关于印发北京市融资性担保公司规范工作操作流程的通知

1、案北京市融资性担熬保公司规范工作绊操作流程佰为规范本市现有捌融资性担保公司摆的经营八行为，促进本市唉融资性担保业健瓣康发展，根据啊融资性担保公司埃管理暂行办法叭、北京市融资跋性担保公司管理跋暂行办法和笆关于开展融资性罢担保公司规范工懊作的意见百等安相关规定，结合爸本市融资性担保蔼公司现状，挨制定凹本市现有融资性百担保公司规范工敖作操作流程。监管部门百 半本操作流程中所佰称市监管部门是板指北京市金融工昂作局，本操作流挨程中所称区（县挨）监管部门是指按各区（县）人民埃政府指定的管理暗部门。适用对象白本操作流程适用颁对象为扮在坝北京市行政区域唉内班注册的昂（即营业执照载澳明的公司住所在把北京市行政区

2、域搬范围之内）坝、奥开展唉融资性担保隘业务的担保机构耙和在京外注册且搬已经取得当地监鞍管部门核发的艾融资性担保暗机构癌经营许可证的担耙保公司在京分支瓣机构耙（爸以袄下癌统皑称扒“挨在京融资性担保傲公司笆”跋）。邦三哀、唉申请啊时限及班受理摆方式坝为保障规范工作班如期完成，颁2011年哎2月28日前采艾取集中受理的方办式，此后采取般常规笆受理的方式。哎集中受理：在京吧融资性担保公司板可在2011年矮2月1把4翱日起至斑2011年2月隘28日搬期间，提交袄班融资性担保机构班经营许可证申请绊书拔及相关配套文胺件蔼（详见凹附件1癌）般、癌哀融资性担保公司按董事、监事、高案级管理人员任职扮资格申请书俺及

3、相关配套文拜件稗（详见败附件2埃）和符合监管部案门规范的律师事碍务所出具的法律靶意见书（详见附班件柏3半、案4板）。巴受理部门：市监俺管部门；叭受理地点：北京般市西城区闹市口扮大街1号长安兴邦融中心4号楼3伴层。班常规佰受理：捌 扳2011年百3鞍月斑1阿日癌及艾之后提交申请的袄，办提交颁捌融资性担保机构拜经营许可证申请班书背及相关配套文摆件熬融资性担保公司啊董事、监事、高佰级管理人员任职氨资格申请书矮及相关配套文罢件和摆符合监管部门规搬范的律师事务所佰出具的法律意见耙书（详见附件败3、4拔）。哀由区县监管部门胺报市监管部门审翱批瓣。疤（受理敖地点熬详见附件胺5熬）四、操作流程案（一）扮集中鞍

4、受理。捌市监管部门和瓣区版（懊县唉）唉监管部门靶共同组成工作组巴，负责案申请坝材料白的审核。经审核叭符合要求的，蔼市监管部门伴出具捌受理通知书（详摆见附唉件敖6哀）。稗市监管部门受理挨后20日内，做俺出批准或不予批扮准的决定。邦在拜京融资性担保公败司般所提交唉申请癌材料不符合要求疤的不予受理，经傲补充或修改后符翱合要求的，可再隘次向拌市皑监管部门提交申八请扳材料佰。（二）常规受理奥2011年芭3蔼月摆1艾日拌后笆递交申请的，唉向区（县）监管叭部门胺递交扮申请材料隘。爸经审核符合要求罢的，市监管部门扮出具扒受理通知书翱。拜（三）业务流程办图融资性担保公司递交申请材料申请材料不符合要求初步审查申请

5、材料市监管部门审批整改计划不具备可行性的，不予领取任何相关经营许可证及核准文件，并通知其结果。市监管部门评估整改计划 可行性，并出具评估意见。审批核准的，发放融资性担保机构经营许可证和高管人员任职资格的核准文件。对不符合基本要求的，不予发放经营许可证及高管人员任职资格的核准文件。对符合基本要求，经整改可达到规范条件的融资性担保公司，要求其提交整改计划。整改计划具备可行性，可领取融资性担保机构经营许可证（有效期一年以内）和融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格的核准文件。碍五岸、八审核结果通知及半许可证肮发放八（班一把）翱向融资性担保公巴司吧反馈哀审批结果八。岸对审批核准的融熬资性担保公

6、司，阿以书面形式埃通知八其领取融资性担般保胺公司暗经营许可氨和八融资性担保公司拔董事、监事、高爸级管理人员任职把资格的核准文件班。挨对八未癌获邦审岸批扮核准的融资性担拌保公司，盎以书面形式罢通知其结果跋；对矮基本符合要求，佰经整改可安达到规范条件的颁融资性担保公司埃（芭“背需整改融资性担版保公司霸”霸），懊可要求其爸制定并提交整改按计划。芭（捌二柏）氨市监管部门瓣评估疤整改计划。罢融资性担保公司哀提交整改计划。班市监管部门敖综合评估融资性扳担保公司所提交跋整改计划凹的疤可行性伴，绊并佰结合矮其扳已采取的般整改暗行稗动按出具评估叭意见傲。鞍经般综合佰评估板，整改计划办可行的邦，凹融资性担保公司耙

7、签署整改承诺书背（详见附件笆7隘）澳，摆可领取融资性担扮保机构经营许可坝证柏（爱有效期一年翱以内）和败融资性担保公司艾董事、监事、高坝级管理人员任职吧资格的核准文件把。半经拜综合懊评估，敖整改计划不可行伴的，通知其评估爱结果。矮（三）鞍领取许可证安。叭领取融资性担保敖机构经营许可证稗时，办在京颁融资性担保公司埃应提交下列文件蔼：按1鞍.矮在京融资性担保皑公司介绍信翱。凹2埃.摆经办人员的笆居民阿身份证。奥未能在拜2011年3月傲31日前办获得融资性担保翱机构经营许可证安的捌担保公司肮，应停止开展新稗的融资性担保业瓣务；违反规定的安，市、区（县）般监管部门将会同熬有关部门对该类扒融资性担保公司绊

8、依法处置。罢六碍、在京非公司制昂融资性担保机构靶规范工作参照本白流程执行。附件1：扒 背融资性担保机构颁经营许可证申请埃书碍单位名称（公章半）：霸 靶 拜 拔 摆法定代表人（签邦字）：傲 傲 耙 袄 癌申请时间矮：肮 坝 哀年皑 拌月胺 搬日（单位名称）熬关于融资性担保爸机构经营许可证懊的申请奥（监管部门名称疤）稗：肮根据融资性担敖保公司管理暂行矮办法、北京昂市融资性担保公澳司管理暂行办法岸的有关规定及扮关于开展北京叭市融资性担保公蔼司规范工作的意昂见要求，我单敖位现申请融资性拔担保机构经营许鞍可证。请予审核批准。版 白 稗 啊单位名称（公章疤）：败 扳 颁 疤 翱 跋法定代表人（签哎名）：傲

9、 肮 袄 版 俺 哀 矮 年 月 熬 日附件11：鞍融资性担保机构摆基本情况表办单位名称罢注册地鞍实际经营地埃经营范围板单位性质安成立时间矮法定代表人阿联系电话案传 真八邮政编码案电子邮箱按网 址艾注册资本靶实缴资本伴职工总数癌专业技术人员懊分支机构情况半 稗 澳 阿 瓣 （单位名俺称） （公章）板 哀附件1挨2：挨 背融资性担保机构胺自查报告特别提示：版原件，由单位法凹定代表人签字并肮加盖单位公章。叭自查报告应包括哀：1、单位基本阿情况；2、股东搬基本情况；3、矮股东及注册资本暗演变；4、单位搬组织结构；5、搬董事、监事、高百级管理人员基本耙情况；6、分支白机构情况；7、败单位主要规章制熬度

10、概述；8、公霸司内部控制与风白险管理情况；9傲、2009年度肮、2010年度柏年业务经营情况爸（参照融资性皑担保公司信息披版露指引第十四傲条、第十五条编靶写）；10、2案010年度担保碍业务汇总表暗（包括但不限于笆担保业务类别、奥每笔担保业务合耙同的主债权人、摆债务人、担保金斑额及每笔担保业耙务合同的履行情傲况等）按；11、主要合阿作金融机构；1疤2、主要资产；疤13、债权、债癌务情况；14、坝诉讼、仲裁或行岸政处罚情况；1办5、两项准备金案计提情况；16办、其他需要说明澳的情况；17、拌结论意见（应逐伴条对照并以具体吧数据说明是否符柏合融资性担保耙公司管理暂行办跋法第九条、第绊十条、第十八条

11、按、第十九条、第皑二十条、第二十敖一条、第二十七矮条、第二十八条吧、第二十九条、坝第三十条、第三拔十一条及北京瓣市融资性担保公稗司管理暂行办法笆第十条、第十稗三条等相关规定癌，并得出具体结爸论意见）。哀附件1靶3：爸 办营业执照（事业版法人登记证）特别提示：按经登记管理部门隘年检或年审合格氨的营业执照（或办事业法人登记证按书）复印件并加芭盖单位公章，带捌原件核实。附件14： 其他相关文件特别提示：板相关批准文件包熬括金融管理部门板、各部委、市政艾府相关委办局、斑各半区（县）跋人民政府等机构板批准公司成立或奥开展相关业务的疤文件。颁复印件并加盖单把位公章，带原件拜核实。碍 中介机瓣构出具的信用评

12、霸级报告。附件15： 搬经审计的财务报啊告特别提示：翱 爱 稗原件，哀本期请提供背经符合监管部门矮规范的中介机构芭审计的扒2009年度、澳2010年度财唉务报告，财务报按告应至少包括资氨产负债表、利润艾表、现金流量表背、所有者权益变拌动表、融资性担吧保业务各项审慎胺性指标盎、风险拨备矮达标情况以及财岸务报表附注靶。附件16: 公司章程特别提示：加盖单位公章。附件17: 单位股东名册昂单位股东名称坝住 凹 所奥法定代表人摆营业执照注册号熬出资形式柏认缴出资摆实缴出资柏所占比例自然人股东名册翱股东姓名佰住 拌 所罢性别般身份证号码翱出资形式扳认缴出资奥实缴出资坝所占比例附件18： 验资报告特别提示

13、：胺复印件并加盖单奥位公章。肮附件1半9：靶 主要股东资料特别提示：爸主要股东为持有颁注册资本5%（邦含）以上的股东稗。肮主要股东应提交绊书面材料；属于百法人股东的，应傲说明其的股权结拌构、实际控制人白情况、近二年经耙营情况、盈利情岸况、资产负债情安况、投资或实际般控制的企业名称碍及所占出资比例案等事项，并附相扒关证明文件；属胺于自然人股东的俺，应说明其基本绊情况，包括但不八限于姓名、性别奥、民族、出生日拜期、政治面貌、巴国籍、学习经历埃、工作经历、投疤资或实际控制的版企业名称及所占肮出资比例等事项搬，并附相关证明半文件。哎主要股东应签署拌确认书确认其提蔼交的书面材料内爱容的真实性。叭法人股东

14、的书面袄材料应由法人股拌东法定代表人签败字并加盖法人股柏东公章，自然人版股东的书面材料澳应由自然人股东颁签字。癌附件1柏10：敖 办股东的营业执照哀或身份证明特别提示：昂 单位股傲东提供营业执照芭，个人股东提供案身份证明。袄 股东营挨业执照（事业法邦人登记证书）为安经登记管理部门柏年检或年审合格巴的营业执照（或懊事业法人登记证暗书）复印件并加啊盖股东公章和单澳位公章。颁股东身份证明由懊股东签字并加盖颁单位公章。俺附件1伴11：跋 吧单位名称爸2010年度发熬展情况报告一、基本情况佰（一）融资性担拔保公司发展简况敖。拔说明公司分支机颁构设立情况，工凹作人员、业务规拜模、业务结构情翱况。蔼（二）融

15、资性担半保公司与银行业靶金融公司合作情笆况。邦（三）融资性担疤保公司落实产业暗政策情况。霸说明公司为中小佰企业、三农、高案新技术产业的担耙保情况，包括担坝保余额，担保笔蔼数，担保户数等摆。跋（四）本公司获班得相关部门政策叭扶持、资金支持柏、税费减免情况摆。颁二、经营与管理蔼情况俺（一）负债与盈罢利情况。柏规模与结构、主败要经营指标（资哎本利润率、资产半利润率、成本收耙入比、资产负债跋率等）情况。叭（二）公司治理耙情况。昂股东会、董事会胺、监事会及高级皑管理层组织构架熬建设情况，董事白会、监事会及高矮级管理层的履职柏情况，以及人员皑培训情况。暗（三）内部控制敖与风险管理。埃 公司业颁务政策与流程

16、情柏况；风险识别与拜监测情况；风险熬控制与处置情况佰；内外部审计与氨合规情况；管理昂信息系统的建设矮情况。办（四）市场开发版与成本控制。叭产品与服务创新昂情况；发展较好叭的新业务和管理凹情况；担保费率熬收取的水平；市板场营销状况；经百营管理成本变化佰与财务管理情况败。阿三、担保业务风俺险情况艾（一）资本与拨扒备。安公司资本金数额把及运用情况;风凹险拨备提取的充绊足性;融资性放把大倍数；资本需靶求预估及资本增笆补计划。俺（二）信用风险捌。凹公司信用风险水八平；客户、行业佰、区域等集中度罢情况；反担保措扮施对信用风险的凹缓解情况；代偿爱、损失与追偿情按况（融资性担保般代偿率、融资性阿担保损失率分析

17、凹）；风险补偿情摆况；风险管理的板适当性分析。傲（三）流动性风绊险。颁公司表内外资产啊负债期限匹配情斑况；公司流动性佰管理情况；应急背管理预案相关情搬况。癌（四）市场风险阿。稗公司承担的市场安风险头寸及水平唉；市场风险管理扳相关情况。摆（五）操作及合碍规风险。罢提供公司内控制奥度及执行力相关叭情况。板四、融资性担保吧公司总体情况自捌评凹公司本年度在公盎司治理、内部控艾制、风险管理方艾面的综合情况以按及在经营和发展吧中取得的主要成敖绩和存在的主要笆困难，并分析其背原因。隘五、公司融资性把担保业务发展趋败势板提出本公司未来敖在公司管理、业艾务拓展、风险控鞍制的思路和计划坝。六、工作建议耙总结归纳公

18、司在阿经营过程中遇到芭的突出问题，并耙提出对完善监管办体系、扶持政策吧、相关制度方面把的意见和建议，般重点是有利于改翱进和完善监管部捌门日常监管工作懊方面。哀附件1按12：袄 皑董事、监事、高扳级管理人员情况哎表奥姓名案性别坝年龄俺最高学历八最高学位颁专业柏现任职务爸联系电话澳附件1哀13：拜 艾经营发展战略和挨规划特别提示：巴 原件，艾单位法定代表人拔签字并加盖公章办。矮附件1啊14：俺 经营场所证明奥单 位 名 称班 住 安 所霸 （经营场所）绊北京市 艾 百区（县） 盎 笆 疤 （门牌号扮）瓣产权人证明哎同意将位于上述把地址癌 班 稗m奥2扳的房屋以翱 懊方式提供给该企艾业使用，使用期罢

19、限埃 柏年。拔产权单位盖章：跋产权为个人的，靶由本人签字：盎 笆 懊 拜 昂 坝 年 颁 月 般日挨需 要瓣证 明巴情 况爱 靶 阿 岸 啊 证明单位安公章： 按 暗 班 胺 隘 盎 扳 奥 把 办 昂 靶 鞍 蔼 耙 年 拌月 日特别提示：癌自有房产提供产瓣权证复印件或购笆房合同复印件；矮租赁房屋提交租稗赁协议复印件以版及出租方的房产袄证复印件或者购啊房合同复印件。翱上述文件应加盖埃单位公章。百实际经营场所与颁营业执照注册住稗所地址不一致的疤，应提交实际经凹营场所和营业执疤照注册住所的证罢明。般实际经营场所和碍营业执照注册住爸所应符合工商行把政管理部门的各扮项要求，并提供耙相应证明文件。跋附

20、件1叭15：懊 哎法定代表人身份昂证明埃 哎 姓名 白 挨在我单位担任颁 职务名称 白职务，是我单位暗的法定代表人，挨特此证明。败 爱 百 败 敖 按 单位名称 案 （公章）摆 爱 靶 白 拌 傲 年 罢 月 日附：瓣1、法定代表人奥基本情况芭姓名：胺 扮 ；性别：巴 八；民族：板 芭；身份证号码：袄 盎 罢家庭住址：叭 搬 奥 爸 扒 哀 扮邮政编码：矮 岸 捌 疤；联系电话：败 扒 摆法定代表人身份拌证复印件（正反跋面，加盖单位公埃章）隘附件1傲16：叭 代理人授权书唉兹授权凹 姓名 佰作为叭 单位名称 鞍代表（代理人）俺向霸区（县）监管部吧门败名称扳办理融资性担保肮公司业务经营许扮可证申

21、请手续。罢授权期限自办 隘年奥 蔼月阿 傲日至跋 按年唉 白月坝 案日。授权权限：办1、提交申请材吧料并签字签收相氨关文件；凹2、修改申请材澳料的错误文字；鞍3、其他：摆 翱 案 笆。按 胺 懊 般 单肮位名称（公章）罢：般 爱 半 凹 班 按 法扳定代表人（签字鞍）：蔼 搬 版 矮 芭 把 版 隘 年 澳月 日附：肮1、代理人基本皑情况澳姓名：巴 白 ；性别：挨 氨；民族：艾 败；身份证号码：岸 艾 敖家庭住址：爱 扳 跋 巴 岸 拔 俺 笆 哀邮政编码：袄 皑 碍 暗；联系电话：熬 芭 扳 埃代理人（签字）摆:蔼 叭 蔼 啊代理人身份证复拔印件（正反面，绊加盖单位公章）笆附件1碍17：柏

22、哀 单位名称 把 皑承诺书蔼（胺区（县）监管部斑门岸名称）吧：扒我单位在提交申摆请融资性担保机澳构经营许可证全隘部文件（瓣“矮申请材料败”霸）前，已认真审蔼阅版申请材料瓣，确认耙申请材料挨不存在虚假记载拜、误导性陈述或胺重大遗漏，并对稗申请材料胺内容的真实性、耙准确性、完整性爱承担相应的法律熬责任。哀 案 奥 颁单位名称（公章岸）：啊 暗 板 芭 癌 半法定代表人（签败名）：败 凹 氨 扒 拌 埃 年 月 邦 日瓣附件1暗18：澳 唉统计报表（表1半表4）颁（一）在京融资扒性担保机构资产半负债情况凹 班 霸 扳 吧 癌 盎 叭 岸 爱 霸 数据吧单位：万元碍填报单位： 肮 敖 般 耙 凹 凹

23、拜 拜 奥 拜 20 绊年笆序号拌项 目安A颁B盎C按年末数安公司制爸非公司制瓣合计邦1扳1.资产总额八蔼笆败2癌 其中：货币伴资金叭澳敖班3霸 疤 存出保证金凹拜扳疤4跋 靶 债权投资板啊艾凹5啊 其他投资佰合计跋癌暗隘6奥其中：长期股权拔投资蔼奥背半7霸 扮 固定资产按跋懊笆8伴 凹 抵债资产半敖邦暗9版 应收账款哀合计叭白把哀10爸其中：期限在2绊年以上（含）的唉应收代偿款隘癌斑碍11颁 其他班应收款昂板瓣爸12矮2.负债总额霸袄板爱13肮 其中：借款啊碍凹罢14袄 俺 应付款项霸拜盎俺15爸 爱 存入保证金扮搬挨敖16岸 阿 预计负债百疤澳懊17阿 罢 未到期责任准耙备金哎啊白般18安

24、 捌 担保赔偿准备靶金昂熬把伴19摆3.净资产肮澳稗芭20扳 其中：实收阿资本拔爸霸邦21耙 蔼 一般风险准备稗耙矮办单位负责人： 袄 爱 统计负责坝人： 爸 填表八人： 拔 颁 报出耙日期：20 碍年 月 日办填报说明：1败本表由在京融资摆性担保机构填报伴。瓣 搬2外币数据须柏按报告期末最后坝一天国家外汇管蔼理局公布的基准氨汇价折合为人民吧币数据进行汇总凹。挨 靶 3. 填懊列的金额按四舍皑五入保留整数。唉（二）在京融资熬性担保机构收益邦情况爸 挨 熬 埃 吧 柏 哎 盎 绊 唉 哎 数据单扮位：万元艾填报单位： 叭 伴 芭 案 摆 扳 皑 皑 叭 翱 20 岸年伴序号昂项 目俺A八B奥C叭

25、本年累计数（发邦生额）白公司制岸非公司制癌合计叭1颁1.担保业务收扮入败傲扮霸2爱 其中：融资啊性担保费收入佰跋埃疤3跋2.担保业务成八本凹吧安暗4绊 其中：融资把性担保赔偿支出唉 巴瓣挨阿5皑 碍 融资性分担保扳费支出哎版凹袄6把 扮 营业税金及附爱加俺盎傲般7芭3.担保业务利霸润佰败疤扮8岸4.利息净收入捌（净支出则前加唉“办柏”稗号填列）懊氨扒八9瓣5.其他业务利盎润柏翱唉扒10蔼6.业务及管理拌费板俺坝熬11奥7.投资收益（班投资损失则前加爱“癌邦”霸号填列）傲碍俺班12熬8.营业利润碍按矮氨13敖9.营业外净收白入（净亏损则前隘加伴“靶跋”阿号填列）岸肮耙阿14按10.资产减值肮损失

26、（转回的金扮额则前加耙“疤碍”拜号填列）袄哎邦绊15案11.所得税捌阿斑昂16半12.净利润（艾净亏损则前加八“巴八”肮号填列）岸版八八单位负责人： 斑 统柏计负责人： 案 填表白人： 澳 报出日期：昂20 年 暗月 日靶填报说明：1按本表由在京融资霸性担保机构填报斑。伴 哎 2. 填拌列的金额按四舍靶五入保留整数。俺（三）在京融资唉性担保公司业务颁状况扮 扳 版 哀 败 佰 挨 敖 袄 扮 矮 胺 数哎据单位：万元熬填报单位： 爸 拜 爱 岸 拜 百 班 背 坝 哀 20 罢 年摆 八序号柏项 目坝A叭B耙C胺D板年初数蔼本年度增加 暗 扳 挨（发生额）哎本年度减少/解奥除 （发生额）盎年末

27、数按1挨1.融资性担保办业务拌1.1.1澳 贷款担保搬敖瓣笆暗2艾1.1.2蔼 票据承兑担哎保肮办版笆澳3颁1.1.3笆 信用证担保耙凹癌按芭4般1.1.4绊 其他融资性跋担保项般扳笆拔败5笆1.1 担保熬金额小计肮矮肮稗疤6斑1.2 担保隘户数爱熬懊吧艾7哀1.3 代偿疤金额办摆罢扮鞍8扮1.4 损失柏金额颁斑背昂般9皑2.非融资性担吧保业务扒2.1.1摆 诉讼保全担柏保 熬拜斑霸败10爸2.1.2氨 履约担保邦爸般隘摆11懊2.1.3半 其他非融资班性担保奥拜版皑板12疤2.1 担保爸金额小计爸坝芭盎昂13柏2.2 代偿澳金额罢柏捌霸办14翱2.3 损失艾金额败懊氨笆邦15笆3.债券发行担

28、伴保柏3.1 担保板金额蔼邦哎版奥16氨3.2 担保败户数靶板搬搬哀17隘3.3 代偿碍金额傲扮俺岸啊18柏3.4 损失矮金额哀颁斑哎罢19盎4.再担保拔4.1 担保爸金额扮拜阿搬瓣20凹4.2 代偿盎金额岸拔岸伴扒21稗4.3 损失板金额矮昂案靶按22耙5.担保业务合斑计坝5.1 担保败金额合计笆摆啊埃矮23搬5.2 代偿暗金额合计拜傲八埃绊24班5.3 损失哎金额合计岸俺颁唉拜单位负责人： 芭 统摆计负责人： 案 填表人扳： 霸 皑 背 报出日霸期：20 年耙 月 日伴填报说明： 1哀.扒 蔼外币数据须按报艾告期末最后一天半国家外汇管理局扮公布的基准汇价皑折合为人民币数唉据进行汇总。叭 吧

29、 2.败 啊填列的金额按四安舍五入保留整数案。笆 哀 3.班 般报表中划横线部办分不需填列。袄（四）在京融资敖性担保机构风险阿指标昂 柏 哎 斑 袄 摆 爱 唉 懊 坝 皑 啊 数据单位：百万元跋填报单位： 扒 扮 把 颁 疤 肮 鞍 肮 瓣 扳 皑 坝20 年柏序号背项 目叭A坝B半C佰年初数柏本年度期间数柏年末数爱1瓣1. 流动性扒1.1 流动性挨资产哎啊败巴2安1.2 流动性搬负债柏搬隘肮3绊1.3 流动性佰比率碍氨扳哎4颁2. 放大倍数翱2.1 融资性板担保责任余额氨碍颁熬5隘2.2 净资产俺拜般肮6耙2.3 融资性啊担保放大倍数芭碍斑懊7暗3. 代偿率巴3.1 本年度隘累计担保代偿额

30、邦埃袄隘8翱 其中：袄本年度累计融资罢性担保代偿额按笆扒佰9般3.2 本年度霸累计解除的担保伴额肮疤般盎10巴 其中：坝本年度累计解除氨的融资性担保额盎哎熬翱11巴3.3 担保代搬偿率颁跋隘百12坝3.4 融资性半担保代偿率扒版扳邦13扒4. 代偿回收阿率背4.1 本年度澳累计代偿回收额半百岸皑14碍 其中：稗本年度累计融资敖性担保代偿回收袄额把办癌哎15啊4.2 年初担疤保代偿余额霸邦埃班16八 其中：般年初融资性担保颁代偿余额霸盎拜班17碍4.3 代偿回胺收率绊捌巴搬18败4.4 融资性般担保代偿回收率坝耙把稗19岸5. 损失率芭5.1 本年度背累计担保损失额斑柏邦俺20哀 其中：扮本年度

31、累计融资把性担保损失额扒俺颁办21耙5.2 担保损安失率把澳胺翱22案5.3 融资性吧担保损失率癌鞍班爸23矮6. 拨备覆盖挨率案6.1 担保准暗备金拌熬埃鞍24班6.2 担保代败偿余额袄挨扳爸25碍6.3 拨备覆癌盖率伴鞍爸岸单位负责人： 安 凹 统计负责隘人： 艾 填表安人： 靶 把 报出日期：2耙0 年 月佰 日凹填报说明：1.皑 瓣外币数据须按报埃告期末最后一天邦国家外汇管理局暗公布的基准汇价版折合为人民币数绊据进行汇总。傲 鞍 2.霸 鞍填列的金额按四蔼舍五入保留整数隘，百分比保留两跋位小数。岸 靶 3.把 巴报表中划横线部俺分不需填列。版附件1挨19：搬 信用记录报告特别提示：班人

32、民银行企业信唉用信息基础数据扳库中的信用记录盎报告艾附件扒2凹：拌融资性担保公司敖董事、监事、高颁级管理人员任职资格申请书胺单位名称（公章阿）：氨 捌 板 拜 百法定代表人（签罢字）：按 傲 扳 爸 鞍申请时间唉：盎 安 岸年皑 绊月懊 安日（单位名称）把关于申请核准岸 （姓名） 摆担任奥 （职务名称）熬 埃职务的申请唉（袄监管部门胺名称）把：柏根据融资性担暗保公司董事、监耙事、高级管理人氨员任职资格管理班暂行办法的有傲关规定，我单位按拟聘请暗 （姓名） 霸担任按 （职务名称）俺 板职务凹，摆该职务的职责、背权限及在公司组罢织结构中的位置矮如下：摆 百 案 笆 拔 斑 摆 敖。爱我单位确认阿

33、（姓名） 疤 唉符合融资性担罢保公司董事、监败事、高级管理人扒员任职资格管理哎暂行办法中的扒各项规定。请予核准。挨 安 把 百单位名称（公章俺）：哎 八 氨 拔 耙 半授权签字人（签班名）：爸 邦 靶 疤 暗 拌 啊 年 月 皑 日附件21： 敖拟任董事、监事靶、高级管理人员叭情况表凹姓 名翱性 别伴民 族笆贴哎照挨片懊处笆出生年月挨政治面貌碍国 籍百护照号码埃身份证号班学 历伴专 业斑学 位伴毕业院校矮毕业时间哎参加工作时间班技术职称佰授予部门啊家庭地址班学习经历昂起止年月啊院 校巴专 业疤毕（结、绊肄）业傲脱产/隘在职邦培训经历拔起止年月拔举办单位佰培训内容办证书名称瓣工作经历跋起止年月绊

34、工作单位、部门佰职 务瓣未来履职计划：拔叭拟任人邦签字：填表说明：败一、本表应打印搬或使用兰黑或黑板色钢笔填写，手背写字迹应清晰、岸端正。叭二、表内所列项佰目要实事求是、背认真填写，不得埃遗漏或隐瞒。如拔不存在所列事项罢，应填写耙“翱无柏”鞍；如存在，请详邦细填写，填写不叭下的可加附页。般三、照片请用近靶期二寸正面白底败免冠照片。扒四、胺“傲学历败”摆、办“白学位半”爸、傲“背毕业院校班”拜、佰“翱毕业时间般”拌分别填报最高学皑历、学位、毕业稗院校和毕业时间扒。俺五、学习简历包把括境内外的学习柏经历。笆六、专业培训情伴况应填写曾接受邦的3个月以上的笆境内外培训以及疤最近5年接受的半3个月以内的

35、短俺期培训。版七、工作履历从败首次参加工作开拌始填写，并详细颁填写从事的具体哎工作内容。附件22： 办拟任人身份证明扮、学历、学位及叭职称证明败 熬 特别提示邦：办身份证明、学历邦、学位及职称证百书应由本人签字翱并加盖单位公章安。附件23： 拟任人陈述书邦（暗区（县）监管部哀门版名称）摆：绊本人板 姓名 八，拟接受板 单位名称艾 蔼聘请，担任芭 职务名称 皑职务。扳本人在提交融资澳性担保公司董事搬、监事、高级管隘理人员任职资格稗申请书及附件中疤不存在虚假记载瓣、误导性陈述或胺重大遗漏，并对般文件内容的真实败性、准确性、完颁整性承担相应的胺法律责任。爱本人已认真阅读奥融资性担保公稗司董事、监事、

36、癌高级管理人员任熬职资格管理暂行啊办法的有关规吧定，白确认本人与拟担背任职务不存在利埃益冲突绊，啊确认本人符合把融资性担保公司斑董事、监事、高袄级管理人员任职绊资格管理暂行办八法第五条、第霸七条（独立董事拌适用）、第八条坝（高级管理人员搬适用）规定的全背部条件，且不存暗在融资性担保笆公司董事、监事安、高级管理人员扒任职资格管理暂摆行办法第六条伴规定的任何情形奥，并对此承担相班应的法律责任。八 罢 隘 奥拟任人（签字）耙：唉 疤 绊 靶 阿 坝 霸 年 月 翱 日附件24：拟任人承诺书败（鞍区（县）监管部般门氨名称）捌：班本人班 姓名 扒，拟接受班 单位名称巴 背聘请，担任碍 职务名称 绊职务。

37、扳根据融资性担佰保公司董事、监蔼事、高级管理人癌员任职资格管理百暂行办法的有傲关规定，本人作摆出如下承诺：隘本人在履行碍 单位名称（案“安本单位阿”奥） 职务名称办 敖的职责时,将遵绊守并促使本单位袄、本单位其他董颁事、监事、高级案管理人员和本人凹的授权人遵守国安家法律,行政法胺规和部门规章等拔有关规定,诚实岸守信,勤勉尽职搬。疤本人在履行爸 职务名称 矮 半的职责时,将遵熬守并促使本单位耙、本单位其他董艾事、监事、高级暗管理人员和本人邦的授权人遵守各隘级监管部门发布岸的部门规章,规搬范性文件的有关凹规定。靶本人在履行靶 职务名称 案 爸的职责时,将遵袄守并促使本单位绊、本单位其他董巴事、监事

38、、高级坝管理人员和本人鞍的授权人遵守行艾业协会发布的业拜务规则、细则、岸指引、和通知等笆文件。瓣本人在履行拜 职务名称 伴 巴的职责时,将遵蔼守并促使本单位叭、本单位其他董斑事、监事、高级熬管理人员和本人八的授权人遵守澳公司章程。埃本人接受各级监版管部门的监管,霸包括及时、如实爸地答复监管部门般向本人提出的任傲何问题,及时提百供法律、法规、摆部门规章和其他凹规范性文件和行绊业规范规定应当靶报送的资料及要矮求提供的其他文肮件的正本或副本案,并出席本人被坝要求出席的会议疤。拔本人如违反上述邦承诺,愿意承担矮由此引起的一切办法律责任和接受安监管部门的行政跋处罚或其他处分霸。懊 跋 按 拟靶任人（签字

39、）：搬 翱 安 盎 败 耙 蔼 年 月 啊 日附件25： 公司决议特别提示：版根据法律、法规巴和公司章程的规昂定由股东（大）奥会、董事会或其熬他权力机构作出奥的股东（大）会昂、董事会或其他扮权力机构会议决叭议。摆决议内容应包括伴：1、同意选举熬或聘请拟凹任八人担任董事、监扒事、高级管理人伴员职务；2、同哎意授权指定人士拔作为授权签字人班签署融资性担保搬公司董事、监事柏、高级管理人员绊任职资格申请书芭文件；3、同意捌授权指定人士作拌为代理人办理融百资性担保公司董颁事、监事、高级靶管理人员任职资隘格申请事宜。附件26： 斑授权签字人授权靶书氨兹授权鞍 姓名 柏作为傲 单位名称 班授权签字人，签笆署

40、向般区（县）监管部碍门昂名称矮提交的办理融资熬性担保公司董事懊、监事、高级管盎理人员任职资格哀申请的文件。瓣 伴 艾 八 单绊位名称（公章）白：笆 败 哎 埃 扮 扳 法邦定代表人（签字懊）：坝 八 胺 吧 笆 袄 岸 般 年 傲月 日附：盎1、授权签字人八基本情况敖姓名：碍 背 ；性别：案 板；民族：班 矮；办身份证号码：白 搬 稗 胺 百 瓣家庭住址：班 班 艾 板 芭 隘 拔邮政编码：袄 捌 搬 暗；联系电话：扒 艾 按2、授权签字）俺:白 斑 懊 盎3、授权签字人袄身份证复印件（耙正反面，加盖单艾位公章）附件27：代理人授权书八兹授权班 姓名 罢作为澳 单位名称 敖代表（代理人）氨向蔼

41、区（县）监管部疤门岸名称哀办理融资性担保扒公司董事、监事疤、高级管理人员坝任职资格申请手哎续。伴授权期限自瓣 拔年跋 扳月挨 八日至霸 隘年靶 捌月百 熬日。授权权限：巴1、提交申请材疤料并签字签收相跋关文件；昂2、修改申请材八料的错误文字；按3、其他：吧 班 蔼 稗。半 蔼 把 艾 单位名称瓣（公章）：版 颁 肮 懊 疤 拜 笆 法定代表昂人（签字）：暗 耙 伴 碍 拌 绊 搬 啊 斑 年 月 败日附：绊1、代理人基本凹情况芭姓名：颁 摆 ；性别：白 版；民族：蔼 搬；身份证号码：坝 巴 百家庭住址：懊 袄 百 肮 败 爱 班邮政编码：阿 暗 霸 肮；联系电话：罢 坝 班2、代理人（签盎字）

42、:阿 扮 背 傲3、身份证复印胺件（正反面，加柏盖单位公章）附件28：八法定代表人身份白证明八 半 姓名 埃 搬在我单位担任案 职务名称 绊职务，是我单位拔的法定代表人，绊特此证明。袄 挨 蔼 班 靶 唉 单位名称 捌 （公章）百 白 颁 按 昂 癌 年 月巴 日附：般1、法定代表人疤基本情况碍姓名：伴 凹 ；性别：板 俺；民族：搬 搬身份证号码：败 稗 哎 败 爱 稗家庭住址：蔼 敖 耙 搬 傲 捌 俺邮政编码：瓣 绊 拜 鞍；联系电话：鞍 办 蔼2、埃法定代表人身份按证复印件（正反般面，本人签字并般加盖单位公章）爱附件2绊9：靶 爱 单位名称 跋 捌承诺书 般（扮区（县）监管部昂门把名称）

43、跋：瓣我单位在提交融安资性担保公司董跋事、监事、高级氨管理人员任职资疤格申请全部白材料奥（扮“芭申请材料耙”霸）前，已认真审靶阅瓣申请材料拔，确认扒申请材料把不存在虚假记载叭、误导性陈述或白重大遗漏，并对皑申请材料跋内容的真实性、案准确性、完整性凹承担相应的法律佰责任。稗 芭 俺 瓣单位名称（公章凹）：稗 叭 爸 傲 澳 凹授权签字人（签哎名）：芭 叭 敖 疤 芭 拌 矮 年 月 凹 日懊附件2昂10：岸 般营业执照（事业捌法人登记证）特别提示：班 斑经登记管理部门傲年检或年审合格笆的营业执照（或暗事业法人登记证白书）复印件并加拜盖单位公章。瓣 爱附件岸3蔼：法律意见书特别提示：哎应就融资性担

44、保隘机构经营许可证案申请材料八及融资性担保公芭司董事、监事、唉高级管理人员任柏职资格碍申请材料岸分别出具法律意拜见书败。附件4：疤符合监管部门规唉范的中介机构要安求熬在京融资性担保柏公司应聘请符合拔监管部门要求的把律师事务所、会隘计师事务所提供癌本次融资性担保哀公司规范工作要板求的专业服务。凹市监管部门隘将对罢融资性担保公司板选聘的中介机构挨资质佰进行审核霸。八为融资性担保公版司提供法律服务背的律师事务所及伴律师应符合下列皑要求：熬律师事务所依据皑中国法律注册成哎立的律师事务所唉，年度年检合格罢；律师为依法注隘册了中国执业律拌师，年度年检合颁格；鞍且律师人数不少霸于20人，袄其中鞍5名以上具有

45、金艾融领域业务经验翱。皑 2、律邦师事务所和提供碍法律服务的律师爸本人近三年未被扮财政部门、国有芭资产管理部门或把证监会、银监会败、保监会等专业罢监管部门及其他安部门予以行政处半罚或采取禁入措蔼施；坝3、律师事务所疤近五年未被司法叭行政部门给予警爱告、罚款、没收八违法所得、停业盎整顿处罚；提供哎法律服务的律师岸近五年未被司法氨行政部门给予警碍告、罚款、没收拜违法所得、停止叭执业处罚；挨4、律师事务所奥及提供法律服务白的律师近五年未澳被律师协会给予昂警告、训诫、通芭报批评、公开谴氨责等纪律处分。按为在京融资性担版保公司提供法律懊服务的律师事务拔所及律师个人应鞍签署承诺书，确吧认其符合前述各蔼项规

46、定的要求。捌为融资性担保公叭司提供审计服务唉的会计师事务所岸及会计师应符合按下列要求：肮1、会计师事务跋所依据中国法律颁注册成立的会计蔼师事务所，年度按年检合格；会计鞍师为依法注册了阿中国注册会计师胺，年度年检合格胺；澳 拔且翱注册会计师不少耙于50人，氨其中疤近5年持有注册摆会计师证书连续阿执业翱的邦不少于有20人佰，哀具有白金融领域业务经疤验的奥不埃少于10人。阿2、具备国家行昂业主管部门颁发摆的有效执业资格鞍；百 3、会柏计师事务所和提按供审计服务的会拜计师本人近三年罢未被财政部门、安国有资产管理部笆门或证监会、银阿监会、保监会等爸专业监管部门及芭其他部门予以行唉政处罚或采取禁班入措施；

47、案4、会计师事务哎所近五年未被业邦务主管部门给予办警告、责令限期斑改正、没收违法肮所得、罚款、暂挨停经营业务处罚办；提供审计服务背的会计师近五年办未被业务主管部袄门给予警告、责阿令限期改正、暂埃停执行业务；澳5、会计师事务皑所近五年未被注氨册会计师协会给扒予谈话提醒、书肮面批评、责令限挨期整改、责令书吧面检讨、责令赔稗礼道歉、消除影凹响、行业内通报板批评、社会公开靶谴责等惩戒措施笆；提供审计服务皑的会计师近五年罢未被注册会计师氨协会给予谈话提熬醒、书面批评、霸强制培训、责令啊限期改正、责令扮书面检讨、责令翱赔礼道歉消除影绊响、行业内通报巴批评、社会公开拌谴责等惩戒措施安。哀为在京融资性担般保公

48、司提供审计安服务的会计师事阿务所及注册会计白师个人应签署承按诺书，确认其符昂合前述各项规定耙的要求。附件5：把各班区（县）翱监管部门联系方袄式肮序号奥区（县）芭监管部门皑地址翱联系电话佰1 HYPERLINK / 傲东城区叭东城区金融办颁东城区金宝街5搬2号叭603皑室疤6525880暗0-哎8625伴2 HYPERLINK / 绊西城区叭西城金融办哎西城区金城坊街盎1阿号金融街公寓c唉座602艾6629067跋9胺3 HYPERLINK / 颁朝阳区背朝阳金融办矮朝阳区呼家楼京袄广中心商务楼办1011鞍室懊6597875俺0扳-扒802拌4 HYPERLINK / 八海淀区捌海淀金融办白海淀区四季青路背6号海淀招商大俺厦爱西417唉8849869扮9败5 HYPERLINK / 扮丰台区白丰台金融办挨北京笆西站南路168熬号1013室奥6325827稗1拌6 HYPERLINK / 扒石景山区俺石景山金融办般石景山路18号暗南楼113室班6860710昂6