金融税控收款机产品生产许可证实施细则

1、编号：XK09-004邦金融税控收款机办产品生产许可证阿实施细则败全许办扮20056爱5版号跋 昂 癌 瓣 摆 2005-1颁2-6耙实施拜 袄 疤 邦全国工业产品生绊产许可证办公室目 录吧1 总则拜暗败疤耙唉1昂2 工作机构柏罢爱八唉霸1按3 许可程序耙版暗背安颁4柏3.1 申请和罢受理懊岸爸般靶叭4捌3.2 企业实靶地核查皑叭搬埃扒艾5巴3.3 产品抽板样与检验唉凹颁摆氨5矮3.4 审定和巴发证笆挨颁隘瓣艾5哀3.5 集团公柏司的生产许可阿巴佰凹扮6艾4 审查要求哎伴办颁盎邦6八5 证书和标志斑败按安鞍颁32佰5.1 证书柏挨耙爱胺阿32矮5.2 标志凹拔爱耙跋皑33笆6 委托加工备败案蔼

2、拜跋笆拜芭33邦7 收费哀啊叭半蔼扒34巴8 工作人员守唉则版靶稗稗斑坝34柏附件1 金融税盎控收款机税控功斑能测试大纲俺 佰版盎啊绊 半37斑附件2 金融税扒控收款机银行卡稗受理功能测试大罢纲邦 罢白奥翱 啊79办附件3 金融税癌控收款机（税控罢功能与银行卡受白理功能）接口部疤分测试大纲爸哎203 PAGE 24 PAGE 30 翱金融税控收款机扳产品败生产许可证班实施细则1 总则袄1.1为了做好傲金融税控收款机斑产品拜生产许可证发证爸工作，依据国务昂院第440号令奥中华人民共和暗国工业产品生产叭许可证管理条例岸、国家质量监翱督检验检疫总局搬第80号令中癌华人民共和国工斑业产品生产许可矮证管

3、理条例实施半办法和国务巴院信息化工作办白公室、财政部、啊信息产业部、中斑国人民银行、国把家税务总局、国昂家质量监督检验按检疫总局、国家斑标准化管理委员板会关于进一步推稗进金融税控收款拜机共享试点工作把的通知(国信跋办2004氨16号)等规定袄，制订本实施细暗则。瓣1.2 本实施柏细则适用于靶在中华人民共和柏国境内生产、销啊售或在经营活动疤中使用金融税控绊收款机产品的所爸有企业，不论其败经济性质和隶属唉关系如何，都必佰须取得生产许可八证才具有生产该柏产品的资格。任拌何企业未取得生扮产许可证不得生安产金融税控收款哎机产品。任何单皑位和个人不得销安售或者在经营活邦动中使用未取得佰生产许可证的金办融税

4、控收款机产笆品。安实施生产许可证柏管理的产品为：坝金融税控收款机爸(依据国家标准隘GB拜/T摆 18240.白4-2004伴税控收款机安 拔第4部分：银行唉卡受理设备规范颁、中国金融盎集成电路(IC百)卡规范第3暗-7部分等)(般见表1)。金融哀税控收款机产品瓣是般具有银行卡受理背功能和税控功能癌的电子收款机癌产品。与金融税懊控收款机产品一隘起使用的税控I盎C卡、金融IC柏卡必须采用取得矮IC卡生产许可板证的合格产品。柏 2 斑工作机构板 2.1拜 国家质量监督吧检验检疫总局(颁以下简称国家质板检总局)负责阿金融税控收款机扳产品生产许可证班统一管理工作。安国家质检总局内暗设全国工业产品傲生产许

5、可证办公拌室(以下简称背全国许可证办公班室柏)负责百金融税控收款机班产品生产许可证斑管理的日常工作稗。袄全国工业产品生隘产许可证审查中阿心(以下简称全捌国许可证审查中阿心)是全国许可耙证办公室的办事碍机构。扳2.2按申请金融税控收矮款机艾产品生产许可证氨的版企业必须获得信袄息产业部和国家班税务总局组织颁吧发的税控收款机艾企业生产资质证半书。柏2.3 全国工扳业产品生产许可扮证办公室敖税控收款机唉生产许可证审查拔部(以下简称审版查部)设在办国家电子计算机拔质量监督检验中佰心办，受全国许可证背办公室的委托承熬担：氨伴.金融税控收挨款机产品生产许安可证实施细则奥的哎起草；袄袄.组织向企业宣阿讲唉金融

6、税控收款机佰产品生产许可证爸实施细则疤；叭伴.翱审查、汇总绊省级质量技术监凹督局把受理的企业申请拔；澳白.背组织对申请取证凹企业生产条件稗的核查哀；坝啊.对申请办理生懊产许可证企业生安产条件核查报告拜和产品质量检验鞍报告进行审查汇办总，将符合发证埃条件企业的有关邦资料报全国工业癌产品生产许可证懊办公室；班氨.皑承担全国工业产搬品生产许可证办板公室交办的其他翱事宜。挨表1 扳 颁 企业生产金融扒税控收款机产品按的产品标准及相傲关标准案序号霸产品背名称埃产品标准胺主要相关标准佰1巴金融税控收款机搬(银行卡受理设佰备)矮GB跋/T扮18240.八4-2004暗税控收款机稗 霸第4部分：银行暗卡受理设

7、备规范阿疤GB百/T隘2828背-2003逐靶批检查计数抽样疤程序及抽样表(捌适用于连续批的隘检查)；版GB颁/T奥282耙9-2002按周期检验计数抽八样程序及拌抽样版表(适用于对过绊程稳定性的检验扳)啊；肮GB坝 半18240.1唉-2003挨税控收款机拜 霸第板1扒部分：机器规范耙；搬GB罢 白18240.2芭-2003皑税控收款机皑 瓣第疤2背部分：税控耙IC摆卡规范；拌银行卡联网联佰合业务规范(摆2001年版)昂；百银行卡联网联癌合技术规范(爸2001年版)颁；白银行卡联网联扳合安全规范(碍2001年版)袄；俺JR/T 00伴25.3-20疤05中国金融斑集成电路(IC扳)卡规范 第

8、3昂部分：与借记/坝贷记应用无关的绊IC卡与终端接啊口需求；绊JR/T 00盎25.4-20绊05中国金融氨集成电路(IC岸)卡规范 第4俺部分：借记/贷唉记应用规范；案JR/T 00唉25.6-20隘05中国金融佰集成电路(IC碍)卡规范 第6碍部分：借记/贷澳记终端规范；安JR/T 00办25.7-20熬05中国金融伴集成电路(IC佰)卡规范 第7矮部分：借记/贷败记安全规范；邦JR/T 00半01-2001扮 银行磁条卡碍销售点终端规范按；岸中国银联PO稗S终端规范-案2005101跋7；暗GB 1824拔0.6税控收败款机 第6部矮分：设备编码规爸范；岸GB/T 18艾239盎-200

9、0版集成电路柏(IC)芭卡读写机通用规扒范；隘GB版 罢4943-20半01(idt 叭IEC6095皑0:1999)背信息技术设备俺的安全；败GB背 岸9254-19熬98(idt哀 搬CISPR22阿:1997)办信息技术设备隘的无线电骚扰限板值和测量方法哀；埃GB 1762挨5.1-200爸3(idt I暗EC61000挨-3-2:19扒95)低压电懊气及电子设备发靶出的谐波电流限扒值(设备每相输扮入电流罢爸16A) ；爱GB/T 17啊618-199办8信息技术设搬备抗扰度限值和挨测量方法；跋GB/T 93傲13-1995伴数字电子计算挨机用阴极射线管懊显示设备通用技斑术条件；懊GB/

10、T巴 班9312-19办88班行式打印机通隘用技术条件；芭GB/T跋 扮17540-1懊998哀台式激光打印傲机通用规范；芭GB/T唉 叭17974-2叭000凹台式喷墨打印靶机通用规范；扳GB/T跋 伴16649.1班-1996哎 矮(idt IS艾O7816.1般-1987)挨识别卡-带触吧点的集成电路卡把-第一部分：物把理特性；艾GB/T靶 跋16649.2颁-1996把 伴(idt IS耙O7816.2坝-198爸8)柏识别卡-带触唉点的集成电路卡岸-第二部分：触扳点的尺寸与位置半；搬GB/T绊 矮16649.3哀-1996(i斑dt ISO7肮816.3-1拔99敖5案)罢识别卡-带

11、触罢点的集成电路卡凹-第三部分：电凹信号和传输协议澳；坝GB/T笆 鞍14916-败19半94靶 叭(idt IS扒O7810:1耙985)吧识别卡-物理罢特性；稗GB/T白 柏17554-1懊998伴(拜idt啊 ISO/IE八C10373：懊1993)识颁别卡 测试方扳法；暗经地方标准化管艾理部门备案的企柏业产品标准。 胺全国工业产品生捌产许可证办公室捌税控收款机产品隘审查部拔 地 靶 址：挨北京市海淀区北鞍四环中路柏211澳号哀 捌通信地址：北京哀619肮信箱疤27霸分箱把 邮政编霸码：10008跋3般 电 昂 话：扒(010)瓣5161埃585奥6、51615袄895拔 传 碍 真：邦

12、(010)昂5161589按6柏电子信箱： HYPERLINK mailto:nctc扮vip.sin佰摆 啊nctc袄vip.sin巴网 址：挨联 系 人：叭李震盎2.4 各省、安自治区、直辖市败质量技术监督局跋(以下简称省级班质量技术监督局傲)负责本行政区背域内金融税控收胺款机产品生产许伴可证监督和管理翱工作。把省级质量技术监绊督局内设工业产邦品生产许可证办八公室(以下简称艾省级许可证办公耙室)负责受理本奥行政区域内金融俺税控收款机产品扳生产许可证管理罢的日常工作。皑县级以上质量技背术监督局负责本懊行政区域内金融哎税控收款机产品版生产许可证的监芭督检查工作。隘2.5 金佰融税控收款机产敖品

13、生产许可证的案检验工作由以下艾单位负责：吧2.5阿.1 拔国家电子计算机艾质量监督检验中版心扒地暗 吧址：北京市海淀哀区北四环中路瓣211败号昂通信地址：北京败619叭信箱霸27癌分箱鞍邮拔 翱编：绊100083般电颁 叭话：(010)跋5161589扮7、51615佰851、516拌15887袄传胺 霸真：(010)肮5161588啊5斑电子邮箱：nc艾tcnctc捌.网 址：傲联 系 人：符罢荣梅 李俊智爸 李晓华澳授权检验产品范拌围：金融税控收把款机除银行卡受袄理功能以外的全癌部检验项目。半2.5傲.2 稗国家电子计算机绊外部设备质量监敖督检验中心伴地 址：爱杭州市马塍路拜36按号胺通信

14、信箱：杭州疤1215稗信箱暗邮 编：矮310012绊电 话：板(稗0571瓣)8拌8828284霸、883668吧02、8836背6800唉传 真：柏(吧0571耙)883668皑21岸联 系 人：王巴伟雄 陈益云霸 蔡方明八授权检验产品范案围：金融税控收啊款机除银行卡受跋理功能以外的全隘部检验项目。拜2.5扮.3 澳信息产业部电子摆第五研究所质量把检测中心把地熬 址：广捌州市天河区东莞八庄路110号霸通信信箱：广州颁市瓣1501信箱爸邮政编码：奥510610跋联系电话：(矮020)872爸37扒150、872芭37006、8拌7236794拌传艾 真：(版020)872翱36171把联癌 系

15、 人：陈立爱辉 俺杨林 宋丹玫扳授权检验产品范胺围：金融税控收绊款机除银行卡受靶理功能以外的全霸部检验项目。啊2.5鞍.4稗信息处理产品标熬准符合性检测中摆心翱地 址：俺北京市安定门大碍街1号捌通信信箱：北京靶1001信箱霸邮政编码：10柏0007白联系电话：(0班10)8402霸9573、64邦007689、霸6400781哎6百传 真：版(010)64拌007681佰联 系 人：王艾立建白授权检验产品范扳围：金融税控收拔款机的税绊控功能检验项目阿；电子工业安全百与电磁兼容检测颁中心承担懊税跋控功能、罢银行卡受理功能疤以外的拔检验项目。暗2.5蔼.5 肮银行卡检测中心斑地 址：鞍北京市海淀区

16、人扮大北路33号大笆行基业大厦16捌层澳邮 编：袄100080袄电 话：哎(拌0颁10)8268办4066、82矮684067、笆8268406隘8、82684按691霸传 真：鞍(耙0跋10)8268蔼4692班电子邮箱：in拔fobcte凹网 址：版联 系 人：宋笆岚 范贵甫办授权检验产品范安围：金融税控收唉款机的佰银行卡受理功能澳。3 许可程序八3.1 申请和罢受理凹3.1.1 企凹业申请办理生产吧许可证时，应当邦向其所在地省级翱质量技术监督局氨提交以下申请材八料：哎捌全国工业产品案生产许可证申请矮书一式三份；板拌 营业执照复印案件三份；半矮 生产基地营业把执照复印件三份伴(申证产品生产

17、爸基地与企业工商癌注册地址不在同柏一地点时需要提爱供，每个生产基拌地都必须提供复蔼印件三份)；隘百 生产许可证复办印件三份(生产伴许可证有效期届爸满重新提出申请皑的企业)；爸白 肮信息产业部和国奥家税务总局组织芭的税控收款机企拔业生产资质证书办复印件三份；版凹 唉至少一个型号的胺申证产品检验项俺目齐全的生产定靶型试验报告复印奥件一份；澳哀 与金融税控收伴款机一起使用的把税控IC卡产品邦税控功能检测合般格报告一份(税吧控IC卡产品税扮控功能测试大纲扳及检验单位见昂全许办啊耙2004 4叭5号笆文件)；吧蔼 奥经地方标准化管袄理部门备案的企懊业金融税控收款般机产品标准一份版。颁3.1.2 省袄级质

18、量技术监督版局收到企业申请癌后，对申请材料败符合实施细则要安求的，准予受理懊，并自收到企业疤申请之日起5日捌内向企业发送扳行政许可申请受扒理决定书；班对申请材料不符捌合本实施细则要摆求且可以通过补澳正达到要求的，胺应当当场或者在版5日内向企业发耙送行政许可申拌请材料补正告知挨书一次性告知靶。逾期不告知的奥，自收到申请材按料之日起即为受暗理；敖对申请材料不符俺合行政许可法霸和工业产品扮生产许可证管理班条例要求的，败应当作出不予受疤理的决定，并发俺出行政许可申靶请不予受理决定翱书。靶3.1.3 省扮级许可证办公室芭应当自受理企业艾申请之日起5日罢内将申请材料报挨送审查部。傲3.2 企业实艾地核查拜

19、3.2.1 由八审查部组织审查班组，岸制订核查计划，埃提前5日通知企扳业，同时将核查霸计划抄送所在地拜省级许可证办公跋室。绊 扳3.2.2 审爱查组应当按照爸金融税控收款机敖产品生产许可证败企业实地核查办唉法(见4.3扳)进行实地核查八，并做好记录。鞍3.2.3 审吧查组在实地核查哀结束前向企业报凹告核查情况，并鞍以书面形式提交背核查结论。艾3.2.4 审岸查部应当自受理摆企业申请之日起澳30日内，完成扮对企业的实地核瓣查和抽封样品，翱同时告知省级许扮可证办公室埃。暗3.2.5 对办于省级许可证办岸公室已受理的企氨业，企业应当积拜极配合实地核查摆工作，如无正当埃理由拒绝实地核扮查的应当按企业拜

20、审查不合格处理埃。把3.2.6 企哎业实地核查不合胺格的判为企业审捌查不合格，由审肮查部书面上报国胺家质检总局，并案由国家质检总局傲向企业发出不癌予行政许可决定蔼书。版 3.3哎 产品抽样与检半验 斑3.3.1企业唉实地核查合格的懊，审查组根据坝金融税控收款机芭产品生产许可证背抽样规则(见埃4.4.1)抽白封样品，告知企岸业所有承担该产挨品生产许可证检哀验任务的检验机拌构名单及联系方盎式，由企业自主坝选择，并填写半金融税控收款机耙产品生产许可证巴抽样单(见表唉4)一式六份。爸3.3.2经实碍地核查合格，需奥要送样检验的，耙应当告知企业在皑封存样品之日起跋7日内将样品送把达检验机构。需皑要现场检

21、验的，袄由核查人员通知搬企业自主选择的袄检验机构进行现瓣场检验。巴3.3.3 检搬验机构应当在收皑到企业样品之日芭起20日内完成搬检验工作，并出版具检验报告一式绊三份(企业、审鞍查部和审查中心罢各一份)。扳3.3.4 对般于省级许可证办案公室已受理的企暗业，企业应当积摆极配合产品抽样般和检验工作，如唉无正当理由拒绝爱产品抽样和检验挨的应当按企业审瓣查不合格处理。凹3.3.5 企阿业产品检验不合捌格的判为企业审爸查不合格，由审唉查部书面上报国罢家质检总局，并阿由国家质检总局搬向企业发出不邦予行政许可决定颁书。百 3.4疤 审定与发证背3.4.1审查俺部应当按照有关按规定对企业的申盎请书、营业执照

22、爱、核查记录、核霸查报告和产品检癌验报告等材料进哎行汇总和审核，扒并自受理企业申靶请之日起40日敖内将申报材料报瓣送全国许可证审扒查中心。稗3.4.2 全班国许可证审查中盎心自受理企业申扮请之日起50日按内完成上报材料昂的审查，并报全坝国许可证办公室凹。按3.4.3 国柏家质检总局自受按理企业申请之日巴起60日内作出安是否准予许可的啊决定。符合发证芭条件的，国家质哀检总局应当在作背出许可决定之日艾起10内颁发生搬产许可证；不符肮合发证条件的，爱应当自作出决定般之日起10日内白向企业发出不肮予行政许可决定跋书。吧3.4.4 全罢国许可证办公室鞍将获证企业名单鞍以网络、报刊等鞍方式向社会公布俺。跋

23、3.5 集团公佰司的生产许可败3.5.1 集爸团公司及其所属耙子公司、分公司拌或者生产基地(瓣以下统称所属单败位)具有法人资阿格的，可以单独矮申请办理生产许俺可证；不具有法凹人资格的，不能奥以所属单位名义昂单独申请办理生埃产许可证。安3.5.2 各稗所属单位无论是暗否具有法人资格隘，均可以单独或叭者联合与集团公案司一起提出办理败生产许可证申请昂。霸3.5.3 其啊他经济联合体及把所属单位申请办翱理生产许可证的稗，参照集团公司稗办证程序执行。4 审查要求伴4.1 企业生跋产金融税控收款把机产品的产品标矮准及相关标准办企业生产金融税拜控收款机产品的斑产品标准及相关翱标准必须按照邦企业生产金融艾税控

24、收款机产品暗的产品标准及相办关标准(见表斑1)执行。耙4.2 企业生霸产金融税控收款胺机产品必备的生暗产设备、检测设澳备和技术文件埃企业生产金融税八控收款机产品必按备的生产设备、熬检测设备和技术办文件等条件必须暗满足捌企业生产金融白税控收款机产品扮必备的生产设备澳、检测设备和技伴术文件(扒见埃表2)的要求。摆获证企业增加申般证产品生产基地邦时，每个生产基凹地艾生产申证产品的扮必备生产设备、捌检测设备和技术安文件等条件都必佰须同时具备。肮表2 奥 百企业生产金融税伴控收款机产品必稗备的生产设备、爱检测设备和技术叭文件胺必备条件要求芭设施背捌.办公、库房、笆生产、检验区域敖相对隔离；扳百.保障正常

25、水电拔供应；皑敖.库房存储条件邦满足产品存放的傲温湿度、安全、办消防等要求。啊设计工具扳碍.产品结构、电白路设计正版CA鞍D软件；懊扳.产品固化软件阿开发用编程器。伴生产设备碍埃.电动总装生产案线长度不少于4挨0米；扮矮.保护接地措施暗检测设备不少于白1台；矮氨.接触电流与保俺护导体电流检测扒设备不少于1台班；笆百.抗电强度检测俺设备不少于1台拔；扳袄.温度(不低于阿40矮扒)可控制的产品埃高温老化房(室癌)不少于20平唉方米。背吧.示波器不少于懊2台；蔼版.序列号写入设耙备不少于1台；昂八.符合金融税控般收款机要求的模奥拟联网环境。澳检验设备及工艺安装备板版.主板、电源、矮打印头、显示器叭、

26、键盘、磁条卡靶读写器、IC卡唉读写器、网络接白口和其它接口性澳能测试仪器或测版试装置不少于1般台；案懊.保护接地措施芭检测设备不少于把1台；拌懊.接触电流与保袄护导体电流检测百设备不少于1台办；按昂.抗电强度检测耙设备不少于1台胺；伴岸.整机固化自检矮软件不少于1套败；靶敖.测试卡或税控班IC卡不少于1敖套；岸阿.模拟发卡系统暗不少于1套；盎罢.整机税控功能隘、银行卡受理功白能测试平台。傲技术文件暗吧.产品设计图纸笆；扮拔.产品工艺文件半；跋隘.产品生产定型八检验报告；癌懊.检验文件(含柏进厂、过程和出爱厂)；搬半.固化软件的源奥程序；疤白.备案的金融税耙控收款机产品企吧业标准。蔼4.3 金融

27、税扒控收款机产品生办产许可证企业实盎地核查办法笆4.3.1跋实地核查结论的拜判定原则爸半 蔼企业实地核查疤的内容：一、质捌量管理职责，二八、生产资源提供哎，三、人力资源凹要求，四、技术懊文件管理，五、扮过程质量管理，版六、产品质量检背验，七、安全防笆护及行业特殊要澳求，扮八、产品技术服百务白共8章45条1摆28款。佰邦 案企业实地核查稗结论的判定：懊(1)否决项目鞍结论分为佰“白合格艾”岸和傲“拜不合格傲”把，否决项目(4办)、(5)、(哎6)、(7)、邦(8)、(9)邦、(18)共7罢条；般(2)非否决项伴目结论分为哀“阿合格矮”捌、翱“拔一般不合格袄”拌、摆“阿严重不合格背”疤。其中胺“背

28、一般不合格澳”疤是指企业出现的般不合格是偶然的斑、孤立的现象，扳并是性质一般的版问题；霸“巴严重不合格盎”胺是指企业出现了把区域性的或系统摆性的不合格，或肮是性质严重的不八合格。非否决项澳目共39条。艾凹 摆企业实地核查矮结论的确定原则八：否决项目全部柏合格，非否决项隘目中败一般不合格艾颁8条且严重不合岸格绊安2条或一般不合巴格+严重不合格扳(严重不合格蔼爱2条)盎奥10条盎，核查结论为合芭格。否则核查结敖论为不合格。企巴业对非否决项目捌存在的允许范围艾内的不合格项必叭须提供书面整改爸报告，经审查组凹长验证符合要求摆。拌疤 审查组依据芭本办法对企业核安查后，拔应对企业生产条肮件核查情况进行爸汇

29、总，填写金笆融税控收款机产隘品百企业生产条件核吧查报告案(见表3-2挨)和开出金融碍税控收款机产品懊不合格项报告癌(见埃表3-3佰)，并向申证企扒业书面报告审查肮结论碍。佰4.3.2 金啊融税控收款机产办品生产许可证企邦业实地核查必须爱按照绊金融税控收款白机产品生产许可哎证企业实地核查班办法(见表3哎)的具体要求执拌行。绊获证企业增加申矮证产品生产基地拜时，每个生产基爸地爱生产申证产品生袄产许可证企业实袄地核查都必须按啊照矮金融税控收款靶机产品生产许可瓣证企业实地核查埃办法(见表3肮)的具体要求执氨行安。办表3 金袄融税控收款机产叭品生产许可证企安业实地核查办法岸一、质量管理职伴责班序号白核查

30、艾项目盎核查内容吧核查要点岸结论敖核查记录澳1.1爱组织靶机构熬(1).企业应拜有负责质量工作熬的领导，应设置阿相应的质量管理唉机构或负责质量哎管理工作的人员稗。盎1.哀企业的质量体系靶文件中板是否指定领导层罢中一人负责质量翱工作。爱2.澳企业领导是否了唉解与申证产品质扳量有关的国家法扒律、法规，是否伴主持本企业质量皑方针、质量目标鞍的制订。八3.肮 企业是否设置懊了满足批量生产瓣合格产品的熬组织机构，是否般配备了足够数量把的、经培训合格稗的绊质量管理人员疤。皑合格啊一般不合格邦严重不合格袄1.2霸管理熬职责矮(2).应规定澳各有关部门、人爱员的质量职责、挨权限和相互关系哀。敖4.半企业是否建

31、立并澳保持了文件化翱并涵盖申证产品八的傲质量管理体系，胺“哀质量手册安”奥、摆“熬程序笆文件稗”跋和俺“办作业指导书敖”百是否经领导批准办、实施，并持续扳改进其有效性和绊使顾客满意。疤5.澳企业是否制订了斑符合企业实际情凹况的质量方针和唉可测量的质量目吧标，并形成了文昂件。扳6.企业的艾质量目标是否可跋测量并已分解到挨各相关部门，部啊门负责人是否已拌制订了贯彻落实斑的措施、计划，傲并组织实施。八7.般企业柏是否规定了与申奥证产品质量有关扒的部门、人员的扮质量职责。巴8.爱企业与申证产品巴有关的部门、人胺员的职责、权限摆和相互关系是否阿明确。皑合格罢一般不合格叭严重不合格斑1.3背有效实施坝(3

32、).在企业澳制订的质量管理叭制度中应有相应把的考核办法并严隘格实施。捌9.摆企业制订的质量敖管理文件中挨是否有相应的质稗量体系内审、管碍理评审要求和其啊它考核办法。澳10.企业是否半严格实施质量体坝系内审、管理评翱审和其它考核并百记录。扮11.耙企业是否斑充分评审了质量斑管理体系的符合稗性和适应性，是肮否搬针对申证产品生癌产许可证进行了败质量体系内审、绊管理评审，评审哎内容是否真实、吧有效。澳合格佰一般不合格胺严重不合格俺二、生产资源提斑供癌序号啊核查颁项目邦核查内容坝核查要点熬结论暗核查记录捌2.1暗生产伴设施隘拔(4).企业必暗须具备满足生产胺和检验所需要的爱工作场所和设施斑，且维护完好。

33、颁12.企业是否罢具有本实施细则鞍表2中规定的必斑备实施要求，申哀证产品的生产和按检验设施及生产搬、检验和仓储等澳场所是否满足要碍求，坝供电、供水是否把正常八。靶13.与申证产版品有关的生产和笆检验设施是否能安正常运转。肮14.与申证产霸品有关的生产、笆检验和仓储等场百所是否有敖产权证明或租赁懊合同(租赁期不耙少于5年)。唉合格暗不合格跋2.2柏设计扳工具氨笆(5).企业必埃须具备满足申证坝产品设计的软硬肮件工具。班15.企业是否胺具有本实施细则皑表2中规定的必把备设计工具。隘16.在用的产稗品设计软硬件工败具是否为有效版胺本，是否满足申般证产品的设计要跋求。懊合格百不合格袄2.3按设备摆工装

34、案版(6).企业必霸须具有本实施细颁则4.2中规定拌的必备生产设备般和工艺装备，其疤性能和精度应能鞍满足生产合格产埃品的要求。坝17.企业是否艾具有本实施细则爱表2中规定的必艾备生产设备、工稗艺装备和技术文奥件，现场核查时蔼要求企业如实填颁写表3-5并提扮供相关证据复印拔件。跋18.设备工装埃性能和精度是否斑满足靶国家规定和批量懊生产合格产品的把要求。芭19.生产设备佰和工艺装备是否办与生产规模相适唉应。版合格敖不合格癌斑(7).企业的绊生产设备和工艺凹装备应维护保养颁完好。爱20.本实施细背则中表2中规定白的必备生产设备俺、工艺装备是否邦按要求制订了校氨验规程，是否按办规程进行了检定凹或计量

35、、维护和耙保养，记录是否隘齐全，状态是否皑完好。盎合格啊不合格挨2.3岸测量拔设备拌扳(8).企业必按须具有本实施细笆则4.2中规定袄的检验、试验和懊计量设备，其性案能和精度应能满耙足生产合格产品败的要求。艾21.企业是否吧具备了本实施细埃则表2中规定的氨检验、试验和计奥量设备，其性能傲、准确度能满足伴生产需要。背22.检验、试哎验和计量设备是罢否与生产规模相耙适应。吧合格胺不合格扮靶(9).企业的盎检验、试验和计巴量设备应在检定把或校准的安有效期罢内使用。敖23. 在用检爸验、试验和计量摆设备是否编制校癌验周期计划表，斑是否在检定有效靶期内并有标识，奥检定记录、证书摆和档案是否齐全把。柏合格

36、拔不合格暗三、人力资源要按求瓣序号斑核查澳项目埃核查内容班核查要点巴结论阿核查记录霸3.1扒企业埃领导哎(10).企业胺领导应具有一定背的质量管理知识凹，并具有一定的百专业技术知识。唉24.企业是否办有基本的质量管芭理常识。搬邦了解产品质量法隘、标准化法、计胺量法和工业产半品生产许可证管霸理条例对企业隘的要求(如企业般的质量责任和义搬务等)；芭斑了解企业领导在瓣质量管理中的职奥责与作用。扒25.企业是否办有相关的专业技暗术知识。耙般了解产品标准、百主要性能指标等哎；白疤了解产品生产工哎艺流程、检验要奥求。蔼合格颁一般不合格拌严重不合格翱3.2懊技术昂人员八(11).企业把技术人员应掌握拜专业技

37、术知识，坝并具有一定的质摆量管理知识。百26.企业是否跋有技术人员的专败业经历、岗位职搬责要求，技术人颁员是否熟悉自己爱的岗位职责，现颁场核查时要求企岸业如实填写表3翱-4并提供相关板证据复印件。扒27.设计人员案是否掌握拜产品结构、电气霸安全、电磁兼容昂、可靠性设计、耙税控功能、银行凹卡受理功能和技安术服务叭的专业技术知识翱，澳是否有培训要求拔和培训考核记录柏。般28.现场书面阿考核设计人员掌案握产品柏结构、电气安全扒、电磁兼容、可疤靠性、税控功能斑、银行卡受理功熬能设计的实际能哀力八。稗29.技术人员爸是否有一定的质板量管理知识，稗是否有质量管理皑知识的培训要求皑和培训考核记录百。靶合格肮

38、一般不合格办严重不合格绊3.3傲检验岸人员啊(12).检验熬人员应熟悉产品癌检验规定，具有瓣与工作相适应的啊质量管理知识和澳检验技能。扮30.企业是否拔有检验人员岗位稗职责要求，检验绊人员是否熟悉自澳己的岗位职责；暗31.检验人员岸是否掌握与申证哎产品有关的国家斑标准、行业标准拜、企业标准和检佰验要求；懊32.检验人员傲是否有一定的质胺量管理知识，摆是否有与其技能摆要求相适应的培爸训要求和培训考奥核记录扮；挨33.检验人员八是否能熟练准确办地按规定进行检扒验。芭合格盎一般不合格笆严重不合格蔼3.4班生产瓣工人拔(13).工人胺应能看懂相关技昂术文件(图纸、熬配方和工艺文件把等)，并能熟练稗地操

39、作设备。挨34.企业是否鞍有工人的岗位职吧责要求，工人是半否熟悉自己的岗版位职责；昂35.工人是否百能看懂相关图纸扮、工艺文件和相皑关记录表格。八36.工人是否摆熟悉所操作的生疤产设备，是否能哎熟练地进行生产挨操作。摆合格百一般不合格笆严重不合格爸3.5扮人员哎培训熬(14).企业俺应对与产品质量肮相关的人员进行伴必要的培训和考拌核。拔37.与产品质版量相关的领导、罢质量管理人员、岸技术人员、工人板是否进行了培训办和考核,并保持把有关记录。扳38.法律法规哎有规定的或翱关键、特殊翱岗位(如质量体氨系内审员、产品稗设计人员、检验斑人员、技术服务颁等)人员是否经癌培训合格持证上矮岗。鞍39.对质量

40、体暗系内审员、产品翱设计人员、检验邦人员、技术服务岸人员、工人的培傲训内容是否具有摆针对性。胺40耙.办经培训合格上岗罢的质量管理人员俺是否不少于4名奥、专业技术人员柏是否不少于10哀名唉。扳合格懊一般不合格矮严重不合格白四、技术文件管白理埃序号懊核查罢项目扒核查碍内容耙核查傲要点白结论瓣核查记录半4.1肮技术胺标准办(15).拌企业应具备和贯鞍彻实施细则哀4.1中规定的背产品标准和相关吧标准。艾41.是否有爱实施细则表1拔中所列的与申证氨产品有关的标准罢。这些标准是否白为现行有效标准安并贯彻执行和有袄效控制。拌合格澳一般不合格扮严重不合格哎(16).翱如有需要，企业埃制订的产品标准暗应不低于

41、相应的办国家标准或行业翱标准的要求，并扒经当地标准化部碍门备案。拜42.企业制订蔼的产品标准暗的格式是否符合拔GB/T 1.拜1等国家标准的巴编写要求，斑是否经当地标准暗化部门备案。邦43.企业产品皑标准主要技术和俺性能指标不应低敖于相应的国家标懊准或行业标准的氨要求，懊企业产品的规格昂型号定义、比国摆家标准高的指标拜和比国家标准多跋的功能等是否在俺企业产品标准中伴有详细描述奥。凹合格吧一般不合格爱严重不合格斑4.2稗技术澳文件白(17).办技术文件应具有按正确性，且签署盎、更改手续正规瓣完备。袄44.技术文件蔼(如设计文件和澳工艺文件等)的扳技术要求和数据爱等是否符合有关坝标准和规定要求矮。

42、安45.技术文件败的编制、签署、班更改手续是否正哀规完备。罢合格颁一般不合格矮严重不合格搬佰(18).办技术文件应具有爱完整性，文件必懊须齐全配套。罢46.哀企业是否编制了般本实施细则表2爸中规定的扒产品设计文件、斑工艺文件、产品跋生产定型检验报哎告、检验文件、懊固化软件的源程岸序、备案的金融绊税控收款机产品碍企业标准等罢技术文件。败47.把设计文件是否包艾括图样目录、零哀部件明细表、总耙装图、部件图、拌零件图、技术要岸求等。蔼48.申证产品安是否具有包括生案产流程、工序卡艾、作业指导书在绊内的完整的工艺昂文件等。胺49.检验文件盎是否针对进厂检罢验、过程检验和昂出厂检验的不同般特点分别编写。

43、拜50.检验文件摆的内容是否熬包括检验项目、爱检验依据、取笆样依据、合格判案定、检验状态标懊识、不合格处理跋等邦。颁合格昂不合格袄(19).巴技术文件应和实罢际生产相一致，办各车间、部门使傲用的文件必须完拌全一致。阿51.技术文件凹是否与实际生产叭和产品统一一致办。扒52.企业现场背使用的文件是否盎一致。柏合格阿一般不合格爸严重不合格挨4.3昂文件安管理澳(20).熬企业应制订技术邦文件管理制度，俺文件的发布应经叭过正式批准，使颁用部门可随时获翱得文件的有效版艾本，文件的修改矮应符合规定要求岸。 背53.企业是否扮制订了颁质量和傲技术文件管理制百度。巴54.发布的文巴件是否经正式批盎准。使用部

44、门是摆否能随时获得文唉件的有效版本。背55.文件的发碍放、回收与修改敖是否有规定，是澳否按规定执行。暗合格坝一般不合格靶严重不合格盎(21).叭企业应有部门或吧专(兼)职人员靶负责技术文件管半理。败56.企业是否鞍有部门或专(兼跋)职人员负责八质量和傲技术文件管理。阿合格癌一般不合格爱严重不合格矮五、 过程质量盎管理盎序号傲核查跋项目坝核查哎内容扒核查靶要点皑结论叭核查记录耙5.1胺采购盎控制碍(22).绊企业应制订采购伴原、辅材料、零稗部件及外协加工拜项目的质量控制扒制度。拌57.企业是否安制订了采购控制矮文件。颁58.采购控制翱内容是否完整、胺合理。办合格熬一般不合格啊严重不合格癌(23)

45、.稗企业应制订影响埃产品质量的主要安原、辅材料、零翱部件的供方及外安协单位的评价规柏定，并依据规定肮进行评价，保存斑供方及外协单位肮名单和供货、协肮作记录。艾59.企业是否霸制订了采购评价凹规定。绊60.企业是否澳按规定进行了有吧效评价。般61.企业是否碍全部在合格供方安采购。安62.企业是否爸保存供方及外协败单位名单和供货霸、协作记录。靶合格扮一般不合格扮严重不合格暗(24).皑企业应根据正式摆批准的采购文件阿或委托加工合同哎进行采购或外协岸加工。昂63.企业是否柏有采购或委托加稗工文件(如：计隘划、清单、合同靶等)。皑64.采购文件蔼是否明确了验收拔规定。矮65.采购文件败是否经正式批准八

46、。捌66.企业是否班按采购文件进行板采购。唉合格翱一般不合格扳严重不合格搬(25).百企业应按规定对巴采购的原、辅材坝料、零部件以及巴外协件进行质量凹检验或者根据有八关规定进行质量斑验证，检验或验坝证的记录应该齐奥全。霸67.企业是否坝对采购及外协件败的质量检验或验摆证作出规定，采绊购文件是否包括哎了哀整机产品的结构啊、税控功能、银哎行卡受理功能、啊电气安全、电磁爱兼容和可靠性等蔼指标的分解，盎。癌68.企业是否败按规定进行检验挨或验证。敖69.企业是否八保留了检验或验啊证的记录。斑合格奥一般不合格搬严重不合格版5.2安工艺靶管理艾(26).耙企业应制订工艺按管理制度及考核摆办法，并严格进肮行

47、管理和考核。皑 邦70.是否制订稗了工艺管理制度拜及考核办法。其把内容是否完善可矮行。哀71.是否按制佰度进行管理和考敖核。板合格百一般不合格奥严重不合格稗(27).佰原辅材料、半成背品、成品、工装稗器具等应按规定唉放置，并应防止罢出现损伤或变质癌。伴72.有无适宜氨的搬运工具、必皑要的工位器具、疤贮存场所和防护按措施。办73.原辅材料按、半成品、成品笆是否出现损伤或袄变质。傲合格办一般不合格白严重不合格版(28).埃企业职工应严格耙执行工艺管理制跋度，按操作规程凹、作业指导书等班工艺文件进行生敖产操作。芭74.岸企业是否按制度败、规程等工艺文稗件进行生产操作岸。叭合格唉一般不合格背严重不合格

48、百5.3氨质量艾控制挨(29).唉企业应明确设置啊关键质量控制点半，对生产中的重巴要工序或产品关癌键特性进行质量搬控制。 爱75.企业是否蔼对申证产品的昂税控功能、银行傲卡受理功能、电摆气安全性、电磁按兼容性和老化等熬重要工序或产品白关键特性设置了伴质量控制点。哀76.企业是否败在有关工艺文件耙中标明质量控制敖点。澳合格败一般不合格癌严重不合格百(30).坝企业应制订关键胺质量控制点的操扒作控制程序，并啊依据程序实施质捌量控制。傲77.矮企业是否制订关颁键质量控制点的靶操作控制程序，班其内容是否完整埃，班，是否具有可操袄作性颁。疤78.是否按程岸序实施质量控制斑。柏合格盎一般不合格吧严重不合格

49、阿5.4挨特殊盎过程半(31).皑对产品质量不易背或不能经济地进哎行验证的贴片、柏波峰焊等特殊过矮程，应事先进行办设备认可、工艺熬参数验证和人员柏鉴定，并按规定昂的方法和要求进盎行操作和实施过半程参数监控。柏79.企业对申澳证产品生产过程绊中的贴片、波峰般焊等特殊过程是氨否事先进行了设袄备认可、工艺参斑数验证和人员鉴吧定。埃80.企业有关岸人员是否按规定摆进行操作和过程把参数监控。半合格扳一般不合格扒严重不合格八5.5佰产品奥标识碍(32).办企业应规定产品澳标识方法并进行靶标识。皑81.企业是否扮规定了产品在检般验、生产和技术埃服务过程中的标艾识方法，能否有翱效防止产品混淆肮、区分质量责任凹

50、和可追溯性。八82.企业是否叭对产品生产过程叭中的艾税控功能、银行扒卡受理功能、电岸气安全性、电磁捌兼容性和老化等埃关键、特殊过程颁和最终产品进行八了标识。捌83.企业是否八对拜整机产品序列号胺的生成、标识和哎管理制订了控制安程序，序列号的百管理是否符合国凹家标准的相关要拔求。靶合格绊一般不合格坝严重不合格袄5.6坝不合邦格品白(33).搬企业应制订不合哀格品的控制程序澳，有效防止不合敖格品出厂。班84.企业是否靶制订不合格品的半控制程序。啊85.生产过程奥中发现的不合格隘品是否得到有效笆控制。翱86.不合格品背经返工、返修后巴是否重新进行了捌检验。俺合格伴一般不合格哎严重不合格隘六、 产品质

51、量暗检验板序号把核查懊项目蔼核查内容暗核查要点皑结论翱核查记录扒6.1熬检验案管理爸(34).哎企业应有独立行挨使权力的质量检伴验机构或专(兼叭)职检验人员，翱并制订质量检验澳管理制度以及检拌验、试验、计量矮设备管理制度。鞍87. 企业是疤否有检验机构或邦专(兼)职检验靶人员，能否独立班行使权力。邦88. 企业是胺否制订了检验管胺理制度和检测计坝量设备管理制度埃。捌合格安一般不合格摆严重不合格伴(35).敖企业有完整、准稗确、真实的检验凹原始记录或检验百报告。澳89.检查主要肮原材料、半成品摆、成品是否有检扳验的原始记录或昂检验报告。岸90.检验的原袄始记录或检验报叭告是否完整、准安确。绊合格

52、把一般不合格邦严重不合格霸6.2办过程昂检验皑(36).按企业在生产过程唉中要按规定开展扮产品质量检验，澳做好检验记录，蔼并对产品的检验疤状态进行标识。哀91.企业是否扮对产品质量过程吧检验项目、内容皑、方法、判定和班不合格处理等作耙出了规定。癌92.企业是否鞍按规定进行了过袄程检验。罢93.拜企业是否按照国班家标准或备案企挨业标准的要求，拜对产品进行了交艾收检验，检验项扒目办、检验数据、方俺法是否符合标准百规定要求背，是否有直通率矮统计把。扮94.随产品一靶起包装的电源线隘、说明书、保修扮卡、吧合格证等盎附件案是否齐全爸。俺95.现存的检爸验记录是否清晰案，检验内容是否扮齐全。氨96.企业是

53、否伴对检验状况进行鞍了标识。半合格昂一般不合格奥严重不合格背6.3哀出厂板检验肮(37).耙企业应按相关标靶准的要求，对产哀品进行出厂检验俺和试验，出具产霸品检验合格证，颁并按规定进行包背装和标识。懊97.企业是否阿有出厂检验、包矮装和标识规定。隘98.出厂检验熬和试验是否符合隘标准要求，斑是否有整机一次蔼交验合格率率统绊计盎。昂99.产品包装扳和标识是否符合摆GB/T 19氨1国家标准、工靶业产品生产许可安证等规定要求。扒合格埃一般不合格埃严重不合格岸6.4氨委托懊检验班(38).岸如产品标准要求爸型式试验(标准澳符合性试验)或白定期检验而需要斑进行委托检验时爸，应委托有合法班地位的检验机构

54、耙进行检验。败100傲.斑企业计划投入批俺量生产的产品是拌否按照国家标准俺的要求进行了产胺品生产定型试验败(包括银行卡受跋理功能的型式试绊验(标准符合性拔试验)。皑101.凹企业已经批量生巴产或连续生产的哎产品是否按周期败进行了例行检验昂。产品的定型试阿验和例行试验是暗否按照申证产品罢国家标准的要求扒委托具有合法地稗位和获得CNA俺L认可的实验室半承担。霸102.核查委坝托检验机构的资翱质证明是否齐全白。叭103.核查检凹验报告是否与委懊托检验机构对应爱。皑合格翱一般不合格坝严重不合格案七、安全防护及皑行业特殊要求耙序号耙核查绊项目皑核查疤内容斑核查跋要点俺结论板核查记录芭7.1扒安全袄生产扮

55、(39).唉企业应根据国家扒有关法律法规制把订安全生产制度阿并实施。企业的败生产设施、设备笆的危险部位应有凹安全防护装置，懊车间、库房等地奥应配备消防器材矮，易燃、易爆等隘危险品应进行隔阿离和防护。敖104唉.按企业是否制订了靶安全生产制度。艾105颁.颁危险部位是否有按必要的防护措施唉或清晰的标识。碍106俺.捌车间、库房等是胺否配备了消防器埃材，消防器材是颁否在有效期内。背107氨.坝企业是否对易燃扒、易爆、有害等昂危险品进行隔离暗和防护。耙108耙.拔企业与申证产品碍生产有关的废水拌、废气、废料排啊放、噪声污染、挨辐射污染及卫生芭要求等是否符合把国家有关规定。矮阿合格霸拌一般不合格凹叭严

56、重不合格摆7.2版劳动防护盎(40).版企业应对员工进疤行安全生产和劳坝动防护培训，并氨为员工提供必要斑的劳动防护。癌109.企业是绊否进行了必要的矮安全生产及劳动皑防护培训；蔼110.企业是白否对员工提供了叭必要的劳动防护敖。稗111邦.拌员工的生产操作颁是否符合安全规颁范。凹阿合格皑爱一般不合格安岸严重不合格笆7.3般文明生产矮(41).佰企业应根据申证澳产品的特点，制拔订懊原辅材料、元器柏件、零部件、半澳成品、成品的仓笆储、生产现场的搬存放环境条件规佰定，特别是对易搬损件、精密件或翱贵重物品的保管拌要求。扮112.企业是瓣否制订了矮原辅材料、元器氨件、零部件的入挨库验收、入出库半手续、贮

57、存期限板和隔离等规定半。笆113.百生产场地、库房巴和检验场所是否吧清洁、明亮，是佰否符合产品生产哎的温度、湿度等岸环境条件要求。敖114.盎生产场地布局是敖否合理，标识是癌否清楚，道路是把否平坦畅通。疤115.熬原辅材料、元器艾件、半成品、成败品、工装器具等鞍是否按规定要求扒放置。绊合格按一般不合格奥严重不合格叭八、产品技术服拜务奥序号岸核查芭项目坝核查按内容扒核查哀要点安结论哎核查记录唉8.1哀技术服务管理昂(42).耙企业应制订产品半销售、技术服务跋质量控制程序。瓣116.企业是搬否制订了产品销按售、产品技术服俺务质量控制程序唉。霸117.必要时熬，企业是否制订蔼了产品销售代理安、产品技

58、术服务昂分包质量控制程哀序。罢118.企业是爸否建立了产品销班售、技术服务的蔼机构，是否配备佰了足够的人员。坝119.技术服瓣务质量控制程序岸内容是否包括销胺售、技术服务应稗配备的场地、人颁员、维修工具、捌备件、通信工具白和交通工具等资碍源要求。挨合格袄一般不合格挨严重不合格矮(43).唉企业确定产品销奥售代理、产品技拔术服务分包时，八应制订产品销售拜代理、技术服务按分包评价的控制胺程序。癌120.企业是盎否制订了产品销肮售代理、产品技碍术服务分包评价案规定。盎121.企业是背否按规定对产品板销售代理、产品凹技术服务分包进哎行了评价。拌122.产品销伴售代理、产品技傲术服务分包评价翱文件、记录

59、是否奥齐全，信息是否熬充分。捌合格稗一般不合格疤严重不合格斑8.2绊技术服务实施岸(44).白企业产品技术服版务应明确的承诺隘内容和可操作的昂服务方案。艾123.企业熬是否对产品的售啊前、售后技术服敖务(含客户培训八、响应时间、故摆障修复时间、软白件版本更新时间爱、维修备品备件癌准备、技术服务把机构设置等)有板公开承诺瓣。袄124.企业是半否编制了产品使摆用手册、维修手败册等。版125.维修手罢册是否包括了故绊障分类、故障诊爸断、故障定位、案部件级维修步骤半等内容。盎合格板一般不合格唉严重不合格扳(45).坝企业应建立客户懊档案，邦建立顾客满意度邦调查、用户来人爱、来函反映、投胺诉的记录、处理

60、版和分析报告规定班。爱126.版企业是否建立了暗产品销售代理及捌客户服务档案矮。笆127.伴企业建立的销售挨代理及客户服务颁档案内容是否齐柏全、信息量是否爸足够。氨128版.翱顾客满意度调查巴方法是否可行，般技术服务记录是扳否完整，是否有阿质量分析报告盎。摆合格把一般不合格挨严重不合格哀表3-1邦 熬 霸 企安业生产条件核查绊汇总表八结果汇总败条款分类埃合格敖(条数)澳一般不合格(条班数)翱严重不合格(条敖数)半需要补充说明的阿问题：伴非否决条款总数叭(39条)哎否决艾捌条款总数(6条跋)背审查组现场核查矮结论意见：佰审查组依据金拔融税控收款机产案品生产许可证企傲业实地核查办法蔼，于氨 班 芭