财政学三、四、五讲

1、 PAGE PAGE 25比较财政学隘 败 跋 佰 般 按 刘宇飞 副教般授 200胺3.09 疤 隘第三讲暗 敖公共品理论本讲提纲敖公共品的概念与办分类懊公共品理论在财熬政学理论体系中阿的地位跋公共品最优提供懊的条件：萨缪尔氨逊条件扒全体一致同意原熬则叭最优多数表决制蔼：自愿接受强制叭的条件简单多数表决制阿罗不可能定理坝偏好显示机制的拜设计挨公共品的概念与摆分类傲按照消费中的特奥征来定义昂具有非排他性和氨非竞争性鞍有学者只从非竞翱争性角度定义氨可以把非竞争性盎+败排他性的物品定矮义为俱乐部物品搬可以把竞争性白+颁非排他性的物品翱定义为共同资源敖后二者又可合称暗为不纯粹的公共板品岸公共品理论在

2、财爱政学理论体系中敖的地位耙公共品提供是公芭共部门的基本任袄务摆公共品理论首先斑可以解决公共支唉出应该投向何方靶，以及怎样投入耙和使用才能最有稗效率的问题；柏其次也可以解决板如何为公共品的癌提供融资，亦即唉如何收税的问题败。碍而财政学的主干巴就是研究公共支颁出和公共收入，挨所以，公共品理办论处于财政学理败论体系的核心。皑公共品最优提供耙的条件：萨缪尔扮逊条件板考虑每人为提供坝1罢单位公共品而愿爸意放弃或牺牲的佰私人品的数量，挨亦即其边际替代背率；懊考虑技术条件决稗定的，多提供绊1霸单位公共品所要澳求的必须放弃的芭私人品的数量，袄亦即其边际转换艾率；阿不难推出，凹矮MRSi=MR稗T柏是最优条件

3、。矮全体一致同意原跋则含义或要求邦好处：一旦实现邦，不会有任何人胺受损；氨缺点：实现起来拌非常困难或成本唉过高；翱 阿 班少数人可能采取叭策略行为。瓣最优多数表决制版：摆 耙 敖自愿接受强制的稗条件傲多数表决制下每霸个人都可能成为罢少数人，所以，把何以理性的个人板会自愿接受可能艾的对自己的强制傲？爱接受强制仍然可稗以是理性选择的哎结果。八考虑接受强制的阿成本，亦即投票斑行为引起的决策碍成本和外部成本把，并加总之；颁考虑接受强制的吧收益，并与成本把比较。拜对强制的自愿接拜受霸比较接受强制的摆成本和收益，仍跋然进行理性的算白计。澳若接受强制的收靶益大于成本，则坝接受强制。靶表决的成本：决板策成本和

4、外部成唉本胺决策成本随做出瓣决策所需人数的巴增加而上升，若坝需全体一致同意捌，则决策成本可绊能无限高。若只艾需氨1摆人即可做出决策颁，则决策成本最搬低。（见柏P141艾图）俺外部成本随做出蔼决策所需人数的绊增加而下降，若稗需全体一致同意颁，则外部成本为碍零若只需般1背人即可做出决策啊，则外部成本可盎能无限高。（见跋P141佰图）绊加总两条成本曲氨线得到典型成员傲面对的投票成本搬曲线。隘考虑典型成员的凹收益，不会随投鞍票所需人数的变哎化而变化。芭比较成本和收益盎，可以确定，个胺人可能接受特定半比例的投票表决盎原则。不会赞成拌独裁，也不会选阿择全体一致同意隘。背 肮 拜 鞍 矮 翱 八ATTACK

5、佰 熬 败 百 安 澳 WIN 跋 肮 LOS唉E傲 背 半 DEFEN班CE 2伴M-c-d 把 M柏-c-d安ATTACKE懊D吧 柏 唉 DEFEA背TED 白 M-c-d 百 癌 -(c+d佰)翱最优策略组合是肮(A-Win,柏Ad-Dnd)设存在不确定性吧V=(1/4)芭(2M-C-D伴)+(1/4)扳(M-c-d)捌 矮 败 +(1/4芭)(M-c-d罢)+(1/4)艾-(c+d)傲霸 =奥M-c-d埃引入联合保护的邦成本为柏邦,疤则比较吧八和熬M-c-d,昂可判断个人是否坝愿意接受对自己碍的限制。简单多数表决制含义胺问题：投票悖论鞍或投票循环出路：单峰偏好中间投票人定理肮中间投票

6、人定理熬与帕累托效率投票悖论伴 背方案澳 啊X 柏 Y 佰 笆Z斑个人翱A 袄1 艾 2 稗 3白个人暗B 皑2 爸 3(1) 半 1(3昂)盎个人败C 敖3 笆 1 唉 2XYXY矮YZYZ 傲 败由传递性公理隘: 邦XZ拜ZXZX 矮 肮与按照传递性公懊理得出的结果矛半盾捌由三轮投票奥: 阿XYZX半敖投票循环阿罗不可能定理埃内容：在满足民安主社会应该满足摆的一系列合理的艾条件下，要想确绊定无疑地经由已爱知的各种个人偏颁好次序推导出统按一的社会偏好次罢序，一般说来是绊不可能的。吧含义：集体决策拜很可能要么无法版做出，要么就有阿什么地方不对。合理条件理性条件（R）办帕累托原则（颁P氨）搬无限

7、制领域条件摆（傲UD拜）般无关备选方案的稗独立性（拔IIA白）暗非独裁性（皑ND百）绊阿罗不可能定理阿的意义罢不应该高估民主罢的集体选择过程背的效率。叭但阿罗并未断言岸说通过政府的集傲体选择过程注定百会事事不如人意斑。敖偏好显示机制的跋设计提要芭问题的提出：免扳费搭乘问题林达尔均衡克拉克税MDP过程购买保险投否决票林达尔均衡思路熬林达尔均衡的有八效性哎林达尔均衡与囚癌犯困境 靶 隘 袄 伴 伴 班 爸Db罢 柏 3捌 哀4 胺 1芭 阿 2敖 挨 按 柏 扮 版 Da邦林达尔均衡与囚安犯困境拌 哎 隘 澳 跋 班个人班B案 埃 稗 罢 鞍合作碍 凹不合作扒 班 昂合作懊 蔼（点绊1哎）搬 巴（

8、点癌3凹）个人A盎 癌 背不合作白 般（点败2盎）案 败 半（点捌4矮）班个人疤A啊：办2143版个人蔼B: 3肮142俺设计税制以显示班偏好疤基本规则跋:奥确定关键人物案 俺 爸 靶对关键人物征税颁对真实显示偏好暗的激励办 稗 捌关键人物没有说敖谎的动力靶 绊 拔非关键人物也没挨有说谎的动力伴局限性板: 板预算剩余的处理稗 俺 案 凹仍有策略行为的瓣困扰搬 爱 叭 班执行成本问题把 克拉克税示例把 艾 翱 版方案百P 按方案背S 澳 肮税收疤投票者坝A 坝 30 般 跋 0 澳 癌 20暗投票者百B 般0 邦 4办0 背 0肮投票者案C 2哀0 案 0扮 阿 10哎加总挨 哀 50 斑 奥

9、40 唉 扳 30比较斑与第二价密封投埃标拍卖机制类似白又与英式公开盎(百升价）拍卖类似凹第一价密封拍卖芭与荷兰式公开拍败卖类似按,澳对说真话没有鼓拔励。霸克拉克税下可能叭的策略行为哀 跋 耙 半P 癌S奥（挨真）皑 盎 笆S般（耙假）俺 靶税拔投票者斑A 30 叭 0罢 白 0疤 昂 0岸投票者暗B 0 胺 4耙0 胺 50败 靶 0百投票者坝C 20 拔 0办 奥 0岸 阿 0啊投票者半D 0 败 岸5 拔 5懊0 靶 0柏加总蔼 叭 50 癌 45 柏 拜 100 爸 靶0MDP过程碍马林沃德埃(扳Malinva唉ud)按、安德雷泽盎(捌Dreze)背和博辛唉(百Poussin颁)班 唉

10、最早提出。耙考虑简单的两人鞍-肮两商品模型，设艾公共品生产的边拜际成本等于爱1; 伴令参与者笆A哀和啊B拔向计划者申报他颁对于公共品数量败增加一单位所愿翱做出的支付癌a癌和摆b, 敖也就是个人消费半公共品与私人品哎的边际替代率背;爸 懊在满足邦a+癌b1爸时增加公共品的阿生产凹,癌在矮a+百b1啊时背,安二人所愿进行的俺支付大于公共品百的生产成本佰,坝可在原来的基础啊上增加公共品数岸量，败X0,皑这时要求二人的巴收入必须减少，跋即佰,唉Ya0,熬Yb0; 半由假定可知捌, 暗二人收入的减少傲刚好可等于多生翱产公共品的成本半,挨即胺, 氨 跋 搬-捌（斑Ya+澳Yb)=板X; 盎当昂a+白b1奥

11、时百,百二人所愿进行的般支付小于公共品瓣的生产成本肮,隘可在原来的基础扮上减少公共品数扳量，摆X0,埃Yb挨0; 办由假定可知隘, 埃二人补贴的增加矮刚好可等于少生伴产公共品的成本碍,安即搬, (版Ya+艾Yb)=-哀X; 败可见岸,芭在这一机制中，百计划者刚好收取版够用的钱背,氨也刚好发放节约澳下来的钱胺,碍计划者不谋求自扮己的利益。艾上述公共品生产凹的调整将一直进拔行到稗a+凹b=1耙为止扒, 板而这正是公共品绊有效提供的条件疤：捌MRS=MRT暗,邦帕累托最优实现癌。埃 叭问题：该机制般如何保证对参与安者说真话进行有鞍效激励呢？案设个人瓣A霸说真话，白a=MRSa;板 八若百X0吧，袄则

12、霸a+碍b-10, 疤即拌 埃 盎a+哎b-1-2板a-2绊a, 拔亦即癌 把-疤X(八b-暗a-1)/2办把a败X, 绊此式左边为个人挨A芭的贡献哎,傲 奥右边为个人安A埃对于多生产拜X 阿的真正偏好案;半。说真话有利。敖X0巴时，拌a+肮b-10, 啊即吧 伴a+翱b-1-2哀a(-胺a癌X), 拔此式左边为个人胺A霸可得到的补贴澳,佰 吧右边为个人半A扒对于少生产皑X 柏的真正偏好拔,隘可理解为他愿索昂取的补偿皑。说真话有利。翱个人百B 懊少报其偏好，跋b0安时捌，则败a+拌b-10, 凹即盎 瓣 皑a+佰b-1-2鞍b瓣-2哎b, 版亦即捌 鞍-佰X(稗a-百b-1)/2敖扮b班X,

13、爱此式左边为个人罢B哀的贡献奥,笆 摆右边为个人板B捌对于多生产霸X 拔的虚假偏好扳。说谎有利。癌X0耙时，袄a+柏b1,白 败有拌a+稗b-1-2吧b(-拔b般X), 鞍此式左边为个人鞍B摆可从公共品少生巴产拌X瓣中得到的补贴阿, 伴右边并非个人笆B柏的真实意愿班。说谎不利。肮购买保险以显示罢偏好皑新方案罢P爱，岸原方案阿S拜政府公布霸P绊获胜的概率是胺p胺，肮并宣布出售保险凹：针对阿P熬获胜的保险的费按率为背p背；矮针对巴S傲获胜的保险的费安率为（斑1靶-佰p扒）捌设个人是风险回爸避者。敖若个人癌j捌预计，啊P八获胜比捌S扮获胜可多获得等败值于懊W按j肮的受益，则他将扳愿意购买价值懊W按j

14、跋美元的保险，防昂止暗S八获胜可能带来的百损失。隘个人凹j昂支付的保费为拌(1-瓣p)W扮j傲所有与拌j吧类似的人共支付肮(1-佰p)埃凹W颁j傲又设个人八i扒预计岸, 佰S扳获胜比澳P暗获胜可多获得等半值于啊V白i碍的受益，则则他白将愿意购买价值肮V扳i拌美元的保险，防笆止唉P阿获胜可能带来的阿损失。伴个人氨i搬支付的保费为八pV斑i摆所有与啊i皑类似的人共支付傲p拌摆V矮i盎政府得到的保费八收入总计拜 氨R= p挨胺V拔i + 扒(1-p)捌芭W版j案若吧P傲获胜，政府需支伴付傲昂V安i 颁若氨S捌获胜耙,扒政府需支付邦搬W芭j蔼显然翱,昂政府会选择能让氨其支付最少的方叭案获胜，若版跋V拜

15、i 跋 敖暗W伴j稗 暗则宣布熬S拔获胜。若瓣傲W岸j 白 唉岸V傲i 癌则宣布稗P把获胜。隘政府总可以得到耙一个余额八 柏 瓣耙 隘班V板i耙 - 暗袄W百j挨 佰投否决票埃每个投票者将一蔼个提案加入备选摆方案集合，设有拌n白个投票者，产生埃n艾个提案，另外还扳有一个维持原状背的方案（共啊n+1哎个方案）；把随机决定投票次柏序；癌每个投票者只能绊投一张否决票；阿最后留下的没有稗被否决的方案获巴得通过。耙例子：三人委员癌会决定一块集体爱用地如何利用。氨T敖主张建网球场；八G叭主张建花园；懊F碍主张建足球场。霸设佰F(10,10哀,50) 蔼数字分别对应拌T,G,F扳 G哎(15,25,唉15)

16、扒 T安(25,20,叭20)哀 S按(0,0,0)阿设随机选定的投胺票顺序为半FGT罢F霸会权衡否决柏GTS爸中的伴G稗G把会权衡否决袄FTS俺中的拜F坝T吧会否决现状方案埃S, T暗获胜。坝其他顺序，结果熬可能不同，但本翱例中，霸T稗方案会在稗6傲个可能的投票顺埃序中罢5稗次获胜。拜投票者为使自己胺获得最大收益，凹有动力为其他投靶票者提供刚好超矮过其它提案所保疤证的获益。澳最后，可以预期吧，获胜的提案就安是保证所有投票叭者获得相等收益唉的提案。绊第四讲芭 芭公共部门的运行八及其效率本讲提纲版需求方面和供给艾方面：概览矮选民：投票与否爸的抉择班厂商：寻租行为版及其低效率肮利益集团：集体埃行动

17、的逻辑扳政党与政治家：懊谋求最大化政治板支持爸官僚：预算规模安最大化吧腐败行为的经济爱学分析笆政府失灵：表现熬与原因癌我国财政学对公唉共选择问题的忽案视拜迄今我国财政学柏教科书没有公共般决策制定过程的癌剖析，倾向于假扮定政府部门当然碍可以一心为公地笆把工作做好。巴新版财政学教科鞍书前言中已经肯按定公共选择理论隘的借鉴意义，但啊是尚未见到借鉴搬的内容。吧代议制民主下公扳共决策：叭 暗 绊 扮 耙 懊需求方面拌选民：是否投票佰以表达自己的偏搬好？疤厂商：寻租行为芭及其低效率盎利益集团：集体袄行动的逻辑背代议制民主下公懊共决策：敖 袄 俺 伴 艾 柏供给方面胺政党与政治家：拔谋求最大化政治背支持挨官

18、僚：预算规模隘最大化选民理性选民假说鞍 白 肮EU=P U(氨X)-C八EU俺强调投票过程本霸身对选民的预期耙效用傲EU0,把选民会投票傲另一个投票悖论柏: 跋明知投票没用按,班还是选择去投票岸。奥对案“案投票悖论坝”背的解释啊理性选民假说下暗，颁C癌可能不高拌理性选民假说的坝发展：引入投票啊行为本身的心理氨收益斑D稗 肮 EU=绊P U(X) 袄 C + D哎理性选民假说的吧超越：最小最大肮遗憾原则扳选民的最小最大百遗憾原则懊 霸 佰 皑没有影响斑 爱 扮有影响版 背 瓣投票背 拔 佰C 稗 碍 0俺 澳 扳未投票鞍 奥 0 澳 癌 把U(X)-C案投票策略的最大啊遗憾柏: 拌C鞍未投票策略

19、的最胺大遗憾芭: 扒U(X)-C懊取最小的最大遗坝憾巴, 靶若蔼CU(X)-啊C, 坝则投票矮,傲 搬这意味着胺C0哎EU0, 鞍意味着碍PU(X)-C懊0,邦亦即芭 懊 背 笆坝CPU(X)八已知叭P白远远小于办(1/2),敖所以摆,袄最小最大遗憾原版则下投票的条件半更容易实现。厂商跋寻租（蔼rent se百eking氨）搬 盎 皑强调通过影响政邦府过程谋取私利败；斑 颁 绊强调造成社会福阿利净损失，没有鞍任何生产性的产耙出。肮对寻租成本的分疤析艾 哀 肮图洛克对垄断抵哎消率的再解释绊 搬 拜波斯纳的完全竞摆争的寻租过程拜寻租的类型和层鞍次创租和设租问题按寻租是否可能有翱助于资源配置的把效率

20、？利益集团积极作用摆奥森的瓣“办集体行动的逻辑把”鞍对奥森模型的批般评袄个别利益集团不凹会为所欲为政党与政治家理性政治人假说癌两党制下政党政隘见趋于一致：解爸释邦 傲 班霍泰龄的扮“搬大街模型百”隘 靶 埃空间投票模型翱两党制下政党政扮见趋于一致：批挨评办 扒 袄政党可能不改初傲衷安 巴 把选民可能改为不案投票按 阿 拔有时，在野党可半以针锋相对、后扒发制人俺在野党与执政党哀刻意相左一例靶所表态的问题并啊非一维懊三位选民：绊L矮、熬M伴、鞍N两党：A、B疤两维问题：啊X板、拌Y盎设对吧X拔，百L鞍和氨M啊赞同，摆N氨强烈反对；按设对拜Y耙，绊M蔼和稗N挨赞同，俺L敖强烈反对办假定执政党注意澳到

21、，两方案按X笆和矮Y邦各有两人赞同，啊因此决定依多数埃人的意见，让佰X盎和巴Y版都获得通过。佰在野党可以针锋捌相对，强烈反对扒两方案而获得凹N哎和胺L皑的选票，成为多拔数派。碍假定执政党考虑敖到两方案都有人坝强烈反对，因此拌搁置巴X爸和案Y熬两方案。罢在野党可以通过罢在一个问题上赞凹成执政党，在另爱一个问题上反对按执政党来获得多矮数选票。柏比如，同意搁置捌X安而反对搁置澳Y背。摆 败搁置艾X稗，熬使强烈反对唉X昂的鞍N唉不反对在野党（俺当然，这里与执背政党打个平手）埃问题：艾N捌投谁一票？稗 哀赞成岸Y背，搬虽会招致坝L翱反对，但是可以般得到拜M版和跋N版的选票捌可见，在野党在稗两个方案上的态

22、板度都符合扳N般的偏好，而执政癌党只在一个方案伴上的态度让案N皑满意。官僚肮地位和作用：概叭览敖官僚的目标：预皑算规模最大化笆官僚如何追求预扒算规模最大化袄对官僚追求预算安规模最大化假说板的批评捌官僚问题的解决傲思路鞍官僚的地位和作白用：概览袄实施决策斑+耙制定决策芭好评：具有专业拔知识；傲 敖 昂超脱于党派之争坝，专注长期利益恶评：双边垄断唉 绊 俺“瓣铁三角唉”挨官僚的目标：预板算规模最大化肮官僚面临的预算岸约束与众不同，笆原因是其得自政扒府规模的非货币巴收益使得对他而笆言，公共品的相爸对价格较低。所柏以，官僚天生就拌偏爱更大的政府扮支出，过多的公伴共品数量。矮几何分析，官僚罢不会在社会最

23、优拌点（袄B=C班）拔停下来，而是会傲进一步扩张（到奥B=C吧）。暗官僚如何追求预柏算规模最大化说服“要挟”俺怠工（官僚主义熬）投票皑对官僚追求预算蔼规模最大化假说澳的批评蔼意识形态偏见（爱就是不喜欢大政俺府）芭矫枉过正（完全笆忽视需求）爱夸大其辞（议会背或政治家主导）笆官僚问题的解决扒思路尼斯卡南的思路背委托代理理论的巴解决思路尼斯卡南的思路伴激励官僚部门（安在官僚体系内部皑建立某种竞争结吧构）班激励官僚个人（盎允许官僚得到他隘所节省下来的部挨分生产费用）背转向私人部门提瓣供蔼委托代理理论的叭解决思路凹委托代理问题发佰生的两项条件：傲利益冲突唉+般信息不对称按解决思路爸1吧：协调双方的利霸益

24、；昂解决思路盎2懊：尽量减少信息巴不对称颁 败 傲筛选代理人瓣 按 笆设计契约袄 按 哎监督巴腐败行为的经济翱学分析见另外的文件。政府失灵：表现岸公共选择理论又挨被认为是研究佰“皑政府失灵隘”霸的学科。不过这扮里对应隘“安市场失灵稗”拌提出：派生外部性内部性信息不对称不完全竞争分配不公平政府失灵：原因暗有限的信息，许挨多行动的后果很芭复杂，难以预见啊政府对其行动的般后果的控制能力扳有限版议会通过立法后罢，由代理机构负办责制定实施细节佰，而细节决定着版后果。坝政治决策程序的靶有限性爸问题：理性的个胺人是否会真地选扒择对自己不利的懊制度安排？奥盛洪为什么人巴们会选择对自己扳不利的制度安排般载于陈昕

25、社爸会主义经济中的懊公共选择问题版，上海三联书店懊1994唉年靶基本思路：个体稗理性于集体理性昂的冲突靶基本观点：损害盎少数人就会损害熬多数人。矮多数表决制下外岸部成本大于零皑全体一致同意原傲则下也存在对于暗后代人的外部成班本（没出生的人案无法举手投票）敖如果人们不能承傲担他们应该承担败的成本，获得他跋们应获得的收益隘，就不能实现资阿源的有效配置拌懊在需要集体行动罢的领域，个人理敖性不是集体理性挨的充分条件。稗这种实际上由多般数人选择的后果爱，并不被这些多案数人拿来与自己埃在公共选择中的叭投票相联系。绊投票暗阿通货膨胀白艾民主将更迅速、叭更严格地控制每昂个生产者胺昂公共选择的一个跋错误又会导致

26、另艾一个错误。政府皑干预的后果又成爸为政府进一步干傲预的理由。岸(奥盛洪氨P8-9)诺斯的分析 跋 “吧从达尔文以来，案进化论对我们理皑解社会生存具有案强烈影响，肮板俺，这一理论的意熬义是，在历史进拔程中，无效的制般度会被扬弃，有熬效的制度会存活班下来，因此，更半为有效的经济、俺政治与社会组织稗形式是逐渐演进吧来的。袄”板 佰 拔诺斯制度、制般度变迁与经济绩吧效第岸124敖页，上海三联书爸店艾1994扳年。巴但是，扮“耙怎样解释那些经岸济绩效一直很差八的社会和经济的哎生存？罢扮哎，为什么相对无俺效的经济会持续凹呢？是什么妨碍摆了它们去采用更把有效的制度呢？哀”耙 氨诺斯制度、制安度变迁与经济绩

27、邦效第阿123-124百页，上海三联书拌店摆1994癌年。胺路径依赖蔼path de隘pendenc皑e敖 袄例子：文字组织暗的标准化按/埃英语的广泛使用懊 傲 按 耙铁路轨道的宽窄扮/坝录象机绊(败电视吧)唉制式八 暗 蔼 暗其他氨“昂技术绊”俺标准的确定巴 蔼 把 耙诺斯邦,版中文坝,1994,败P132肮I班：岸一旦一种独特的坝发展轨迹建立以柏后，一系列的外拜在性、组织学习爱过程、主观模型颁都会加强这一轨邦迹。一种具有适稗应性的罢有效制度演进轨绊迹斑将允许在环境的拔不确定下选择最稗大化目标，允许皑进行各种试验，啊允许建立有效的哀反馈机制，去识艾别和消除相对无搬效的选择，并保熬护组织的产权

28、，巴从而拌引致长期经济增艾长班。奥 板（卢现祥拜P84蔼-85碍）佰诺斯啊,邦中文板,1994,版P133碍II百：皑一旦在起始阶段靶带来规模报酬递暗增的制度，在市隘场不完全、组织颁无效的情况下，昂阻碍了生产活动伴的发展，并会产颁生一些爱与现有制度共存斑共荣的组织和利埃益集团把，那么这些组织澳和利益集团就不蔼会进一步投资，肮而只会加强现有版制度，由此产生霸维持现有制度的傲政治组织，从而搬使这种无效的制懊度变迁轨迹持续阿下去八。（卢现祥捌P85叭）拜张宇燕个人理挨性与案“跋制度悖论暗”唉，载于陈昕碍社会主义经济中半的公共选择问题叭，上海三联书按店癌1994版年。办莎士比亚李尔埃王第四幕：艾“阿当

29、我们降生时，俺我们为跨进由笨埃蛋们所设计的舞暗台而哭泣霸”板。邦昂道破对既定制度敖的不满，或暗示般制度的不完善性笆。傲“肮制度悖论瓣”胺：在既定制度约肮束下的个人最优懊行为版(俺亦即个人理性巴)碍并未实现制度理罢性。哀I矮：扒在既定制度下可懊能一方面存在着凹许多增进个人及熬社会福利水平的办机会，但另一方敖面却又难以实现翱；坝II矮：芭制度一方面达到澳了均衡，但另一摆方面其后果可能胺又确实是颁“叭灾难性捌”翱的。解释捌对初始条件的敏皑感性依赖及积聚哀效应叭制度非中性与利邦益集团柏相对福利论与非伴适宜制度选择傲搭便车与制度惯敖性芭理性的无知与集靶体行动的逻辑伴封闭系统与制度按僵化叭第五讲跋 伴公共

30、支出具体分哎析本讲提纲版公共支出增长趋白势及其理论解释班公共支出的经济爸影响啊公共支出项目的笆成本收益分析法巴公共支出增长趋半势的理论解释瓦格纳法则百皮科克和魏斯曼罢的梯度渐进增长隘论碍马斯格雷夫的经半济发展阶段论般改变偏好的其它背因素案鲍莫尔的相对价碍格效应政党竞争利维坦瓦格纳法则芭基本内容：工业芭化经济的发展必熬然伴随着公共部伴门重要性的增加肮和公共支出的增安长。哀原因：工业化经唉济的发展会导致霸：巴 矮经济交往日益复把杂，社会冲突增笆加；柏 瓣对分配问题的关懊心日益加强；拔 拜私人无力为大型安项目有效融资般瓦格纳法则的简澳单化表述：背 暗 肮公共支出具有收奥入弹性，随着人笆均国民收入的增

31、哀加，公共支出随巴之增加。爸 靶（这里，人均收扳入的增加对应着耙瓦格纳的皑“耙工业化经济的发把展暗”傲）安但瓦格纳法则比耙较奥“盎笼统扒”澳。皮科克和魏斯摆曼的解释考虑了阿“奥时间形态安”蔼。瓣皮科克和魏斯曼按的梯度渐进增长稗论澳强调公共支出增柏长不是直线型的暗，而是阶梯型的安，渐进增长的。把原因：一方面，半不喜欢被征税挨背有一伴“扳可容忍的税收水罢平罢”鞍艾可容忍的公共支办出水平翱安一般不会赞成公罢共支出的增加；蔼 癌 奥另一方面，若社碍会出现严重危机八（如战争或经济癌大萧条）阿盎反省过去氨 挨爸可容忍的公共支背出和税收鞍靶 敖进而，危机过后翱公共支出一般不昂会降回原来的水爱平。盎以上过程中

32、存在巴“耙阈效应唉”敖、安“唉审视效应碍”胺和熬“爱更替效应爱”翱。安虽然注意到公共懊支出的增长具有把阶段性，但没有白指出不同阶段的翱具体特点。白马斯格雷夫的经扳济发展阶段论疤指出，公共支出凹的增长在经济发胺展不同阶段有不癌同的特点。捌在经济发展早期绊阶段，公共投资鞍支出比公共消费把支出更加重要；叭随着经济发展，叭公共消费支出和澳转移支出越来越碍重要。坝改变偏好的其它笆因素拜人口统计特征的霸变化；技术进步一国的开放程度办鲍莫尔的相对价懊格效应颁前提挨1扒：公共部门是劳挨动密集型的，其唉劳动生产率的提瓣高比资本密集型芭的制造业慢，但半其工资的提高却摆往往是同步的。半前提拜2奥：对公共部门活背动的

33、需求没有弹靶性败结论：公共生产耙的单位成本相对扳上升，既定数量癌的公共品相对于按私人品的价格会白上升，公共支出叭必定增长。柏此既埃“蔼相对价格效应巴”拌，又称哎“靶鲍莫尔法则鞍”皑。政党竞争伴谋求最大化的政佰治支持俺Meltzer版和叭Richard扒的分析隘：背 巴设公共支出只用爸于对个人进行归摆总的转移支付，捌数额为熬tYa盎，拔其中哎t案为税率，安Ya爱为人均收入。败 坝总收入为鞍nYa班，半设八n翱为总人数。般 碍 板总税收为颁ntYa芭 Ya=把（懊胺Yi按）唉/n板，碍Yi啊是第熬i捌个人的收入肮考虑税收对人们鞍工作努力具有负蔼激励效应，这会啊导致个人收入俺Yi盎下降，进而总收蔼入

34、减少，平均收搬入减少，因而每败人可得到的归总隘的转移支付也减拔少。如图笆10-2扮中先升后降的曲哀线所示。搬在图哎10-2案中，引入反映个熬人偏好的无差异矮曲线，并区别穷板人和富人案熬穷人的较平坦，绊富人的较陡峭。鞍何以如此？熬固然穷人和富人蔼都不喜欢税率提袄高，但是，考虑捌到该制度下转移傲支付的特点，税叭率高的另一影响隘是穷人可以得到巴的转移支付也随爸之增加。坝所以穷人要比富肮人对税率的厌恶熬更轻。瓣由双方无异线与版转移支付轨迹线阿相切可得，穷人安偏好更大规模的傲公共支出。颁随着穷人投票权搬的扩大，谋求最按大化政治支持的芭政党很自然地会瓣赞同公共支出的八扩大，以争取穷摆人的选票。邦利维坦（版

35、Leviath癌an罢）把本指扮“柏海中巨兽或怪兽般”稗，现在往往代指哀不顾公共利益而扒自我扩张的庞大拔的公共部门。有反例昂何以多角度讨论拔各种解释扳作为更加切合实颁际的整合分析的百基础。疤Hendry疤的背“搬从一般到特殊败”扮方法论胺公共支出的经济艾影响公共支出的归宿氨公共支出的激励邦效应敖 矮 拜对商品消费的影坝响案 扳 昂对劳动力供给的败影响懊 班 八 胺对个人储蓄的影扮响八 傲 靶 公共支出的归宿盎问题的提出（意百义或重要性）四种研究方法肮可见研究此问题袄的难度啊问题的提出（意靶义或重要性）皑关系到公共经济白目标的实现具体地：颁 背第一，公共支出叭政策的作用更加拔直接；柏 摆第二，公

36、共支出疤的受益分布并不蔼平等；阿 澳第三，名义上的胺受益者可能并非靶最终的受益者。芭所以，有必要研凹究谁真正受益的柏问题。四种研究方法货币流量方法分摊法一般均衡分析考虑效用函数按公共支出的激励颁效应按公共支出可以分傲为用来提供两类扒物品的：澳一是市场根本不八提供的；二是市颁场虽然提供，但凹是却提供不足的傲。唉提供耙“靶非市场物品爸”版的公共支出的激搬励效应：般佰赞同百 芭 败不赞成半-稗表态或退出或激埃进行动般提供把“半市场性物品百”板的公共支出的激败励效应：白 懊从商品消费的影靶响看，有可能蔼“哎消费过度八”板，也有可能敖“癌消费不足笆”熬 傲从劳动力供给行芭为看，往往有减坝少个人劳动力供安

37、给的激励爸 瓣从储蓄行为看，搬往往有减少私人伴储蓄的激励，当柏然并不尽然罢消费过度（见图半10-5搬）皑消费不足（见图笆10-6巴）拜公共支出项目的稗成本收益分析柏与私人项目翱CBA罢的区别：瓣 白 1按收益和成本的范傲围凹 半 2扒收益和成本的衡坝量坝 埃 捌 把寻找影子价格案 肮 疤 凹创造影子价格哎 凹 3哎选择社会折现率扮收益和成本的范办围斑私人项目只考虑懊私人成本和收益跋，公共项目则以埃社会福利最大化瓣为目标，考虑社阿会成本和收益。瓣不仅要考虑直接凹成本与收益，也胺要考虑间接成本懊和收益，包括无凹形收益。翱要注意区分技术搬外部性和金钱外邦部性，将后者去哎除。寻找影子价格绊在产品有市场价安格时要考虑是否摆存在价格扭曲，捌一般要将扭曲因拜素予以剔除。案但也不能一概而稗论，若政府采购氨的商品的供给是肮无弹性的，则无捌须矫正。创造影子价格啊无形收益衡量方肮法示例班时间价值估计示氨例奥生命价值估计示百例奥都不完善，但聊靶胜于无。选择社会折现率袄选择合适折现率班的必要性原则：白