万华集团股权管理总则

1、熬烟台万华合成革拔集团有限公司股权管理总则罢北京新华信管理哀顾问有限公司斑2003岸年啊11凹月目 录TOC o 1-3 h z袄第一章翱佰目的与适用范围阿挨1笆第二章熬澳股权管理内容巴疤1拔第三章哀搬股权代表癌肮2斑第四章叭隘外派董事（监事捌）拜懊3拌第五章唉笆股权管理职能部叭门癌颁3吧第六章伴跋股权信息管理伴阿4伴第七章邦岸附则拌伴5绊附件：烟台万华耙股权管理相关制肮度列表哎霸6股权管理总则目的与适用范围隘为加强集团公司背股权的监督管理稗，推动资产的合搬理流动，盘活资板产存量，优化资拌源配置，提高资坝产的运营效益和班控制能力，确保叭资产保值增值，俺根据公司法板及相关法律、法板规、政策和集团

2、颁公司章程，特制啊定本制度。哀本制度中除特殊拌注明之外，艾“白集团公司哎”白是指万华合成革岸集团有限公司，安 傲“扳集团霸”坝是指万华集团合暗成革集团有限公颁司及权属公司，扳“版权属公司板”奥是指万华合成革蔼集团有限公司拥笆有实际控制权的靶对外投资企业，班“拌参股公司隘”斑是指万华合成革靶集团有限公司参斑股的对外投资企笆业。权属公司和八参股公司以下合坝称昂“颁所投资公司俺”拌。澳本制度所指股权哀，是指集团公司罢所拥有并投资到摆权属公司和参股斑公司，产权关系爸经过界定和确认唉的股权。股权管理内容按股权管理的内容氨包括：斑委派股权代表参癌加所投资公司的鞍股东大会或股东白会，审议和表决盎股东大会或股

3、东爸会议程所列有关唉内容；霸根据所持股份或盎出资比例依法推爱选董事、监事；扮或者提出罢免董办事、监事的议案澳；昂建立股权管理决俺策支持系统，为扒行使股东权利提氨供全面的决策支靶持；摆对股权信息进行背系统的管理，与挨所投资公司保持癌持续的信息沟通疤，以便于对其经癌营状况有客观的按了解和判断；熬通过对所投资公班司重大决策信息氨进行研究，确保白集团公司按照所昂持股份或出资比般例行使重大决策笆权；巴根据所持股份或啊出资比例行使资坝产受益权；拌对所投资公司的碍股权价值进行研阿究和分析，并采摆取必要的对策以叭贯彻集团公司的邦发展战略。傲股权管理通过股佰权代表、派出董佰（监）事、设立按股权管理职能机佰构来完

4、善股权管靶理。股权代表办集团公司委派股盎权代表出席所投坝资公司的股东会办议，依据所持股柏份或出资比例对癌重大经营决策、鞍管理者的选择、败收益的分配等事懊项行使表决权，俺保证集团公司发跋展战略和资产收哀益的实现。背委派的股权代表安在股东大会或股埃东会上行使表决坝权时必须执行集白团公司的决定，斑并在授权的权限皑范围内进行表决败。凡违背集团公败司意志，给集团芭公司利益造成损岸失的，集团公司爸将予以追究。氨在股东大会或股哀东会闭会期间，案股权代表履行下吧列职责：暗协同集团公司有班关授权部门与所熬投资公司进行联半络和沟通；肮帮助集团公司股八权管理支持系统隘获得必要的信息挨，以便其对拟在拜所投资公司股东芭

5、大会或股东会上摆提出的议案和需败要进行表决的事蔼项进行缜密的研邦究和准备；凹督促有关职能部靶门；扮对集团公司依法凹应得的资产收益拜，及时、全额收碍缴入账；半根据集团公司的艾决策或要求，提邦议召开临时股东颁大会或股东会会懊议。瓣通过股权代表，按集团公司在必要熬时将对所投资公哎司提出有关的建稗议或议案，其内挨容包括：癌对公司章程的修芭改意见；扳促进公司建立有跋效的决策机制和败管理机制的内容扮；绊关于公司发展战哀略规划的建议；吧关于公司重大决疤策原则的建议；案关于公司利润分摆配原则的建议；碍提名董事、监事靶候选人或提出罢哎免董事、监事的邦议案。鞍股权代表在履行半职责时必须遵守佰集团公司相关管扳理制度

6、，具体内版容见附件股权管奥理相关制度列表盎。哀外派董事（监事稗）拔集团公司依法享般有向所投资公司氨推荐董事及监事敖候选人的权利，柏并对所推荐的董凹事、监事按人事瓣管辖权限进行分昂级管理，以实现霸有效的约束和激翱励。哀集团公司对外派吧董事与外派监事阿的管理参见外疤派董事管理制度霸及外派监事哀管理制度。斑股权管理职能部斑门盎集团公司股权管皑理相关部门主要啊有战略发展部、巴资产管理部、审柏计监察部、人力翱资源部。坝股权管理各职能懊部门的基本职责扮是：吧通过股权管理信隘息渠道获取信息奥，并进行整理、扒研究、论证；罢提出相关股权管蔼理事项的意见、伴建议；埃对股权管理决策败的执行情况进行隘跟踪，提出建议鞍

7、或质询；搬协助股权代表开氨展工作；笆在集团公司推荐捌的董事、监事认矮为必要时，为其哀履行的职责提供熬支持。敖战略发展部负责袄从战略方面实行稗股权的管理，其吧主要职责包括：笆依据集团公司整唉体发展战略和经搬营规划，提出对艾所投资公司发展半战略方向和经营佰方针的建议；巴对产业发展方向熬进行研究；霸从集团公司的整稗体发展角度制订板产业布局和发展唉规划，并以此对拌所投资公司的投挨资计划提出建议背；盎跟踪所投资公司昂对股东大会或股搬东会审定的发展扮战略和投资计划笆的执行情况，及爱时提出建议或质唉询。盎资产管理部负责拔从收益方面实现跋股权的管理，其败主要职责包括：俺依据集团公司的罢投资收益目标，翱研究所投

8、资公司班的具体情况，提把出对所投资公司版的年度预算建议捌目标；俺跟踪所投资公司爸的预算执行情况矮；挨研究所投资公司癌的股利分配政策敖并提出建议；肮提交所投资公司背股东大会或股东拜会的利润分配方把案和弥补亏损方扳案进行研究，提艾出审议意见；肮定期分析和总结叭股权收益的收缴佰情况；挨对所投资公司超佰出授权的重大投按融资活动，如：巴将导致公司注册隘资本增加或减少傲的有关活动、将埃改变公司经营方跋向和经营领域的扮有关投资活动、邦重大的收购或兼敖并项目、发行公傲司债券等进行论捌证；霸人力资源部从人隘力资源方面实现办股权的管理，其叭主要职责包括：柏代表集团公司对奥委派的股权代表皑和推荐的董事、佰监事根据人

9、事管扳辖权限进行分级俺管理；巴对委派的股权代柏表、推荐的董事背、监事的人选提佰出建议，并组织捌签订委托责任书唉；袄制订对委派的股爱权代表及推荐的般董事、监事的考扳核、评价与奖惩岸实施细则，并组拜织考核事宜。股权信息管理癌股权信息是指集肮团公司为行使股板东权利所需要的斑有关所投资公司哎的重大经营决策岸、收益分配、管皑理者的选择及其霸经营业绩等方面稗的信息及对所投袄资公司进行分析澳和评价所应获得氨的信息。罢重大经营决策信昂息主要包括：哀所投资公司的发盎展战略和中长期跋规划；年度经营计划；年度投资计划；败年度财务预算方伴案；重大融资方案；重大兼并方案；柏其他需要股东大哎会或股东会审议氨的重大事项。叭

10、收益分配信息主案要包括：股利分配政策；昂中期、年度财务跋报告中期、年度艾利润分配方案；奥股利分配决议等颁。拌管理者的选择及傲其经营业绩方面案的信息包括：按董事会、监事会佰就董事、监事候败选人向主要股东癌发出的征求意见版函；扳董事会、监事会霸关于提名董事、隘监事候选人的决芭议；爱股东大会或股东氨会通过的对董事拌、监事的薪酬方熬案与考核办法；爸公司的主要利润坝指标；邦董事会、监事会挨的工作报告；伴推荐的董事、监鞍事的述职报告等奥。叭对所投资公司的凹价值进行分析与绊评价应获得的信哀息包括：拌有关的外部审计碍报告；财务季报；哎预算执行季度报耙告；奥生产经营年报、拜公报等。把为加强股权信息哀的管理，集团

11、公颁司针对所投资公伴司的具体情况，安对股权信息进行俺分类和细化，通傲过信息渠道，获澳取所需要的信息叭，传达有关建议耙或意见。附则熬本制度适用于集皑团公司、权属公摆司、参股公司。伴本制度由万华集吧团公司资产管理盎部起草和修订，哀经由万华集团公班司董事局审批后白发布。版本制度自发布之胺日起施行。叭本制度由万华集癌团公司资产管理背部负责解释。拜附件：烟台万华拌股权管理相关制搬度列表扮矮烟台万华集团公般司战略规划管理凹制度拔按；傲拜烟台万华集团公拜司年度经营计划傲管理手册佰傲；拔烟台万华集团盎公司外派董事管蔼理制度蔼芭；白烟台万华集团霸公司外派监事管跋理制度背隘；矮癌烟台万华集团公巴司投资管理制度唉；翱耙烟台万华集团公疤司融资管理制度捌；澳昂烟台万华集团公跋司审计管理制度半；跋稗烟台万华集团公佰司权属公司经营岸班子管理制度罢