招标采购依法合规全流程指导及专业实务

1、招标采购依法合规全流程指导及专业实务2021年 4月 重庆主讲人：袁静1目 录第一部分 优化营商环境下招标采购领域最新政策解读第二部分 新形势下，如何进行招标采购管理的风险防控第三部分 招标采购典型案例解析第一部分：优化营商环境下招标采购领域最新政策解读3一、招标采购法律法规与政策体系的构成立法法1）法律：由全国人大及其常委会制定，国家主席颁布。2）法规（含行政法规和地方性法规）：行政法规由国务院制定，通常由总理签署国务院令公布，一般以条例、规定、办法、实施细则等为名称。如招标投标法实施条例。地方性法规，由省、自治区、直辖市及较大的市的人大及其常委会制定，通常以地方人大公告的方式公布，一般使用

2、条例、实施办法等名称，如重庆市招标投标条例、广东省实施中华人民共和国招标投标法办法。3）规章（含国务院部门规章和地方政府规章）：国务院部门规章，是指国务院所属的部、委、局和具有行政管理职责国务院部门规章，是指国务院所属的部、委、局和具有行政管理职责的直属机构制定，通常以部委令的形式公布，一般以办法、规定等作名称。地方政府规章，由省、自治区、直辖市、省政府所在地的市、经国务院批准的主要城市的政府制定。4）行政规范性文件： 各级政府及其所属部门和派出机关制定的规定。纵向效力层级：由高到低 按照立法法的规定，依次为宪法、法律、行政法规、地方性法规、规章、行政规范性文件。 与招标投标有关的法律法规法律

3、:招标投标法（中华人民共和国主席令第21号，2000年1月1日起施行）。行政法规：招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令 第613号， 2012年2月1日起施行）。部门规章：必须招标的工程项目规定（国家发展改革委16号令）招标公告和公示信息发布管理办法 （国家发展改革委10号令）工程建设项目勘察设计招标投标办法（八部委2号令）工程建设项目施工招标投标办法（七部委第30号令）工程建设项目货物招标投标办法（七部委第27号令）评标委员会和评标方法暂行规定（七部委12号令）评标专家和评标专家库管理暂行办法（国家发展计划委员会29号令）工程建设项目招标投标活动投诉处理办法（七部委11号令） 行政规范

4、性文件：*必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定（发改法规规2018843号）*工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案（发改办法规2019862号）*国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）*关于建立健全招标投标领域优化营商环境长效机制的通知 (发改法规2021240号) 与政府采购有关的法律法规法律:政府采购法（中华人民共和国主席令第68号，2003年1月1日起施行）。行政法规：政府采购法实施条例（中华人民共和国国务院令 第658号， 2015年3月1日起施行）。部门规章：政府采购货

5、物和服务招标投标管理办法（财政部87号令）政府采购非招标采购方式管理办法（财政部74号令）政府采购质疑与投诉办法（财政部94号令）政府采购信息发布管理办法（财政部101号令）政府购买服务管理办法（财政部102号令） 行政规范性文件：*政府采购评审专家管理办法（财库2016198号）*中央预算单位政府集中采购目录及标准（2020年版）* 地方预算单位政府集中采购目录及标准指引财库（2020版）（财库201969号）* 关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知（财库201938号）* 政府采购公告和公示信息格式规范（2020年版）（财办库202050号）* 关于开展政府采购意向公开工作的通知（财

6、库202010号）* 关于政府采购工程项目有关法律适用问题的复函（财库便函2020385号）法律法规三类用词：禁止性用语不得、禁止必须性用语应当=必须选择性用语可以示例：招标投标法第四条 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。第四十九条违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。 示例：招标投标法实施条例第五十七

7、条招标人和中标人应当依照招标投标法和本条例的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。第七十五条招标人和中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额5以上10以下的罚款。示例：招标投标法实施条例第五十五条国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中

8、标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。二、强制招标制度1. 必须招标的工程项目规定（国家发展改革委16号令）2. 必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定（发改法规规2018843号）3. 国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）招标投标法第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、

9、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。 招标投标法实施条例第五条 招标投标法第三条所称工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物和服务。前款所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等；所称与工程建设

10、有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；所称与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。工程：是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建，以及相关的装修、拆除、修缮。与工程建设有关的货物：电梯、空调、建材等直接用于建筑结构与工程建设有关的服务：勘察、设计、监理原有建筑物的装修、拆除、修缮不属于必须招标的工程工程无关的货物：单独购置的办公家具、电器设备、地毯、装饰摆设等货物工程无关的服务：造价咨询、项目管理、物业管理、保洁等服务根据建设工程质量管理条例和建设工程安全生产管理条例，建设工程是指土木工程、建筑工程、线路管道和

11、设备安装工程及装修工程。工程的主体是建筑物和构筑物，虽然现行法律法规并没有规定建筑物和构筑物的概念，但根据现行的国家标准，通俗地讲，建筑物就是用来居住或者办公的房屋，构筑物就是不用来居住和办公但需通过土建等来完成建设的物体，如水塔、围墙等。纳入强制招标的工程建设项目必须招标的工程项目规定国家发展改革委16号令第二条 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目包括：（一）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目；（二）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业

12、项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）（一）关于使用国有资金的项目。16号令第二条第（一）项中“预算资金”，是指预算法规定的预算资金，包括一般公共预算资金、政府性基金预算资金、国有资本经营预算资金、社会保险基金预算资金。第（二）项中“占控股或者主导地位”，参照公司法第二百一十六条关于控股股东和实际控制人的理解执行，即“其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”；国有企业事业单位通过

13、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配项目建设的，也属于占控股或者主导地位。项目中国有资金的比例，应当按照项目资金来源中所有国有资金之和计算。必须招标的工程项目规定国家发展改革委16号令第三条 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：（一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；（二）使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。必须招标的工程项目规定国家发展改革委16号令第四条 不属于本规定第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围由国务院发展改革部门会同国务院有关部门按照确有必要、严格限定的原则制订，报国务

14、院批准。必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定发改法规规2018843号第二条不属于必须招标的工程项目规定第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围包括：（一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；（二）铁路、公路、管道、水运，以及公共航空和A1 级通用机场等交通运输基础设施项目；（三）电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；（四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设施项目；（五）城市轨道交通等城建项目。必须招标的工程项目规定国家发展改革委16号令第五条 本规定第二条至第四条规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监

15、理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：（一）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。第六条 本规定自2018年6月1日起施行。国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）（二）关于项

16、目与单项采购的关系。16号令第二条至第四条及843号文第二条规定范围的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的单项采购分别达到16号令第五条规定的相应单项合同价估算标准的，该单项采购必须招标；该项目中未达到前述相应标准的单项采购，不属于16号令规定的必须招标范畴。国家发展改革委官网留言问题：400万元以下建设工程类是否可以直接发包？国家发改委发的16号令规定：400万元以上的建设工程项目必须公开招标，但400万元以下的工程项目如何发包，没有规定。问：招标人是否可以直接发包，或者按财政采购的有关法律规定，采用竞争性谈判和竞争性磋商等方式发包？国家发展改革委回复：您好，

17、进一步做好和实施工作的通知（发改办法规2020770号）规定，必须招标的工程项目规定（2018年第16号令，以下简称16号令）第二条至第四条及必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定（发改法规规2018843号）第二条规定范围的项目，其施工、货物、服务采购的单项合同估算价未达到16号令第五条规定规模标准的，该单项采购由采购人依法自主选择采购方式，任何单位和个人不得违法干涉；其中，涉及政府采购的，按照政府采购法律法规规定执行。感谢您对发展改革工作的关心和支持！国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规202077

18、0号）（三）关于招标范围列举事项。依法必须招标的工程建设项目范围和规模标准，应当严格执行招标投标法第三条和16号令、843号文规定；法律、行政法规或者国务院对必须进行招标的其他项目范围有规定的，依照其规定。没有法律、行政法规或者国务院规定依据的，对16号令第五条第一款第（三）项中没有明确列举规定的服务事项、843号文第二条中没有明确列举规定的项目，不得强制要求招标。施工400万设备、材料200万勘察、设计、监理100万使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目必须招标的工程项目规定使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目使用外国政府及其机构贷款、援

19、助资金的项目不属于本规定第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目843号文使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）（四）关于同一项目中的合并采购。16号令第五条规定的“同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标”，目的是防止发包方通过化整为零方式规避招标。其中“同一项目中可以合并进行”，是指根据项目实际，以及

20、行业标准或行业惯例，符合科学性、经济性、可操作性要求，同一项目中适宜放在一起进行采购的同类采购项目。案例分析1：某30公里公路施工监理招标。标段1: 14公里，监理合同估算价80万标段2: 16公里，监理合同估算价90万是否必须招标？国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）（五）关于总承包招标的规模标准。对于16号令第二条至第四条规定范围内的项目，发包人依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包发包的，总承包中施工、货物、服务等各部分的估算价中，只要有一项达到16号令第五

21、条规定相应标准，即施工部分估算价达到400万元以上，或者货物部分达到200万元以上，或者服务部分达到100万元以上，则整个总承包发包应当招标。国家发展改革委官网留言问题：工程总承包招标咨询按现行招投标法律法规，招标项目一般分为服务（勘察、设计、造价咨询、监理、评估等）、施工和物资材料三大类，其招标限额分别为100万、400万和200万。请问工程总承包（即EPC，包括勘察设计、施工和物资材料）应属于哪一类，其限额怎么确定呢？国家发展改革委回复：您好，关于进一步做好和实施工作的通知（发改办法规2020770号）规定，对于必须招标的工程项目规定（国家发展改革委2018年第16号令，以下简称“16号令

22、”）第二条至第四条规定范围内的项目，发包人依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包发包的，总承包中施工、货物、服务等各部分的估算价中，只要有一项达到16号令第五条规定相应标准，即施工部分估算价达到400万元以上，或者货物部分达到200万元以上，或者服务部分达到100万元以上，则整个总承包发包应当招标。感谢您对发展改革工作的关心和支持！案例分析2：某政府投资的房建工程设计施工总承包项目招标：设计合同估算价90万+施工合同估算价400万是否必须招标？案例分析3：EPC总承包项目招标：设计合同估算价99万+施工合同估算价399万+设备合同估算价199万是否必须招标？国家发展改革

23、委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）二、规范规模标准以下工程建设项目的采购16号令第二条至第四条及843号文第二条规定范围的项目，其施工、货物、服务采购的单项合同估算价未达到16号令第五条规定规模标准的，该单项采购由采购人依法自主选择采购方式，任何单位和个人不得违法干涉；其中，涉及政府采购的，按照政府采购法律法规规定执行。国有企业可以结合实际，建立健全规模标准以下工程建设项目采购制度，推进采购活动公开透明。国家发展改革委办公厅关于进一步做好必须招标的工程项目规定和必须招标的基础设施和公用事业项目范围

24、规定实施工作的通知 （发改办法规2020770号）三、严格执行依法必须招标制度各地方应当严格执行16号令和843号文规定的范围和规模标准，不得另行制定必须进行招标的范围和规模标准，也不得作出与16号令、843号文和本通知相抵触的规定，持续深化招标投标领域“放管服”改革，努力营造良好市场环境。41422019年7月1日：中国招标投标协会团体标准非招标方式采购代理服务规范43非招标方式采购2019年12月25日,中招协发布非招标方式采购文件示范文本谈判采购文件（示范文本）询比采购文件（示范文本）竞价采购文件（示范文本）框架协议采购组织实施指南非招标采购方式思考题：1.除勘察、设计、监理外，其他与工

25、程建设项目相关的服务，如招标代理、造价咨询等服务，是否属于依法必须进行招标的服务类型？思考题：2. 某国有资金投资的工程建设项目，如果施工标超过400万，而监理标只有80万，监理还需要招标吗？思考题：3. 某依法必须进行招标的建设工程项目，发包人已经依法通过招标确定了施工总包单位，施工总包单位进行专业分包和劳务分包时，预算金额均超过400万元，是否都必须通过招标方式确定分包人？思考题：4. 某总承包项目审计时发现总承包合同内的配电设备以暂估价的形式出现，暂估价金额为220万，请问配电设备应当招标吗？国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发201719号）（三）加快推行工程总承包。装

26、配式建筑原则上应采用工程总承包模式。政府投资工程应完善建设管理模式，带头推行工程总承包。加快完善工程总承包相关的招标投标、施工许可、竣工验收等制度规定。按照总承包负总责的原则，落实工程总承包单位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任。除以暂估价形式包括在工程总承包范围内且依法必须进行招标的项目外，工程总承包单位可以直接发包总承包合同中涵盖的其他专业业务。招标投标法实施条例第二十九条招标人可以依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包招标。以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货物、服务属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。前款所称

27、暂估价，是指总承包招标时不能确定价格而由招标人在招标文件中暂时估定的工程、货物、服务的金额。标准施工招标文件：暂估价：指发包人在工程量清单中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、设备以及专业工程的金额。示例：清单 第400章 桥梁、涵洞子目号子 目 名 称单位数量单价合价401通则401-1桥梁荷载试验（暂估价）总额1400万401-2桥梁施工监控（暂估价）总额1200万思考题：5. 除了工程项目之外，是否还有依法必须进行招标的其他项目？强制招标范围涉及工程项目、政府采购项目、特许经营权、机电产品国际采购项目、科研课题、药品采购等领域。示例：政府采购法第二十七条采购人采购货物或者服务

28、应当采用公开招标方式的，其具体数额标准，属于中央预算的政府采购项目，由国务院规定；属于地方预算的政府采购项目，由省、自治区、直辖市人民政府规定。政府采购方式招标采购公开招标邀请招标非招标采购竞争性谈判竞争性磋商单一来源采购询 价一、集中采购目录列入政府集中采购目录，且单次采购金额50万元及以上的项目属于集中采购范围，应委托集中采购机构代理采购。 示例：序号品目编码备注一、货物类1服务器A02010103二、服务类31物业管理服务C1204重庆市2021年度政府集中采购目录及采购限额标准重庆市2021年度政府集中采购目录及采购限额标准三、分散采购限额标准集中采购目录以外，且单次采购金额50万元及

29、以上的货物和服务类项目，单次采购金额100万元及以上的工程类项目，采购人应按照中华人民共和国政府采购法及其实施条例等规定，实行分散采购。属于分散采购范围的采购项目，采购人可自行组织采购或者委托采购代理机构代理采购。重庆市2021年度政府集中采购目录及采购限额标准四、公开招标数额标准单次采购金额达到200万元及以上的货物和服务类采购项目应当采用公开招标方式采购。政府采购工程以及与工程建设有关的货物、服务公开招标数额标准按照国家有关规定执行，达到公开招标限额标准的，适用中华人民共和国招标投标法及其实施条例。重庆市2021年度政府集中采购目录及采购限额标准五、其他项目集中采购目录以外，且单次采购金额

30、50万元以下的货物和服务类项目，单次采购金额100万元以下的工程类项目，不适用中华人民共和国政府采购法及其实施条例的有关规定，由采购人按照公开、公平、公正、高效廉洁的原则自行组织实施，并做好相关内控管理。财政部关于政府采购工程项目有关法律适用问题的复函（财库便函2020385号）根据中华人民共和国政府采购法及其实施条例有关规定，不属于依法必须进行招标的项目的有：（1）工程招标限额标准以上，与建筑物和构筑物新建、改建、扩建项目无关的单独的装修、拆除、修缮项目；（2）政府集中采购目录以内的政府采购工程项目（例如：广东省的集采目录中有B07:与建筑物、构筑物新建、改建、扩建无关的单独的装修工程、B0

31、8:与建筑物、构筑物新建、改建、扩建无关的单独的修缮工程 ）；（3）政府采购工程限额标准以上、工程招标限额以下的政府采购工程项目（例如某乡镇公路是政府采购工程项目，投资金额为300万）政府采购此类项目时，应当按照政府采购法实施条例第二十五条的规定，采用竞争性谈判、竞争性磋商或者单一来源方式进行采购。强制招标范围涉及工程项目、政府采购项目、特许经营权、机电产品国际采购项目、科研课题、药品采购等领域。示例：收费公路管理条例第十一条经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者。三、工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案发改办法规20198

32、62号整治18项主要内容1. 违法设置的限制、排斥不同所有制企业参与招投标的规定，以及虽然没有直接限制、排斥，但实质上起到变相限制、排斥效果的规定。2. 违法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式，对不同所有制投标人采取不同的资格审查标准。3. 设定企业股东背景、年平均承接项目数量或者金额、从业人员、纳税额、营业场所面积等规模条件；设置超过项目实际需要的企业注册资本、资产总额、净资产规模、营业收入、利润、授信额度等财务指标。工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案发改办法规2019862号整治18项主要内容4.设定明显超出招标项目具体特点和实际需要的过高的资质资格、技术、商务条件或

33、者业绩、奖项要求。 5.将国家已经明令取消的资质资格作为投标条件、加分条件、中标条件；在国家已经明令取消资质资格的领域，将其他资质资格作为投标条件、加分条件、中标条件。6.将特定行政区域、特定行业的业绩、奖项作为投标条件、加分条件、中标条件；将政府部门、行业协会商会或者其他机构对投标人作出的荣誉奖励和慈善公益证明等作为投标条件、中标条件。工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案发改办法规2019862号整治18项主要内容7.限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地、供应商或者检验检测认证机构（法律法规有明确要求的除外）。8.要求投标人在本地注册设立子公司、分公司、分支机构，在本地拥有一定办

34、公面积，在本地缴纳社会保险等。9.没有法律法规依据设定投标报名、招标文件审查等事前审批或者审核环节。10.对仅需提供有关资质证明文件、证照、证件复印件的，要求必须提供原件；对按规定可以采用“多证合一”电子证照的，要求必须提供纸质证照。工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案发改办法规2019862号整治18项主要内容11.在开标环节要求投标人的法定代表人必须到场，不接受经授权委托的投标人代表到场。12.评标专家对不同所有制投标人打分畸高或畸低，且无法说明正当理由。13.明示或暗示评标专家对不同所有制投标人采取不同的评标标准、实施不客观公正评价。14.采用抽签、摇号等方式直接确定中标候选人。1

35、5.限定投标保证金、履约保证金只能以现金形式提交，或者不按规定或者合同约定返还保证金。工程项目招投标领域营商环境专项整治工作方案发改办法规2019862号整治18项主要内容16.简单以注册人员、业绩数量等规模条件或者特定行政区域的业绩奖项评价企业的信用等级，或者设置对不同所有制企业构成歧视的信用评价指标。17.不落实必须招标的工程项目规定必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定，违法干涉社会投资的房屋建筑等工程建设单位发包自主权。18.其他对不同所有制企业设置的不合理限制和壁垒。四、财政部关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知财政部关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知财库201938

36、号一、全面清理政府采购领域妨碍公平竞争的规定和做法（一）以供应商的所有制形式、组织形式或者股权结构，对供应商实施差别待遇或者歧视待遇，对民营企业设置不平等条款，对内资企业和外资企业在中国境内生产的产品、提供的服务区别对待；（二）除小额零星采购适用的协议供货、定点采购以及财政部另有规定的情形外，通过入围方式设置备选库、名录库、资格库作为参与政府采购活动的资格条件，妨碍供应商进入政府采购市场；（三）要求供应商在政府采购活动前进行不必要的登记、注册，或者要求设立分支机构，设置或者变相设置进入政府采购市场的障碍；（四）设置或者变相设置供应商规模、成立年限等门槛，限制供应商参与政府采购活动；财政部关于促

37、进政府采购公平竞争优化营商环境的通知财库201938号一、全面清理政府采购领域妨碍公平竞争的规定和做法（五）要求供应商购买指定软件，作为参加电子化政府采购活动的条件；（六）不依法及时、有效、完整发布或者提供采购项目信息，妨碍供应商参与政府采购活动；（七）强制要求采购人采用抓阄、摇号等随机方式或者比选方式选择采购代理机构，干预采购人自主选择采购代理机构；（八）设置没有法律法规依据的审批、备案、监管、处罚、收费等事项；（九）除政府采购货物和服务招标投标管理办法第六十八条规定的情形外，要求采购人采用随机方式确定中标、成交供应商；（十）违反法律法规相关规定的其他妨碍公平竞争的情形。财政部关于促进政府采

38、购公平竞争优化营商环境的通知财库201938号三、加强政府采购执行管理（一）优化采购活动办事程序。对于供应商法人代表已经出具委托书的，不得要求供应商法人代表亲自领购采购文件或者到场参加开标、谈判等。对于采购人、采购代理机构可以通过互联网或者相关信息系统查询的信息，不得要求供应商提供。除必要的原件核对外，对于供应商能够在线提供的材料，不得要求供应商同时提供纸质材料。对于供应商依照规定提交各类声明函、承诺函的，不得要求其再提供有关部门出具的相关证明文件。（二）细化采购活动执行要求。采购人允许采用分包方式履行合同的，应当在采购文件中明确可以分包履行的具体内容、金额或者比例。财政部关于促进政府采购公平

39、竞争优化营商环境的通知财库201938号三、加强政府采购执行管理（二）细化采购活动执行要求。采购人、采购代理机构对投标（响应）文件的格式、形式要求应当简化明确，不得因装订、纸张、文件排序等非实质性的格式、形式问题限制和影响供应商投标（响应）。实现电子化采购的，采购人、采购代理机构应当向供应商免费提供电子采购文件；暂未实现电子化采购的，鼓励采购人、采购代理机构向供应商免费提供纸质采购文件。（三）规范保证金收取和退还。采购人、采购代理机构应当允许供应商自主选择以支票、汇票、本票、保函等非现金形式缴纳或提交保证金。财政部关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知财库201938号三、加强政府采购执行

40、管理（三）规范保证金收取和退还。收取投标（响应）保证金的，采购人、采购代理机构约定的到账（保函提交）截止时间应当与投标（响应）截止时间一致，并按照规定及时退还供应商。收取履约保证金的，应当在采购合同中约定履约保证金退还的方式、时间、条件和不予退还的情形，明确逾期退还履约保证金的违约责任。采购人、采购代理机构不得收取没有法律法规依据的保证金。（四）及时支付采购资金。政府采购合同应当约定资金支付的方式、时间和条件，明确逾期支付资金的违约责任。财政部关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知财库201938号三、加强政府采购执行管理（四）及时支付采购资金。对于满足合同约定支付条件的，采购人应当自收到

41、发票后30日内将资金支付到合同约定的供应商账户，不得以机构变动、人员更替、政策调整等为由延迟付款，不得将采购文件和合同中未规定的义务作为向供应商付款的条件。（五）完善对供应商的利益损害赔偿和补偿机制。采购人和供应商应当在政府采购合同中明确约定双方的违约责任。对于因采购人原因导致变更、中止或者终止政府采购合同的，采购人应当依照合同约定对供应商受到的损失予以赔偿或者补偿。五、关于进一步规范招标投标过程中企业经营资质资格审查工作的通知关于进一步规范招标投标过程中企业经营资质资格审查工作的通知发改办法规2020727号企业依法享有经营自主权，其经营范围由其章程确定，并依法按照相关标准办理经营范围登记，

42、以向社会公示其主要经营活动内容。招标人在招标项目资格预审公告、资格预审文件、招标公告、招标文件中不得以营业执照记载的经营范围作为确定投标人经营资质资格的依据，不得将投标人营业执照记载的经营范围采用某种特定表述或者明确记载某个特定经营范围细项作为投标、加分或者中标条件，不得以招标项目超出投标人营业执照记载的经营范围为由认定其投标无效。六、关于营造更好发展环境 支持民营节能环保企业健康发展的实施意见关于营造更好发展环境 支持民营节能环保企业健康发展的实施意见（发改环资2020790号）（二）持续完善招投标机制。倡导质量优先的评标原则，鼓励适度增加技术标权重，严防恶性低价竞争。招投标活动中不得设置影

43、响民营企业准入的限制性规定，不得设置与节能环保业务能力无关的企业规模门槛，不得设置明显超过项目需求的业绩门槛。各地不得以签署战略性合作协议等方式，为特定企业在招投标中谋取竞争优势；不得设置与企业性质挂钩的行业准入、资质标准等。七、关于建立健全招标投标领域优化营商环境长效机制的通知关于建立健全招标投标领域优化营商环境长效机制的通知（发改法规2021240号）二、严格规范地方招标投标制度规则制定活动。各地制定有关招标投标制度规则，要严格落实优化营商环境条例要求，认真开展公平竞争审查、合法性审核，充分听取市场主体、行业协会商会意见，并向社会公开征求意见一般不少于30日。没有法律、法规或者国务院决定和

44、命令依据的，规范性文件不得减损市场主体合法权益或者增加其义务，不得设置市场准入和退出条件，不得设定证明事项，不得干预市场主体正常生产经营活动。新出台制度规则前，要认真评估必要性，现有文件可以解决或者修改后可以解决有关问题的，不再出台新文件；对此前发布的文件要全面梳理，对同一事项有多个规定的，根据情况作出合并、衔接、替代、废止等处理。地方制定招标投标制度规则、公共资源交易管理服务制度规则，要建立征求本级招标投标指导协调工作牵头部门和上一级主管部门意见机制，确保符合上位法规定，维护制度规则统一。关于建立健全招标投标领域优化营商环境长效机制的通知（发改法规2021240号）三、加大地方招标投标制度规

45、则清理整合力度。各省级招标投标指导协调工作牵头部门要会同各有关行政监督部门，加强对本行政区域招标投标制度规则体系的统筹规划，并强化对市县招标投标制度环境的监督指导。要从促进全国统一市场建设的高度，以问题最为突出的市县一级为重点，加大招标投标制度规则清理整合力度。除少数调整政府内部行为的文件外，要按照应减尽减、能统则统的原则，对各地市保留的招标投标制度规则类文件实行总量控制和增减挂钩，避免边清边增；各区县一律不再保留或新制定此类文件。各省级招标投标指导协调工作牵头部门和有关行政监督部门要对省、市两级经清理整合后保留的招标投标地方性法规、规章、规范性文件进行汇总，2021年11月底前，在省级公共资

46、源交易平台、招标投标公共服务平台和省级行政监督部门网站专栏公布目录及全文（或网址链接），并动态更新，方便市场主体查阅；未列入目录的，一律不得作为行政监管依据。关于建立健全招标投标领域优化营商环境长效机制的通知（发改法规2021240号）四、全面推行“双随机一公开”监管模式。各地招标投标行政监督部门要在依法必须招标项目的事中事后监管方面，全面推行“双随机一公开”模式，紧盯招标公告、招标文件、资格审查、开标评标定标、异议答复、招标投标情况书面报告、招标代理等关键环节、载体，严厉打击违法违规行为。要合理确定抽查对象、比例、频次，向社会公布后执行；对问题易发多发环节以及发生过违法违规行为的主体，可采取

47、增加抽查频次、开展专项检查等方式进行重点监管；确实不具备“双随机”条件的，可按照“双随机”理念，暂采用“单随机”工作方式。抽查检查结果通过有关行政监督部门网站及时向社会公开，接受社会监督，并同步归集至本级公共资源交易平台、招标投标公共服务平台和信用信息共享平台。要充分发挥公共资源交易平台作用，明确交易服务机构需支持配合的事项和履职方式，实现交易服务与行政监督的有效衔接。2021年6月底前各地区、各部门要完成相关制度建设，11月底前完成首批次随机抽查。关于建立健全招标投标领域优化营商环境长效机制的通知（发改法规2021240号）五、畅通招标投标异议、投诉渠道。各地招标投标行政监督部门要指导督促依

48、法必须招标项目招标人在资格预审公告、资格预审文件、招标公告、招标文件中公布接收异议的联系人和联系方式，依法及时答复和处理有关主体依法提出的异议。要结合全面推行电子招标投标，2021年11月底前实现依法必须招标项目均可通过电子招标投标交易系统在线提出异议和作出答复。要进一步健全投诉处理机制，依法及时对投诉进行受理、调查和处理，并网上公开行政处罚决定；积极探索在线受理投诉并作出处理决定。各地要依据有关法律法规和各有关行政监督部门职责，以清单方式列明投诉处理职责分工，避免重复受理或相互推诿；要按照“谁主管谁监管”的原则，加快落实工业、农业农村、广播电视、能源等行业领域招标投标活动的行政监督职责，完善

49、监管措施。鼓励探索通过地方立法建立特定部门兜底受理投诉机制，防止在确实难以协调明确监管职责的领域出现部门相互推诿。目 录第一部分 优化营商环境下招标采购领域最新政策解读第二部分 新形势下，如何进行招标采购管理的风险防控第三部分 招标采购典型案例解析第二部分：新形势下，如何进行招标采购管理的风险防控84一、招标文件编制过程中存在的主要问题及风险防范（1）体现招标项目特点和需求。落实招标条件，认真研究项目设计与技术文件，了解招标项目的特点和需求，包括项目概况、投资性质、审批或核准情况、项目总体实施计划等，并在项目招标方案的基础上，细化形成招标文件。依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在招标时应

50、当具备下列条件：（一）招标人已经依法成立；（二）按照国家有关规定需要履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案；（三）勘察设计有相应资金或者资金来源已经落实；（四）所必需的勘察设计基础资料已经收集完成；（五）法律法规规定的其他条件。依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标： (一)招标人已经依法成立； (二)初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； (三)有相应资金或资金来源已经落实； (四)有招标所需的设计图纸及技术资料。 依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行货物招标：(一) 招标人已经依法成立；(二) 按照国家有关规定应当履行项目审批、

51、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案；(三) 有相应资金或者资金来源已经落实；(四) 能够提出货物的使用与技术要求。 （2）合理划分标段或标包。依据管理承包模式、工程设计进度、各种外部条件、工程进度计划和工期要求、各单位工程和分部工程之间的技术管理关联性、投标竞争状况等因素，合理划分标段（或标包）不得造成招标工作范围的重叠或者遗漏，选择合同计价类型。合同计价和抗风险类型应当充分考虑招标项目的技术、经济特点，以及招标人对项目风险的管理能力和意愿。（3）依法设定投标资格条件。设定的投标人资质、业绩、信誉、主要人员等资格条件要符合法律法规的规定，并与招标项目的具体特点和实际需要相适应。示例：国

52、家标准设备采购招标文件1.4.1 投标人应具备承担本招标项目的资质条件、能力和信誉：（1）资质要求：见投标人须知前附表；（2）财务要求：见投标人须知前附表；（3）业绩要求：见投标人须知前附表；（4）信誉要求：见投标人须知前附表；（5）其他要求：见投标人须知前附表。投标人为代理经销商的，对投标人的资质要求包含对制造商的资质要求，对投标人的业绩要求包含对投标设备的业绩要求。需要提交的相关证明材料见本章第3.5款的规定。资格条件设置原则：序号编列内容编制原则参考示例1基本资格一般包括潜在投标人的组织形式、纳税人种类、安全生产许可等通用要求，招标人视需要设置。投标人须是在中华人民共和国境内（不含港澳台

53、）注册、具有法人资格的企业/公司/事业单位/自然人。投标人是企业（包括合伙企业）的，应提供其在市场监管部门注册的有效“企业法人营业执照”或“营业执照”的复印件；投标人是事业单位的，应提供其有效的“事业单位法人证书”复印件；投标人是非企业专业服务机构的，应提供其有效的“执业许可证”复印件。投标人须是增值税一般纳税人（纳税人销售货物：13%、销售服务：6%、建筑业：9% ）和或小规模纳税人(年应征增值税销售额500万元及以下）。 投标人应具有安全生产许可证，且处于有效期内。资格条件设置原则：序号编列内容编制原则参考示例2资质要求列明潜在投标人须取得的专业资质或特殊要求（如通过试验验证、代理授权许可

54、等），有统一取证要求的，应列明资质证书名称、资质等级/许可范围要求等；资质等级应与招标项目实际需要相适应，避免设置过高或不合理。投标人应具有电力工程施工总承包二级或以上资质，且处于有效期内。投标人应具有中华人民共和国特种设备设计及制造许可证（压力容器），且处于有效期内。投标人为代理经销商的，应具有设备生产厂家出具（针对本项目）的授权书，且处于有效期内。制造商授权书致： （招标人）我单位 （制造商名称）是按 （国家地区名称）法律成立的一家制造商，主要营业地点设在 （制造商地址）。兹授权按 （国家地区名称）的法律正式成立的，主要营业地点设在 （投标人的单位地址）的 （投标人名称）以我单位制造的 （

55、设备名称）进行 （项目名称）投标活动。我单位同意按照中标合同供货，并对产品质量承担责任。授权期限： 。95政府采购货物和服务招标投标管理办法财政部2017年87号令第十七条采购人、采购代理机构不得将投标人的注册资本、资产总额、营业收入、从业人员、利润、纳税额等规模条件作为资格要求或者评审因素，也不得通过将除进口货物以外的生产厂家授权、承诺、证明、背书等作为资格要求，对投标人实行差别待遇或者歧视待遇。96资质要求：具体资质要求由招标人在满足国家相关法律法规前提下，根据招标项目具体特点和实际情况确定。 工业产品生产许可证（例：水泥） 安全生产许可证（例：危险化学品、烟花爆竹） 特种设备制造许可证（

56、例：起重机械类制造许可） 涉及秘密的计算机系统集成资质 制造、修理计量器具许可证建设工程企业资质管理制度改革方案建市202094号工程勘察资质分为综合资质和专业资质工程设计资质分为综合资质、行业资质、专业和事务所资质施工资质分为综合资质（施工总承包企业特级资质调整为施工综合资质，不分行业，不分等级）、施工总承包资质、专业承包资质和专业作业资质（施工劳务 企业资质由审批制改为备案制，不分等级）工程监理资质分为综合资质和专业资质资格条件设置原则：序号编列内容编制原则参考示例3财务要求预计合同金额较低、与投标人长期财务状况关联不大的招标项目，可以不设置财务要求。例如招标人可对投标人近三年的平均营业额

57、、偿债能力（流动比率、资产负债率）、净资产等提出要求。投标人近三年平均营业额不应小于5000万元人民币；投标人近三年流动资产与流动负债的比率不应小于1。资格条件设置原则：序号编列内容编制原则参考示例4业绩要求招标人可提出与项目相适应的业绩要求，列明业绩类型和规模、数量、状态等；不得设置特定行政区域或特定行业的业绩要求。近五年（自招标公告发布之日起倒算不超过5年，以合同签订时间为准）类似项目业绩的相关证明材料包括:供货合同关键页（至少完整显示合同签署各方、具体供货内容、合同额、签署时间）。若以上证明材料不能完整体现要求的合同签署各方、具体供货内容、合同额，则还应另附业主证明材料证明前述内容。如近

58、年来，投标人法人机构发生合法变更或重组或法人名称变更时，应提供相关部门的合法批件或其他相关证明材料来证明其所附业绩的继承性。资格条件设置原则：序号编列内容编制原则参考示例5人员要求可对潜在投标人的拟委任的主要人员资格和工作经历或特殊工种/岗位人员储备提出要求，有资格证书要求的，应列明资格名称、专业和等级要求等。投标人拟委任的项目经理应具有建筑工程专业注册一级建造师执业资格，注册单位与投标人名称一致，持有有效的安全生产考核合格证（B证），且近五年内在不少于1项已完工的类似工程担任过项目经理。6其他要求不属于上述范围的其他要求。本项目接受/不接受联合体。本项目接受/不接受代理商投标。（货物类招标项

59、目可选）继续实施工业产品 生产许可证管理的产品目录（共计10类）建筑用钢筋国家市场监督管理总局水泥国家市场监督管理总局电线电缆省级市场监督管理部门示例：含安装工程的货物招标，招标人应当设定承接安装工程投标人的资格条件。投标人可以采取以下方式投标：（一）联合体投标。（二）与具有相应安装资格条件的企业签订委托协议的方式投标。（三）中标后按照招标文件规定的资格条件确定安装工程承接单位。同一品牌投标（货物）工程建设项目货物招标投标办法第三十二条 投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一货物招标中同时投标。一

60、个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标。违反前两款规定的，相关投标均无效。104同一品牌投标（货物）工程建设项目货物招标投标办法第六十一条不属于工程建设项目，但属于固定资产投资的货物招标投标活动，参照本办法执行。105同一品牌投标（货物）政府采购项目：提供相同品牌的不同投标人，按一家投标人计算，依据不同的评标方法，其只能选择其中一家获得中标候选人推荐资格。106政府采购货物和服务招标投标管理办法财政部2017年87号令第三十一条采用最低评标价法的采购项目，提供相同品牌产品的不同投标人参加同一合同项下投标的，以其中通过资格审查、符合性审查且报价最低的参加评标；报价相同的，由