世界贸易组织9656100359

1、第十章 世界贸易组织(WTO)本章主要介绍GATT、WTO的起源、建立世贸组织协定的要义、世贸组织实施管理的协议与协定、贸易争端解决机制、多哈回合谈判、与世界贸易组织协议相关的组织、中国加入WTO等问题1第一节世界贸易组织概述一、 GATT产生、发展和作用（一）产生GATT是在美国策动下由23个国家在1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边贸易协定。2产生经过1946.10 伦敦 联合国贸易与就业会议筹备委员会第一次会议讨论美国提出的国际贸易组织宪章草案1947.4-8 日内瓦第二次会议，美国、英国、中国等

2、23个国家参加关税减让谈判，被称为GATT的第一轮多边贸易谈判1947.11-1948.3 哈瓦那第三次会议，成员同上审议通过了国际贸易组织宪章（哈瓦那宪章）该宪章夭折3第一节世界贸易组织概述（二）GATT的宗旨：通过彼此削减关税及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的歧视待遇，以便充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，保证充分就业以及实际收入和有效需求的增加。4第一节世界贸易组织概述（三）GATT在世界贸易领域的作用：1.对战后国际贸易的发展和自由化起到了一定的促进作用（降低关税）2.形成了一套国际贸易政策和措施的规章，这些规章成为成员国制定和修改对外贸易政策和措施及从事对外贸易活动的主要法律依据3

3、.为成员国贸易磋商提供了场所4.为成员国贸易争端提供了解决机制5.对发展中国家经济发展有一定的促进作用。发达成员国可能给予发展中国家差别的和更为优惠的待遇，无需按照最惠国待遇原则将其给予其他成员国，也无须得到批准。授权的范围有：普惠制、有关非关税措施的协议、区域性或全球性优惠关税安排；对最不发达国家的优惠待遇5第一节世界贸易组织概述二、 关贸总协定主要活动及其特点（一）关贸总协定前7次谈判1.第一轮谈判 1947年 瑞士日内瓦 参加国家23个2.第二轮谈判 1949年 法国安纳西，参加国家33个3.第三轮谈判 1950-1951 英国托尔基，参加国家39个4.第四轮谈判 1956 瑞士日内瓦

4、，参加国家28个5.第五轮谈判（狄龙回合） 1960-1961 瑞士日内瓦，参加国家45个6.第六轮谈判（肯尼迪回合）1964-1967 瑞士日内瓦 第一次将非关税贸易壁垒问题纳入谈判，并通过国际反倾销法，参加国家54个7.第七轮谈判（东京回合）1973-1979 日本东京，参加国家102个（其中29个非缔约方）6第一节世界贸易组织概述（二）乌拉圭回合。年，关贸总协定的部长会议在日内瓦召开。会议重申了关贸总协定有关国际贸易行为规则的有效性，并制定了一项关贸总协定计划以便为新一轮贸易会谈奠定基础。年月日，第八回合谈判在乌拉圭的埃斯特角城举行。故又称“乌拉圭回合”谈判 (uruguay round

5、 of talks) 。最初参加这一回合谈判的有3个国家，后增加到个国家和地区。谈判共涉及个大领域，历经年之久，终于在年月日于日内瓦结束，谈判代表批准了一份“最后文件”。文件规定将建立世界贸易组织，以取代目前的关贸总协定的临时机构，同时对几千种产品的关税进行了削减，并把全球贸易规则扩大到农产品和服务业。 7第一节世界贸易组织概述总体目标：制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；维护关贸总协定的基本原则和促进关贸总协定的目标；建立一个更加开发和更有生命力、持久的多边贸易体制。具体目标：一是为了所有缔约方的利益特别是欠发达缔约方的利益，通过减少和取消关税、数量限制和其它非关税措施与壁垒，改善进入市场

6、的条件，进一步扩大世界贸易；二是加强关税与贸易总协定的作用， 将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下。三是增加关税与贸易总协定体制对不断演变的国际经济环境的适应能力，特别是促进必要的结构调整，加强关税与贸易总协定同有关国际组织的联系；四是促进国内和国际合作以加强贸易政策与其他影响增长和发展的经济政策之间的内部联系8第一节世界贸易组织概述议题乌拉圭回合部长会议宣言，两个部分，15个议题，包括传统议题和新议题传统议题：关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品服装、农产品、保障条款、补贴与反补贴措施、争端解决等。新议题：服务贸易、与贸易有关的投资措施、与贸易有关的知识产权9第一节

7、世界贸易组织概述乌拉圭回合谈判的特点(1)参加谈判成员的广泛性(2)谈判内容的多样性(3)谈判各方的矛盾错综复杂性(4)谈判议题进展的不平衡性(5)谈判权限具有一定程度的不平等性(6)谈判成果的显著性10乌拉圭回合的成果：1.建立世界贸易组织2.在货物贸易方面，达成新的关税减让和制定谈判规则，改善了市场准入条件。3.在服务贸易方面，签署了服务贸易总协定（英文缩写GATS），并于世界贸易组织成立的1995年1月1日正式生效。4.在与贸易有关知识产权方面，乌拉圭回合知识产权谈判组于1991年12月提出了关于与贸易相关的知识产权包括对冒牌货贸易的协议（英文缩写TRIPs）。该协议经过讨论修改后，在乌

8、拉圭回合结束之际被各国接受而成为正式协议。5.多边贸易体制的法律框架更加明确，争端解决机制更加有效与可靠。11四、世界贸易组织的建立（一）建立背景1、1986年，乌拉圭回合启动时，没有考虑2、乌拉圭回合达成的成果很难在关贸总协定的框架内实现3、1990年初，欧共体建议，后得到美国、加拿大的支持4、1990.12，布鲁塞尔部长会议同意进行磋商5、1991.12，形成“邓克尔最后案文” 即 “关于建立多边贸易组织协定草案”，6、1993.12，美国提议，改“多边贸易组织”为“世界贸易组织”12建立原因（GATT的缺陷）1.GATT仅是根据关贸总协定临时适用协定书生效的临时协议，并不是正式生效的国际

9、公约。 2.GATT各成员方同意临时接受关贸总协定的法律义务，并且是同意“在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协定第二部分”（即关于国民待遇、取消数量限制等规定）。 这就使一些国家以此为理由，在自己的贸易立法或政策制定中时常偏离关贸总协定的基本义务，削弱关贸总协定的权威性。3.关贸总协定不能适应国际经济环境的巨大变化，尤其是不能适应经济全球化和知识经济发展的要求，关贸总协定仅管辖货物贸易，而农产品、纺织品和服装并不受关贸总协定自由化的约束，这与世界性产业结构向服务业、第三产业转变，国际服务贸易及投资的迅速发展不相适应，也与同贸易有关的知识产权保护的要求不相适应。13建立原因（GATT的缺

10、陷）关贸总协定的争端解决机制在作出决策时要求所有缔约方“完全协商一致”，只要有一个缔约方不同意解决争端专家小组的仲裁结果，则该解决争端专家组报告就不能通过。因而，关贸总协定很难在公正、客观的基础上按关贸总协定本身的规则对缔约方之间的贸易争端作出裁决，这极大地降低了关贸总协定的权威性和削弱了关贸总协定解决贸易争端的能力。关贸总协定是各缔约方在经济贸易利益关系调整过程中妥协的产物，是一个“软法律文件”，这种先天不足使各缔约方在援引例外条款时的“越载行为”难以很好地加以约束。14(三)世界贸易组织与关贸总协定的关系世贸组织和关贸总协定有着内在的历史继承性。世贸组织继承了关贸总协定的合理内核，包括其宗

11、旨、职能、基本原则及规则等。关贸总协定有关条款，是世贸组织1994年关税与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规范各成员间货物贸易关系的准则。 15世贸组织和关贸总协定也有很大区别 主要表现在：机构性质。关贸总协定以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位；世贸组织是一个具有法人地位的国际组织。管辖范围。关贸总协定只处理货物贸易问题；世贸组织不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调与监督的范围远大于关贸总协定。争端解决。关贸总协定的争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；世贸组织的争端解决机制，采用反向协商一致的原则，裁决具有自动执行

12、的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时间表。因此，世贸组织争端裁决的实施更容易得到保证，争端解决机制的效率更高16第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则宗旨：提高生活水平、保证充分就业、大幅度和稳定的增加收入和有效需求，扩大货物和服务的生产和贸易，按照持续发展的目的，最有运用世界资源，保护和维持环境，并以不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种相应的措施；需要积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额，与其经济发展需要相称。目标：建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等，更具有活力的和永久的多边贸易体系来巩固原来关贸总协定以往为贸易自由化所作的努力

13、和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果17第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则WTO的职能主要包括：1.负责多边贸易协议的实施、管理和运作，促进世界贸易组织目标的实现，同时为诸边贸易协议的实施、管理和运作提供框架。2.为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长会议提供场所，并提供实施谈判结果的框架。3.通过争端解决机制，解决成员间可能产生的贸易争端。4.运用贸易政策审议机制，定期审议成员的贸易政策及其对多边贸易机制运行所产生的影响。5.通过与其他国际经济组织(国际货币基金组织、世界银行及其附属机构等)的合作和政策协调，实现全球经济决策的更大一致性。6.对发展中国家和最不发达国家提供技术援助及培训18

14、世界贸易组织的组织机构WTO的最高决策机构是部长会议，至少每两年举行一次。它的下面是总理事会（通常由各国驻日内瓦大使和高级代表组成，但有时成员国直接从其首都派出代表），每年在日内瓦总部碰头几次。总理事会还可作为贸易政策审议和贸易争端解决机构。在它下面是货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会，都直接对它负责。其次还有许多的专门委员会和工作小组，主要是处理单个协议和其它领域的事宜，如环境、发展、成员资格申请和区域贸易协定等。秘书处：设在日内瓦的WTO秘书处拥有大约500名工作人员，由总干事领导。它在日内瓦之外的其它地方不设分支机构。由于决策是由成员本身作出，秘书处并不具有像其它国际组织里授

15、予的决策权力。1920第二节 世界贸易组织宗旨和基本原则法律地位具有法人资格成员国为世贸组织官员在履行职责、独立执行与WTO规则相关的职能时的特权和豁免权世界贸易组织官员和各成员方代表在独立执行与世贸组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权和豁免权每个成员方给予WTO的官员、成员方代表的特权与豁免权等同于联合国大会于1947年11月12日通过的特殊机构的特权与豁免权公约所规定的特权与豁免权21第二节 世界贸易组织宗旨和基本原则成员资格(1)创始成员：世贸组织成立时，已经是GATT的缔约国；签署参加，一揽子接受乌拉圭回合所有协议；在乌拉圭回合中作出关税和非关税减让，以及服务贸易的减让(

16、2)新加入成员：部长会议三分之二的多数表决通过(3)允许单独关税地区成为成员22第二节 世界贸易组织宗旨和基本原则WTO的决策机制（1） 协商一致规则协商一致规则（Principle of Consultation and Consensus），是GATT和WTO及其法律制度运作的一项基本准则。即只要出席会议的成员方对拟通过的决议不正式提出反对就视为同意，包括保持沉默、弃权或进行一般的评论等均不能构成反对意见。 23第二节 世界贸易组织宗旨和基本原则（2）简单多数规则。对于WTO一般的决议如果不能达到一致同意，则采用简单多数规则，但世界贸易组织协定另有规定的除外。（3）2/3多数通过规则。下列

17、事项采用2/3多数通过：第一，对世界贸易组织协定附件1中的多边货物贸易协定和与贸易有关的知识产权协定的修改建议；第二，对服务贸易总协定一至三部分以及附件的修改建议；第三，对世界贸易组织协定和多边贸易协定的某些条款修改意见提交成员方接受的决议；第四，新成员方加入WTO；第五，财务和年度预算决议。24第二节 世界贸易组织宗旨和基本原则（4）3/4通过规则。对于非常2重大事项，如果成员方不能达成一致同意，则采用3/4多数通过：1）条款的解释；2）各项协定的修改，3）豁免义务。（5）反向一致规则。即只要不是有权投票者全体一致对有关事项提出反对，则视为全体一致同意。该项规则避免了1947年GATT“一致

18、同意”规则的弊端，是一个重大的创新。该规则主要体现在关于争端解决规则和程序的谅解第16条等条款之中。25第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则（6）必须接受规则。WTO的有些决议通过后只有经过所有成员方的接受才具有法律效力。下列决策采用必须接受规则：第一，对世界贸易组织决策制度（投票程序）的修改；第二，对1994年GATT第一条款（最惠国待遇）和第二条款（关税减让）的修改；第三，对服务贸易总协定第二条款（最惠国待遇）的修改；第四，对与贸易有关的知识产权协定第四条款（最惠国待遇）的修改。26第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则互不适用条款：一国加入后，另一国表示反对，则两个国家可以相互不承担世贸组

19、织的义务27第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则 基本原则：（1）非歧视原则 最为重要的原则，通过最惠国待遇原则和国民待遇原则体现；针对商品进出口、服务贸易、知识产权保护和投资无条件 最惠国待遇原则 特点：自动性、同一性、相互性和广泛性例外：区域经济安排、边境贸易、发展中国家的特殊和优惠待遇28第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则国民待遇原则(1)对象：产品和服务及其所有者和知识产权所有人(2)享受条件：外国产品和服务及其所有人，知识产权所有人进入本国在本国市场上的待遇(3)待遇不低于本国，但不排除高于本国29第二节 世界贸易组织 宗旨和基本原则2 自由贸易原则，包括关税保护和关税减让原则和一

20、般取消数量限制原则贸易自由化的含义要点：自由贸易原则包含5个要点：以共同规则为基础；以多边谈判为手段；以争端解决为保障；以贸易救济措施为“安全阀”；以过渡期方式体现差别待遇。贸易自由化的体现 削减关税 通过谈判逐步降低非关税壁垒 服务贸易的市场准入。 303 公平竞争原则：世贸组织是建立在市场经济基础上的多边贸易体制。公平竞争是市场经济顺利运行的重要保障，公平竞争原则体现于世贸组织的各项协定和协议中。在世贸组织框架下，公平竞争原则是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。 314 透明度原则

21、：世界贸易组织成员应公布其所制定和实施的与贸易有关的法律、法规、政策和做法以及有关的变化情况(如修订、增补或废除等)，不公布的不得实施，同时，还应将这些法律法规、政策和做法以及有关的变化情况通知世界贸易组织。世界贸易组织成员所参加的影响国际贸易政策的有关国际协议也在公布和通知之列。 325 其他原则 磋商协调原则 对发展中国家特殊优惠待遇原则东京回合给予发展中国家更优惠、更方便的法律待遇(1) 对政府对经济援助的规定，可以为建立某一项特定工业实行关税保护；可以为国际收支目的实施数量限制(2) 总协议第四部分提出了非互惠原则、发达国家尽量多承担义务原则和建立贸易发展委员会33二、 主要特点1 法

22、律的权威性：通过国内立法程序批准2 组织机构的正式性：法人3 管辖内容的广泛性：货物贸易、服务贸易、知识产权和与贸易相关的投资4 权利和义务的统一性：一揽子接受5 争端解决机制的有效性协商、专家小组、上诉审查、裁决的执行6 与有关国际经济组织决策的一致性：国际货币基金组织、世界银行34第三节 世界贸易组织下的贸易协定与协议一、WTO的多边协定与协议（一）WTO多边协定与协议的分类WTO的原则通过贸易协定与协议转化为具体的货物、服务贸易和与贸易有关的知识产权规则，使WTO的原则更加具体化、以便于实施和操作。主要按涉及领域划分货物贸易领域的规定与协议服务贸易领域的规定与协议与贸易有关的知识产权领域

23、的规定与协议框架规则(称作协定)：1994年关贸总协定服务贸易总协定（8个附件）与贸易有关的知识产权协定351、1994年关税与贸易总协定（General Agreement of Tariffs and Trade 1994) (GATT)（1）架构1996年1月1日，由关税与贸易总协定取代1947年关税与贸易总协定，与其他12个协议一起，规定了世界贸易组织在货物贸易领域的义务。4部分组成： 1947年关税与贸易总协定的条款 WTO成立前的关税减让议定书 “乌拉圭回合”达成的解释 1994年关税与贸易总协定马拉喀什议定书36（2）1994年GATT的主要条款1、最惠国待遇条款2、国民待遇条款

24、3、透明度条款4、关税减让条款5、取消数量限制条款6、以国际收支为由的限制条款7、国营贸易条款8、贸易补救措施条款9、争端解决条款10、关税同盟和自由贸易条款11、对发展中成员的特殊待遇条款12、例外与免责规定条款37（3）货物贸易具体领域的协议：12项农业协议纺织品与服装协议海关估价协议装运前检验协议技术性贸易壁垒协议实施卫生与植物卫生措施协议进口许可程序协议原产地规则协议与贸易有关的投资措施协议反倾销协议补贴与反补贴协议保障措施协议38二、诸边贸易协议：因在谈判中未能达成一致，政府采购协议、民用航空器协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议等协议因只有在接受方之间有效，故被称为诸边协议39世界贸

25、易组织的业绩与作用一、六届部长级会议与成果40（一）第一届部长级会议1996年12月9日至12月13日：世贸组织首届部长级会议在新加坡召开。来自世贸组织128个成员和30个观察员的2300多名代表出席了本届会议。中国外经贸部部长助理龙永图率团出席了会议。会议最后通过了新加坡部长宣言。取得了两项重要的成果，其一是世贸组织的成员们都在新加坡宣言中重申将履行在乌拉圭回合自由贸易谈判中所作的承诺，并且接受对投资、竞争策略和政府采购的透明度这几个新课题的工作纲领。 其二是绝大多数的成员都给予资讯科技协议大力的支持。这项由美国提出的协议是首届部长级会议的重点讨论课题。美国当时是建议世界各国在2000年之前

26、逐步削减资讯科技产品的关税，并在这之后开始解除非关税壁垒。 41（二）第二届部长级会议 1998年5月18日至20日，第二届部长级会议在日内瓦举行，会议主要讨论了已达成的贸易协议的执行情况、既定日程和未来谈判日程等问题。42（三）第三届部长级会议 第三届部长级会议于1999年11月30日至12月3日在美国的西雅图举行。由于各成员无法就新一轮多边贸易谈判议题达成妥协，而劳工、环保组织举行的示威游行又失去控制，致使会议无法顺利进行，最后只能草草收场。原定于2000年1月开始的“千年回合”谈判也未能按时启动。43（四）第四届部长级会议于2001年11月9日至13日在卡塔尔首都多哈举行，会议的一个重要

27、议题是审议通过中国为世贸组织成员，并决定是否发起新一轮多边贸易谈判多哈回合谈判，是1995年1月1日成立的世贸组织主持的第一轮多边贸易谈判，44（五）第五届部长级会议于2003年9月在墨西哥举行，由于各成员在农业等问题上没有达成一致，会议无果而终，多哈回合谈判随后陷入僵局。45（六）第六届部长级会议（香港会议）共有世贸组织149个成员的5800多名代表和2000多名非政府组织代表前来参加，会议时间是从2005年12月13日至18日，会议的主要任务和目标是在农业和非农产品、服务和发展等领域达成更多的共识和一致，推进世界贸易组织多哈回合谈判，使之能够在2006年底最后期限前结束。主要成果体现在以下

28、几个方面：农业方面：各方同意所有成员将在2013年全面取消所有形式农产品出口补贴。非农产品方面：确定非农产品市场准入的具体方向，即WTO各成员同意采用“瑞士公式”，以达到较高关税需面对较大减幅的原则，同时也同意农业和非农业产品市场准入的开放市场幅度应该大致相同。服务贸易方面：确定了各成员方就开放服务业提出的最后提议最迟要在2006年十月底前提交。46二、世界贸易组织建立后的作用世贸组织建立后的积极作用主要有：（1）世贸组织成为当今世界多边贸易体制的组织和法律基础（2）世贸组织有利于世界市场竞争的规范化（3）有利于资源在世界范围内的合理配置，从而提高了全球消费者的福利（4）促进政府改革47世贸组

29、织成立后面临的主要挑战有：（1）贸易大国在世贸组织中的强势地位（2）一些不利因素影响着发展中国家充分享受权利（3）区域经济一体化组织对世贸组织的双重影响（4）世贸组织中存在的矛盾的协调与解决48第五节 中国与WTO一、中国入世历程 中国从1987年正式开始加入世界贸易组织的谈判，经过十三个年头才真正加入 49二、中国加入WTO的权利和义务（一）可享受的权利1、享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇1994年关贸总协定第1条第1款规定：“一成员方对来自或运往其他国家的产品所给予的利益、待遇、特权或豁免，应当立即无条件地给予来自或运往所有其他成员方的相同产品。”目前中国只能通过双边贸易协定在某些国

30、家获得最惠国待遇，而这种双边的最惠国待遇是非常不稳定的，容易遭到双边政治关系的影响502.享有普惠制待遇及其他给予发展中国家的特殊照顾 “普惠制”又称普遍优惠制，是根据关贸总协定的第四部分、东京回合的“授权条款”以及乌拉圭回合有关规则对发展中国家出口的制成品和半制成品所给予的单方面减免关税的特殊优惠待遇。 目前世界上有二十七个给惠国，中国已从二十一个国家中获得了普惠制待遇，入世将使中国在更大范围内和更大程度上享受到这些优惠。除普惠制这种最重要的优惠外，在世贸组织实施管理的多边协议中都规定了对发展中国家成员的某些特殊优惠，这些优惠是单方面给予的，发展中国家无需作出对等的回报。例如中国8.5%的农

31、业“黄箱补贴”，享受发展中国家关于补贴与反补贴的微量允许标准，允许履行WTO的义务有时间上的过渡期。51可以充分利用争端解决机制获得在多边贸易体制中“参政议政”的权利此外，还能利用世贸组织的讲台，宣传中国改革开放政策，积极发展和世界各国的经济合作、贸易和技术交流；还将得到世贸组织汇集的世界各国经济贸易的信息资料。此外，还可利用世贸组织的基本原则，享有采取例外与保障措施的权利。52（二）应尽的义务1、削减关税 1994年关贸总协定第二十八条附加第一款规定：各成员方“在互惠互利基础上进行谈判，以大幅度降低关税和进出口其他费用的一般水平，特别是降低那些使少量进口都受阻碍的高关税”。 目前发达成员方的加权平均进口税已从四十五年前的百分之四十下降到3.8%左右，发展中成员方也下降到11%左右。 中国“入世”的首要义务就是要逐步将中国关税加权平均水平降到关贸总协定要求的发展中国家水平，这将使中国许多产业更直接地面临国外产品的竞争，同时国家财政收入有可能会相应减少，但最终可使广大国内消费者受益。532.逐步取消非关税措施 1994年关贸总协定第十一条第一款规定，“不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施，以限制或禁止其他缔约方领土的产品的输入，或向其他缔约方领土输出或销售出口产品。”从而为实现自由贸易创造条件。3.取消出口补贴