2014年10月份证券交易考前押题四

1、2014年10月从业资格预约式交易四第 1 题：单项选择题(本题1分)公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报地中国监督管理派出机构 备案。A. 3 B.【正确【5C. 15 D. 30】：B】：【考点】熟悉资产管理业务的措施和资产管理业务有关第七章第六节，P224。的。见第 2 题：单项选择题(本题1分)账户注销后，公司应当在（ ）个交易日内报交易所备案。A. 2 B.【正确【3C. 5 D. 7】：B】：【考点】熟悉定向资产管理业务的基。见第七章第三 节，P206。第 3 题：单项选择题(本题1分)从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限

2、价委托。A.高低【正确【B.波动区间 C.限制形式 D.有效性】：C】：【考点】掌握委托指令的内容。见第二章第三节，P31。第 4 题：单项选择题(本题1分)会员转让席位的，否同意的决定。交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申 请进行审核，并作出是A. 5 B.【正确【7C. 10 D. 15】：A】：【考点】熟悉 P18。交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见第一章第二节，第 5 题：单项选择题(本题1分)开立（ ）是投资者进行交易的先决条件。A.【正确【账户 B.账户 C.结算账户 D.基金账户】：B】：【考点】掌握账户的种类。见第二章第二节，P23。第 6 题：单项选择题(本题1分

3、)交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向 ( )申报提交质押券，与其建立质押关系。A.交易所 B.结算公司C.中国结算公司 D.融券方【正确【】：C】：【考点】掌握我国债券回购交易的与交收。见第九章第三节，P276。第 7 题：单项选择题(本题1分)交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最 大数量为（ ）。 A.不超过1万手 B.不超过10万张C.不超过5万手 D.不超过100万手【正确【】：B】：【考点】掌握委托指令的内容。见第二章第三节，P31。第1页2014年10月从业资格预约式交易四第 8 题：单项选择题(本题1分)采用现金结算方式行权证在行权期满时为价内权

4、证的，人在 权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A. 1 B.【正确【2C. 3 D. 4】：C】：【考点】熟悉权证业务的有关规定。见第五章第三节，P168。第9 题：单项选择题(本题1分)公司从事自营业务可以（ ）。A.C.【正确【交易 B.专设自营账户市场 D.假借他人名义进行自营业务】：B】：【考点】熟悉自营业务行为的内容。见第六章第三节， P189 191。第 10 题：单项选择题(本题1分)( )是指由于登记结算机构的硬件、通讯系统发生故 障，或人为操作，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延 误和 A.本金风险 B.性风险 C.操作风险 D.

5、价差风险而引起的风险。【正确【】：C】：【考点】熟悉交易结算风险的种类及其防范措施。见第十章第五 节，P299第 11 题：单项选择题(本题1分)( )是公司的合规、监督和检查。，对公司及其的经营管理和执 业行为的合规性进行A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事【正确【】：C】：【考点】熟悉经纪业务的风险种类。见第四章第四节，P133。第 12 题：单项选择题(本题1分)公司对业务合法合规性进行事前、事中、事后检査，发 现问题的，应当及时向（ A.中国 B.公司）。监督管理地中国监督管理派出机构C.D.交易所登记结算机构【正确【】：B】：【考点】熟悉定向资产管理业务控制的基

6、本要求。见第七章第三 节，P209。第 13 题：单项选择题(本题1分)结算备利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的 ( ),应计利息记入结箅参与人交收账户并滚入本金。A. 5 日【正确【B. 10 日 C. 15 日 D. 20 日】：D】：【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见第十章第三 节，P292。第 14 题：单项选择题(本题1分)公司将客户的账户、账户提供给他人使用的，没有违法 所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管处以3万元以上10万元以下的罚款。和其他直接责任给予警告，并第2页2014年10月从业资格预约式交易四A. 1倍以上5倍以下 B.

7、 3万元以上30万元以下C. 3万元以上10万元以下 D. 1万元以上10万元以下【正确【】：B】：【考点】熟悉经纪业务的措施与。见第四章第五 节，P142.第 15 题：单项选择题(本题1分)在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如。件等）进行核实A.验证【正确【B.审单 C.查验】：A】：D.查验证件【考点】掌握委托受理续和过程。见第二章第三节，P34。第 16 题：单项选择题(本题1分)人派发现红利或利息。A.客户信用交易担保 B.客户信用交易担保或利息时，登记结算公司按照公司 ( )的实际余额派发现金账户账户C.信用交易 D.信用交易【正确【交收账户交收账户】：B】：

8、【考点】熟悉融资融券期间章第二节，P248。权益的处理；融资融券业务信息披露与。见第八第 17 题：单项选择题(本题1分)的（ )是市场生存的条件。A.【正确【性B.稳定性 C.有效性 D.风险性】：A】：【考点】熟悉交易机制的种类、目标。见第一章第一节，P12。第 18 题：单项选择题(本题1分)符合条件的公司提出申请后，需经交易所（ ）批准方可 成为会员。A.监事会【正确【B.理事会 C.董事会 D.专门】：B】：【考点】掌握交易所会员的资格、权利和义务。见第一章第二 节，P13。第 19 题：单项选择题(本题1分)根据规定，首次公开行价格。的公司及其保荐机构应通过向（ ） 询价的方式确定

9、发A.中国业B.交易所C.个人投资者 D.符合中国监督管理规定条件的机构投资者【正确【】：D】：【考点】掌握网上的含义、类型。见第五章第一节，P146。第 20 题：单项选择题(本题1分)交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。A.前日基金份额净值 B. 1元C.当日基金份额净值 D.当日市场价格【正确】：C第3页2014年10月从业资格预约式交易四【】：【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见第五章第三 节，P159。第 21 题：单项选择题(本题1分)投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作 日内，客户可以知方式提出解除协议。通A. 3 B.【正确【5C. 7

10、D. 10】：B】：【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、材第四章第二节，P115。投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教第 22 题：单项选择题(本题1分)( )负责融资融券业务的具体管理和，制定融资融券合同的标 准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行 A.董事会 B.业务决策机构C.业务执行部门 D.分支机构、复核 和监督。【正确【】：C】：【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见第八章第二节，P232。第 23 题：单项选择题(本题1分)交易所竞价交易时债券交易的单笔最大数量为（ ）。A.不超过1万手 B.不超过10万张C.不超过5万手 D.不超过100万手【正确【

11、】：A】：【考点】掌握委托指令的内容。见第二章第三节，P31。第 24 题：单项选择题(本题1分)接第96题，买入的实际付出为（）元。A. 5 460【正确【B. 5 475.29 C. 5 760 D.】：B】：5738. 11【考点】掌握各类交易费用的含义和标准。见第二章第四节， P44、P45。第 25 题：单项选择题(本题1分)投资者申请将开放式基金份额转出交易所场内系统的，可在 ( )日持有效明文件和A. T-I B.【正确【账户卡到转出方的交易所会员营业 部提交转托管申请。 T C. T+ 3 D. T+5】：B】：【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见第五章第三 节，P16

12、0。第 26 题：单项选择题(本题1分)某公司持有国债余额为A券面值1 200万元,B券面值4 000万 元，两种券的标准券折算率分别为1. 15和1. 25。当日该公司上午买入GC007 品种5 000万元，成交价格为3. 50元；下午卖出B券面值4 000万元，成 交价格126元/百元。国债现货交易（ ）元。应收为A. 5 000【正确【B. 5 040 C. 1 200 D. 1 380】：B】：【考点】掌握我国债券回购交易的与交收。见第九章第三 节，P279。第 27 题：单项选择题(本题1分)在交易所，（ )是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚 拟成交并予以即时揭示的第4页2014年1

13、0月申报数量。从业资格预约式交易四A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量【正确【】：A】：【考点】熟悉交易所交易信息发布及管理规则。见第三章第二 节，P63。第 28 题：单项选择题(本题1分)金融的买入是指权利。的买方具有在约定期限内按（ ）买 入一定数量金融工具的A.金融工具市价 B.双方即时协商的价格 C.协定价格 D.合同约定价格【正确【】：C】：【考点】熟悉交易的种类。见第一章第一节，P5。第 29 题：单项选择题(本题1分)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券之间的比例，计算公式为（ ）。金额+融券卖出A.维持担保比例=(现金+信用账户内市值总和）/(融资买

14、入数量X买人价格+利息及费用总和）B-维持担保比例=(现金+信用数量X市价）C-维持担保比例=(现金+信用数量X市价+利息及费用总和） D.维持担保比例=(现金+信用数量X市价+利息及费用总和）账户内市值总和）/(融资买入金额+融券卖出账户内市值总和）/(融券卖出金额+融券买人账户内市值总和）/(融资买入金额+融券卖出【正确【】：D】：【考点】熟悉有价充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、 保证金可用余额及计算、客户担保物的。见第八章第二节，P246。第 30( )为 A.C.题：单项选择题(本题1分)间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供 中介及信息服务。间同业拆借中心 B.结算公

15、司 D.中国结算公司【正确【】：A】：【考点】掌握我国债券回购交易的与交收。见第九章第三 节，P279。第 31 题：单项选择题(本题1分)交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。A.中国B.中国业C.中国结箅公司 D.交易所【正确【】：D】：【考点】熟悉 P18。交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见第一章第二节，第 32 题：单项选择题(本题1分)自助和 A.【正确【自动委托中的自助方式是（ ）。委托 B.柜台委托 C. 自助终端委托 D.网上委托】：C】：【考点】熟悉委托的形式。见第二章第三节，P28。第5页2014年10月从业资格预约式交易四第 33 题：单项选

16、择题(本题1分)公司自营权益类及）。衍生品（包括利率互换）的合计额不 得超过净资本的（A. 20% B.【正确【50% C. 70% D. 100%】：D】：【考点】掌握自营业务管理的基本要求。见第六章第二节，P186。第 34 题：单项选择题(本题1分)交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知 之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。A. 3 B.【正确【5C. 10 D. 15】：B】：【考点】熟悉对交易所会员行为的处分规定。见第一章第二 节， P16。第 35 题：单项选择题(本题1分)中国登记结算的（ ）。公司沪、深接收交易数据时，应当核对所接收数据A.真实性【正确

17、【B.准确性 C.及吋性 D.完整性】：D】：【考点】掌捤交易结算流程及各主要环节的基木内容。见第十章 第四节，P294。第 36 题：单项选择题(本题1分)账户当日开立，（ ）即可用于交易。A.当日【正确【B.次一交易日 C.第二个工作日 D.第二天】：A】：【考点】掌握开立账户的基本原则和要求。见第二章第二 节， P25第 37 题：单项选择题(本题1分)目前，投资者在我国市场上进行交易时采用（ ）。A.【正确【制B.】：D】：制 C.代码制 D.实名制【考点】掌握开立账户的基本原则和要求。见第二章第二 节，P24.第 38 题：单项选择题(本题1分)根据规定，应当登记在持有人本人名下，但

18、符合法律、行政和中国监督管理规定的，可以登记在（ ）名下。A.法定持有人 B.指定持有人C.名义持有人 D.公司营业部【正确【】：C】：【考点】熟悉登记的概念、种类及其主要内容。见第十章第一 节，P284。第 39 题：单项选择题(本题1分)( )属于中国扣收。登记结算公司的收入，由公司在 同投资者交收时代为A.过户费【正确【B.印花税 C.会员会费.D.资本利得税】：A】：【考点】掌握各类交易费用的含义和标准。见第二章第四 节，P44。第6页2014年10月从业资格预约式交易四第 40 题：单项选择题(本题1分)市场的稳定性可以用（ )来衡量。A.市场指数的风险度 B.市场指数的波动性 C.

19、市场价格的波动性 D.市场价格的风险度【正确【】：A】：【考点】熟悉交易机制的种类、目标。见第一章第一节，P12。第 41 题：单项选择题(本题1分)同一公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（ ）完成交易。 A.自行对冲 B.分别进场申报竞价成交C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲【正确【】：B】：【考点】熟悉 P79。交易委托人和经纪商的概念、权利和义务。见第四章第一节，第 42 题：单项选择题(本题1分)交易所可以针对者应当予以配合。 A.现场 B.非现场C.现场或非现场 D.网上交易中重点事项进行（ ）调査，会员及其营业部、

20、投资【正确【】：C】：考点掌握交易所关于交易行为监督的规定。见第三章第二 节，P67。第 43 题：单项选择题(本题1分)( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交 易意向。 A.公开报价 B.报价 C.格式化询价D.双边报价【正确【】：C】：【考点】熟悉 70。间市场债券质押式回购交易的基本规则。见第 九章第一节，P2第 44 题：单项选择题(本题1分)上市公司A. 3个月【正确【的可转换公司债券在B. 6个月 C. 9个月 D. 1年】：B】：结束（ ）后，方可转换为 公司。【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见第五章第三节，P169。第 45 题：单项选择题(本题1分)

21、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构 有关联方关系的公司的，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日 内以形式将有关情况交易所。A. 1 B.【正确【2C. 3 D. 4】：B】：【考点】熟悉集合资产管理业务的基。见第七章第四 节，P215。第 46 题：单项选择题(本题1分)间市场买断式回购中，（ ）负责买断式回购交易的日常 监测工作。A.中心国债登记结算公司 B.C.中国业监督管理D.同业第7页2014年10月从业资格预约式交易四【正确【】：D】：【考点】熟悉间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及与处 罚措施。见第九章第二节，P273。第 47 题：单项选择题(本题1

22、分)人要确保在现日前的第二个交易日（ ）前， 将款项汇至中国结算公司 A. 12:00【正确【指定的账户。B. 15:00C. 16:00 D.营业时间结束前】：C】：【考点】掌握分红派息的操作流程。见第五章第二节，P151.第 48 题：单项选择题(本题1分)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人相同的的，客 户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向公司申报。A. 2 B.【正确【3C. 5 D. 10】：B】：【考点】掌握融资融券交易的一般规则。见第八章第二节，P242。第 49 题：单项选择题(本题1分)金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )oA. 10% B.【正

23、确【15% C. 50% D. 100%】：D】：【考点】熟悉转融通业务的概念、业务规则、和的来源、权 益处理和监督管理。见第八章第五节，P262。第 50 题：单项选择题(本题1分)在经纪业务中，客户服务中的（ ）是 B.有形服务D.技术服务经纪业务服务 的。A.交易通道服务C.信息【正确【服务】：A】：【考点】熟悉经纪业务的主要内容和实务。见第四章第三 节，P119。第 51 题：单项选择题(本题1分)每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，公告（）的信息。和基金大宗交易需要A.名称 B.成交价C.成交量【正确【D.】：D】：所在会员营业部的名称【考点】掌握交易所大宗交易和

24、交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P51。第 52 题：单项选择题(本题1分)公司自营 A.决策的业务的首要特点为（ )。性 B.交易的风险性C.收益的不稳定性 D.的随意性【正确【】：A】：【考点】掌握自营业务的含义投资范围、特点。见第六章第一 节， P183。第8页2014年10月从业资格预约式交易四第 53 题：单项选择题(本题1分)如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补将从违约第（ )日起，采取处置暂不交付交收违约，中国结 算公司沪、深的措 施，收回此前垫付的。A. 1 B.【正确【2C. 3 D. 4】：B】：【考点】掌握交易结算流程及各主要环节的基本内容。见第十章

25、 第四节，P297。第 54 题：单项选择题(本题1分)营业部转任其他的离任审计发现违法经营问题的，该至少（ ）年内不得营业部或者公司同等职务及以 上管理。A. 1 B.【正确【2C. 3 D. 4】：B】：【考点】熟悉经纪业务的一般要求。见第四章第五节，P138。第 55 题：单项选择题(本题1分)公司申请从事布局合理。转让服务业务，应当符合的条件是有 ( )家以上营业部，并且A. 10 B.【正确【15 C. 20 D. 25】：C】：【考点】熟悉 72。公司从事转让服务业务的资格条件。见第 五章第四节，P1第 56 题：单项选择题(本题1分)对于关于做好易所指定的临时公司终止上市后续工作

26、的指导意见施行前已退 市的公司，由交机构应自被指定之日起（ ）个工 作日内，开始为退市公司向社会公众的A. 15 B.【正确【的转让提供服务。 30 C. 35 D. 45】：D】：【考点】熟悉 73。公司从事转让服务业务的资格条件。见第 五章第四节，P1第 57 题：单项选择题(本题1分)交易所规定B股交易的申报价格最小变动为( )。A. 0.01元【正确B. 0.005元C. 0. 01 港元 D. 0. 001】：C【】：【考点】掌握委托指令的内容。见第二章第三节，P33。第 58 题：单项选择题(本题1分)继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登 记的数量占该只总

27、义务。A. 3% B.【正确【数量（ ）（含）以上，有关信息披露义务 人按信息披露规定需履行信息披露5% C. 7% D. 10%】：B】：【考点】熟悉经纪业务账户管理、委托、交割的管理要求和 操作规范。见教材第四章第二节，P88。第 59 题：单项选择题(本题1分)客户委托资产应当按照中国监督管理的规定采取（ ） 方式进行保管。A.质押 B.抵押 C.第存管，D.托管第9页2014年10月从业资格预约式交易四【正确【】：D】：【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见第七章第二 节，P201o第 60 题：单项选择题(本题1分)目前，我国具有法人资格的经纪商是指在（ ）。交易中、从事经纪业

28、务的A.【正确【公司 B.资产管理公司 C.】：A】：公司 D.基金公司【考点】熟悉经纪业务的含义和特点。见笫四章笫一节，P71。第 61 题：选择题(本题1分)55.挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其挂牌报价。A.进入 B.中国淸算程序监督管理核准其公开申请挂牌申请C.市人民冇关部门同意其终止规定的其他情形D.中国【正确【业】：ABCD】：【考点】熟悉非上市。冇限公司报价转让的一般内容。见第五 章第四节，P177第 62 题：选择题(本题1分)公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。A.公平公正、诚实守信 B.健全制度、规范连带C.投资风险客户自担D.投资损失公

29、司【正确【】：ABC】：【考点】熟悉定向资产管理业务的基。见第七章第三节，P203o第 63 题：存管是选择题(本题1分)券公司将投资者交给其保管的以及自身持有的交给（ ）保管，并由后者代为处理有关权益事务的行为。A.公司 B.登记结算机构C.基金托管公司 D.交易所【正确【】：B】：【考点】熟悉托管和存管的概念。见第二章第二节，P25。第 64 题：选择题(本题1分)国家外汇管理局依法对合格投资者境内投资有关的（ ） 等实施外汇管理。A.投资额度 B.汇出入 C.投资方向 D.投资策略【正确【】：AB】：【考点】熟悉合格。机构投资者交易管理的有关规定。见第三 章第二节，P68第 65 题：根

30、据不低于300万元选择题(本题1分)交易所交易规则的规定，在可以采用大宗交易方式。C.债券 D.基金交易所进行交 易的（ ），其金额A.【正确【B. B股】：AD】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规第10页2014年10月从业资格预约式交易四定。见第三章第一节，P52。第 66 题： 买断式回购的选择题(本题1分)与交收中，结算参与人的交收账户内（ ） 的，该参与人T+0预交收，其差额为待交额，必须在T+ 1日交 收截止时点前补入其交收账户内。A.可用 C.可用 D.日【正确【小于当日大于当日应付净额B.当日应付净额应收净额抵补历史透支应收净额等于抵补历史透支】：AB

31、】：【考点】掌握我国债券回购交易的与交收。见第九章第三 节，P281。第 67 题：选择题(本题1分)交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（ ）。权和被权A.B.参加会员大会C.接受 D.对【正确【交易所提供的相关服务交易所事务的提议权和表决权】：BC】：【考点】掌握 P17。交易所会员的资格、权利和义务。见第一章第二节， P14、 P16、第 68 题：选择题(本题1分)( )的交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在 推行货银对付方案的过程中加以完善。A.【正确【B.基金 C.债券 D.权证】：ABC】：【考点】掌握交易结算流程及各主要环节的基本内容。见第十章 第四节，P297。第

32、 69 题：选择题(本题1分)交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。A. 9：2511：30 B. 9：30 11：30C. 13：0015：27 D. 13：00 15：30【正确【】：BD】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P51。第 70 题：关于选择题(本题1分)交易所无价格涨跌幅限制的，以下说法正确的 有（ ）。票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900% 以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围 为最近成交价的上下；10%B.债券上市首日幵盘集合竞价的有效竞价范围为价的有效竞价范围为最

33、近成交价的上下10%价的上下30%,连 续竞价、收盘集合竞C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%, 连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价 的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%【正确【】：ABC】：【考点】掌握交易的竞价原则和竞价方式。见第二章第四 节，P42。第 71 题：选择题(本题1分)第11页2014年10月从业资格预约式交易四交易所目前系列指数包括（ ）。A.成分指数 B.综合指数 C.行业指数 D.策略指数【正确【】：ABCD】：【

34、考点】熟悉交易所交易信息发布及管理规则。见第三章第二 节， P63。第 72 题：选择题(本题1分)当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。A.调整标的标准或范围B.调整可充抵保证金有价C.调整融资、融券保证金比例 D.调整维持担保比例的折算率【正确【】：ABCD】：【考点】熟悉 253。公司融资融券业务的风险种类及其控制。见第八章 第三节，P252 第 73 题：选择题(本题1分)客户及其一致行动人通过（ ）持有一家上市公司或其权益的 数量，合计达到规定的比例份，应当依法履行相应的信息、披露或者要约 收购义务。A.客户信用交易担保账户 B.信用交易交收账户C.普通【正确【

35、账户 D.信用账户】：CD】：【考点】熟悉融资融券期间章第二节，P250。权益的处理；融资融券业务信息披露与。见第八第 74 题：选择题(本题1分)下列关于权证的说法，正确的有（ ）。A.权证的人只能是人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有的性质，也有交易的价值按约定价格向人或出售标的D.权证既可在交易所内进行交易，也可在场易市场上交易【正确【】：BC】：【考点】熟悉交易的种类。见第一章第一节，P4。第 75 题：选择题(本题1分)金融公司开展转融通业务可以使用的和有（ ）。A.自有 B.通过 C.通过和交易所的业务融人的和金融公司的业务融入的D.依

36、法筹集的其他和【正确【】：ABCD】：【考点】熟悉转融通业务的概念、业务规则、和的来源、权 益处理和监督管理。见第八章第五节，P260。第 76 题：选择题(本题1分)以下（ ）可以通过中国登记结算公司委托的分布在各地的机构办理 A.自然人【正确【手续。B. 般机构 C.】：AB】：公司 D.基金管理公司第12页2014年10月【考点】掌握开立从业资格预约式交易四账户的基本原则和要求。见第二章第二 节，P24。第77 题：选择题(本题1分)市场的高效率含义包括（市场的信息效率 B. 市场的流通效率 D.）。市场的运行效率市场的反馈效率A.C.【正确【】：AB】：【考点】熟悉交易机制的种类、目标

37、。见第一章第一节， P12、 P13.第 78 题：选择题(本题1分)自营业务决策的性表现在（ ）。A.交易行为的 C.交易方式的性 15.信息的性性 D.交易品种、价格的性【正确【】：ACD】：【考点】掌握自营业务的含义投资范围、特点。见第六章第一 节，Pl89。第 79 题：选择题(本题1分)集合资产管理业务特点的是（ ）。A.集合性，即公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资【正确【】：ABCD】：【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见第七章第一节，P197。第 80 题：公司自营业务选择题(本题1分)管理的重点有（ ）。A

38、.控制 C.建立【正确【风险 B.确定流程 D.专人负责】：ABCD】：原则【考点】掌握自营业务管理的基本要求。见第六章第二节，P185。第 81 题：选择题(本题1分)交易所可以接受市价申报类型有（ ）。 A.全额成交或撤销申报B.最优5档即时成交剩余转限价申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报【正确【】：ACD】：【考点】掌握委托指令的内容。见第二章第三节，P32。第 82 题：选择题(本题1分)以下 A.到期 B.到期 C.到期交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有（ ）。交收时，到期购回金额=购回价格X成交金额 100交收时，购回价格=100 +成交年收益率

39、X 100 X回购天 数 360交收时，购回价格成交年收益率XlOOx回购天数360D.计算违约金时，违约金=质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例【正确【】：ABD】：【考点】掌握我国债券回购交易的与交收。见第九章第三节， P276277。第13页2014年10月从业资格预约式交易四第 83 题：选择题(本题1分)交易所协议上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情 和指数的计算，成交量在协议交易结束后计入当日该成交总量。A.权益类大宗交易B.债券大宗交易（除公司债券外） C.双边交易债券的大宗交易D.专项资产管理计划协议交易【正确【】：AC】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业

40、务的有关规定。见第三章第一节，P54。第在 A.B.C.84题：选择题(本题1分)委托交易中，经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。接受不符合规定的委托要求对不符合市场行情的委托指令进行修改按规定收取服务费用D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商途径要求其履约或赔偿通过留置其、，或通过司法【正确【】：ACD】：【考点】熟悉 P78。交易委托人和经纪商的概念、权利和义务。见第四章第一节，第 85 题：选择题(本题1分)公司开展自营业务应（ ）向中国监督管理和交易 所报送自营业务情况。A.每月【正确【B.每季 C.每半年 D.每年】：ACD】：【考点】熟悉自营业务的措施和。见第六章第四 节，

41、 P192。第 86 题：选择题(本题1分)开展债券回购交易业务的主要场所为（ ）。A.C.【正确【交易所 B.交易所公司 D.国债登记结算】：ABD】：间同业拆借中心【考点】掌握债券质押式回购交易的概念。见第九章第一节，P265。第 87 题：选择题(本题1分)交收包括（ ）。 A.中国结算公司沪、深B.结算参与人与客户之间的与结算参与人的交收交收C.结算参与人、客户、公司的交收D.结算公司与客户之间的交收【正确【】：AB】：【考点】掌握 296。交易结算流程及各主要环节的基本内容。见第十章 第四节，P295第 88 题：选择题(本题1分)在交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制的大宗交

42、易成交价格，由买卖双方在（ ）之间自行协商确定。A.前收盘价的上下30% B.前收盘价的上下20%C.当日已成交的最高、D.当日已成交的平均价第14页2014年10月从业资格预约式交易四【正确【】：AC】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P51。第 89 题：选择题(本题1分)在下列（ ）情况下，收盘价为当日该均价（含最后一笔交易）。最后一笔交易前1分钟 所有交易的成交量平A.B.C.D.【正确【交易所，当日有成交的交易所，当日无成交的交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的交易所，未进行收盘集合竞价的】：ACD】：【考点】掌握开盘价、收盘价的产生方式

43、。见第三章第一节，P58。第 90 题：选择题(本题1分)投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性 投资、规避风险、自我保护的能力。A.风险意识 B.参与意识 C.投机意识 D.风险识别能力【正确【】：ABD】：【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、材第四章第二节，P104。投资顾问服务的主要内容和 管理要求。见教第 91 题：下列关于选择题(本题1分)交易所可转换债券转股的说法中正确的有（ ）。A.交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1 000元，为手，1手为1000元面额 .B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C.转股申报，不得撤单D.可

44、转换债券的申报优先于转股申报【正确【】：BCD】：【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见第五章第三节，P169。第 92 题： 新股网上定价A.认购方式不同选择题(本题1分)与网上竞价的不同之处在于（ ）。B.价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同 D.承销方式不同【正确【】：BC】：【考点】掌握网上的含义、类型。见第五章第一节，P146。第 93 题：选择题(本题1分)公司应通过（ ）来控制自营业务风险。A.合理的机制B.严密的账户管理、严格的 C.规范的交易操作调度D.完善的交易保存制度等【正确【】：ABCD】：【考点】掌握自营业务管理的基本要求。见第六章第二节，Pl85。第 9

45、4 题：选择题(本题1分)交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。第15页2014年10月A.交易结果出现严重错误从业资格预约式交易四B.集合竞价异常可能导致无法正常完成 C.收市处理无法正常结束D.前一交易日的日终导致无法正确交易交收处理未按时完成或虽已完成但交收数 据出现差错而【正确【】：BC】：【考点】熟悉交易异常情况的处理规定。见第三章第一节，P60。第 95 题：选择题(本题1分)营业部经办人受理客户撤销指定商业业务后须查验该客户账户当日是否发生过（ ），如发生过则不能为客户办理变更指定商业手续。A.现金转账 B.银证转账 C.同购交易 D.交易【正确【】：BD】：【考点】熟悉经纪业

46、务账户管理、委托、交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。第 96 题：选择题(本题1分)在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。 A.价格优先原则 B,时间优先原则C.客户优先原则 D.经纪商优先原则【正确【】：AB】：【考点】熟悉交易的基本程序。见第二章第一节，P22。第 97 题：当 账户续。A.自然人 B.有效 C.中国选择题(本题1分)资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及 时办理资料变更手或机构名称明文件号码登记结算公司要求的其他情形D.计账币种【正确【】：ABC】：【考点】熟悉经纪业务账户管理、委托、交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。第 98

47、题：选择题(本题1分)交易的公平原则要求（.）。 A.应当公正地对待交易的各方B.参与各方应当获得的机会C.数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.除【正确【公司外，各方处于】：BC】：的法律地位【考点】掌握交易的定义、特征和原则。见第一章第一节， P230第 99 题：选择题(本题1分)针对不同类型的客户群， A.缘故法B.介绍法常用的寻找潜在客户的方法有（）。C.接受法D.陌生拜访法【正确】：ABD第16页2014年10月从业资格预约式交易四【】：【考点】熟悉经纪业务的主要内容和实务。见第四章第三 节，P123。第 100 题：以下属于加强 A.建立选择题(本题1分)自营业务控制的措施有（

48、）。制度B.建立完善的投资决策和投资操作 C.建立独立的实时系统管理制度D.提高自营业务的【正确【】：ABC】：【考点】掌握自营业务管理的基本要求。见第六章第二节， P186 188。第 101 题：判断题(本题1分)公司参与结算应当按照规定向中国登记结算公司申 请取得结算参与人资格。 （【正确【）】：对】：【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见第十章第三 节，P292。第 102 题：判断题(本题1分)转托管不可撤单。 （ ）【正确【】：错】：【考点】掌捤我国托度的内容。见第二章第二节，P27.第 103 题：判断题(本题1分)撤销指定商业（ ）成功后，客户应立即在营业部办理新的指定商

49、 业的指定手续。【正确【】：对】：【考点】熟悉经纪业务账户管理、委托、清箅交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。第 104 题：判断题(本题1分)大宗交易是指单笔数额较大的o （）【正确【】：对】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P50。第 105题：判断题(本题1分)交易所协议对申报价格和数量一致的成交申报和定价申 报进行成交确认。（ ）【正确【】：对】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P53。第 106在进行（ ）【正确【题：判断题(本题1分)间债券市场质押式回购交易时，回购到期时参

50、与者经 过商议可以展期。】：错】：【考点】熟悉间市场债券质押式回购交易的基本规则。见第17页第 九章第一节，P22014年10月69。从业资格预约式交易四第 107 题：判断题(本题1分)转融通业务，是券金融公司将自有或者依法筹集的和出 借给公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 （ ）【正确【】：对】：【考点】熟悉转融通业务的概念、业务规则、和的来源、权 益处理和监督管理。见第八章第五节，P257。第 108 题：判断题(本题1分)指数设置和编制的具体方法由交易所规定。 ( )【正确【】：对】：【考点】熟悉交易所交易信息发布及管理规则,，见第三章第二节，P65。第 109在【正确【题：判断

51、题(本题1分)交易所，同一】：对】：公司的不同席位之间，当日买入可 以转托管。 （ ）【考点】掌握我国托度的内容。见第二章第二节，P27。第 110 题：判断题(本题1分)网上竞价保证了市场与交易市场价格的连续性，实现了市 场与交易市场的平稳顺利对接。 （ ）【正确【】：对】：【考点】掌握网上的含义、类型。见第五章第一节，P146。第 111 题：判断题(本题1分)经纪关系的建立确立了客户与经纪商之间的（ ）关系，并形成实质上的委托关系。【正确【】：错】：【考点】熟悉 P77。交易委托人和经纪商的概念、权利和义务。见第四章第一节，第 112 题：判断题(本题1分)在交易所，若申报账户的配股数量

52、大于公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。【正确【】：对】：【考点】掌握配股缴款的操作流程。见第五章第二节，P153。第 113 题：判断题(本题1分)股东配股缴款的过程既是公司（ ）新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。【正确【】：对】：【考点】掌握配股缴款的操作流程。见第五章第二节，P152。第 114 题：判断题(本题1分) 柜台委托是指委托人亲自或由其人到经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采面方式表达委托意向，由本人填写委托签章 的形式。 （ ）【正确】：对第18页2014年10月从业资格预约式交易四【】：【考点】熟悉委托的形式。见第二章第三节，P2

53、7第 115 题：判断题(本题1分)账户持有人也可以查询其账户的（ ）资料、余额、变更 及其他相关内容。【正确【】：对】：【考点】掌握开立账户的基本原则和要求。见第二章第二节，P25。第 116 题：判断题(本题1分)开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回 和卖出。 ( )【正确【】：错】：【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见第五章第三 节，P164。第 117 题：判断题(本题1分)金融公司不可以通过公司债券、向股东或者其他特定投资者 借入次级债等方式筹金。【正确【（ ）】：错】：【考点】熟悉转融通业务的概念、业务规则、和的来源、权 益处理和监督管理。见第八章第

54、五节，P260 261。第 118 题：判断题(本题1分)在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（ )【正确【】：错】：【考点】掌握我国债券回购交易的与交收。见第九章第三 节，P278。第 119 题：判断题(本题1分)交易所会员如果发现投资者的秩序的，应当予以提醒，并及时向交易出现异常交易行为，且可 能严重影响交易交易所。【正确【】：对】：【考点】掌握交易所关于交易行为监督的规定。见第三章第二 节，P68。第 120 题：判断题(本题1分)在交易所质押式回购的与交收时，结算参与人客户或自营结 算备账户净应收款的，应当按照规定履行交收义务。 （ ）【正确【】：错】：【考点】掌握我

55、国债券回购交易的与交收。见第九章第三 节，P276。第 121 题：判断题(本题1分)大宗交易纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结券成交总量。 （ ）束后计人当日该证【正确【】：错】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P51。第 122 题：判断题(本题1分)通过网上的，由中国登记结算公司根据（ ）人提供的网下持有人名册，将登记到其持有人名下。第19页2014年10月从业资格预约式交易四【正确【】：错】：【考点】熟悉登记的概念、种类及其主要内容。见第十章第一 节，P286。第 123 题：判断题(本题1分)在连续交易系统中，并非意味着交

56、易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。 （ ）【正确【】：对】：【考点】熟悉交易机制的种类、目标。见第一章第一节，P11。第 124 题：判断题(本题1分)交易所、及法律、行政的批准，可以公司和参与o （登记结算机构的从业、监督管 理机构的以交易的其他），在或者法定限期内，经过有关部门【正确【】：错】：【考点】熟悉投资者的种类。见第一章第一节，P7。第 125 题：判断题(本题1分)交易异常情况出现后，交易所将及时向市场公告，并可视情况需 要单独或者问时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。( )【正确【】：对】：【考点】熟悉交易异常情况的处理规定。见第三章第

57、一节，P60。第 126 题：判断题(本题1分) 投资者向经纪商下达买进或卖出的指令，称为“委托”。( )【正确【】：对】：【考点】熟悉交易的基本程序。见第二章第一节，P21。第 127题：判断题(本题1分)间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。 （ ）】：对】：【正确【考点】熟悉 69。间市场债券质押式回购交易的基本规则。见第 九章第一节，P2第 128 题：判断题(本题1分)债券大宗交易价格由自行协议确定。 （）【正确【】：错】：【考点】掌握交易所大宗交易和交易所综合协议交易业务的有关规定。见第三章第一节，P53。第 129 题：判断题(本题1分)成交速度快，说明其性很好。 （ )【正

58、确【】：错】：【考点】熟悉交易机制的种类、目标。见第一章第一节，P12第 130 题：判断题(本题1分)会员拖欠)交易所相关费用的，交易所可视情况暂停受理或者 办理相关业务。 （第20页2014年10月从业资格预约式交易四【正确【】：对】：【考点】熟悉交易所会员的日常管理。见第一章第二节，P15。第 131 题：判断题(本题1分)债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。【正确【】：错】：【考点】掌握交易所债券质押式回购交易的基本规则。见第九章 第一节，P267。第 132 题：判断题(本题1分)转让的从基本特征看，可以在交易所挂牌，也可以通过公司进行交易。( )【正确【】：

59、错】：【考点】熟悉 70。公司从事转让服务业务的资格条件。见第 五章第四节，P1第 133 题：判断题(本题1分)公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）【正确【】：对】：【考点】熟悉公司融资融券业务的风险种类及其控制。见第八章第三节，P253。第 134 题：判断题(本题1分)公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于3亿 元。 （ ）【正确【】：错】：【考点】熟悉公司取得资产管理业务资格的条件。见第七章第一 节，P199。第 135 题：判断题(本题1分)权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）【正确【】：对】：【考点】熟悉权证业务的有关规定。见第五章

60、第三节，P168。第 136 题：判断题(本题1分)在客户交易结算第存度下，客户交易结算的存取全 部通过指定商业办理。【正确【（）】：对】：【考点】掌握客户。交易结算第存管的主要内容。见第四 章第一节，P76第 137 题：判断题(本题1分)客户交存的担保物价值与其的比例，超过交易所规定水平的, 客户可以按照交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。（ ）【正确【】：对】：【考点】熟悉有价充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、 保证金可用余额及计算、客户担保物的。见第八章第二节，P247。第 138 题：判断题(本题1分)只要不使用【正确信息交易，公司的从业是可以的。】：错第21页20