《开放式证券投资基金销售协议》补充协议

1、 PAGE 2开放式证券投资基金销售协议补充协议甲方（基金管理人）： 乙方（销售机构）：第一章总则一、根据甲乙双方已签署的开放式证券投资基金销售协议（以下简称主协议），乙方受甲方委托销售甲方管理的旗下开放式基金(包括本补充协议签署前成立的由甲方管理的所有开放式基金和本补充协议签署后甲方开始募集的所有开放式基金，以下简称“基金”)，经甲乙双方协商一致，统一签署本补充协议。二、经甲乙双方协商一致，乙方原则上同意销售甲方管理的全部旗下基金并按照本协议约定之内容执行。甲方管理的每只基金在乙方销售之前，甲方应再次与乙方书面确认是否上线销售该只基金。同时，甲、乙双方均有权决定是否委托、是否接受委托销售某一

2、只基金。具体流程按照本协议第二章的约定内容执行。三、如甲方管理的基金存在特殊性，包括基金运营规则变动、出现非常规性费用等相关事宜，则甲乙双方应当就此类特殊产品另行签订补充协议，进一步约定销售、费用分成等细节。甲方管理的旗下开放式基金是否属于特殊基金，由甲方确定。四、本补充协议系依据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法、开放式证券投资基金销售费用管理规定、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定等法律法规签订。本补充协议签订后，如因新颁布或新修改的法律、法规或监管机关的要求导致协议中任何条款违反有关规定， 双方应就该条款另行协商。协商期间，上述相关条款应中止履行。如果该等条款的内容

3、不影响双方签订本补充协议的目的及本补充协议其他条款的履行，双方应继续履行其他条款的约定。五、本协议所涉及的其他专用名词的释义以基金合同和招募说明书为准。第二章确认参与募集流程一、甲方如有意委托乙方销售某基金，将以电子邮件的方式将该基金委托销 售的拟定安排通知乙方，并指定乙方确认是否上线销售该只基金的反馈截止日期。二、乙方有权自行决定是否销售该只基金：1、如乙方确认销售该只基金，则应在甲方指定的时间之前向甲方指定人员发送邮件确认，该邮件为乙方是否销售该只基金的有效确认，一经确认，双方即就该基金建立适用主协议及本补充协议的委托销售关系。如双方通过电子邮件方式确认了关于某一只或几只基金不同于本协议约

4、定的特殊销售安排，应视为有效的补充约定并应当另行签署书面补充协议。2、乙方须在上述通知函内明确写明开始销售的日期。本补充协议签署后， 甲方将根据乙方通知函内注明的销售时间进行相关公告。乙方未能注明开始销售的明确时间的，甲方应与乙方确认开始销售的明确时间，在乙方明确该时间前， 应视为乙方不同意销售该只基金。3、如乙方在甲方指定的时间内未做任何回复，则视为乙方不同意销售该只基金。第三章销售费用及费用分成比例一、乙方应按照每只基金的基金合同、招募说明书等公开法律文件中规定的相关费率标准进行系统设置。如果甲方基金的费率调整，乙方应按照调整后的费率标准进行系统设置。费用项目甲方分成乙方分成计算公式及备注

5、乙方应得=每笔前端认购费乙方分认购费0100%成二、经甲乙双方协商一致，各类费用的分成比例如下： PAGE 6乙方应得=每笔前端申购费乙方分申购费0100%成扣除归入基金扣除归入基计入基金资产部分的比例以基金合赎回费资产部分后的金资产部分同、招募说明书为准50%后的 50%基金转换过程中涉及到的申购费、赎转换费-回费均按上述分成比例执行。转托管费由乙方直接向投资者收取。T 日销售服务费=年销售服务费率/销售服务全年天数（全年天数为日历天数）0100%费*T-1 日乙方保有该基金份额*T-1 日该基金份额净值三、费用交收规则1、中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的基金产品，费用资金结算按照

6、中国证券登记结算有限公司的最新业务规则执行，必要时甲乙双方应当就相关规则签署补充协议。2、上述费用中，除实行净额交收外，甲方每月初计算上月乙方分成部分传真乙方进行核对，经乙方核对无误后加盖业务章书面通知甲方（在传真后三个工作日内若乙方无异议则视为核对无误），甲方于每月初 10 个工作日内划入乙方指定账户。3、转托管费等其他由乙方直接向投资者收取的费用，相关费用金额和收费方式由乙方确定，乙方自行向投资者收取。4、本协议未规定的其他应收费业务的费用分配比例，由双方协商一致后另行规定。第四章客户维护费客户维护费比率及计算公式：T 日客户维护费=客户维护费费率乙方销售系统 T-1 工作日保有基金份额的

7、总市值/全年天数T-1 日保有份额总市值 T-1 日保有份额余额T-1 日基金份额净值客户维护费费率基金管理费率30注： 对于非开放日或非工作日，则按照前一开放日或工作日的保有基金份额市值计算当日客户维护费。 若乙方销售甲方的上市开放式基金，则其客户维护费按照乙方实际销售的场外母基金份额收取。 如乙方销售甲方的基金属于设置不同基金费用而分别估值的非结构化分类基金，客户维护费将按该基金的分类份额余额依照上述计算公式分别计算。甲方应按本条规定核定并每日计提客户维护费，逐日累计至每季度末，按季度支付。甲方于每季度结束后 5 个工作日内通知乙方，乙方核对后应于上季结束后 8 个工作日内将核对结果加盖业

8、务章书面通知甲方，并向甲方提供合法有效增值税专用发票，甲方收到发票后，于上季结束后 13 个工作日内一次性将乙方应得的客户维护费足额划付至乙方指定的账户。如甲方应付乙方客户维护费当季不足 1000 元人民币，为节省资金划付成本，则甲方可以待客户维护费累计超过 1000 元人民币的次季起向乙方一并划付。如当年乙方客户维护费累计不足 1000 元， 则按年结清。第五章信息传递及资金清算甲乙双方同意，本基金资金结算时间点如下：（一）乙方销售甲方管理的基金前应与甲方或中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称“中登公司”）进行系统测试，以保证数据信息交换无误，双方应认可通过测试取得的系统参数，并认可甲方

9、或中登公司发送的确认数据文件格式。（二）信息传递1、甲方于 T 日 9:00 前将前一工作日基金净值数据发送乙方。2、投资者 T 日交易类（申购、赎回及转换）及账户类业务申请成功后，乙方将 T 日的申请数据于 T 日 17:00 以前发送给甲方，甲方进行系统处理后，将T 日申请的确认数据在 T+1 日 15：00 之前发送乙方，超出该时间乙方系统当日不予处理，顺延至下一工作日处理。因此而引起的责任由甲方负责，并由甲方做好对客户的解释工作。但由于乙方原因导致的责任由乙方负责，并由乙方对客户做好解释工作。如数据传输遇系统故障等不可抗力因素导致的责任，由双方协商处理。3、为保证业务正常安全运行，甲乙

10、双方间通讯及数据交换采用双方认可的安全交换方式，并应准确无误进行数据收发。因操作失误或其它原因导致的损失， 由过错方承担。4、甲乙双方若变更业务规则或推出新业务，提出变更的一方应提前书面通知另一方，以便进行系统调整测试。变更项目包括基金费率调整、基金分红、开通定期定额、后端收费、基金转换、修改清算账户及公布临时公告或定期公告等。5、由中登公司担任注册登记机构的基金，依照中登公司相关规定执行，必要时甲乙双方应当就相关规则签署补充协议。（三）基金认、申购资金的清算双方应约定认、申购款的交收方式，原则上应采取认购全额申购净额交收方式。在甲方 T+1 日将数据按时发送乙方的情况下，乙方应在 T+2 日

11、 12：00 时之前将全额认购款（含费）、净额申购款（不含费）划到甲方指定清算账户；不支持上述交收方式的销售机构应在 T+2 日 12：00 时之前将全额认购款（含费）、全额申购款（含费）划到甲方指定清算账户（附后）。遇特殊情况双方协商处理。由中登公司担任注册登记机构的基金，依照中登公司相关规定执行，必要时甲乙双方应当就相关规则签署补充协议。（四）基金赎回资金的清算赎回款采取净额交收方式。甲方应于 T+3 日 15:30 前将净赎回款（不含费） 划到乙方指定的账户，在甲方赎回资金在规定时间内到达乙方账户的情况下，原则上乙方应于 T+3 日内将赎回款划到投资者账户，遇特殊情况双方协商处理，但赎回

12、款最迟应于 T+7 日内划至投资者账户。在发生巨额赎回时，赎回款的支付办法按“基金合同”、“招募说明书”等有关规定处理。由中登公司担任注册登记机构的基金，依照中登公司相关规定执行，必要时甲乙双方应当就相关规则签署补充协议。（五）基金转换资金的清算乙方销售由甲方担任注册登记机构的基金间可开通基金转换业务。甲方应于T+3 日内将确认的转换出资金划入转换入基金资产专用托管账户。由中登公司担任注册登记机构的基金，暂未开通基金转换业务，如将来开通该业务，依照中登公司相关规定执行，必要时甲乙双方应当就相关规则签署补充协议。本协议项下基金转换业务的开始和终止时间以甲方相关公告为准。（六）由中登公司担任注册登

13、记机构的基金，上述信息传递及资金清算应当依照中登公司相关规定执行，必要时甲乙双方应当就相关规则签署补充协议。第六章其他规定（一）甲、乙双方为本补充协议之目的相互提供的信息、以及本补充协议本 身均属保密信息，未经对方事先书面同意，该等信息不得向第三方披露，但法律、 法规另有规定或监管部门另有要求的除外。此保密义务不因本协议的终止而终止。（二）双方本着积极、互助、互利的原则联合推进基金的销售工作，落实执行营销工作规划、方案等，以期达到良好的销售效果。（三）本补充协议经甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效。本补充协议有效期自其生效之日起至主协议终止为止。甲乙双方协商一致可 提前终止本补充协议。（四）本补充协议是对主协议补充，本补充协议与主协议不一致的， 以本补充协议为准。本补充协议未约定的内容按主协议执行。（五）本补充协议一式两份，协议双方当事人各执一份，每份具有同等的法律效力。（六）双方业务联系方式甲方： PAGE 9姓名职务电话E-mail传真乙方：姓名职务电话E-mail传真（七）双方指定