科三第二章股权投资基金参与主体章节测试附有答案

1、科三第二章股权投资基金参与主体章节测试 请认真作答，掌握对应考点及题型，可支持多次参与小考，后期将定期发布小测参与情况，祝您考试顺利您的姓名： 填空题 *_您的SAP： 填空题 *_1、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。（） 单选题 *A.中国证监会及其派岀机构 【正确答案】B.中国人民银行C.基金业协会D.中国发展改革委员会答案解析：中国证监会及其派岀机构是我国股权投资基金的监管机构。2、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（） 单选题 *A.提供行业服务、上市监管B.提供信息披露、促进行业

2、发展C.提供行业服务、促进行业发展 【正确答案】D.提供信息披露、上市监管答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。注意区分，此处的提供服务只是协会作为自律性组织的一个功能，并不是说协会是基金市场的服务机构。3、在选择托管的情况下，（）投资者同时承担受托责任。（） 单选题 *A.两者都不是B.基金管理人C.基金管理人和基金托管人 【正确答案】D.基金托管人答案解析：在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。本题考点为股枳权投资基金财产保管和基金托管的区别。4、在股权投资基金的清算阶

3、段，律师提供的服务不包括（） 单选题 *A.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体B.协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产C.参与谈判 【正确答案】D.协助清算主体制订清算方案答案解析：在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括:按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体;协助清算主体制订清算方案;协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产;对清算人出具的清算报告进行合规性审核5、以下属于股权投资基金托管机构的职责是（） 单选题 *A.根据托管协议，保障基金保值增值B.下达基金投资指令C.按照规定监督基金管理人的投资运作 【正确答案】D.

4、基金份额的销售和备案答案解析：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括:第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）逬行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。6、以下不是股权投资基金参与主体的是（） 单选题 *A.监管机构B.份额持有人大会

5、【正确答案】C.基金投资者D.基金管理人答案解析：股权投资基金参与主体为:基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和自律组织。7、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有（）特征。I.法定性II.优先性 III.强制性 IV.前瞻性 （） 单选题 *A. I、IIB. III、IVC.I、III 【正确答案】D.II、III、IV答案解析：股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征8、下列机构中，属于我国股权投资基金的行业自律组织的是（） 单选题 *A.国家发展改革委B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会 【正确答

6、案】D.中国证监会答案解析：中国证券投资基金业协会属于我国股权投资基金的行业自律组织。10、下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（） 单选题 *A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人 【正确答案】B.基金托管人应确保基金财产的完整与独立C.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有入利益的活动D基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责答案解析：基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。11、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（） 单选题 *A.在中国证监会，注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资

7、基金销售的业务B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等 【正确答案】答案解析：除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管，基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制，股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可以委托基金销售机构募集。股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格，并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。12、审计机构应按照（）的要求组织实施审计工作。（） 单选题 *A.会

8、计法B.审计准则和职业道德规范 【正确答案】C.法律法规D事务所章程答案解析：审计机构应按照审计准则和职业道德规范的要求组织实施审计工作。13、基金业务外包服务机构包括（）I.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构II.私募基金募集机构提供支付结算服务III.私募基金募集结算资金监督IV.份额登记服务机构 单选题 *A. I、II、IIIB. II、III、IVC. II、IVD. I、II、III、IV 【正确答案】答案解析：私募投资基金募集行为管理办法基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登

9、记等与私募基金募集业务相关服务的机构。14、基金份额登记机构提供的服务不包括（） 单选题 *A.建立并管理投资者的基金账户B.代理发放红利C.基金交易确认D.建立并管理投资者的资金账户 【正确答案】答案解析：基金份额登记机构提供的服务包括:建立并管理投资者的基金账户;负责基金份额的登记及资金结算;基金交易确认;代理 发放红利;保管投资者名册。受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理 基金份额认缴、退出等募集服务。15、关于基金投资者下列说法正确的是（） 单选题 *A.是投资回报收益人 【正确答案】B.提供市场服务职责C.负责基金财产的投资运作D.对股权

10、基金市场进行监管答案解析：基金投资者赎回是基金的出资人、基金财产的所有者和基金投资回报收益人。16、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（） 单选题 *A.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料B.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产C.基金投资者可对基金基金投资者会议审议事项进行表决 【正确答案】D.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案答案解析：基金投资者享有以下权利:分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金投资者会议;对基金投资者会议宙议事项行使表决

11、权;查阅或者复制公开披露的基金信息材料; 对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;基金合同约定的其他权利。17、关于股权投资基金的监管，表述正确的是（） 单选题 *A.政府监管可以干预基金机构内部的经营管理活动B.通常对创业投资基金的监管要求高于股权投资基金C.对不同类别的股权投资基金可采取不同的监管方式 【正确答案】D.监管机构应该依照道德标准行使监管权力答案解析：对于股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，故 A错误;从投资对象来看，股权投资基金主要可以分类创业投资基金和并购投资基金，由于并购金常涉及杠杆

12、操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金，故B错误;依法监管是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，D选项“依照道德标准”错误。18、股权投资基金监管的首要目标是（） 单选题 *A.保障投资者收益B.防范系统性金融风险C.保护基金财产安全D.保护基金投资者合法权益 【正确答案】答案解析：保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。19、股权投资基金的参与主体主要不包括（） 单选题 *A.监管机构B.基金投资者C.外包服务管理机构 【正确答案】D.行业自律组织答案解析：股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。20、2014年8月21日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行