ISO9000认证标准表格2010版

1、 外来文件有效文件清单4.2.3-01序号文件名称文件编号发布日期数量出版社有效文件清单4.2.3-01序号文件名称文件编号发布日期版次/修订状态分发编号份数备注文件发放范围审批表4.2.3-02序号文件编号文件名称发放范围编制： 日期： 审批： 日期：文件收发登记表4.2.3-03序号文件编号文件名称版次/修订状态分发编号发 放回 收部门签收日期份数签回日期份数收文记录4.2.3-04序号发文单位来文编号文件名称份数收文人收文日期文件更改单4.2.3-05被更改文件名称被更改文件编号更改页码更改章节更改形式当前版本修改状态生效日期更改内容:：申请人： 日期：更改原因：审核人： 日期：更改审批

2、：批准人： 日期：更改人日期文件更改记录4.2.3-06序号被更改文件清单更改章节号更改内容更改形式更改人批准人更改日期生效日期文件留用申请单4.2.3-07文件名称文件编号留用份数留用原因:：申请人： 日期：文件编制部门核实：核实人： 日期：文件管理部门批准：批准人： 日期：文件销毁申请单4.2.3-08销毁文件名称文件编号销毁份数销毁原因:：申请人： 日期：文件制定部门核实：核实人： 日期：文件管理部门批准：批准人： 日期：销毁人： 日期：记 录 清 单4.2.4-01序号记录编号记录名称保存期主管部门记录人: 记录查/借阅表4.2.4-02查/借阅人：部门：查/借阅时间：查/借阅目的：记

3、录编号 归还日期：归还人：文件管理部门批准：批准人： 日期：年 度 内 审 计 划8.2.201审核目的：评价质量管理体系、产品质量和过程的符合性、有效性，从而为公司各部门提供改进机会和建议，推动公司的内部改进。审核范围：公司质量手册覆盖的所有部门、场所和过程。审核依据：GB/T190012008标准；质量质量管理体系文件；适用的法律法规和顾客投诉。审核频次：每年进行1次，初次审核安排在2010年10月15日，在质量管理体系组织机构、人员发生较大变化和发生重大质量事故、顾客有严重投诉时，可临时追加审核次数。审核方法：按部门审核，采用集中方式、抽样的方法进行。审核组成员： 组长：陈向峰组员：牛金

4、英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华审核部门审 核 内 容管 理 层4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1办 公 室4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4、5.5、5.6、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.2、8.2.3、8.5.1业 务 部7.2、7.5.4、8.2.1质 检 部7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2设 计 部7.3工程技术部7.1、7.4、7.5.2、8.5.3生 产 部与7.5、8.2.4相关的过程注：4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1、8.2.3、8.5.2、8.5.3条款各部门均审核。编制：白静 批

5、准： 日期：2010年10月15日 日期：2010年10月15日 内 审 日 程 安 排8.2.2-02审核目的：评价质量管理体系、产品质量和过程的符合性、有效性，从而为公司各部门提供改进机会和建议，推动公司的内部改进。审核范围：公司质量手册涉及的所有部门、场所和过程。 审核依据：1、GB/T190012008标准；2、质量管理体系文件；3、适用的法律法规和顾客投诉。审核方法：按部门审核，采用集中方式、抽样的方法进行。审核时间2005年10月15日10月16日审核组成员组长：陈向峰组员：牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华时 间审核部门审 核 内 容审核员15日8:00-8:30首次会议8:3

6、0-12:00管 理 层4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1牛金英唐文林8:30-12:00业 务 部4.2.2、4.2.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.3、5.6、6.2、8.2.2、8.2.3、8.5.1王满仓刘颖13:00-17:00办 公 室4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4、5.5、5.6、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.2、8.2.3、8.5.1牛金英唐文林17:00-17:30审核组内部沟通会全 体16日8:00-12:00质 检 部7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2王满仓刘颖13:00-15:00

7、工程技术部7.1、7.4、7.5.2、8.5.3陈向峰任晋华15:00-17:00设 计 部7.3牛金英唐文林17:00-17:30审核组内部沟通会全 体26日8:00-12:00生 产 部与7.5、8.2.4相关的过程陈向峰任晋华13:00-14:00审核组与受审核部门沟通会议全 体14:00-14:30末次会议全 体编制：白静 日期：2010-10-15 审批： 日期：2010-10-15内审首次会议记录8.2.2-04日 期2013.10.15主持人陈向峰记录人白静会议地点办公室参加会议人员： 程晓刚、陈向峰、齐丽、王满仓、唐文林、王宏博、任晋华 会议内容：1、组长宣布首次会议开始，简单

8、介绍内审组成员；2、组长介绍本次审核的目的：目的是验证公司质量管理体系的符合性、有效性，并检查是否具备申请认证的条件。3、组长介绍审核的准则：主要是GB/T19001-2008质量管理体系-要求标准；质量方针、质量目标；质量手册；程序文件；管理制度；合同；行业标准、法律法规。4、组长介绍审核范围：范围是本公司质量手册覆盖的所有部门、人员、活动和场所。包括领导层、各部门。5、组长介绍审核的方法：采用集中式、抽样的方法审核；6、组长介绍审核时间安排：2013年10月15日-10月16日及具体审核部门的时间和审核条款；7、组长介绍审核中发现问题体现形式：开出不合格报告，分为一般不合格和严重不合格；8

9、、组长代表审核组作公证性和客观性承诺；9、组长介绍末次会议召开的时间为10月16日下午，地点为会议室；10、经理和管理者代表发言：要求各部门要认真配合，审核组要严肃、认真，不要怕发现问题，要以改进公司的管理体系为目的，真正找出存在的不足，以促进体系运行、改进，尽快迎接外审。内审末次会议记录8.2.2-04 日 期2010.10.16主持人陈向峰记录人白静会议地点办公室参加会议人员： 程晓刚、陈向峰、牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华会议内容：1、组长宣布末次会议开始；2、组长重申审核的目的和审核范围，目的是验证公司质量管理体系的符合性、有效性，并检查是否具备申请认证的条件。范围是本公司质量手

10、册覆盖的所有部门、人员、活动和场所。包括领导层、各部门。3、组长重申本次审核的准则是GB/T19001-2008质量管理体系-要求标准；质量方针、质量目标；质量手册；程序文件；管理制度；合同；行业标准、法律法规。4、组长对审核过程进行了概述：本次审核历时叁天，得到了各部门的大力支持，内审组成员严格、认真，按照编制的检查表进行审核，使得本次审核能顺利结束。5、组长宣读本次开出的不合格报告，本次审核共开出5项一般不合格，未发现严重不合格。6、组长对发现的不合格提出要求：要求责任部门在一周之内认真分析原因，采取纠正措施，能纠正的要先纠正，审核将在一后对纠正措施实施效果进行验证。7、组长对公司的管理体

11、系有效性进行评价：公司的管理体系已经基本建立，基本满足标准的要求；确定的方针、目标与标准和公司实际保持一致；建立的管理体系已得到基本实施和保持；建立了持续改进机制，纠正措施和预防措施实施效果良好，明确了内审和管理评审的时间和目的；对产品质量、顾客满意度进行了测量，顾客未提出重大投诉，顾客满意度较高；管理评审也已经计划在2005年12月上旬进行，因此公司已具备申请认证的条件。8、经理和管理者代表分别发言：要求各部门要严格按照内审组开出的不合格，举一反三，认真分析原因，采取措施，对内审组虽未开出不合格但审核中发现的问题也要进行改进。以促进公司管理体系运行，并为外审做好准备工作。经理最后要求内审组要

12、及时将审核情况进行汇总，编写内审报告，下发到各部门。内 审 不 符 合 报 告8.2.205审核部门办公室审核时间2010.11.15不合格事实描述： 经检查发现，办公室未按要求对外来文件进行识别和登记，不符合ISO9001:2000标准的4.2.3条款的f）“应对外来文件进行识别，并控制其分发”，也不符合“文件控制程序”的4.3.4条款“外来文件管理”。不符合： GB/T190012000标准 条款号：不符合： 质量手册、程序文件或其它管理性文件 条款号：严重程度： 严重不合格项 一般不合格项不合格类型： 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格受审核部门负责人： 审核员：穆瑞军 审核组长：

13、年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计划完成日期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 不 符 合 报 告8.2.205审核部门业务部审核时间2010.1015不合格事实描述： 经检查发现，业务部未按要求对调查后的顾客满意度进行统计分析，不符合ISO9001:2008标准的8.2.1条款 “作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。不符合： GB/T190012008标准 条款号：不符合： 质量手册、程序文件或其它管理性文件 条款号：严重程度： 严重不合格项

14、 一般不合格项不合格类型： 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格受审核部门负责人： 审核员：王 林 审核组长：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计划完成日期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 不 符 合 报 告8.2.205审核部门生产部审核时间2010.10.15不合格事实描述： 经检查发现，生产部存放在楼道内的亚克力和PVC板等原材料未按要求进行标识，不符合ISO9001:2008标准的7.5.3条款 “适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品”。不符合： GB/T190012008标准 条款号：不符合： 质量

15、手册、程序文件或其它管理性文件 条款号：严重程度： 严重不合格项 一般不合格项不合格类型： 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格受审核部门负责人： 审核员：任晋华 审核组长：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 负责人： 日期：纠正措施：审批人： 计划完成日期： 结果验证：验证人： 日期：内 审 报 告8.2.206审核组长陈向峰审核成员 牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华审核日期审核目的评价质量管理体系、产品质量和过程的符合性、有效性，从而为公司各部门提供改进机会和建议，推动公司的内部改进。审核范围公司质量手册涉及的所有部门、场所和过程。审核依据1、GB/T19001

16、2008标准；2、质量管理体系文件；3、适用的法律法规和顾客投诉。审核中发现问题摘要：公司审核组于2010年10月15日-16日进行了的内部质量体系审核。在审核组长及审核员的努力工作下，在公司领导及各职能部门的大力支持和配合下，圆满地完成了为期叁天的审核任务。在这次审核中，共发现了3不合格项，均属于一般不合格。主要在：1、经检查发现办公室未对外来文件进行登记识别。2、办公室作为标准8.2.3条款的主控部门未按要求对其他各部门的工作进行检查监督。3、业务部对调查后的顾客满意度未进行统计分析。4、生产部的下料车间环境混乱，地面上包装下脚料废物丢了一地，存在安全隐患，楼道内存放的亚克力和PVC板未按

17、要求进行标识。出现上述问题的主要原因：1、各部门对负责管理的过程监视力度不够；2、对公司的文件和标准学习不透；3、对本部门及各岗位的职责，有些人不太清楚；4、体系运行时间较短，各项工作还未理顺。改进建议及要求办公室组织公司各级管理人员结合内审发现的问题学习质量管理体系文件；生产部负责组织，对车间的环境进行整理并对原材料进行标识；办公室将外来文件进行识别、统计，按要求对其它各部门的工作进行检查；4、由业务部对顾客满意度进行统计分析。综合评价：我公司质量管理体系在审核范围内基本符合审核准则的要求，体系各过程的实施基本达到了预期效果，通过对发现的问题及时采取措施进行整改，保证了质量管理体系的实施和改

18、进。总之公司质量管理体系的运行已经收到良好效果，具有防止不合格并满足顾客要求和法律法规要求的能力，但在文件的执行方面还存在一些问题，应及时进行整改，以确保质量管理体系持续的适宜性和有效性。批准意见：经理： 日期：编制人： 陈向峰 日期：2010-10-18内审不合格项分布表8.2.207部门条款业务部办公室设计部质检部生产部工程技术部合计4.2.3文件控制114.2.4记录控制5.5.3内部沟通5.6管理评审6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5.1生产和服务提供过程的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性1

19、17.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意118.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进合计1113内 审 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期：2010年10月15 日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N4.1总要求1、请总经理介绍公司体系的建立、实施、保持和持续改进过程?2、质量管理体系的过程识别是否全面,过程的相互作用和顺序是否清晰?3、是否为这些过程的运行规定了控制方法并提供了充分的资源？4、是否对影响安装、制作、设计质量的外包过程实施了控制?5.1管理

20、承诺1、总经理对满足顾客和法律法规要求的重要性用何种方式传达?2、是否确定并运用了适当的法律法规?3、是否制定了质量方针和质量目标?5.3质量方针1、问总理经：公司的质量方针是什么？如何理解？2、质量方针及含义，是否在公司各职能层次上得到沟通和理解？ 审核员： 牛金英 、唐文林 审核组长： 第 1页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.2 以顾客为关注焦点问总经理：公司在哪些方面体现以顾客为观注焦点？5.4.1质量目标问管理者代表：公司的质量目标是什么？是否与质量方针保持一致？是否在各职能层次

21、上进行分解?5.4.2策划1、公司领导是否对质量管理体系进行了策划,策划了哪些方面的内容?2、是否对质量管理体系变更进行策划，是否保证其完整性？5.5职责权限与沟通1、是否根据质量管理体系的过程要求,明确了各岗位职责? 2、管理者代表是否清楚自己的职责?3、内部沟通有哪些方式?5.6管理评审1、问总经理：公司是否进行了管理评审?评审时间有无规定？评审目的是什么？计划什么时间进行？2、管理评审输入应包括哪些内容？3、管理评审报告应包括哪些内容？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 2 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期： 2010年10月15日 8.2.203标准条款审

22、核要点和审核方法审核记录Y/N6.1资源提供问总经理：为实施保持质量管理体系，满足顾客要求，公司确定并提供了哪些资源？8.1总则问总经理：如何作好对质量管理体系的监视、测量、分析和改进?8.2.2内部审核问管理者代表：1、为监控和测量顾客是否满意，公司采用了哪些方法进行顾客满意度的测量和控制？2、公司是否建立、实施、保持了内部审核程序？是否编制了审核计划？和内审检查表？3、在制作、安装、设计提供的过程中，公司是否实施了有效的监控活动？8.5.1持续改进公司的持续改进机制是否已形成？每个员工是否都有参与改进的意识和机会？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 3 页共19页 内 审 检 查 表受

23、审核部门：办公室 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责请部门负责人：1、介绍本部门的基本情况?本部门的主要工作是什么？2、公司是否根据各岗位工作的需要明确了相应的职能和权限？各岗位人员是否清楚自身的职责及与其他岗位的相互关系？4.2.2质量手册4.2.3文件控制1、公司的质量体系文件包括哪些？文件是否符合公司的特点和质量管理体系要求？2、所有文件在发布前是否经过了批准?审核的职责与程序文件的规定是否相一致？3、文件的发放是否有记录,签字是否齐全(查3-4份文件发放记录)？4、公司各使用处是否得到了有效版本的适用文件？5、公司质量

24、手册对标准要求是否进行了删减?理由是否充分?6、外来文件如何控制？7、对各部门的文件管理是否定期进行检查?4.2.4记录控制公司记录分几类，对各部门记录的填写如何控制？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 4 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：办公室 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.3质量方针是否了解本公司的质量方针？5.4.1质量目标本部门的质量目标是什么?对其它各部门目标的完成情况是否进行了考核？5.5.3内部沟通1、内部沟通如何进行？2、公司各岗位人员是否了解质量体系的运行情况？5.6管理评审1、公司是否制定了年度管理

25、评审计划?2、评审的执行人、时间间隔、输入、输出是否符合标准的规定？6.2人力资源1、公司是否识别了从事影响安装、制作、设计质量人员的工作能力?是否对各岗位人员进行了考核？2、是否编制2005年度培训计划,实施情况如何？3、是否对电工、焊工等人员进行了登记，证书是否在有效期内？（抽查这些人员的证书）4、是否保存了相关的培训记录？6.3基础设施1、公司为实现安装、制作、设计的符合性,必须具备哪些基础设施? 是否建立了台帐？2、是否有年度检修计划?并实施？有无检修记录？3、对现场使用的设备是否进行定期检查？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 5页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：办公室

26、审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N6.4工作环境1、公司提供的工作环境是否能满足各部门的工作需要？2、办公室对安装、制作过程中的安全防护工作是如何控制的？7.4采购1、公司的采购过程有哪些？是否规定了对供方的评价准则？实施情况如何？2、采购信息规定的是否清楚、明确？采购实施前，是否对采购信息的适宜性进行了评审?3、对采购的产品是否实施了验证？8.2.2内部审核1、年度内审计划和内审实施计划是否符合程序文件的要求?2、审核员是否具备相应的资格和独立性？审核员是否有审核自己工作的现象?3、对内审发现的问题将如何处理的？4、内审结果是否编制报告并

27、下发？8.2.3过程监视和测量1、问通过什么方式来对质量管理体系各过程进行监视和测量？2、对检查发现的问题是如何处理的？ 8.5.1持续改进办公室是如何协助公司领导做好持续改进工作的? 审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 6 页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：业务部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责请部门负责人:介绍部门的基本情况及人员分工情况？4.2.3文件控制1、所主管的过程有哪些控制文件？2、是否建立了本部门的文件清单，如何进行使用，保管的？4.2.4记录控制本部门的记录是否清晰,完整？(抽查出份记录)5.

28、3质量方针5.4.1质量目标1、公司的质量方针是什么?2、本部门的质量目标是什么？实现情况如何?7.5.4顾客财产公司是否存在顾客财产，对顾客财产是如何进行控制的？28.2.1顾客满意1、问部门负责人公司有哪些顾客？是否制定了获取顾客信息的有关规定？2、是否制定了回访计划？实施情况如何？3、对顾客提出的问题是如何处理的？查相关记录？ 审核员：王满仓、刘颖 组长： 第 7页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：业务部 审核日期：2010年10月15日 8.2.2037.2与顾客有关的过程1、询问部门负责人：今年合同的签订情况？查合同台帐。2、公司是否有关于识别顾客要求的相关规定？3、询问对合同

29、的评价方式，顾客要求是如何确定的？检查是否与规定相一致？4、制作、安装、设计的强制性标准、法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？5、查合同评审记录，看记录是否有相关人员参加并签字；评审的时间、内容和结果是否满足文件规定的要求。6、是否有合同更改情况？如有对应查合同变更评审记录及采用什么方式通知有关部门以确保相关文件得到修改；7、问部门负责人公司在哪些方面实现与顾客的沟通？通过何种方式进行？审核员：王满仓、刘颖 组长： 第 8页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：质检部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责和权限询问部门负

30、责人本部门的基本情况及主要职责是什么？4.2.3文件控制1、所主管的过程有哪些控制文件？2、是否建立了本部门的文件清单?4.2.4记录控制1、问质检部有哪些记录？2、抽查3-4份记录，查看记录填写是否正确、完整,并易于识别？5.3质量方针是否了解本公司的质量方针？5.4.1质量目标询问部门负责人：本部门的质量目标及完成情况？7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护1、对制作和安装过程中产品的标识和可追溯性是如何控制的？2、原材料、半成品及成品的防护是如何控制的？审核员：王满仓、刘颖 审核组长： 第9页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：质检部 审核日期：2010年10月15日 8.2.2

31、03标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N7.6监视和测量装置控制1、公司在安装、制作过程中需要哪些监视和测量仪器？配备情况如何？是否建立了本公司的监视测量装置台帐？2、对于不存在国家标准的仪器，对应查检定记录和检定依据？3、对监视和测量仪器的使用情况是否定期进行检查？4、对于失校的仪器是如何进行处理的？5、抽查已检定合格的仪器标识情况，看是否能够确定其校准状态？8.2.4产品的监视和测量1、是否制定了安装、制作质量检查制度？是否明确了哪些阶段需进行检查？检查的内容和实施检查的人员是否明确？实施情况如何？2、产生了哪些检查记录？记录中是否有负责放行人员的签字？3、有无顾客批准的放行产品和交付

32、服务的情况？8.3不合格品控制1、是否编制了不合格控制程序？2、是否按照规定的职责,在检查中对发现的不合格按规定的要求下发了不合格评审处置通知？3、对处置后的不合格是否进行了再次验证？审核员：王满仓、刘颖 审核组长： 第10页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：质检部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N8.4数据分析是否收集了制作、安装、设计等各部门的有关信息如:-顾客对制作、安装、设计质量的评价;-本公司制作、安装、设计质量状况;-质量管理体系各过程的运行情况；-各部门质量目标的完成情况。 对这些信息是否运用了一定的统计技术？8.5.

33、2纠正措施8.5.3预防措施1、是否按照程序的规定,对发现的不合格情况采取了纠正措施,实施后的结果是否按规定进行了验证？抽检相关记录。2.对制作、安装、设计过程中潜在的不合格是否采取了预防措施？措施的实施效果如何？审核员：王满仓、刘颖 审核组长： 第11页共19页 内 审 检 查 表受审核部门： 工程技术部 审核日期：202010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责1、请部门负责人介绍部门的基本情况及人员分工？2、本部门主要负责哪些方面的工作？4.2.3文件控制1、部门有哪些文件？2、所编制的技术文件是否能满足生产需要？4.2.4记录控制抽查部门

34、记录3-5份,查记录是否完整、清晰、真实。5.3质量方针公司的质量方针是什么,是否清楚?5.4.1质量目标本部门的质量目标是什么,在哪些文件中体现出来？7.1产品实现的策划1、对制作、安装过程是否进行策划？2、策划是否形成记录，策划的输出文件是什么？其中是否包括：a、产品的质量目标；b、产品的控制准则和方法，所需文件和资源；c、产品的验收准则；d、产品加工过程中应产生的记录。审核员：陈向峰、任晋华 审核组长： 第 12页共19页 内 审 检 查 表受审核部门： 工程技术部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N7.4采购1、公司的采购过程有哪些

35、？是否规定了对供方的评价准则？实施情况如何？2、采购信息规定的是否清楚、明确？采购实施前，是否对采购信息的适宜性进行了评审?3、对采购的产品是否实施了验证？7.5.2生产和服务提供的过程的确认1、对于焊接和喷涂过程是如何控制的？（查相关记录）2、对人员的资格是如何鉴定的，对焊接和喷涂过程的仪器设备是如何认可的？8.5.3预防措施1、对产品加工、安装过程中潜在的不合格是否采取了预防措施？2、措施实施后的效果是否进行了检查？审核员：陈向峰、任晋华 审核组长： 第 13页共19页 内 审 检 查 表受审核部门： 生产部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记

36、录Y/N5.5.1职责1、请部门负责人介绍部门的基本情况及人员分工？2、介绍正在进行的产品加工情况？4.2.3文件控制1、生产过程中需要哪些控制文件?2、是否建立了本部门的文件清单？4.2.4记录控制抽查正在加工产品的相关记录3-5份,查看记录是否完整,清晰,真实？5.3质量方针公司质量方针是什么,是否清楚?(与作业人员交谈)5.4.1质量目标询问部门负责人本部门的质量目标是什么,实现情况如何?6.3基础设施1、对生产设备是否进行了建帐登记？2、操作人员是否对设备进行了必要的保养和检修？3、是否对设备进行了挂牌标识，规定了设备保养人员？4、设备是否配备有必要的安全防护设施和措施？审核员：陈向峰

37、、任晋华 审核组长： 第14页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：生产部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N6.4工作环境1、生产区域的消防/保卫/卫生是否符合文明生产的各项要求(现场观察)？2、生产现场是否有安全操作技术措施，对新入厂的人员是否进行了安全教育？3、是否对安全生产进行检查,对发现的问题如何处置？7.1产品实现的策划1、是否清楚产品的质量目标是什么？2、是否清楚产品的制作流程及所需文件?3、是否清楚产品需要哪些检验过程及产品的合格标准是什么？4、产品制作过程中都应产生哪些记录？7.5.2生产和服务提供过程的确认对于焊接和喷

38、涂这两个特殊过程是如何控制的？查相关记录？7.5.1生产和服务提供的控制1、生产部人员和工人是否得到了有关质量要求的文件(如图纸和作业指导书等)？2、现有的生产设备是否能满足产品要求？3、对于产品质量是否按照规定的要求予以控制？（查相关检查记录）审核员：陈向峰、任晋华 审核组长： 第15页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：生产部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产8.2.3过程监视和测量1、现场堆放的原材料及库房存放的物资是否进行了标识？（到生产现场进行观察）2、对于顾客提供的原材料是如何管理

39、控制的？3、原材料、半成品及产品是如何标识的？7.5.5产品防护 8.2.3对生产现场堆放的材料是如何防护的(到生产现场观察)？ 7.6监视和测量装置控制1、现场使用的计量仪器是否进行了检定？2、现场使用的仪器是否进行了必要的维护保养？8.2.4产品的监视和测量1、对于正在制作的产品是否按照国家地方有关规定的要求进行自检互检专检?2、检查产品质量记录，查看记录是否填写正确/真实/签字是否齐全?8.3不合格品的控制对于自查或专查提出的质量问题,生产部是否进行了处理,并重新验证？审核员：陈向峰、 任晋华 审核组长： 第16页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：生产部 审核日期：2010年10月

40、15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N8.4数据分析1、用什么方式来获取并分析有关产品质量信息？3、分析这些信息时是否采用了统计技术？如何利用这些信息来改进产品质量？8.5.2纠正措施8.5.3预防措施对检查发现的问题是否制定了与不合格性质相一致的纠正/预防措施计划？是否重新进行了验证？审核员：陈向峰、任晋华 审核组长： 第17页共19页内 审 检 查 表受审核部门：设计部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N5.5.1职责请部门负责人介绍：1、本部门的基本情况?本部门的主要工作是什么？2、本部门正在进行的设计项目有哪

41、些？4.2.3文件控制1、所主管的过程有哪些控制文件？2、是否建立了本部门的文件清单，对文件是如何进行使用，保管的？4.2.4记录控制问：本部门有哪些记录？填写是否正确、完整,并易于识别 (抽查3-4份记录)？5.3质量方针是否了解本公司的质量方针？5.4.1质量目标本部门的质量目标及完成情况?6.2人力资源是否识别了从事影响设计质量人员的工作能力?是否按要求对设计人员进行了再教育培训？ 审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 18页共19页 内 审 检 查 表受审核部门：设计部 审核日期：2010年10月15日 8.2.203标准条款审核要点和审核方法审核记录Y/N7.3设计和开发1、问部门

42、负责人：对项目的设计和开发是否进行了策划？抽检2份项目的设计计划表？2、询问部门内各设计开发组之间的接口如何规定，沟通是否有效?3、设计和开发的输入是否形成文件并进行了评审（查评审记录）？输入是否满足相关的法律、法规要求，是否有矛盾之处？ 4、设计开发输出文件有哪些？在发出之前是否经过评审和批准？是否满足输入的要求？5、是否在设计和开发的各阶段进行了评审？评审内容是否适当？有无评审人员签字？对评审出的问题是如何解决的？6、采取哪些方法对设计和开发实施验证？查验证记录？7、检查是否实施了设计和开发的确认？查确认记录及顾客要求和意见的处理情况？8、对于设计和开发的更改是如何进行控制的？是否对更改进

43、行了重新评审、验证和确认？检查相关记录？审核员：牛金英、唐文林 审核组长： 第 19页共19页不合格品通知及评审处置表8.3-01检查部门发生部门检查人发生地点评审人员：不合格事实：不合格品评审结论及处置意见：记录人： 日期： 核实人： 日期：处置意见执行情况：批准人： 日期：验证意见：验证人： 日期：不合格品处理单 8.3-01单位规格、型号责任部门数量责 任 人不合格简述：质检员： 年 月 日处置意见： 审 批 人： 年 月 日处理结果： 单位规格、型号责任部门数量责 任 人不合格简述：质检员： 年 月 日处置意见： 审 批 人： 年 月 日处理结果： 单位规格、型号责任部门数量责 任 人

44、不合格简述：质检员： 年 月 日处置意见： 审 批 人： 年 月 日处理结果：让 步 申 请 8.3-02 不合格品名称规格、型号数 量客户名称不合格品简述客 户 意 见 记录人： 年 月 日让 步 申 请 8.3-02 不合格品名称规格、型号数 量客户名称不合格品简述客 户 意 见 记录人： 年 月 日不合格品让步使用、放行、接收审批表8.3-02名称不合格品发生时间不合格品发生部位不合格品类别不合格事实描述：申报单位：姓名：职务：申报内容： 申报人： 日期：审批单位：姓名：职务：处置意见执行情况：批准人： 日期：备注：不合格品信息台帐8.3-03序号发生时间不合格事实检查部门责任部门重新检

45、验结果实施纠正措施通知书8.5.2-01检查部门被检查部门检查人负责人不合格事实：确认人： 日期：不合格原因分析： 责任部门： 日期：纠正措施计划：计划完成时间： 批准人： 日期：验证意见：验证人： 日期：验证意见：验证人： 日期：实施预防措施通知书8.5.3-01检查部门被检查部门检查人负责人潜在不合格事实：确认人： 日期：潜在不合格原因分析： 责任部门： 日期：预防措施计划：计划完成时间： 批准人： 日期：实施结果：报告人： 日期：验证意见：验证人： 日期：回 访 计 划8.2.101顾客名称产品名称数量回访内容回访方式计划时间责任部门(人员）完成情况计划人: 日期: 批准:顾客满意率调查

46、表8.2.1-02顾客名称完工情况产品名称数量调查日期调 查 人调查内容顾 客 评 价非常满意满 意较满意不满意非常不满意备 注产品质量(30%)交货时间(20%)生产管理(10%)产品价格(10%)售后服务(10%)服务态度(10%)其 它(10%)结 果 分顾客结论 顾客（签字/盖章）： 日期：公司总结 签字： 日期：注：在统计时采用加权平均的方法，非常满意代表10分，满意代表8.5分,较满意代表6分,不满意代表4分,非常不满意代表0分。信息台帐8.2.1-03日期顾客名称顾客反馈、信息原因分析处理结果顾客反馈信息处理记录卡8.2.1-04顾客名称反馈时间反馈方式电话记录顾客反馈内容：公司

47、处理意见： 批准人： 日期：承办部门承办人处理结果： 批准人： 日期：处理结果难验证：报告人： 日期：顾客满意度统计分析表8.2.105顾客分数 名称项目顾客满意度(%)产品质量(30%)施工进度(20%)交货时间(10%)生产管理(10%)产品价格(10%)售后服务(10%)其 它(10%)顾客满意度(%)备 注:合同评审记录7.2-03顾客名称联系方式合同概况与产品有关要求的确定记录确定要求顾客明示的要求包括交付后要求顾客虽未规定，但预期或规定用途所必要的产品要求与产品有关的法律法规要求公司确定的任何附加要求评审记录评审内容与产品有关的要求是否明确与顾客协商不一致之处是否予以解决公司是否有

48、能力满足顾客的要求评审结论审批意见审批人：日期：备注 年度机械设备检修计划6.3-01序号设备编号机械名称型号计划修理时间更换维修部位预计费用备注设备验收记录6.3-02设备名称规格型号生产厂家外部检验情况随机技术文件情况随机附件备件情况技术性能验收情况验收结果验收人设备封存记录6.3-03设备名称型号现状封存日期开封日期封存地点经办人机械设备大中型修理记录6.3-04设备名称规格型号生产厂家设备编号使用场所承修人修理费用修理日期设备存在的主要问题：更换主要配件：验收记录：验收人： 日期：机械设备台帐6.3-06序号设备编号设备名称型号规格数量生产厂家设备状态备注编制： 日期： 审核： 日期：

49、设备报废申请表6.3-07设备名称编号规格型号报废数量使用部门申请人报废原因：申请部门负责人意见：签名： 日期：主管领导意见：签名： 日期：设备购置申请表6.3-08设备名称购置数量规格型号单价预算使用部门预计使用日期主要技术参数：用途说明：预定的订购厂家及对厂家质量控制能力的评价（必要时附各种证明资料）：申请人：审核：批准：日期：日期：日期：机械设备日常保养记录6.3-05设备名称： 规格型号： 保养人： 年 月保养项目12345678910111213141516171819202122232425262728293031异常况记备注注：保养后，用“V”表示日保，“”为周保，“”为月保，“

50、”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录年度培训计划6.2-03序号计划日期培训内容参加人员培训对象培训方式考核方式是否取证完成情况编制： 审核： 批准：日期： 日期： 日期：职工培训档案 6.2-04姓名工作岗位性别职 务日期培训内容培训单位及方式培训结果记录人：培训记录6.2-05时间：培训题目：主办单位：培训教师：地点：培训方式：参加培训人员：培训内容：考核方式及成绩：培训效果评价：评价人：编制： 日期：特殊作业/岗位人员台帐6.2-06序号姓名性别出生年月工作岗位证书编号发证机关记录人： 日期：（ ）会议签到表 6.2-07时间内容地点主持人:姓名部门职务姓名部门职务合格劳务供

51、方名单7.4-01序号劳务组织名称联系人联系电话人数工作内容备注合格外协单位名单7.4-08序号外协单位名称联系人联系电话主要加工产品备注生 产 工 艺 单7.5.1-02产品名称作业工号单位名称成品尺寸总件数质检员加工工序技术要求主要操作者首检结果过程检验检验结果备注限 额 领 料 卡 7.5.1-05产品工号:产品名称:投产数量:日月材料名称单位数量单价金额累计金额领料人原定额修改为(1): 元原定额修改为(2): 元制单:劳务供方评价表 7.4-02供方名称联系人地址电话人员构成：供方能力：主要业绩：评价结论：评价人： 日期：批准：批准人： 日期年度业绩评价结论：年份评价结论评价人批准人

52、合格物资供方名单7.4-03序号供方名称产品名称规格/型号联系人电话地址物资供方评价表 7.4-04供方名称产品名称联系人地址电话质量能力评价：评价人： 日期：供货能力评价表：评价人： 日期：综合评价结论：评价人： 日期：经理意见：日期：年度供方业绩评价结论年份评价结论评价人批准人特殊过程确认记录 7.5.2-01生产过程特殊过程确认内容确认内容确认人过程评审和验收准则人员资格设备工作方法记录其它(如材料)确认结论经综合确认,该特殊过程准备工作已完成,能保证过程控,可以生产过程能力不能满足过程控制要求,需要改进以下方面：（ ）条件变更时的再确认备注日常工作监督检查记录 8.2.3-01检查部门

53、被检查部门检查人负责人检查内容：改进要求：负责人： 日期：改进结果验证：验证人： 日期：质量目标完成情况考核记录5.4.1-01被考核部门负责人考核日期质量目标实施结果综合评价：顾客财产登记表7.5.4-01序号顾客名称财产名称数量验收情况验收人备注监视和测量装置台帐7.6-01序号名称规格/型号出厂编号制造厂数量使用部门检定情况保管人备注填表人： 日期： 监视和测量装置送检计划7.6-02序号名 称规格/型号制造厂使用部门保管人计划检定日期备注编制： 日期： 审准： 日期： 监视和测量装置封存登记表7.6-03序号名称规格/型号出厂编号数量上次检定日期现状封存日期经办人保管人自检计量装置检定

54、记录7.6-04装置名称规格型号检定内容检定结果检定日期检定人招标书评审记录7.201项目名称建设单位建筑面积工 期产品类型截标日期评 审要 点1、文件内容是否明确、合理、可行；2、各职能部门是否有能力按要求完成任务。评审部门评审意见评审人评审结论主持人日 期审批意见审批人日 期投标书评审记录7.202项目名称甲方建设单位建筑面积工 期产品类型截标日期评 审要 点1、文件内容是否明确、合理、可行，符合招标文件要求；2、文件内容是否符合公司实际情况，各职能部门是否有能力按要求完成任务。评审部门评审意见评审人评审结论主持人日 期审批意见审批人管 理 评 审 计 划5.601评审目的对质量管理体系的

55、持续适宜性、充分性和有效性进行评审，以保证其满足公司质量目标、方针及GB/T190012008标准的要求评审时间2010年10月25日上午9：0011：00评审参加人员程晓刚、陈向峰、牛金英、王满仓、唐文林、刘颖、任晋华管理评审内容及材料一、评审内容：1、评价本公司的质量方针、质量目标是否适宜；2、本公司的质量管理体系运行情况及可能影响体系的变更；3、资源的管理是否合理；4、本公司的产品质量现状和预防及纠正措施实施情况；5、顾客是否有投诉，当前顾客有何要求；6、内部审核的整改情况；7、需改进的方向。二、评审资料：1、管理者代表提交质量管理体系运行情况的报告；2、办公室提交资源配备、内审不合格项

56、整改、供方调查及质量目标完成情况报告；3、业务部提交合同评审及顾客满意度调查情况报告；4、质检部提交产品质量及纠正/预防措施实施效果报告。5、生产部关于质量管理体系运行情况报告。各部门要对体系运行以来的主要成绩、存在问题进行总结并提出改进建议。评审资料要求在2010年10月24日之前提交办公室。编制：陈向峰 日期：2010、10、24 批准： 日期：2010、10、24管理评审报告 5.602评审目的：对质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性进行评审，以保证其满足公司质量目标、方针及GB/T190012008标准的要求评审时机：第一次内部质量管理体系审核之后参加评审人员：见签到表评审资料1、

57、管理者代表提交质量管理体系运行情况的报告；2、办公室提交资源配备、内审不合格项整改、供方调查及质量目标完成情况报告；3、业务部提交合同评审及顾客满意度调查情况报告；4、质检部提交产品质量及纠正/预防措施实施效果报告。5、生产部关于质量管理体系运行情况报告。评审结论我公司管理评审会议于2010年10月25日召开。会议由程晓刚经理主持，管理者代表作了“质量管理体系运行情况的报告”，各有关部门负责人也就本部门的质量管理体系运行情况作了汇报，与会人员围绕评审内容展开了讨论，大家充分发表意见，会议结论如下：我公司按ISO9001：2008标准建立的质量管理体系是可以操作的，并初见成效，各项质量活动基本满

58、足标准的要求。各级人员基本了解自己在体系运行中应承担的责任，按质量管理体系文件的要求进行工作，如实记录质量活动的结果，产品质量水平有了很大的提高，这一切证明我公司质量方针、质量目标和质量管理体系是适合公司的实际情况的、是充分的、有效的。改进决定和措施办公室负责执行，其它各部门负责配合对体系文件中规定不明确或不妥之处进行统计，统一修改；管理代表负责监督，生产部负责执行，对生产车间的所有原材料、半成品、成品及料具等进行整理、摆放、分类、防护。3、管理者代表负责监督，各部门负责执行，加强公司内部沟通，确保沟通到位。批准意见：批准人： 日期：拟制人拟制时间2010年10月29日评审地点公司办公室管 理

59、 评 审 记 录 5.603时间2010年10月25日地点公司办公室主持人程晓刚记录人白静一、总经理程晓刚向大家说明了管理评审的目的主要是对公司的质量方针、质量目标和质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性进行评审，总结经验，找出存在的问题，以便对公司的质量管理体系进行持续改进。二、评审资料1、管理者代表提交质量管理体系运行情况的报告；2、办公室提交资源配备、内审不合格项整改、供方调查及质量目标完成情况报告；3、业务部提交合同评审及顾客满意度调查情况报告；4、质检部提交产品质量及纠正/预防措施实施效果报告。5、生产部关于质量管理体系运行情况报告。三、总经理程晓刚对大家的发言进行总结通过大家的发

60、言，说明我公司按ISO9001：2008标准建立的质量管理体系是可以操作的，虽然还有一些不足之处，但从总的情况看，公司的质量管理体系已按标准和文件的要求实施、运行并初见成效，各项质量活动基本满足标准的要求。各级人员基本了解自己在体系运行中应承担的责任，按质量管理体系文件的要求进行工作，如实记录质量活动的结果，产品质量水平有了很大提高，这一切证明我公司质量方针、质量目标和质量管理体系是适合公司的实际情况的、充分的、有效的。四、改进决定和措施1、办公室负责执行，其它各部门负责配合对体系文件中规定不明确或不妥之处进行统计，统一修改；2、管理代表负责监督，生产部负责执行，对生产车间的所有原材料、半成品