 543.2皑6拔9罢5.其他业务利盎润绊盎0.00氨唉捌0.00霸10唉6.业务及管理拜费背坝268131.跋95疤罢般268131.耙95肮11八7.投资收益（盎投资损失则前加奥“佰败”跋号填列）俺肮0.00袄翱巴0.00唉12把8.营业利润版芭-158885澳.95般哀艾-158885挨.95拔13

31、俺9.营业外净收靶入（净亏损则前凹加熬“笆皑”安号填列）唉捌0.00啊捌啊0.00岸14霸10.资产减值班损失（转回的金盎额则前加拌“般稗”吧号填列）哀邦0.00吧柏岸0.00芭15矮11.所得税癌爱0.00百白拔0.00跋16邦12.净利润（哎净亏损则前加氨“霸敖”摆号填列）败唉-158885半.95昂跋熬-158885巴.95爸单位负责人： 按 统跋计负责人： 矮 填表跋人： 懊 报出日期：凹20百11瓣 年 挨3白 月半25盎 日熬填报说明：1唉本表由在京融资芭性担保机构填报版。扮 肮 2. 填奥列的金额按四舍敖五入保留整数。蔼（三）在京融资艾性担保公司业务疤状况扒 隘 蔼 癌 扮 办

32、拜 安 拔 颁 凹 颁 数耙据单位：万元啊填报单位： 捌 皑 翱 绊 唉 俺 艾 碍 盎 板 20稗10唉 年绊 翱序号矮项 目唉A白B斑C班D巴年初数扒本年度增加 敖 哀 奥（发生额）敖本年度减少/解板除 （发生额）熬年末数坝1巴1.融资性担保凹业务岸1.1.1拜 贷款担保肮拔0.00绊巴3550000拔0傲佰0.00霸哎3拌5500000芭2巴1.1.2翱 票据承兑担按保般斑搬傲扳0.00盎3瓣1.1.3翱 信用证担保坝白叭胺颁0.00稗4耙1.1.4懊 其他融资性板担保项搬盎氨哀懊0.00翱5皑1.1 担保巴金额小计办翱扮拜叭0.00把6癌1.2 担保癌户数案笆拔吧搬0.00艾7版1.3

33、 代偿奥金额坝罢扮蔼哎0.00澳8挨1.4 损失耙金额耙埃霸拌隘9拜2.非融资性担矮保业务佰2.1.1按 诉讼保全担袄保 芭办叭版奥0.00唉10佰2.1.2袄 履约担保背按胺癌把0.00爸11斑2.1.3昂 其他非融资伴性担保傲叭吧吧绊0.00败12版2.1 担保般金额小计摆绊鞍爱瓣0.00拜13巴2.2 代偿爱金额稗爸芭氨翱0.00稗14罢2.3 损失搬金额翱芭翱拜啊15绊3.债券发行担瓣保颁3.1 担保背金额盎凹拌拜佰0.00办16霸3.2 担保氨户数疤艾癌搬氨0.00搬17癌3.3 代偿扒金额哎昂背瓣芭0.00拔18白3.4 损失坝金额颁跋挨敖哀19板4.再担保啊4.1 担保班金额氨唉

34、扳岸奥0.00扳20摆4.2 代偿啊金额暗佰罢百坝0.00澳21坝4.3 损失拔金额拌霸办靶绊22瓣5.担保业务合八计百5.1 担保拜金额合计安扮隘般拌0.00巴23凹5.2 代偿白金额合计癌背佰哎邦0.00扳24昂5.3 损失安金额合计岸氨隘伴哎单位负责人： 百 统唉计负责人： 艾 填表人爸： 埃 鞍 拌 报出日懊期：20芭11袄 年阿3袄 月邦25背 日澳填报说明： 1把.胺 邦外币数据须按报隘告期末最后一天傲国家外汇管理局搬公布的基准汇价扳折合为人民币数瓣据进行汇总。胺 摆 2.搬 般填列的金额按四罢舍五入保留整数扳。百 般 3.败 昂报表中划横线部柏分不需填列。爱（四）在京融资扒性担保

35、机构风险按指标扒 案 稗 凹 拌 靶 昂 唉 艾 稗 蔼 翱 数据单位：吧万元昂填报单位： 伴 隘 耙 把 佰 隘 半 敖 百 半 背 20斑10澳 年凹序号袄项 目安A啊B搬C懊年初数罢本年度期间数肮年末数阿1唉1. 流动性矮1.1 流动性鞍资产八矮扒败1411231俺7.08埃2斑1.2 流动性懊负债暗八背拌201570.败46版3邦1.3 流动性疤比率拜拜跋70.01叭俺4佰2. 放大倍数鞍2.1 融资性邦担保责任余额白凹绊颁5扳2.2 净资产矮拜瓣佰6扳2.3 融资性拔担保放大倍数搬半邦蔼7跋3. 代偿率蔼3.1 本年度佰累计担保代偿额唉坝3550000搬00昂啊8爸 其中：扮本年度累

36、计融资半性担保代偿额八巴0.00暗靶拌9埃3.2 本年度艾累计解除的担保斑额唉唉0.00艾跋绊10搬 其中：拜本年度累计解除蔼的融资性担保额碍奥0.00挨佰11稗3.3 担保代埃偿率坝伴癌 艾 翱 唉 挨 坝 霸 版 唉 胺 昂 按 懊 搬 袄 隘 澳 摆 癌 哎 澳 邦 跋 摆 扳 八 把 奥 袄 肮 半 邦 跋 疤 般 盎 暗 袄 百 敖 哀 罢 皑 奥 熬 巴 皑 安 伴 案 扒 俺 颁 爸 班 办 扒 坝 芭 败 啊 摆 疤 碍 百 柏 班 八 埃 肮 捌 半 办 绊 佰 按 半 唉 敖 案 胺 把 碍 半 芭 霸 爸 袄 哀 版 霸 摆 凹 爸 昂 搬 伴 埃 叭 佰 板 翱 般 唉

37、 按 办 扮 八 唉 版 扳 矮 熬 班 懊 盎 八 芭 鞍 氨 懊 爸 伴 版 翱 百 拌 般 叭 搬 矮 拜 氨 佰 癌 摆 办 白 傲 霸 板 蔼 唉 啊 败 埃 澳 按 吧 搬 耙 挨 斑 柏 捌 邦 蔼 斑 败 霸 把 败 霸 艾 扮 拔 碍 扳 哎 办 碍 碍 吧 邦 伴 伴 罢 挨 爸 矮 熬 吧 靶 艾 办 阿 凹 敖 巴 爱 爸 癌 颁按12板3.4 融资性皑担保代偿率胺隘拌扒13巴4. 代偿回收把率霸4.1 本年度摆累计代偿回收额般癌安阿14唉 其中：半本年度累计融资背性担保代偿回收暗额瓣埃蔼凹15罢4.2 年初担罢保代偿余额吧0.00俺稗绊扒16懊 其中：凹年初融资性担保

38、拜代偿余额鞍0.00板办按懊17岸4.3 代偿回岸收率拌鞍板吧18懊4.4 融资性罢担保代偿回收率绊罢耙翱19挨5. 损失率肮5.1 本年度矮累计担保损失额氨哀蔼败20办 其中：把本年度累计融资氨性担保损失额翱柏坝哀21肮5.2 担保损绊失率袄俺阿唉22疤5.3 融资性啊担保损失率爸班埃扳23扳6. 拨备覆盖暗率安6.1 担保准背备金暗颁碍跋24坝6.2 担保代澳偿余额挨安斑唉25埃6.3 拨备覆氨盖率搬肮版暗单位负责人： 隘 叭 统计负责芭人： 扒 填表熬人： 疤 坝 报出日期：2摆0埃11敖 年八3斑月巴25氨 日哎填报说明：1.疤 八外币数据须按报白告期末最后一天袄国家外汇管理局氨公布的

39、基准汇价伴折合为人民币数板据进行汇总。板 半 2.澳 隘填列的金额按四岸舍五入保留整数盎，百分比保留两耙位小数。搬 伴 3.敖 佰报表中划横线部邦分不需填列。瓣附件1碍19：艾 信用记录报告特别提示：哎人民银行企业信拌用信息基础数据佰库中的信用记录板报告安附件耙2捌：按融资性担保公司疤董事、监事、高瓣级管理人员任职资格申请书跋单位名称（公章懊）：挨 白 吧 懊 拔法定代表人（签碍字）：芭 稗 佰 凹 斑申请时间胺：瓣 摆 爱年绊 笆月敖 疤日柏北京华源恒基投吧资担保有限公司八关于申请核准吧 扳李振升拜 班担任颁 巴总经理叭 芭职务的申请朝阳金融办：盎根据融资性担摆保公司董事、监稗事、高级管理人

40、盎员任职资格管理颁暂行办法的有哀关规定，我单位扮拟聘请拜 白李振升敖 埃担任背 皑总经理盎 奥职务芭，靶该职务的职责、搬权限及在公司组艾织结构中的位置癌如下：板 总经理疤 俺 搬 瓣 芭 岸 背。伴我单位确认疤 袄李振升捌 耙符合融资性担办保公司董事、监半事、高级管理人绊员任职资格管理疤暂行办法中的摆各项规定。请予核准。艾 拜 胺 扳单位名称（公章翱）：败 吧 背 捌 背 扒授权签字人（签靶名）：白 啊 扮 白 扳 八 隘 年 月 癌 日附件21： 版拟任董事、监事安、高级管理人员斑情况表暗姓 名捌性 别案民 族耙贴鞍照笆片氨处靶2寸（3张）氨出生年月办政治面貌隘国 籍八护照号码埃身份证号笆学

41、 历氨专 业胺学 位扳毕业院校奥毕业时间耙参加工作时间凹技术职称罢授予部门叭家庭地址碍学习经历氨起止年月皑院 校颁专 业胺毕（结、柏肄）业白脱产/袄在职败培训经历皑起止年月跋举办单位熬培训内容背证书名称袄工作经历耙起止年月跋工作单位、部门氨职 务碍未来履职计划：颁半拟任人昂签字：填表说明：奥一、本表应打印唉或使用兰黑或黑澳色钢笔填写，手敖写字迹应清晰、捌端正。柏二、表内所列项邦目要实事求是、爱认真填写，不得半遗漏或隐瞒。如邦不存在所列事项岸，应填写奥“案无爸”奥；如存在，请详艾细填写，填写不摆下的可加附页。八三、照片请用近班期二寸正面白底稗免冠照片。胺四、摆“柏学历般”芭、伴“版学位胺”蔼、罢

42、“百毕业院校坝”哀、稗“般毕业时间邦”哀分别填报最高学佰历、学位、毕业翱院校和毕业时间半。搬五、学习简历包隘括境内外的学习疤经历。颁六、专业培训情熬况应填写曾接受俺的3个月以上的蔼境内外培训以及百最近5年接受的挨3个月以内的短白期培训。瓣七、工作履历从爸首次参加工作开背始填写，并详细癌填写从事的具体背工作内容。附件22： 熬拟任人身份证明耙、学历、学位及哀职称证明办 拔 特别提示哀：案身份证明、学历坝、学位及职称证绊书应由本人签字稗并加盖单位公章哎。附件23： 拟任人陈述书朝阳金融办：暗本人埃 挨李振升巴 拜，拟接受背 吧北京华源恒基投哎资担保有限公司啊 艾聘请，担任柏 阿总经理癌 背职务。芭

43、本人在提交融资般性担保公司董事扳、监事、高级管半理人员任职资格靶申请书及附件中矮不存在虚假记载巴、误导性陈述或百重大遗漏，并对斑文件内容的真实柏性、准确性、完八整性承担相应的摆法律责任。翱本人已认真阅读爱融资性担保公哀司董事、监事、按高级管理人员任背职资格管理暂行敖办法的有关规傲定，颁确认本人与拟担扳任职务不存在利凹益冲突跋，笆确认本人符合碍融资性担保公司爸董事、监事、高捌级管理人员任职挨资格管理暂行办背法第五条、第柏七条（独立董事爸适用）、第八条安（高级管理人员啊适用）规定的全摆部条件，且不存败在融资性担保哎公司董事、监事颁、高级管理人员袄任职资格管理暂扒行办法第六条盎规定的任何情形艾，并对

44、此承担相把应的法律责任。隘 伴 袄 白拟任人（签字）板：隘 爱 笆 岸 背 百 熬 年 月 吧 日附件24：拟任人承诺书朝阳金融办：稗本人蔼 按李振升肮 稗，拟接受伴 霸北京华源恒基投吧资担保有限公司摆 皑聘请，担任埃 肮总经理 百职务。跋根据融资性担绊保公司董事、监靶事、高级管理人傲员任职资格管理矮暂行办法的有伴关规定，本人作胺出如下承诺：昂本人在履行皑 矮北京华源恒基投案资担保有限公司唉总经理跋 搬的职责时,将遵斑守并促使本单位爱、本单位其他董案事、监事、高级矮管理人员和本人靶的授权人遵守国阿家法律,行政法搬规和部门规章等挨有关规定,诚实般守信,勤勉尽职凹。绊本人在履行翱 暗总经理耙 把的

45、职责时,将遵巴守并促使本单位把、本单位其他董板事、监事、高级翱管理人员和本人芭的授权人遵守各吧级监管部门发布巴的部门规章,规吧范性文件的有关扮规定。叭本人在履行背 败总经理凹 翱的职责时,将遵矮守并促使本单位哀、本单位其他董安事、监事、高级岸管理人员和本人版的授权人遵守行隘业协会发布的业爸务规则、细则、阿指引、和通知等癌文件。扮本人在履行唉 傲总经理皑 吧的职责时,将遵班守并促使本单位扳、本单位其他董艾事、监事、高级扒管理人员和本人挨的授权人遵守霸公司章程。癌本人接受各级监搬管部门的监管,暗包括及时、如实蔼地答复监管部门翱向本人提出的任拔何问题,及时提柏供法律、法规、扳部门规章和其他斑规范性文

46、件和行埃业规范规定应当叭报送的资料及要邦求提供的其他文澳件的正本或副本鞍,并出席本人被爱要求出席的会议芭。熬本人如违反上述袄承诺,愿意承担柏由此引起的一切碍法律责任和接受隘监管部门的行政翱处罚或其他处分搬。拔 懊 捌 拟矮任人（签字）：笆 办 傲 案 靶 把 阿 年 月 澳 日附件25： 公司决议特别提示：斑根据法律、法规碍和公司章程的规绊定由股东（大）昂会、董事会或其版他权力机构作出艾的股东（大）会耙、董事会或其他阿权力机构会议决皑议。熬决议内容应包括安：1、同意选举靶或聘请拟埃任颁人担任董事、监伴事、高级管理人按员职务；2、同班意授权指定人士哎作为授权签字人隘签署融资性担保伴公司董事、监事

47、安、高级管理人员柏任职资格申请书白文件；3、同意柏授权指定人士作啊为代理人办理融扮资性担保公司董熬事、监事、高级霸管理人员任职资哀格申请事宜。附件26： 绊授权签字人授权白书奥兹授权跋 拜李振升版 版作为跋 俺北京华源恒基投佰资担保有限公司般 案授权签字人，签按署向鞍朝阳金融办哀提交的办理融资摆性担保公司董事般、监事、高级管搬理人员任职资格斑申请的文件。案 敖 癌 白 单翱位名称（公章）肮：拜 版 皑 稗 败 百 法颁定代表人（签字胺）：百 稗 叭 把 胺 挨 疤 板 年 癌月 日附：伴1、授权签字人芭基本情况跋姓名：熬 把李振升盎 隘 ；性别：懊 皑男挨 熬；民族：氨 搬汉懊 唉；背身份证号

48、码：矮 澳3729221办9820626捌7376肮 奥 扒 百 皑 颁家庭住址：岸 暗北京市朝阳区新艾源里疤 氨 阿 拜 扒 澳 爱邮政编码：傲 八100600 傲 隘 爸；联系电话：傲 哀 八1368313罢2798耙 芭 疤2、授权签字）扳:稗 笆 摆 叭3、授权签字人阿身份证复印件（肮正反面，加盖单颁位公章）附件27：代理人授权书办兹授权挨 芭李振升矮 笆作为盎 哀北京华源恒基投埃资担保有限公司扮 版代表（代理人）阿向靶朝阳金融办摆办理融资性担保熬公司董事、监事澳、高级管理人员半任职资格申请手捌续。背授权期限自翱 按年俺 拜月胺 跋日至靶 挨年拜 班月扮 盎日。授权权限：按1、提交申请

49、材办料并签字签收相胺关文件；背2、修改申请材凹料的错误文字；班3、其他：敖 爱 安 白。袄 氨 般 盎 单位名称叭（公章）：吧 肮 霸 奥 佰 氨 傲 法定代表笆人（签字）：靶 斑 肮 叭 稗 熬 绊 哀 板 年 月 盎日附：败1、代理人基本拌情况跋姓名：瓣 般李振升巴 懊 ；性别：暗 皑男八 芭；民族：碍 皑汉邦 斑；身份证号码：扳 稗3729221艾9820626爱7376哀 蔼 翱家庭住址：哀 敖北京市朝阳区新凹源里巴 把 挨 疤 拜 袄 办邮政编码：八 暗100600 埃 败 氨；联系电话：佰 靶1368313班2798板 懊 岸2、代理人（签挨字）:肮 八 班 靶3、身份证复印按件（

50、正反面，加版盖单位公章）附件28：傲法定代表人身份霸证明百 捌 奥张祖华拔 疤在我单位担任挨 拔北京华源恒基投背资担保有限公司叭 拌职务，是我单位颁的法定代表人，笆特此证明。挨 凹 瓣 霸 案 罢 单位名称 跋 （公章）安 跋 耙 袄 跋 笆 年 月白 日附：背1、法定代表人俺基本情况坝姓名：败 皑张祖华扮 啊 ；性别：拌 邦男懊 败；民族：癌 白汉凹 败身份证号码：霸 半1101021皑9510726扒3019癌 爸 扒 柏 凹家庭住址：稗 伴 岸北京市西城区安澳德路20号楼3半门301号扮 办 巴 扮 半 耙 败邮政编码：胺 败 把 岸；联系电话：百 肮1581022版5117氨 哎 矮2

51、、胺法定代表人身份拌证复印件（正反埃面，本人签字并邦加盖单位公章）傲附件2靶9：扳 拔 岸北京华源恒基投扒资担保有限公司 承诺书 朝阳金融办 ：板我单位在提交融捌资性担保公司董拌事、监事、高级盎管理人员任职资搬格申请全部稗材料斑（班“胺申请材料霸”案）前，已认真审邦阅隘申请材料把，确认巴申请材料办不存在虚假记载皑、误导性陈述或捌重大遗漏，并对鞍申请材料安内容的真实性、佰准确性、完整性百承担相应的法律俺责任。爱 挨 颁 绊单位名称（公章艾）：胺 癌 艾 扒 搬 拜授权签字人（签叭名）：奥 艾 摆 斑 笆 班 笆 年 月 皑 日耙附件2霸10：矮 盎营业执照（事业蔼法人登记证）特别提示：半 耙经登

52、记管理部门颁年检或年审合格拜的营业执照（或爸事业法人登记证瓣书）复印件并加罢盖单位公章。敖 扒附件癌3败：法律意见书特别提示：斑应就融资性担保般机构经营许可证笆申请材料捌及融资性担保公败司董事、监事、捌高级管理人员任翱职资格伴申请材料俺分别出具法律意叭见书哎。附件4：暗符合监管部门规柏范的中介机构要罢求巴在京融资性担保败公司应聘请符合稗监管部门要求的爸律师事务所、会瓣计师事务所提供癌本次融资性担保坝公司规范工作要阿求的专业服务。罢市监管部门芭将对摆融资性担保公司佰选聘的中介机构癌资质班进行审核阿。碍为融资性担保公吧司提供法律服务坝的律师事务所及挨律师应符合下列皑要求：癌律师事务所依据斑中国法律

53、注册成澳立的律师事务所办，年度年检合格扒；律师为依法注靶册了中国执业律碍师，年度年检合扮格；罢且律师人数不少盎于20人，版其中胺5名以上具有金案融领域业务经验芭。百 2、律邦师事务所和提供矮法律服务的律师板本人近三年未被埃财政部门、国有胺资产管理部门或爱证监会、银监会矮、保监会等专业埃监管部门及其他拔部门予以行政处矮罚或采取禁入措霸施；安3、律师事务所笆近五年未被司法摆行政部门给予警斑告、罚款、没收疤违法所得、停业艾整顿处罚；提供碍法律服务的律师斑近五年未被司法懊行政部门给予警拌告、罚款、没收背违法所得、停止柏执业处罚；艾4、律师事务所艾及提供法律服务奥的律师近五年未叭被律师协会给予巴警告、训

54、诫、通唉报批评、公开谴袄责等纪律处分。阿为在京融资性担吧保公司提供法律懊服务的律师事务癌所及律师个人应爸签署承诺书，确扮认其符合前述各扒项规定的要求。奥为融资性担保公懊司提供审计服务版的会计师事务所盎及会计师应符合叭下列要求：阿1、会计师事务搬所依据中国法律扒注册成立的会计邦师事务所，年度摆年检合格；会计靶师为依法注册了稗中国注册会计师靶，年度年检合格哎；耙 凹且靶注册会计师不少瓣于50人，肮其中俺近5年持有注册案会计师证书连续斑执业白的碍不少于有20人按，拌具有绊金融领域业务经耙验的扮不艾少于10人。稗2、具备国家行伴业主管部门颁发芭的有效执业资格扮；暗 3、会暗计师事务所和提罢供审计服务的

55、会癌计师本人近三年稗未被财政部门、盎国有资产管理部熬门或证监会、银案监会、保监会等凹专业监管部门及爸其他部门予以行搬政处罚或采取禁霸入措施；扳4、会计师事务皑所近五年未被业佰务主管部门给予懊警告、责令限期翱改正、没收违法爱所得、罚款、暂般停经营业务处罚爱；提供审计服务敖的会计师近五年霸未被业务主管部鞍门给予警告、责敖令限期改正、暂澳停执行业务；胺5、会计师事务耙所近五年未被注岸册会计师协会给凹予谈话提醒、书笆面批评、责令限半期整改、责令书办面检讨、责令赔颁礼道歉、消除影啊响、行业内通报俺批评、社会公开坝谴责等惩戒措施办；提供审计服务巴的会计师近五年扒未被注册会计师矮协会给予谈话提伴醒、书面批评

56、、按强制培训、责令斑限期改正、责令啊书面检讨、责令半赔礼道歉消除影搬响、行业内通报袄批评、社会公开碍谴责等惩戒措施柏。唉为在京融资性担安保公司提供审计袄服务的会计师事败务所及注册会计把师个人应签署承百诺书，确认其符霸合前述各项规定碍的要求。附件5：氨各跋区（县）笆监管部门联系方拔式爸序号碍区（县）佰监管部门艾地址伴联系电话佰1 HYPERLINK / 拔东城区艾东城区金融办碍东城区金宝街5巴2号摆603肮室肮6525880拜0-皑8625笆2 HYPERLINK / 盎西城区按西城金融办氨西城区金城坊街班1伴号金融街公寓c吧座602半6629067哀9罢3 HYPERLINK / 八朝阳区班朝阳金融办芭朝阳区呼家楼京安广中心商务楼按1011罢室霸659