证券从业资格考试证券交易终极预测题

1、拜201稗1版证券从业资格考隘试证券交易皑终极预测题(3爸)单选题翱题目1：根半据要求，证券指跋数的编制遵循的阿原则是( )。澳A、公平原疤则肮B、公开透懊明 凹C、公司优叭先矮D、公开、奥公正、公平摆题目2：证鞍券公司从事资产奥管理业务，应当案符合的条件有(耙 )。佰A、净资本碍不低于人民币2傲亿元，且符合中翱国证监会关于经白营证券资产管理哎业务的各项风险扮监控指标的规定芭.罢B、经中国摆证监会核定具有吧证券资产管理业袄务的经营范围.班C、资产管扮理业务人员具有柏证券业从业资格跋，无不良行为记伴录敖D、具有良柏好的法人治理结半构、完备的内部拔控制和风险管理百制度，并得到有扳效执行 搬题目3：

2、证挨券公司自营业务叭的主要风险是(白 )。扳A、交易风摆险靶B、市场风皑险 捌C、经营风碍险百D、法律风熬险耙题目4：在唉我国，股票账户百可以买卖的对象背有( )。稗A、以上都爱可以 B、债券C、股票D、基金八题目5：证拜券公司未经批准斑，用多个客户的耙资产进行集合投柏资，或者将客户捌资产专项投资于扳特定目标产品的俺，依照证券法百的规定，对直败接负责的主管人拔员和其他直接责霸任人员给予警告柏，撤销任职资格瓣或者证券从业资碍格，并处以(霸)的罚款。隘A、1万元敖以上3万元以下奥B、10万靶元以上15万元盎以下案C、3万元伴以上5万元以下隘D、3万元巴以上10万元以拌下 八题目6：在我国鞍深圳证券

3、交易所摆，开放式基金份爱额申购和赎回结百果的确认是通过版( )来实行的疤。胺A、证券经班纪人B、证监会奥C、登记结八算有限责任公司颁D、基金管邦理人 颁题目7：按芭合同约定的券种蔼、数量取得债券岸质权，并在回购跋期间拥有债券质阿权，这是全国银哎行间市场式质押芭交易中( )。办A、逆回购拔方的权利 凹B、正回购澳方的权利胺C、正回购扮方的义务敖D、逆回购巴方的义务艾题目8：实阿现证券和资金的颁收付称之为( 摆)。A、交割B、结算C、清算埃D、交收 捌癌题目9：以哎下不属于证券自啊营业务风险的是版( )。爱A、政策风胺险 叭B、经营风搬险蔼C、市场风俺险盎D、法律风翱险癌题目10：稗根据相关规定，

4、埃上海证券交易所昂开放式基金申购傲、赎回的成交价八格按( )来确板定。绊A、当日市昂场平均价格B、5元暗C、当日基伴金份额净值 般D、当日市搬场价格澳题目11：下绊列说法错误的是拌( )。翱A、经营范般围符合规定是证袄券交易所会员人爸会的重要条件之疤一笆B、只有交阿易所的会员才能隘在交易所中进行懊交易盎C、我国，摆证券交易所接纳哀的会员应当是经埃有关部门批准设胺立并具有法人地般位的境内证券经碍营机构半D、沪、深埃两家证券交易所奥对会员资格的规疤定有较大的差异绊性 艾题目12：埃.申请证券业务俺资格证书时，正扳式开业时间未超傲过(岸)的证券公俺司，应报送从开佰业时起至上一年办度末的经营证券哎业务

5、情况说明。A、四年B、二年鞍C、一年 熬D、三年懊题目13：办报价券商应通过八专用通道，按接摆受投资者报价委疤托的( )顺序半向报价系统申报熬。袄A、数量多凹少板B、价格高斑低搬C、规模大半小扮D、时间先胺后 胺题目14：颁目前，我国对(瓣 )实行T+3鞍交收方式。A、A股B、债券半C、B股 扒D、基金券熬题目15：俺证券交易所决定搬接纳或者开除会碍员应当在决定后颁的( )个工作艾日内向中国证监叭会备案。A、7B、15C、10D、5 爱题目16：根矮据联合资产管理霸计划的相关规定皑，计划运行后，芭证券公司和托管扮银行向客户提供胺管理报告和托管岸报告的周期是(俺)。A、半年懊B、每9个把月邦C、

6、每3个靶月 D、每1年办题目17：把新股网上竞价发疤行中，投资者作爸为(翱)在指定时班间通过证券交易败所会员交易柜台爱，以不低于发行颁底价的价格及限氨购数量，进行竞案价认购。A、委托方扮B、买方 邦C、代理方D、卖方解答:买方百题目18：巴证券的回购交易柏实际是一种以(斑 )为抵押品拆版借资金的信用行按为。A、股票唉B、有价证百券 蔼C、可转换癌债券邦D、公司债叭券昂题目19：埃在我国，证券交拜易所上市证券的耙分红派息主要是摆通过( )来进捌行的。白A、证券公傲司岸B、交易系叭统八C、交易清半算系统 D、银行拌题目20：拌根据不同的情况捌和条件债券交易扒机制有着各种各氨样的目标，但是熬从基本上

7、看，以靶下不属于债券机颁制的基本目标的扮是()。颁A、收益性拔 B、稳定性C、流动性D、有效性伴题目21：在我版国证券交易所及百全国银行间同业挨拆借中心两个交捌易市场中主要的盎债券回购品种是稗( )。A、融资券懊B、国债 巴C、企业债邦D、特种金癌融债券摆题目22：傲股票交易如果在安证券交易所进行扒，可称谓( )扳。邦A、上市交扒易 翱B、店头交案易半C、柜台交邦易搬D、场外交暗易靶题目23：坝将证券账户分为耙人民币普通股票板账户、人民币特凹种股票账户和基蔼金账户等，是按百( )划分。扮A、投资种唉类颁B、账户用版途 疤C、交易场奥所白D、投资主岸体跋解答:账户搬用途拌题目24：懊企业债回购交

8、易叭中提交的质押券柏应当为( )。蔼A、企业债阿 B、国债斑C、国债和艾企业债背D、企业债拜和融资券盎题目25：霸记名证券交易后唉，证券从出让人扳账户转移到受让版人账户，从而完隘成证券登记变更把的过程称为( 伴)。笆A、证券账靶户转让登记半B、证券账哎户变更登记叭C、集中交斑易过户登记 瓣D、非交易伴过户登记熬解答:集中把交易过户登记捌题目26：目前胺，我国可转换债氨券的债转股是通爱过( )来进行邦的。岸A、所委托班的证券公司扳B、证券交懊易所 白C、发行该伴债券的上市公司鞍D、登记结背算公司百题目27：澳在自营账户的审白核和稽核制度中霸，以下不属于禁颁止行为的有( 唉)。阿A、账外自啊营半B

9、、使用他拌人名义和非自营凹席位变相自营胺C、建立专皑用自营账户 柏D、将自营拜账户借给他人使八用吧题目28：皑证券经纪业务包邦含的要素不包括瓣( )。搬A、证券交稗易所斑B、证券经靶纪商艾C、中国证耙券业协会 D、委托佰题目29：按以下关于银行间袄市场自营买卖的靶说法错误的是(翱 )。捌A、银行间搬市场的自营买卖艾是指具有银行问哀市场交易资格的邦证券公司在银行盎间市场以自己名靶义进行的证券自坝营买卖岸B、采取询耙价交易方式进行凹，交易对手之间把自主询价谈判，安逐笔成交鞍C、交易手鞍续简单、清晰，暗费时少 摆D、目前银叭行间市场的交易暗品种主要是债券跋解答:交易瓣手续简单、清晰扮，费时少哎题目3

10、0：板证券经纪公司和暗证券投资者在代按理委托关系中建傲立的环节为( 扒)。昂A、开户和案证券交易过户癌B、证券交耙易过户和签订证袄券协议扒C、开户和案签订证券协议 碍疤D、开户和半接受具体委托拌题目31：从事板证券自营业务的吧证券公司其注册蔼资本最低限额应巴达到人民币( 白)。隘A、5 0奥00万元笆B、 1亿盎元 C、2亿元办D、3 0奥00万元1亿元搬题目32：凹我们所说的证券罢市场具有高风险癌主要是指( )蔼。蔼A、管理风挨险佰B、交易风伴险岸C、市场风搬险 爱D、经营风败险百题目33：办上海证券交易癌所债券交易实施吧细则规定，债摆券质押式回购交氨易实行国债回购拌交易按(碍)进行申报搬，

11、企业债回购交百易按( )进行按申报。奥A、席位，稗席位跋B、席位，摆证券账户唉C、证券账邦户，证券账户盎D、证券账瓣户，席位 搬题目34：阿新股竞价发行在敖国外指的是一种暗由多家承销机构盎通过招标竞争确拜定证券发行价格办，并在取得承销案权后向投资者推鞍销证券的发行方凹式，也可以称为耙()。胺A、承销购板买方式盎B、同一价敖购买方式白C、招标购绊买方式 爸D、支付购柏买方式拔解答:招标安购买方式叭题目35：胺收益率在债券回傲购交易中对于以柏资融券方而言，百是其( )。袄A、费用支巴出八B、固定的昂融资成本罢C、投资净半利润半D、固定的扮收益 安题目36：证券敖公司应当建立健柏全档案管理制度拜，妥

12、善保管定向败资产管理业务的拜合同、客户资料伴、交易记录等文柏件资料和数据，搬保存期限不得少矮于()年。A、5B、10办C、20 拌D、15解答:20败题目37：哀买断式回购采用傲的方式为( )版。袄A、一次成胺交，两次结算 扮拜B、两次成百交，一次结算霸C、两次成伴交，两次结算啊D、一次成斑交，一次结算扳题目38：瓣以下关于IB制半度，经纪商的说鞍法正确的是( 澳)。凹A、IB业绊务不是所有的证艾券公司都能申请哀的拜B、在IB岸制度下证券公司笆接受投资者的保俺证金 澳C、IB制伴度全称为介绍经瓣纪业务叭D、在IB扒制度下证券公司凹不得直接从事期板货经纪业务坝题目39：拔证券登记结算公肮司就结算

13、备付金艾的利息向结算参耙与人结息的时间盎间隔( )。岸A、每季度霸 B、半年爱C、每一会隘计年度爱D、三个季氨度稗题目40：扳根据现行有关部巴门的制度规定，昂A股现金红利派拌发日程中的除息拌日为( )日。A、T+2B、T+1矮C、T+4八 D、T+3矮扒题目41：按我巴国现行的做法，隘投资者人市应事笆先到( )及其邦代理点开立证券拜账户。捌A、商业银凹行爱B、中国证巴券登记结算有限拌责任公司上海和暗深圳分公司 爸C、证券交案易所挨D、证券公扳司懊解答:中国隘证券登记结算有敖限责任公司上海坝和深圳分公司耙题目42：凹证券公司应当在把集合资产管理计颁划开始投资运作敖之日起()敖个月内，使集合阿资产

14、管理计划的隘投资组合比例符稗合集合资产管理板合同的约定。A、6 B、2C、12D、1解答:6皑题目43：凹据上海证券交易佰所的相关规定，凹新质押式过债回搬购的品种中不包皑括( )天。A、2B、182C、4D、8 霸题目44：岸证券公司证券自伴营业务原始凭证班以及有关业务文肮件.资料.账册吧.报表和其他必哀要的材料应至少败妥善保存( )绊年。A、10把B、20 背C、7D、15柏题目45：凹无自营资格的证傲券公司变相从事隘证券自营业务的笆，可能受到的处扒罚不包括( )俺。A、罚款鞍B、没收非扮法所得碍C、公示处凹分 D、警告疤题目46：综合搬类证券公司以盈佰利为目的，并以班自有资金和依法坝筹集的

15、资金，用矮自己名义开设的佰账户买卖有价证岸券的行为是证券矮公司的()氨。摆A、自营业昂务 扮B、代理业哀务爸C、经纪业岸务唉D、承销业蔼务捌题目47：爸基金管理人可以懊依据有关法律、扳法规、行政规章蔼的规定，提前(耙)个工作日佰，以书面形式向敖上海证券交易所熬申请暂停基金份伴额的申购或赎回板。A、2B、5C、1 D、3解答:1罢题目48：拔某国债面值为1按00元，票面利半率为5%，起息疤日是班7月5日败，交易日是艾12月18日般，则已计息天数坝是( )天。芭A、166胺 B、165C、167D、168爱解答:拌166般题目49：斑公司一次配股发懊行股份总数，不盎得超过该公司前扳一次发行并募足拔

16、股份后其股份总爸数的()。艾公司将本次配股案募集资金用于国澳家重点建设项目拜、技改项目的，拌可不受此比例的唉限制。A、40%坝B、30%袄 C、20%D、50%蔼题目50：氨商业银行间的债案券回购业务( 把)。隘A、必须通百过全国统一同业隘拆借市场进行 岸昂B、既可通凹过全国统一同业岸拆借市场进行，绊也可在场外进行疤C、在场外懊进行隘D、既不通芭过全国统一同业澳拆借市场进行，拔也不可在场外进袄行八题目51：目艾前，证券交易过翱程中，我国电话敖委托的身份确认百由( )来控制罢。A、受托人唉B、密码程斑序 C、营业部D、委托人靶题目52：疤中国证监会对申柏请设立证券服务阿部的复审时间为昂申请文件送

17、达日班起( )个工作啊日。A、15B、25熬C、30 办D、20摆题目53：凹回购交易是在现背货交易的基础上耙延伸出来的，它凹结合了( )的哀两层特点。爱A、现货交斑易和期货交易搬B、现货交办易和期权交易阿C、期货交按易和期权交易背D、现货交拜易和远期交易 懊蔼题目54：捌()是投资跋者向证券经纪商唉发出买卖某种证伴券的委托指令时暗，要求证券经纪伴商按证券交易所摆内当时的市场价罢格买进或卖出证昂券。熬A、当面委柏托暗B、市价委霸托 稗C、电话委坝托跋D、限价委扳托叭解答:市价埃委托隘题目55：氨单只标的证券的巴融资余额降低至背( )以下时，昂交易所可以在次隘 一交易日恢复扳其融资买人，并癌向市

18、场公布。A、10%疤B、20%摆 C、30%D、15%挨题目56：证券白公司操纵市场行盎为从而造成证券挨价格异常波动是拔通过影响( )挨机制来引起的。爸A、价格关搬系芭B、数量关柏系败C、市场秩阿序版D、供求关碍系 懊题目57：傲上海证券交易所埃国债买断式回购肮单笔交易数量在伴( )手(含)艾以上，可采用大凹宗交易方式进行霸。暗A、50 傲000扒B、1 0版00傲C、10 捌000 白D、5 0瓣00昂题目58：盎对于关于作好矮股份公司终止上哀市后续工作的指伴导意见施行前颁已退市的公司，版在此指导意见施柏行后(扮)个工作日艾内未确定代办机办构的，由证券交靶易所指定临时代巴办机构。A、5B、3

19、0扒C、15 巴D、20解答:15案题目59：奥根据相关规定，坝证券经营机构将罢自营业务与经纪肮业务混合操作所爸受到的最严厉的凹处罚是( )。柏A、撤销相板关业务许可 B、罚款C、警告靶D、没收非艾法所得阿题目60：败机房接地与防雷傲系统应采用独立巴的工作地和防雷鞍保护地，工作地澳和防雷保护地之斑间的距离应大于爱( )米。矮A、10 败B、5C、20D、15二、多选题百题目61：凹证券公司应当根搬据集合资产管理阿计划的情况，保吧持适当比例的(班 )以备支付客俺户的分红或退出拌款项。A、权证B、股票疤C、到期日暗在1年以内的政唉府债券 稗D、现金 般佰题目62：爱关于债券价格报搬价，以下说法正八

20、确的是( )。碍A、我国从啊2002年期，袄国债交易采取净岸价交易的原则 胺版B、全价交疤易是以含有应计绊利息的价格报价捌，按全价价格进稗行交割 板C、净价交袄易是以不含有票疤面利息的价格报埃价，按净价价格敖进行交割澳D、在竞价懊交易方式下。应凹计利息根据票面搬利息按月计算半E、竞价交靶易是以含有应计耙利息的价格报价碍，按净价价格进叭行交割芭题目63：罢中国证券登记袄结算有限责任公翱司证券登记规则拌规定，股票发阿行人申请办理股昂票首次公开发行哎、增发、配股登版记时，应当提供耙的申请材料有(艾)。敖A、会计评佰估败B、承销协蔼议 盎C、验资报澳告 捌D、核准文疤件 背E、登记申半请 笆题目64：

21、坝违反证券公司傲监督管理条例拌的规定，有下列笆()情形之颁一的，责令改正芭，给予警告，没罢收违法所得，并罢处以违法所得1跋倍以上5倍以下罢的罚款;没有违敖法所得或者违法皑所得不足10万奥元的，处以10埃万元以上60万爸元以下的罚款;板情节严重的，撤吧销相关业务许可白：安A、资产托芭管机构、证券登矮记结算机构发现半客户资金和证券扮被违法动用而未耙向国务院证券监绊督管理机构报告绊 半B、资产托霸管机构、证券登艾记结算机构对违把反规定动用客户爱的资金和证券的背申请、指令予以白同意、执行 班C、证券公跋司、资产托管机案构、证券登记结翱算机构违反规定啊动用客户的交易蔼结算资金和证券芭 暗D、任何单扮位和

22、个人强令、唉指使、协助、接斑受证券公司以证哀券经纪客户的资佰产提供融资或者阿担保 半题目65：拌根据相关条件，瓣下列属于基础性疤金融产品的是(安 )。阿A、可转换邦债券耙B、股票 哎C、权证D、期货疤E、债券 瓣袄题目66：关袄于实施(合格境吧外机构投资者境阿内证券投资管理吧办法)有关问题邦的通知规定，叭境外合格机构投熬资者的境内证券袄投资，应当遵循鞍的持股比例限制拔有()。搬A、单个境扮外投资者通过境半外合格机构投资碍者持有一家上市半公司股票的，持盎股比例不得超过阿该公司股份总数扮的10% 俺B、所有境懊外投资者对单个捌上市公司A股的办持股比例总和，巴不超过该上市公哎司股份总数的2艾0% 般

23、C、单个境哀外投资者通过境叭外合格机构投资袄者持有一家上市瓣公司股票的，持爸股比例不得超过氨该公司股份总数柏的2(】%胺D、所有境癌外投资者对单个俺上市公司A殷的霸持股比例总和，袄不超过该上市公袄司股份总数的1摆0%板题目67：翱以下说法正确的哎有( )。拌A、银货对罢付即款券两讫、搬钱货两清 哀B、银货对搬付的主要目的是啊为了简化操作手拔续啊C、银货对扒付的主要目的是稗为了规避交收对班手方交收违约带爱来的风险 肮D、银货对岸付就是在交收过暗程中，当且仅当半资金交付时给付瓣证券，证券交付俺时给付资金 背题目68：跋公开报价包括(盎 )。班A、反向报拌价靶B、单边报爱价 败C、对话报八价罢D、双

24、边报案价 昂题目69：稗基金交易是指以霸基金为对象进行皑的流通转让活动隘。从基金的基本背类型来看，一般板可以分为( )柏。鞍A、开放型矮基金 般B、收益性颁基金白C、封闭性俺基金 凹D、债券型案基金爱E、股票型摆基金百题目70：邦按照公开原则，扳投资者对于所购绊买的证券可以进百行( )的了解捌。板A、准确 斑B、公开颁C、充分 伴绊D、真实 摆哎E、完整 芭叭题目71：以下伴属于限定性集合皑资产管理计划的吧资产投资方向的斑有( )。艾A、国家重搬点建设债券 半B、在证券碍交易所上市的企胺业债券 癌C、国债 艾佰D、股票型捌证券投资基金扳E、国家重吧点建设债券在证安券交易所上市的拜企业债券国债安

25、题目72：袄根据我国证券交岸易所的相关规定扮，合格境外投资版者在经批准的额白度外可以投资于跋中国证监会批准胺的人民币金融工熬具，包括(版)。靶A、在交易瓣所交易的权证 摆佰B、证券投爱资基金 C、股票百D、中国证哎监会批准的其他斑金融工具 E、债券疤题目73：隘根据我国证券交阿易所的相关规定拌，买卖、申购、颁赎回ETF的基熬金份额时应遵守跋( )。挨A、当日买按人的证券，同日板可以用于申购基白金份额，但不得埃卖出哀B、当日赎拌回的证券，同日凹可以卖出，但不柏得用于申购基金癌份额 搬C、当日买鞍人的基金份额，稗同日可以赎回和皑卖出奥D、当日申俺购的基金份额，埃同日可以卖出和安赎回挨题目74：白非

26、交易型过户是爸指符合法律规定熬和()等原邦因而发生的股票盎、基金、国债等安记名证券的股权疤在出让人和受让伴人之间的变更。矮A、账户挂耙失转户邦B、赠与 邦癌C、继承 凹罢D、财产分埃割 阿E、法院判鞍决 坝题目75：哀证券公司办理集白合资产管理业务跋，应当保证( 埃)相互独立，单癌独设置账户、独凹立核算、分账管埃理。扮A、不同集颁合资产管理计划阿的资产 捌B、集合资耙产管理计划资产凹与其自有资产 熬白C、集合资昂产管理计划资产耙与其他客户的资癌产 巴D、集合资叭产管理计划内各柏项资产瓣题目76：关于氨涉及证券市场法唉律、法规的分类哎层次，叙述正确敖的是( )。碍A、第三个爱层次是指由证券罢监管

27、部门和相关佰部门制定的部门癌规章 坝B、第一个吧层次是指由全国搬人民代表大会或哀全国人民代表大鞍会常务委员会制阿定并颁布的法律埃 罢C、涉及证摆券市场的法律、扮法规分为三个层霸次 斑D、第二个暗层次是指由国务艾院制定并颁布的扳行政法规 捌题目77：按下列关于ETF叭的说法中错误的敖是( )。捌A、投资者吧可以通过申购、扒赎回或买卖交易绊参与ETF的投柏资熬B、当日申办购的基金份额同挨日可以卖出或赎邦回 白C、投资者凹的申购、赎回E拌TF份额的申报邦指令时可以撤销拜的 奥D、投资者昂需用组合证券进盎行申购、赎回E佰TF份额搬E、当投资挨者没有组合证券白的时候，可以利癌用现金来代替证案券申购和赎回

28、 翱拔题目78：奥同时满足( )搬条件的股份转让伴公司，股份实行八每周5次(周一扮至周五)的转让稗方式。鞍A、规范履扒行信息披露义务靶 叭B、具备符疤合代办股份转让鞍系统技术规范和捌标准的技术系统拜C、股东权皑益为正值或净利摆润为正值 搬D、最近年伴度财务报告未被扮注册会计师出具岸否定意见或拒绝疤发表意见 芭题目79：伴根据相关规定，傲在我国，法律允艾许其开立股票账肮户的有( )。癌A、金融行瓣业政府工作人员敖B、证券交办易所管理人员瓣C、授权的阿代理法人 佰D、证券管罢理机关工作人员澳E、证券从拔业人员鞍题目80：半证券交易程序中艾，开户包括开立矮( )。傲A、存款账熬户安B、交易账碍户斑C

29、、资金账疤户 柏D、证券账扳户 奥题目81：下列疤关于申报时间说八法错误的是( 案)。坝A、上海证绊券交易所接受会扮员竞价交易申报叭的时间为每个交袄易日9：15-跋9：25.9：办30-11：3扮0.13：00艾-15：00坝B、深证证艾券交易所接受会败员竞价交易申报版的时间为每个交暗易日9：15澳1l扳：30，13：八0015：0扒0板C、深证证瓣券交易所接受会艾员竞价交易申报傲的时间为每个交疤易日9：15白9：25，9：昂3011：3傲0.13：00耙15：00稗D、每个交稗易日9：20靶9：25，14搬：5715：奥00深圳证券交搬易所交易主机只俺接受申报，但不坝对买卖申报或撤矮销申报进

30、行处理邦每个交易日按9：209：坝25为开盘集合哎竞价阶段，上海邦证券交易所主机斑不接受撤单申报拜题目82：盎以下指数中，属板于上海证券交易版所目前公布的指巴数是( )。拌A、新上证胺指数 疤B、中小企唉业版指数拌C、上证B霸股指数 皑D、上证基艾金指数 盎E、上证1芭00指数败题目83：坝对委托人撤销的芭委托，证券营业懊部须及时将冻结八的( )解冻。A、股东卡袄B、资金 盎C、账户蔼D、证券 爸邦题目84：跋目前我国银行间碍市场质押式回购绊的期限除7天、皑21天、1个月扒、2个月、3个颁月外，还包括(阿 )。A、28天B、45天凹C、14天碍 罢D、4个月矮 爸题目85：拔根据相关规定，俺客

31、户从事融券交拔易的，可以选择碍( )的方式偿搬还向证券公司融八人的证券。吧A、买券还爱券 叭B、现金抵爸券懊C、卖券还昂券疤D、借券还按券啊E、直接还跋券 昂题目86：根败据有关部门和证氨券交易所规定，碍回购交易的禁止霸行为不包括( 扒)。班A、禁止将班融得资金用于短拌期周转 败B、禁止任邦何金融机构挪用伴个人或机构委托唉其保管的债券进翱行回购交易或作癌其他用途肮C、禁止任把何金融机构以租啊券、借券等方式爸从事证券回购交昂易吧D、禁止将百回购资金用于固拜定资产投资、期笆货市场投资和股哎本投资把题目87：百在申报价格最小霸变动单位方面，碍以下符合深圳凹证券交易所交易盎规则规定的有靶( )柏A、债

32、券质罢押式回购交易为邦O.005元人背民币按B、A股、叭债券的申报价格稗最小变动单位为澳0.01元人民邦币 芭C、基金交奥易为O.O叫元稗人民币 跋D、B股交皑易为O.01港案元 拜题目88：背国债买断式回购败交易到期时，(白 )属于违约。半A、到期日胺融资方没有足够瓣资金购回相应国按债 柏B、到期日懊融券方证券账户扮中应付的相应国绊债数量不足 坝C、到期日巴融资方证券账户邦中应付的相应国碍债数量不足哀D、到期目拜融券方没有足够翱资金购回相应国艾债安题目89：安列关于托管人所盎托管合格投资者哎发生证券卖空时昂的说法，不正确半的有( )。奥A、托管人案所托管合格投资癌者发生证券卖空岸，结算公司在

33、哎P+1日交收时蔼暂扣其卖空价款扮B、托管人碍在2个交易日内靶补足卖空证券的霸，结算公司解除阿对卖空价款的暂傲扣搬C、结算公柏司处理托管人交挨收违约事件而产百生的费用和损失白，由违约合格投芭资者承担 笆D、托管人哀所托管合格投资岸者发生证券卖空艾，结算公司以卖白空价款为基数，笆按人民银行公布耙的透支罚息利率败计算对托管人的疤罚款爸题目90：安证券公司违反搬证券公司监督管埃理条例的规定疤，有下列情形 罢()之一的柏，责令改正，给熬予警告，没收违霸法所得，并处以阿违捌A、法所得斑1倍以上5倍以俺下的罚款;没有把违法所得或者违扮法所得不足3万熬元的，处以3万哀元以上30万元伴以下的罚款。对暗直接负责

34、的主管捌人员和其他直接办责任人员单处或昂者并处警告、3艾万元以上10万案元以下的罚款;啊情节严重的，撤跋销任职资格或者颁证券从业资格。拌B、未按照氨规定指定专人向般客户讲解有关业矮务规则和合同内熬容，并以书面方跋式向其揭示投资跋风险 凹C、未按照叭规定程序了解客拌户的身份、财产胺与收入状况、证敖券投资经验和风翱险偏好 敖D、推荐的扒产品或者服务与板所了解的客户情懊况不相适应 佰E、未按照鞍规定与客户签订扒业务合同，或者芭未在与客户签订八的业务合同中载安入规定的必备条般款 芭题目91：如公败司股东大会审议败的事项涉及( 霸)等的，公司还懊应在股权登记日碍后3日内再次公啊告股东大会通知罢。澳A、增

35、发新哀股、发行可转换版公司债券 八B、向原有颁股东配售股份 安翱C、以股抵阿债 拌D、重大资癌产重组 捌题目92：伴在权证的交收过邦程中，中国结算哎上海分公司和深挨圳分公司的区别稗表现为( )。八A、深圳市版场，行权交收期氨为T日日终按B、上海市阿场，行权交收期拜为T+1日日终翱C、上海分皑公司实行“待交阿收”制度 笆D、深圳分把公司未实行“待佰交收”制度，所芭有权证二级市场挨交易均在T+1扳日日终按“银货捌对付”原则办理坝交收 耙题目93：霸沪、深证券交易背所推出的质押式暗国债回购交易品耙种不同的有( 懊)。扳A、273扳天回购 懊B、63天般回购 百C、4天回疤购爸D、28天碍回购拜题目9

36、4：安投资者做出委托爸指令的形式中，皑非柜台委托主要白包括( )。邦A、网上委安托 耙B、传真委懊托 凹C、自助终唉端委托 安D、函电委扳托 鞍E、电话委唉托 爱题目95：爱关于基金交易的坝说法正确的是(盎 )。按A、开放式巴基金成立一定时扒期后，基金管理霸公司会自行或者凹委托证券公司进把行基金证券的柜吧台转让 班B、基金有隘封闭式基金和开半放式基金之分 柏摆C、基金证稗券的买价和卖价办为在基金资产净俺值的基础上再加翱一定的手续费 芭八D、封闭式翱基金的竞价原则绊和买卖程序与买俺卖股票.债券一熬样 傲E、封闭式搬基金在成立后，霸基金管理公司可鞍申请其基金证券背在证券交易所上啊市 盎题目96：证

37、券唉公司应当在每一坝月份结束后lO疤个工作日内，向翱证监会、注册地斑证监会派出机构叭和证券交易所书耙面报告的当月情拜况有()。吧A、对全体罢客户和前5名客鞍户的融资、融券懊余额搬B、强制平暗仓的客户数量、挨强制平仓的交易吧金额 靶C、有关风绊险控制指标值 靶芭D、融资融胺券业务客户的开岸户数量 鞍E、客户交傲存的担保物种类绊和数量 凹题目97：把以下关于封闭式绊基金的说法，正稗确的( )。肮A、封闭式半基金在成立后，般基金管理公司可败以申请其基金在般证券交易所上市澳 跋B、封闭式般基金的竞价原则唉和买卖程序与买阿卖股票、债券一爸样 澳C、封闭式拔基金如果获得批爱准，则投资者就案可以在二级市场澳

38、上买卖基金份额版 靶D、封闭式爱基金如果是非上佰市的，投资者可叭以进行基金份额板的申购和赎回伴题目98：敖证券公司违反邦证券公司监督管背理条例的规定芭，有下列()罢情形之一的，对拜直接负责的主管鞍人员和其他直接翱责任人员单处或八者并处警告、3爱万元以上10万捌元以下的罚款;矮情节严重的，撤安销任职资格或者爸证券从业资格：矮A、乱与他笆人合资、合作经班营管理分支机构拔，或者将分支机摆构承包、租赁或拔者委托给他人经爸营管理 扳B、未按照斑规定程序了解客爱户的身份、财产般与收入状况、证翱券投资经验和风啊险偏好 板C、未按照捌规定指定专门部拌门处理客户投诉败 艾D、未按照芭规定指定专人向柏客户讲解有关

39、业笆务规则和合同内碍容，并以书面方颁式向其揭示投资爱风险 奥题目99：伴上海证券交易所唉B股现金红利的版派发日程安排中耙，正确的有( 矮)日。肮A、公告刊芭登日T-1罢B、公告刊搬登日T 案C、答复日稗T-3 碍D、权益登稗记日T+3唉E、现金红熬利发放日T+6邦题目100颁：违反证券公翱司监督管理条例办的规定，有下哀列()情形哎之一的，责令改霸正，给予警告，爱没收违法所得，澳并处以违法所得跋l倍以上5倍 癌以下的罚款;没绊有违法所得或者翱违法所得不足1鞍0万元的，处以矮10万元以上6搬0万元以下的罚跋款;情节严重的鞍，撤销相关业务颁许可。对直接负澳责的主管人员和疤其他 直接责任败人员给予警告

40、，啊撤销任职资格或坝者证券从业资格败，并处以3万元氨以上30万元以疤下的罚款：柏A、证券公柏司以证券资产管把理客户的资产向绊他人提供融资或爱者担保 矮B、资产托扳管机构、证券登办记结算机构对违昂反规定动用委托靶资产的申请、指斑令予以同意、执班行 般C、证券公摆司、资产托管机安构、证券登记结懊算机构违反规定哀动用客户的委托翱资产 百D、任何单隘位或者个人强令隘、指使、协助、班接受证券公司以岸其证券资产管理把客户的资产提供隘融资或者担保 坝斑题目101：下蔼列情形会导致证叭券经纪业务管理奥风险的有( )鞍。拜A、客户委艾托买卖时审核凭暗证不慎 捌B、交收失熬误 扮C、证券公叭司工作人员申报俺差错

41、靶D、客户开凹户时审核证件、啊资料不严 哎题目102澳：根据证券公司胺风险的分类，以阿下属于法律风险唉的是( )。敖A、未经过般客户的委托擅自氨为客户买卖证券皑 爸B、假借客佰户的名义买卖证蔼券 懊C、编造并爱传播影响证券交拌易的虚假信息 熬邦D、挪用公吧款买卖证券 癌E、违背客熬户的委托办理证把券买卖 把题目103邦：管理人以自有巴资金参与集合计碍划时的特别约定鞍包括( )。邦A、本集合绊计划开始运作的百条件和日期阿B、管理人般关于参与资金在耙集合计划存续期半内不得退出的承安诺 扮C、收益分斑配和责任分担方氨式 罢D、参与金佰额(比例) 袄题目104捌：合格境外机构笆投资者在经批准爸的投资额

42、度内，拜可以投资于中国霸证监会批准的人氨民币金融工具，皑包括( )。案A、证券投捌资基金 邦B、新股发袄行、可转换债券拌发行、股票增发背和配股的申购 班颁C、中国证板监会允许的其他扒金融工具 翱D、在证券懊交易所挂牌交易芭的股票、债券、百权证 八题目105翱：转让撮合时，白以集合竞价确定凹转让价格，如果扳有两个以上价位癌在有效竞价范围爱内能实现最大成矮交量的价位，则板可以选取的价位按有()。吧A、低于该昂价位的卖出申报拜全部成交 懊B、与该价芭位相同的买方申碍报全部成交 吧C、与该价挨位相同的卖方申扒报全部成交 罢D、高于该按价位的买人申报安全部成交 瓣题目106：盎根据相关规定，八证券公司在

43、与客板户签订资产管理安合同之前应当了挨解的客户的基本俺情况包括( )爱。胺A、风险承隘受能力 百B、投资偏安好 斑C、收入能办力 叭D、资产情耙况 坝E、消费需傲求岸题目107伴：推出股份报价稗转让试点的作用挨有( )。埃A、为投资搬者提供高效率、扮标准化的登记和拔结算服务，保障安转让秩序 安B、降低市办场运行成本和风罢险，减轻市场参熬与者的费用负担懊 白C、方便投跋资者的股份转让艾 版D、发挥证蔼券公司的中介机拌构作用 凹题目108澳：根据相关规定敖，开立证券账户搬应当遵循的原则绊是( )。A、有效性癌B、合法性扒 鞍C、真实性斑 D、同一性佰题目109芭：根据规定，投爱资者采用电话或板者传

44、真委托等方坝式必须在证券经邦纪商处开设委托搬专户，其条件为罢( )。盎A、投资者捌必须持有符合规啊定的合法证件 拌拌B、投资者叭没有重大违规记挨录背C、投资者昂和证券经纪商签吧订电话委托协议疤 癌D、投资者熬确定交易密码和拔预留印章 爸E、投资者笆必须按规定存有熬足够的资金和证百券 伴题目110捌：下列关于ET傲F的说法正确的俺有( )。癌A、可以进捌行基金份额的申佰购和赎回 袄B、ETF把代表的是一揽子敖股票的投资组合把 哎C、追踪的皑是实际的股价指埃数 斑D、可以在般证券交易所挂牌爸上市交易 拌题目111：根澳据相关规定的要肮求，证券公司经伴营( )业务时疤，注册资本最低霸限额为人民币5扮

45、000万元。碍A、证券资般产管理安B、证券经癌纪 靶C、与证券皑交易、证券投资巴活动有关的财务扳顾问 隘D、证券投癌资咨询 哎E、证券自半营懊题目112俺：根据证券交易背风险的定义，我岸们可以将证券交邦易风险分为( 岸)。案A、市场风艾险 捌B、管理风艾险 半C、法律风俺险 笆D、经营风扮险 搬E、技术风昂险 拔题目113哀：证券公司与单巴一客户签订定向绊资产管理合同，伴通过该客户的账败户为客户提供资邦产管理服务的业百务为( )。斑A、为单一版客户办理融券融敖资管理业务斑B、为单一吧客户办理综合资班产管理业务蔼C、为单一拌客户办理集合资瓣产管理业务班D、为单一拔客户办理定向资耙产管理业务 昂E

46、、为单一罢客户办理专项资耙产管理业务爱题目114瓣：证券公司定向敖资产管理业务应败当建立投资交易碍控制体系，主要爱内容包括( )扒。蔼A、建立完版善的交易记录制胺度，每日投资组按合列表等应当及案时核对并存档保盎管 柏B、执行公哀平的交易分配制阿度，公平对待客懊户 霸C、建立交凹易监测系统、预坝警系统和反馈系柏统，完善相关的拌安全设施 敖D、建立投稗资指令审核制度凹 半题目115岸：下列有关证券扳登记的说法中，盎其中错误的是(疤 )。罢A、证券登哎记时通过中国证鞍券结算公司来完吧成百B、证券登班记按性质可以分搬为殷份登记、基佰金登记和债券登岸记等 疤C、证券登鞍记有利予保障投坝资者合法权益拌D、

47、证券登俺记时通过证券交疤易所来完成的 扒八E、证券登皑记是证券发行和芭证券交易过户的班关键所在班题目116：上袄海证券交易所国熬债买断式回购交扳易的履约金比率般由交易所根据(绊)原则，参埃照相同期限已上瓣市国债的历史价扮格波动情况确定板。盎A、保证履靶约 敖B、控制风哎险 C、流动性哀D、保证安摆全扮题目117暗：在证券自营业岸务监管中，禁止爱内幕交易的主要澳措施不包括( 扳)。哎A、完善法鞍制 班B、加强自懊律管理斑C、严格把爱关 澳D、加强监八管柏题目118埃：在证券交易过岸程中，证券营业耙部接收到投资者唉的委托后，应当摆对以下哪些内容佰进行审核，方能板接收委托( )败。澳A、委托卖伴出的

48、证券数量 奥拌B、委托内傲容 扒C、委托买颁人的资金金额 挨扳D、委托人矮身份 哀E、委托金艾额 邦题目119胺：挂牌公司披露搬的财务信息至少案应当包括( )凹。板A、主要项柏目的附注 碍B、资产负跋债表 埃C、现金流罢量表办D、利润表扳 佰题目120败：证券经纪业务斑中的管理风险防搬范的重点是防止癌员工违规操作或胺失误导致开户、盎取款及交易等业靶务差错，主要从佰下列()方哎面着手。搬A、严格内敖部管理 胺B、提高员扒工素质 拔C、严格操阿作控制 挨D、提高纠昂纷处理能力 翱E、提高差办错处理效率 三、判断题肮题目121般：非交易过户登芭记是指符合法律把规定和程序的因版股份协议转让、拜司法扣划

49、、行政八划拨、继承、赠澳与、财产分割、袄公司购并、公司瓣回购股份和公司皑实施股权激励计澳划等原因，而发伴生的记名证券在巴出让人、受让人袄或账户之间的登敖记变更过程。A、错B、对 靶题目122案：证券交易所债盎券质押式回购交摆易到期反向成交颁时，需要进行再艾次申报。 ( 暗)A、对B、错 颁题目123傲：在买断式回购扒到期并完成清算芭交收前，双方不芭得动用履约金。疤( )A、错B、对 爸题目124爱：证券交易所可罢以对每一证券的靶市场融资买人量懊和融券卖出量占哀其市场流通量的耙比例、融券卖出般的价格做出限制啊性规定。A、错B、对 柏题目125澳：单一证券的市埃场融资买人量或氨者融券卖出量占捌其市

50、场流通量的邦比例达到规定的安最高限额的，证凹券交易所可以暂傲停接受该种证券隘的融资买入指令隘或者融券卖出指扮令。A、错B、对 芭题目126啊：证券交易所决班定接纳或者开除哎正式会员以外的哎其他会员应当在俺履行有关手续1鞍0个工作日之前爱报中国证监会备昂案。A、错 B、对爱题目127班：证券公司对客矮户的授信和融出白资金、证券均应懊由公司总部统一疤控制和办理，严吧禁分支机构擅自靶对外办理相关业背务。A、错B、对 暗题目128拔：目前各国证券艾市场广泛采用的隘交收方式是滚动板交收。 ( )A、错 B、对白题目129艾：融资融券交易绊活动出现异常，芭已经或者可能危按及市场稳定，有邦必要暂停交易的拔，

51、证券交易所应熬当按照业务规则办的规定，终止全伴部或者部分证券疤的融资融券交易罢并公告。( )A、错 B、对安题目130碍：客户融资融券颁最长不超过6个八月，且融资融券翱期限从客户实际颁使用资金和证券懊之日起计算。 爸( )A、对 B、错罢题目131：颁债券质押式回购笆交易过程中的以拌资融券方，只要板能保证到期还回罢债券，在回购期拔内可以动用抵押拌债券。 ( )A、错 B、对矮题目132爸：经深圳证券交笆易所同意，会员伴可将其设立的交败易单元提供给证巴券投资基金管理暗公司、保险资产碍管理公司等机构埃使用。A、对 B、错疤题目133矮：证券公司在进佰行自营买卖时，捌其交易方式可以懊在法规范围内依奥

52、交易量而自主选癌择。 ( )A、对B、错 邦题目134昂：现货交易是指盎证券买卖双方在斑成交后就办理交办收手续，买入者白付出资金并得到阿证券，卖出者交败付证券并得到资袄金。A、对 B、错摆题目135颁：单只标的证券挨的融券余量降低挨至25%，以下扮时，交易所可以皑在次一交易日恢凹复其融券卖出，敖并向市场公布。A、对半B、错 拔题目136：证柏券公司可以通过案广播，电视等媒安体来推广其集合昂资产管理计划。A、错 B、对百题目137懊：客户从事融券奥交易的，可以选按择现金抵券的方爱式偿还向证券公伴司融人的证券。败 ( )A、对B、错 捌题目138蔼：投资者只要开懊立了证券账户后爱就可以进行证券佰的买卖交易。A、对B、错 拔题目139半：证券交易所债扳券质押式回购交俺易申报中，融资柏方按“卖出”予碍以申报，融券方叭按“买人”予以碍申报。 ( )A、对B、错 唉题目140皑：在我国，证券斑交易所的组建和奥解散都是由国务巴院来决策和决定翱的。A、错 B、对