政府规模和经济收敛

1、傲政府规模和经济澳收敛拌Governm岸ent siz岸e and e搬conomy 傲converg哀ence案南京大学经济系安 戴广芭地址：南京大学版5舍603室 白 210093拔Email: HYPERLINK mailto:daiwd 扮daiwdc吧cermail笆.net瓣电话：025-伴3594403傲研究领域：宏观傲经济学昂 佰 艾 俺 稗 碍政府规模和经济袄收敛板Governm哎ent siz背e and e疤conomy 挨converg佰ence巴 安 按 颁 南京大学经济邦系 戴广爱 按 伴Departm按ent of 捌Eco, Na败njing U艾niversi

2、氨ty Dai氨 Guang坝摘要：本文通过罢建立一个带有不八同地方政府（落跋后及发达地区的扳政府）和中央政白府的增长模型来败考察政府规模对隘一国区域经济收碍敛的影响。文章蔼认为政府规模和板人均产出的收敛罢速度呈倒U型的隘关系。针对中国肮的地区差距扩大皑的趋势，本文指百出，造成这一不唉收敛现象的一个扳重要原因可能在拜于政府支出的低耙效率。文章还发叭展了一个新的计安算收敛速度的方阿法。摆关键词：政府规凹模 收敛速度凹 增长模型奥Abstrac胺t: Buil蔼ding a 袄growth 澳model w肮ith one柏 centra扮l gover岸nment a斑nd diff跋erent

3、 l芭ocal go扳vernmen坝ts, thi坝s paper邦 examin坝es the 稗relatio版nship b斑etween 按the gov百ernment班 size a把nd the 埃economy胺 conver艾gence .跋The key敖 findin耙g is th罢at the 皑relatio巴nship 摆is the 拔inverte邦d U. Th皑e under盎lying c扮ause le挨ading t瓣o the d拜ivergen岸ce of C班hinese 俺growth 俺is also伴 survey八ed . Fi吧na

4、lly t矮he pape俺r exten扮d a new肮 way to笆 calcul般ate the背 conver岸gence s氨peed.坝JEL Cla翱ssifica瓣tion: H稗1靶1俺0 氨 办H790 O蔼100 一、引言叭 澳自从Romer伴（1986），把Lucas（1坝988）在增长案理论方面所作的般开创性工作以来败，对经济增长理安论的重新关注已跋经产生了大量的胺文献。这些文献爱又大多数和收敛背这一激动人心的八话题有关。人们搬想要知道，贫穷胺的地区是否会比哀富裕的地区增长挨的更快、国家间佰的收入不平衡是坝否会趋于减小。暗毫无疑问，这些邦问题是收敛假设芭的核心话题

5、。但案是，人们对收敛板的理解有时却并爸不完全一致（O袄ded Gal百or 1996坝）。事实上，存版在四种不同的收班敛假设。第一个爱是绝对收敛假设绊，即国家间的人邦均收入在长期内拌会趋于收敛，且班不以一国经济的拔任何其他特征为叭条件。第二个假瓣设是条件收敛假叭设，这一假设认柏为具有相同的结肮构特征，如相同皑的人口增长率、坝技术、国民偏好哀和国家政策等，笆的国家人均收入颁水平在长期内会白趋于收敛。具有爸相同的结构特征霸也就意味着不同伴的国家会有相同霸的稳态。因此，跋这一假设的主要叭思想认为一国经肮济离其稳态越远袄，增长速度就越按快。第三个假设扒是俱乐部收敛假癌设，这一假设认拔为具有相同结构班特

6、征的国家并不八一定会趋于收敛哎，除非它们具有肮相似的初始条件俺。俱乐部假设暗敖含着世界经济会柏有多个稳态存在颁（Azaria安dis和Dra扒zen 199半0），一个国家啊会收敛到那个稳柏态取决于它的初盎始位置。可以看矮出，条件收敛和巴俱乐部收敛的分熬歧在对世界经济百稳态的数目的不斑同看法上。Od邦ed Galo暗r（1996）鞍运用一个简洁的暗方法对Solo柏w模型进行了调鞍整，从理论上说挨明条件收敛假设八和俱乐部收敛假罢设并不相互对立般。以上三种收敛矮假设理论都是从案贫困地区比富裕吧地区增长更快的叭意义上来描述经耙济向期望值的回扳归，一般称为般收敛。另一个和版收敛相关但又不芭同的概念是敖

7、收敛，它关注的板是国家间人均收叭入差距的变化癌扮离差减小则意味瓣着存在收敛。这凹两种收敛概念的癌不同，简而言之柏，在于收敛一定蔼会导致收入离差爱的减小，但收入艾离差的减小却不笆一定会导致收敛疤（Sala啊I把Martin氨 1996）。扳尽管在过去的十俺几年里，关于收颁敛假设的争论从胺未停止过（St哎even N 隘Durlauf盎 1996），癌最早将收敛纳入半经济学家视野的捌是索洛。在他的阿（Solow 翱1956）经典按论文中，索洛提挨出了后来被称之皑为标准新古典的版生产函数。这种扮函数满足三个条罢件，即边际报酬氨递减、规模经济扮不变和稻田（I斑nada）条件邦。通过假设储蓄敖率和人口增

8、长率背为外生变量，索胺洛模型得出了储傲蓄率和人口出生扮率共同界定稳态败的结论，同时，唉越远离稳态的经挨济（如越贫穷的蔼国家）会以越快隘的速度向稳态收稗敛。内生增长理霸论的发展，似乎爱给索洛模型提出案了挑战，但Ma办nkiw、Ro啊mer和Wei埃l(1992)颁在模型中引入人傲力资本后，索洛八模型具有很强的昂解释力。矮较早对收敛假设矮进行实证分析的背是Baumol凹 Willia柏n（1986）奥，他在分析了O绊ECD国家的增皑长后，得出了（坝绝对）收敛的结碍论，但由于存在袄选择有偏而受到傲置疑（Brad矮ford De鞍 Long19哀88）.另一篇蔼关于收敛假设实熬证分析的重要文霸章是Ba

9、rro笆和Sala佰I盎Martin矮（1992）做澳出的。他们通过坝对美国48个州氨的分析得出了条败件收敛的结论。八但是，也有文献拜运用不同的计量百方法得出了不同皑的结论（Dur傲lauf 和 叭Johnson吧 1995）。办纵观这些文献，班在对收敛假设进鞍行检验时，都是扮基于边际报酬递扒减的理论，而将氨政府这一变量当矮作爱“霸条件澳”败来处理，这就暗颁含着政府同质的翱假设。因此，在斑关于政府对经济俺收敛的作用方面扮我们是含糊不清白的。另一方面，罢对政府规模和经扮济增长关系长期懊以来就是一个令凹人争议的话题，按因为它直接涉及癌到政府在经济增隘长中所扮演的角俺色问题。如果政懊府确实能够影响案

10、产出增长率，那巴么政府的规模不癌同就可能部分地疤解释经济增长不胺平衡的现象。B碍arro(19澳90)构建了一皑个将政府规模纳敖入生产函数的增扳长模型。在这个罢模型里，假定政碍府通过购买一部耙分私人产出，然靶后利用这些购买扒向私人生产者提胺供免费的公公物靶品和服务，这就霸使得政府具有和敖私人一样的生产般函数，又考虑到霸公共产品的非竞邦争性和非排他性瓣，最终得到了一班个类似于干中学般的生产函数。认艾识到公共物品并芭不是完全的非竞隘争性，Barr啊o和Sala昂I坝Martin颁（1992）随哎后又提出了一个癌拥挤的政府模型班。Hamid 把Davoodi芭 和Heng 按fu Zou（癌1998

11、），S癌hantaya柏nan Dev埃erajan和拜Heng fu爱 Zou（19白96）等人又在八Barro的基班础上提出了带有敖多级政府时的增把长模型。但是，凹这些文献都没有巴分析政府规模和败经济收敛的关系挨，原因可能是技胺术上的，因为一疤旦将政府规模纳癌入生产函数，这隘必将破坏新古典巴生产函数的性质班，使鞍点均衡不翱复存在，这就导岸致定量分析的困碍难。白国内对经济收敛瓣理论的研究并不捌缺乏，其中绝大扳部分是基于索罗敖模型对中国东中敖西部的经济收敛熬进行理论检验并败旨在解释中国经摆济收敛性的成因俺及其传导机制。爸宋学明（199翱6）较早对中国邦区域经济发展及半其收敛性进行了八分析并得出

12、了我伴国人均收入从1懊979到199啊2呈现了（绝对稗）收敛性。魏后柏凯（1997）拔将宋学明的研究俺推进了一步。他拌把对收敛性检验皑的指标扩展为人拔均国内生产总值拌、人均国民收入懊和居民收入。他靶的结论是我国人凹均国内生产总值柏和人均国民收入把具有收敛的特点伴，但居民收入却般是不收敛的。申盎海（1999）吧通过类似的方法芭得出了我国人均佰收入比人均国内拔生产总值收敛的唉快，而实际人均碍国内生产总值比蔼名义的收敛快的盎结论。蔡昉，都叭阳（2000）唉首先注意到我国俺地区经济增长呈隘现的俱乐部收敛岸的特点。他们通按过进行泰勒指数拔分解，把全国人半均国内生产总值败的地区差异分解翱为东中西部三个埃地

13、区内的各自差扮异和东中西部间矮的差异，并得出氨结论认为尽管我翱国东中西部三个氨地区内部呈现出傲收敛的特点，但奥由于三个地区间笆的差异过大，结叭果从整体看全国哀的收敛性并没有俺得到支持。刘强案（2001）在伴他的文章中分析拔了我国经济收敛按的传导机制并不隘同于新古典模型蔼所具有的特征。颁沈坤荣，马骏（鞍2002）着重袄分析了中国经济班增长俱乐部收敛跋的特征及其成因百，并指出了地区懊间工业化水平的胺差异和产业结构肮的变化对收敛性背构成的显著性影盎响。蔡昉，都阳办在他们的论文中皑还初步考察了政奥府消费对产出和半收敛影响。拌 本文的扳贡献在于通过建傲立一个带有不同跋地方政府（落后柏及发达地区的政拔府）

14、和中央政府靶的增长模型来考稗察政府规模对一芭国经济收敛的影绊响。全文分为6柏部分。第2部分挨建立模型并对模半型进行简单地分敖析。第3部分对八模型进行动态析爱。第4部分是对把收敛速度进行数氨值分析并得出全爸文的主要结论。熬第5 部分把模白型运用于中国的案实际，并对中国颁的地区差距不收肮敛现象提出了新摆的解释。第6部拌分是结论部分。二、模型（一）厂商败整个国家分为两岸个碍艾地区，每一个地靶区有若干个同质敖的完全竞争的厂搬商，厂商雇佣劳绊动和资本来组织靶生产，文章假设挨一个生产型的政稗府，故每个地区癌代表性厂商的集挨约型生产函数为斑：邦 把 佰 八 唉 （1）安 跋 邦 翱 俺 澳 敖 拔 伴 搬

15、艾 哎 翱 奥 啊 其中霸，白且1代表发达地肮区2代表落后地邦区。由假设办，即在初始时期啊发达地区的人均芭产出大于落后地唉区的人均产出。八其中0表示我们斑考察的初期，为耙简单起见，在文矮中我们总是省去巴时间坐标昂。翱是人均资本，俺代表人均地方政罢府支出，霸代表人均中央政斑府支出。八 （二）政府罢一个国家按经济佰发展水平分为发澳达地区和落后地凹区，每个地区有叭一个地方政府，败整个国家有一个搬中央政府。中央百政府通过地方政稗府向企业收取税绊金，并返还部分摆税金给地方政府隘以维持地方政府笆的运作。不仅如颁此，中央政府还搬将剩余的税收收佰入以转移收入的败形式返还给居民啊。依通常的做法唉，政府规模以政袄

16、府支出占国民生板产总值的比例表靶示。文章假设政懊府总是预算平衡蔼的。于是，有挨 俺 哀 岸 跋 笆 肮 柏 （2）埃其中摆、版、啊、瓣表示政府支出占班总产出的比例，翱也即政府规模。搬和肮分别表示各个地昂方政府和中央政般府支出占总政府班支出的比例。哎等上一点表示该敖变量对时间的求奥导，也即该变量绊在一定时间内的绊变化，下同。（三）家庭半 具有无限扒寿命的家庭最大岸化由下式给出的隘效用：奥 疤 哀 碍 瓣 白 罢 罢 艾 （3）拌其中-摆是边际效用弹性靶，肮表示效用的时间安偏好率，巴越大意味着效用班获得越晚其价值跋越低。同时受制霸于如下的约束：扒 搬 其中 癌是消费，佰表示中央政府对搬各个地方政府

17、的哀转移支付且疤，斑表示从发达地区奥流向落后地区的白转移财富。这意摆味着居民把自己瓣的收入用于消费哎和上缴给政府用八于公共支出之外鞍，加上转移收入奥就是居民的新增邦投资。最优化条件为：盎 版 拜 败 坝 蔼 其中罢表示败的增长率，肮是资安本的边际生产率摆，即利率。澳（四）关于收敛矮的简单分析半文章考虑一个由巴计划经济转向市拌场经济的国家地佰区间人均收入水柏平的变化。对这般样的一个转型的般国家而言，一个袄显著的特点就在版于要素的流动性败逐渐变强，或者霸说要素的流动成捌本大大下降。为氨简单起见，文章拜假设资金的流动把成本为零，这样蔼国家内部资金几办乎可以无成本的吧流向高报酬率的叭地方，所以我们熬可

18、以认为在文章芭考察的时期，一懊国内部不同地区傲的资本报酬率一罢定相同，有：罢 俺 岸 也即 靶癌设爱，它表示落后地伴区与发达地区人拌均收入的比例，艾0隘 板0, 也即岸0,也就是肮0。因此,我坝们可以得出文章矮的第一个结论：皑政府要想使地区白间的人均收入差挨距逐渐减小，必奥须使摆0。这意味着版中央政府为了使蔼落后地区发展更把快一点，就要必袄须返还落后地区稗政府一个合适的败财政收入，使落熬后地区有一个合扮适的政府规模，俺从而提供一个合把适的公共设施，挨提高落后地区的胺产出效率。三、动态分析 拜 耙考虑整个国家的八情况。为简单起背见，设发达地区笆和落后地区的人碍口相同，整个国盎家的人均产出懊为：俺

19、 摆 （5办） 凹 氨 瓣 肮 颁 板 暗 扒 其中艾，将（1）代入按并除以坝，有埃 般 昂 拜 澳 令百 般 坝于是： 肮 安 艾 啊 爱 澳 （6奥）矮 般 扮 百 巴 芭 坝 翱 霸 哎 阿 （7）由（6）式知：办 蔼 唉 啊 伴 碍 翱 （鞍8）由（4）式知：吧 班 盎 跋 隘 癌 绊 爸 般 （拔9）由（5）式知：蔼 班 肮 安 板 艾 阿 把 伴 (10)氨 俺 般 斑 按 板 巴 氨 瓣 癌 (奥11)矮 于是：摆 瓣 埃 靶 矮 版 吧 按(12)八 般 百 版 般 百 奥 半 (13)笆 背 办 鞍 靶 半 笆 哎 (14)瓣 因此，微分俺方程（8）（9袄）（12）（1捌3）

20、（14）描伴述了整个经济系芭统的演化过程。皑 考虑均衡点爸时的情况。在均案衡点时，我们有拔，此时落后地区叭的人均收入等于班发达爱 地区的人均唉收入, 因此也翱有鞍， 暗。由式（10）啊、（11）得出艾：百 扒 哎 岸 柏 柏（15）敖 稳态时又有笆 胺 阿 耙 扮 岸 鞍 （16盎）暗 由（12）安（15）有：耙 阿 叭 笆 疤 爸 （1罢7）暗 由（8）和挨（12）有：袄 败 埃 （1拔8）板 令（17）鞍搬，代入（18）胺式，但此时会产斑生一个超越函数蔼。为简单起见，氨我们依据Ram败say办 (1928靶) 的 观点，笆即对未来世代效摆用的贴现（扮）在道义上是站爸不住脚的 ，设背。板可以

21、得到：坝 拔 盎 稗 拔 翱 （19胺）捌由（7）、（8啊）式可知：扒 唉 艾 （2拔0）扮 由（8）、（傲9）、（12）艾（13）（14阿）及稳态时的解碍（19）、（2半0），我们可以绊写出动态方程系澳统在俺稳态值附近的一叭阶泰勒展开：搬 捌 八 肮 把 癌 胺 靶 般 巴 盎 版 其翱中八都取稳态值。对澳上式中的五阶行吧列式用Math拔ematic求办特征值，可知该柏行列式有五个实八数特征值，其中袄一个是零、记作鞍，两个相等且小盎于零、记作安，另外两个为共坝扼的实数根且一八个大于零一个小凹于零、分别记作癌和爸。由于百的表达式比较复把杂，在此处略去爱。由霸的线性化表达式案有：拜板（按）板为相

22、应的实数。绊由颁可得邦，否则阿将不会收敛到唉。爱又因为白，上式可化为：昂班班 （）盎由初始条件懊，可很快解出敖哎 挨（）傲 在经典的爱增长模型，如R矮ams耙e拌y-Case-摆Kopmans安模型里， 某一吧变量的收敛速度芭就等于动态系统按在鞍点上一阶泰稗勒展开的雅可比巴行列式的特征值盎。但是这种方法埃只有在特定条件拌满足的情况下才般能应用（见Or敖tigueir扳a and S拜antos 1伴997），本文稗中这种条件并不爱满足。一般的，跋某一变量百在任 一时间坝时刻的收敛速度艾就是：埃奥岸鞍阿板哎昂阿 埃 捌 吧 败 其扮中 肮为 收敛的目标败值，它可以是静傲态的也可以不是拔静态的。这

23、一公啊式度量了在任意俺时刻变量从所处案的位置向稳态值鞍收敛的速度。若败在某一时刻是小摆于零的，则意味拜量在此时不是收哀敛而是发散的。斑在本文中，文章摆关心的是 啊向奥1的收敛速度跋。 由 绊知， 绊向埃的收敛速度就相按当于拌向 柏的收敛速度。事熬实上，如果不通艾过计算盎的收敛速度，要板计算挨向凹的收敛速度几乎靶是不可能的。安 由前文芭知背、巴将 按代入式（20）肮，有：白 邦 把 拜 板 坝 （24）坝 败=碍 般 昂 巴 瓣 俺 败 袄 败 八 罢 半 罢 现在对巴进行分析。首先凹，注意到在分析罢（4）式时，文埃章指出为了使地凹区人均收入差距案缩小，中央政府靶就必须选择一个氨合适的艾 ，使

24、办。但是，仅有 扮这个条件是不够澳的，因为这将导拔致在暗时，阿。这意味着落后板地区的人均收入凹反而超过了发达罢地区，对于一个芭以人均收入收敛胺为目标的中央政凹府来讲，这是不靶可以接受的。为半了避免这种情况绊的出现，必须给拔（4）式加一个盎更强的约束： 阿 扳 拌 哎 扮 扳 俺 傲 傲 邦 半（搬25）翱 也即： 扮 鞍 啊 捌 袄 耙(26)罢 捌 罢 叭 稗 式（2澳6）意味着要使瓣 白成立，吧必有一个小于零捌。又由（ 24白）可知，若 埃异号，将使跋在某一时刻趋于案无穷大，这显然八和实际相违背。背因此，在一个比盎较现实的环境里艾，一组适当的参半数值必能得到柏都小于零的结论敖。即爸根据（2

25、4）式奥有： 笆于是扮， 这就是说，叭随着时间的推移皑，捌的收敛速度是减百小的。由前文又把知道胺随时间而增大，盎也就是说，背离稳态值越远，哎收敛速度越慢，绊离稳态值越近，稗收敛速度就越快扳。这一结果和凹Solow扳模型、鞍Ramsey-跋Case-Ko矮opmans矮等经典模型所做邦的预测是一致的翱。熬 事实靶上，把本文的收按敛速度和其他文阿献中（如背Barro19敖90凹）的收敛作个比拔较可以发现本文埃其实提出了一个板类似岸收敛的计算方法霸。就现有的文献艾来看扮,熬对收敛速度的定板量分析基本上都稗是基于瓣Case-Ko白opmans-邦Ramsey安模型的公式唉，其中俺分别代表技术增矮长率、

26、人口增长白率和折旧率。这邦一公式的含义是耙经济均衡点附近吧的某一个非均衡柏点向均衡点靠拢霸的速度，它强调吧的是落后地区和半富裕地区增长速凹度的不同导致收巴敛的发生，即到俺最后各个国家的爸经济水平会趋于哀一致。但是，本邦文提出的收敛速唉度是指人均收入把水平的横截面上懊的比例如何向均暗衡点1靠拢的速肮度。它强调不同办地区间的人均收瓣入水平差异能否瓣逐渐消失。因此邦，本文的收敛速俺度更像是 把收敛系数。蔼四、对收敛的数艾值分析哎由于文章采用的八模型并不存在闭半式解，现在我们八运用基准参数值颁来考察收敛速度哀和政府规模柏的关系。从已有坝的文献出发，文扮章假爸且注1：文章假设了一个较高的值，这是因为在对

27、收敛速度检验时发现如果不是足够大的话，收敛速度会发生一些变异。 邦。将它们代入暗可得两个负特征爱值分别为的矮=耙-0.041,霸 爸=柏-0.068奥。盎进一步，文章假案设初始条件安=0鞍.4，这意味着艾在市场化初期发瓣达地区的人均收芭入是落后地区的埃2.5倍，俺,这意味着在初摆始的时候斑将以每年3%的俺速度增长，这和啊巴罗（2000把）一致的。将上皑述值代入（23搬）式，可解得按,邦,艾于是有：艾 岸 胺=0.041+澳从邦图可以看出，胺的速度随着时间板递减，也就是说艾越靠近稳态收敛霸越慢，这一点和挨巴罗等人的结论岸是一致的。不过拔，在本文的模型按中，我们得到的挨收敛速度明显大拔于巴罗得出的

28、结颁论。在巴罗等经矮典的增长模型中伴，一个关于收敛熬速度的普遍预测熬大约为0.02拌，而本文得出的把收敛速度大约为唉0.05左右，懊这将使得该模型敖收敛的半衰期比罢巴罗的半衰期要盎短20年左右。颁造成这一更快收板敛速度结论的原矮因可能有三个。扳首先文章为了数案学上的方便，没靶有考虑资本的折扳旧和人口的增长吧。不考虑资本的鞍折旧意味着模型案总是有更多的资岸本可以流入落后哎地区，使收敛的阿速度加快。不考爱虑人口的增加也罢会导致人均产出鞍以更快的比率增翱长。另一个的原靶因可能在于文章办采取了八Ramsey皑的假设 拌，这意味着人们巴的消费偏好在现阿在和未来之间是敖无差异的。由（伴3）式可知，假白设耙

29、导致了一个更高盎的消费增长率。捌但是这一点对收奥敛速度的影响是摆不清楚的。 挨 案 埃 搬 般 懊 版 八 斑 矮 捌 傲 罢由公式阿 邦可以得出碍的变化路径，见巴图2 。可以看傲出傲从初始值哀0.败4出发，大约经疤过20年的时间败到达0.8的值肮，这意味着要使氨落后地区达到发俺达地区0.8倍胺的人均收入大约碍需要20年。但跋是，如果初始的捌发展水平差距很隘大的话，如颁 坝图3所示爱，那么落后地区安的人均产出要2拌0年的时间才能芭达到发达地区一艾半的水准，而要耙到达0.8倍的靶发达地区的人均颁产出量，则需要傲大约40年的时伴间。 昂 袄 哎 伴 挨 安 隘 皑 胺 扮 败 版 吧 坝 拜 笆

30、板 白 鞍 柏 哎 邦 袄 败 跋 唉 氨 盎 霸 白 案 扳 坝 唉 翱 哀 摆 癌 邦 敖 胺 笆 碍 按 翱 败 胺 癌 班 斑 肮 拌 爸 哎 背 百 扒 稗 阿 阿 跋 捌 耙 懊 艾 艾 坝 班 败 拔 昂 爱 靶 版 败 挨 白 版 笆 把 哀 斑 搬 岸 矮 皑 凹 胺 矮 图1霸,收敛速度背和时间柏的关系 癌 挨 蔼 百 图2,案落后地区和发达佰地区人均收入比肮值熬和时间按的关系其中 爸 拜 唉 靶 把 鞍 拜 罢图3,落后地区熬和发达地区人均拔收入比值皑和时间般的关系其中 叭 鞍 瓣 肮图4,收敛速度跋和政府规模氨的关系,其中唉为了更进一步考稗察政府规模对收背敛速度的影响，

31、坝附录做出了收敛吧速度-时间-政搬府规模的三维立扳体图。我们截取案任意年份，如爸，的切面就可以罢得到收敛速度和按政府规模的的依罢赖关系，见图4摆。从图4可以看鞍出，政府的规模斑和一国内部区域搬经济收敛呈现出艾典型的倒氨型关系。在本文啊所假设的条件下挨，绊左右能够使区域案经济收敛的更快安。这是因为一方爸面政府向企业和拔私人收取一定的澳税金导致了税收绊对资本税后边际皑产品的负效用，吧另一方面政府提半供的公共服务又阿对这一边际产品败产生了正效用。坝Barro(1伴992)扳在考察政府规模班对经济增长影响耙时，建立了一个蔼拥挤型的政府模巴型，并得出结论哀认为政府规模和阿和经济增长速度白有倒U型的关系拔

32、。本文假设中央暗政府进入各个地案区的生产函数，岸而地方政府只进拔入各自地区的生爱产函数，这意味爱着中中央政府以安外部性的方式进癌入了各地区的生班产活动，它不属背于严格意义上的斑的拥挤型的政府埃模型，但也不属扮于完全的非拥挤跋型的政府模型。耙一个最优政府规拜模的存在意味着哀政府并不总是对拌经济发展起负面颁作用，当政府规背模没有超过临界暗点时，政府的花伴费就是生产性的疤，政府就可以在半经济发展当中发案挥它的作用。最熬优政府规模的存绊在还意味着对一埃个发展中国家而按言，通过扩大政阿府支出来消除地啊区差距的做法有扳时并不是可取的背，如果政府规模鞍已超过临界点的班话。简而言之，案所谓的小政府大盎社会并不

33、是说越笆小的政府越好，板一个合适的政府半可能是更好的。拜图5显示了收敛隘速度与中央政府罢支出站整个政府碍支出比例的关系败，其中板。从图中可以看跋出，中央政府的傲规模越大，在其耙他条件不变的情耙况下，区域经济绊收敛的速度就越靶快。这主要是因邦为文章的模型假百设一个不拥挤的皑完全生产型的中邦央政府。这意味傲着中央政府提供稗的公共产品是非扮竞争且不排他的颁。因此每个企业俺和家庭都能够利澳用中央政府提供白的全部的公共产瓣品，且任何一个瓣企业对这一公共艾产品的使用并不暗妨碍他人对这一氨产品的使用。事暗实上，此时的中敖央政府很像干中吧学模型中知识所绊扮 演的角色，隘更大中央政府规坝模当然会使的收啊敛速度加

34、快。图搬6、图7和图8邦分别显示了收敛敖速度唉和绊、百的关系，其中 岸。由生产函数埃可知，耙分别表示资本、柏地方政府和中央矮政府的生产弹性氨。在本文中，由哀于我们假定各个百地区的劳动力总爱是充分的，私人斑资本可以在地区俺间自由地流动，艾因此地区间经济蔼增长速度的吧 拌 懊 摆 隘 瓣 懊 案 哀 颁 挨 跋 瓣图稗5鞍,收敛速度哎和中央政府支出搬的关系,其中 啊 跋 霸 案 图6,收敛速百度啊和资本产出弹性半的关系,其中 把图7,收敛速度颁和地方政府产出摆弹性版的关系,其中 暗图8,收敛速度拜和中央政府产出袄弹性袄的关系,其中芭不同主要就由各罢地方提供的公共安资本（本文中就澳是政府规模）及稗生

35、产函数中各个摆生产要素的生产敖弹性所决定。由挨图6、图7和图白8 可知，更大鞍的袄、瓣对应着更大的收拌敛速度。这和我跋们的经验是一致唉的，因为当邦+挨越大时，意味着百模型有更高的规瓣模收益，当然会斑得到一个更快的爸收敛速度。 吧 斑五，对中国的模捌拟及其解释拜 对中国扒的进行实证分析芭的第一个困难在笆于中国自80年耙代以来的东部地拌区和中西部地区肮的人均收入水平跋并没有如模型所霸预测的那样表现阿出明显的收敛，跋但是东部，中部绊和西部内部呈现把出明显的收敛性伴（沈坤荣，马俊爱 2002）。捌相反，中国的实佰际是东部和中西安部收入的比值一拌直在微弱的减小把，即文中的爱值并没有增大，版收敛值也基本为

36、斑负，用（24）疤式计算各年的收艾敛速度可得图1靶1。为了解释这澳种现象，就必须颁找出影响中国收懊敛的各种因子。扮从（3）式可以稗看到，参数唉就是这一不变跨疤期替代效用函数爸（爸CIES懊）的替代弹性的按倒数。当笆趋向于0 时，隘效用函数就趋向懊于半的一个线性形式蔼。摆越大，对应的消版费水平案的增加将带来一败个更大的鞍的下降，也就意哀味着家庭越偏向翱于持续不变的消疤费水平。一般认伴为，矮的值等于3左右俺是比较恰当的。芭但是，从文化的伴角度来看，一个澳更大的瓣=20值也许更柏适合东亚的文化哎和消费心理。关搬于政府规模凹的估计也必须十按分小心。在前文柏我们指出政府规熬模的大小用政府拌支出占国民生产

37、扮总值的比例表示 注：事实上，为了简单起见，我们还假设政府支出都是生产性的。百。但中国财政支班出的特殊性就在啊于一个庞大的预巴算外支出。事实埃上，在某些年份罢某些省份预算外敖支出甚至超过了艾预算支出。其次唉，由于预算外支哀出的数据从19昂82年才开始统百计，故文章的样暗本数据为198鞍2-1999年奥的数据。它们部班分来源于刘名兴癌（2001），矮部分来源于各年暗的统计年鉴。从爸图12可以看出办自1982-1暗999年以来，捌我国政府规模变白动很大，但是总啊的来讲是呈现递岸减的趋势。为简鞍单起见，取疤。从82年至今跋，中央政府支出啊除了前几年比例氨较大以外，其他哎年份一般稳定在靶0.3左右，故

38、疤文章取半。东部沿海省份把尽管省份数量少扮，但是这几个省扒份的政府总支出白却占地方总支出隘的一半左右。与搬此同时，东部沿鞍海省份的国内生摆产总值也大约占袄全国的一半左右矮，东部省份的政半府支出占国内生绊产总值的0.1按左右，中西部的敖政府支出占国内瓣生产总值的0.暗15右。因此设拌。注意到奥中人均政府规模吧是一个存量指标懊，但是关于政府罢资产这一数据目奥前并不可得，我扮们无法估计哎的值。依据惯例百，设颁。 将上述数据爱代入盎，画出图9。 八 蔼 埃 敖图9,当架设碍时,对中国的拌和时间俺所作的预测靶 靶 坝 拜 斑 绊 八 图10,盎假设办,颁时,对中国的皑和时间佰所作的预测翱比较图9和图1拜

39、1可以发现，模蔼型所预测的收敛哀和实际的收敛速袄度明显不一致。板但是，如果假设肮，模型作的预测隘就比较符合现实拔，见图10。从安图10 可以看澳出，人均收入水般平比例开始是发耙散的，但过了约俺30年后将会收哎敛，且收敛的速捌度加快，最后的耙收敛速度大约为袄2%左右。图1哀0 意味着如果癌政府的生产弹性斑为负的话，那么耙在由计划经济转阿向市场经济的初佰期，一个国家的斑人均收入差距会坝呈现先扩大后缩背小的趋势。造成耙这一现象的原因哀在于，如果政府邦的支出对产出的暗贡献为负的话，斑那就意味着此时跋即使对于沿海发白达地区来讲，资肮本的边际报酬率爱也不高，这就阻背碍了资本向不发安达地区的流动。柏另一方面

40、，如果佰落后地区的政府罢支出对产出的贡熬献为负的话，那绊么落后地区的资坝本报酬率可能会斑比发达地区更低伴，这就使得资本颁反而可能流向发敖达地区。这些因啊素的综合作用就胺导致发达地区吸坝引更多的资金，敖落后地区的资金百相比下降，最终板使发达地区和落佰后地区的人均收柏入开始时差距扩瓣大。但是，这种蔼资金的逆向流动案不会永远持续下皑去。因为发达地把区的资金积累到绊一定程度之后，疤资金的边际报酬疤率就会逐渐下降颁，而落后地区的按报酬率会上升，拜这样就使资金从捌发达地区流向落跋后地区，发达地唉区和落后地区的拜人均收入水平就岸会逐渐收敛。哀因此，模型虽然蔼没有对中国东部笆和中西部的人均靶收入比值的收敛案做

41、很好的预测。罢但是，我们也已疤经看如果文章假拔设政府的产出弹凹性小于零的话，把它确实可以较好哎地解释为什么现蔼阶段中国的人均氨收入的地区差距敖会扩大，并预测翱再过一段时间，氨约10年左右，罢这种扩大将会停皑止，东部地区和伴中西部地区的人岸均收入将会逐渐哎收敛。把 百 按 蔼图11 数据不包括海南和西藏。 肮.拌 袄1982-19挨98盎东部和中西部地败区间人均收入比哎值的收敛图 岸 绊 案 碍 扳 图12. 摆 1982-1俺999年政府规暗模（%）的变动六、结论绊 正如按 唉Bernard案(1995)暗所言 挨“拔新古典增长模型笆最激动人心的特啊征之一就是其在肮收敛现象中的应霸用跋”捌，本

42、文的意义就癌在于第一次正式氨分析了政府规模败和经济收敛的关靶系。文章考察了俺一个由计划经济靶向市场经济转型翱的发展中国家政百府在经济收敛中傲扮演的角色问题板。文章的主要结罢论是：按府规模和收敛速坝度呈现出倒U型背的关系。当政府叭的规模小于临界摆点时，增加政府颁的支出可以提高癌收敛的速度。当敖政府规模大于临懊界点时，就应该袄减小政府支出。半对于一个即定大肮小的政府而言，澳提高政府支出的耙效率对经济收敛靶显得十分重要。绊中国过去20年柏的不同地区人均暗收入水平的不收拔敛，一个原因可肮能就在于政府支摆出的效率比较下瓣。由于篇幅的原把因，文章没有分埃析转移支出对不俺同地区居民福利艾的影响，但是可拌以确

43、定的是转移巴支出不会影响收案敛速度。这意味碍着一国政府不能澳指望通过大规模办的财政转移来缩埃小地区的差距，坝提高政府自身运氨做的效率将是更澳重要的。 半对文章的进一步佰扩展可能在于对瓣资金流动的成本奥为零的修正。在矮2.4节中，文爱章假设一个转型败的国家在转型初傲期要素就可以无碍成本的流动，但搬事实上这个假设盎并不成立。毕竟吧转型不可能在一背夜间完成。一个癌把要素流动成本靶纳入考虑范围的耙模型将会更具有扒说明力。文章为敖了减少变量的个皑数，没有把劳动鞍力考虑进生产函凹数，这一方面是般为了技术上的方癌便，另一方面是百考虑到劳动力对埃于一个像中国这佰样转型国家可能矮是供给趋于无穷俺大。傲 爸附录：

44、左图刻画袄了收敛速度和政埃府规模的关系。鞍从任意一个时点八剖开该三维图，巴可以看到收敛速埃度和政府规模呈氨现出典型的倒U啊型关系.作者运百用的是鞍Mathema跋tic 4.0颁软件。岸 半收敛速度搬、政府规模敖和时间扳三维图案 哀 邦 跋 霸 参考文献哀1 翱Azariad把is and 稗Drazen 爱Thresh吧old ext凹ernalit唉ies and拌 econom熬ic稗 把develop把ment 办QJE,扒 1990笆， vol10艾5, 501-耙526摆2 拜巴罗，萨拉伊马斑丁，经济增长矮，北京：中国邦社会科学出版社懊，2000 瓣3 半Baumol,唉 Will

45、摆ian 捌“巴 Produc巴tivity 胺growth,拜 conver案gence a凹nd welf哀are邦:靶 the lo拜ng-run 凹date sh盎ow鞍AER, 昂1986唉， 把V扒ol 76,1罢072-108傲5叭4 啊Barro，霸“矮Economi氨c把 安growth跋 拜in巴 胺a班 啊cross般 把section艾 o斑f翱 般countri碍es癌八QJE，吧1991岸，盎May ,40挨7-443跋5 爸Barro a隘nd Xavi百er Sala矮 -I-Mar霸tin， 拜“扳Converg搬ence霸”巴 , JPE,拔 埃1992岸，

46、蔼V胺ol 100蔼,百 挨223-251皑6 扒蔡昉，都阳，颁“伴中国地区经济增翱长的趋同与差异把”伴，经济研究皑，2000年第澳10期碍7 澳Deardor岸ff ，Ri跋ch and 板poor co爸untries皑 in neo摆classic懊al trad哎e and g挨rowth 叭The Eco把nomic J鞍ournal,扳 2001跋， 瓣111 (啊A佰pril), 芭277-294昂8 鞍De Long澳 Produ摆ctivity邦 growth瓣, conve斑rgence 暗an敖d摆 w癌elfare:矮 袄comment巴 AER, 哎V芭ol 7埃8,

47、 no.5扮, 1138-皑1153奥9 摆Durlauf背，盎”瓣Controv坝ersy半 巴On佰 班the白 背converg疤ence颁 隘and伴 芭d捌i搬vergenc颁e摆 啊of 哀g邦rowth白 跋rates摆”盎The澳 半Economi拌c袄 盎Journal胺，傲 1996岸，106(柏J百uly), 1案016霸唉1018哀10 翱Durlauf坝 and Jo百hnson，伴 “案Multipl半e regim按es and 傲cross c隘ountry 搬growth坝 罢behavio拔r柏稗Journal跋 氨Of拔 拜Applied霸 败Econome败trics，笆1鞍995霸，跋V凹ol 98,3背65凹罢384 班11 Ei啊cher, S百tephen 扳Turnovs啊ky疤，隘 “Conve白rgence 岸in a tw唉o sect俺or nons安cale gr胺owth mo板del”跋Journal伴 of Eco哎nomic g爸rowth, 鞍1999埃，坝Dec, 41邦3-428班12 罢Galor，袄Converg啊ence ? 艾Inferen傲ces fro懊m theor哎etical 吧models凹 The埃 般Economi奥c Journ碍al, 扮1996伴，106(挨J叭ul