开户代理机构管理系统 机构用户 项目文档用户使用手册

1、用户使用手册文档修改记录编号： DOCPROPERTY 项目文档编号 * MERGEFORMAT XX_YY密级： DOCPROPERTY 项目文档密级 * MERGEFORMAT 部门内部公开中国证券登记结算有限责任公司总部项目文档用户使用手册项目名称: 开户代理机构 编制部门:中国证券登记结算有限责任公司编制人 : 罗君泽 日 期 : 2017-07-10 文档修改记录版本号修改日期修改人修改内容备注V1.02011-10-10V1.12017-07-10罗君泽2017优化用户使用手册 目录目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc488674109一、 引言

2、 页引言目的编写此用户手册的目的是为开户代理机构管理系统机构用户提供的操作说明。范围本文档主要提供给机构用户使用，便于机构用户进行机构及网点业务办理等相关业务。定义和术语AMS：开户代理机构管理系统；UUMS：统一用户平台；登录机构用户登录由于开户代理机构系统实现了通过统一用户系统单点登录功能，故登录入口转为统一用户系统登录，可用以下两种方式打开登录页面：1、在浏览器中输入连接：HYPERLINK /login.action/login.action开户代理机构用户可从此页登录，如下图：【网站登录页面】2、在浏览器中输入连接： HYPERLINK /foundation/agencyLogin

3、.do /foundation/agencyLogin.do页面会提示转入统一用户系统登录，点击确定即可跳转到统一用户登录页面，如下图：如果您是第一次登录系统，请首先安装USB电子证书驱动程序和中国结算公司CA程序。下载页面如下图所示： 【中国结算安全助手下载】从中国结算网站首页菜单“服务支持”“软件下载”栏目中，找到您所持有品牌的USB证书驱动程序（某些品牌的USB证书在插入计算机后会自动安装）。安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。从中国结算网站首页菜单“服务支持”“软件下载”栏目中，找到“HYPERLINK javascript:openWindow(/main/05/0504/

4、1121523496587.cer)中国结算网CA根证书”和“HYPERLINK /main/05/0504/1121523560003.cer中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）。从中国结算网站首页菜单“服务支持”“软件下载”栏目下载中国结算安全助手,解压缩“中国结算安全助手”rar压缩包后，打开其中的exe文件运行，点击按钮“全面检测”完成后，再点击按钮“一键修复”。下图为登录页面：【网站登录页面】输入开户代理机构用户名及密码后，点击登录按钮，出现选择证书页面，如下图：选择和用户名相同名称的证书后，按“确定”，弹出“请输入PIN码”对话框，在输入框中输入

5、USB卡缺省密码12345678，点击“确定”。 提示：（1）证书一般存在我公司发放的USBKey中，需要先插卡，才能选取用户证书进行登录。（2）如果您要修改USB卡的缺省密码，请点击“开始程序”，进入所持有的品牌的智能卡管理工具，在工具设置新的PIN码。用户账号、密码、证书 三者校验正确后，进入统一用户系统，在左侧菜单找到开户代理机构平台，如下图：点击红色标记菜单“开户代理机构平台”,单点登录至开户代理机构管理平台，如下图所示：【开户代理机构：登录页面】网点用户登录由于开户代理网点用户登录不需要使用证书，所以选择无证书登录即可，如图“：用户账号、密码、验证码三者校验正确后，进入统一用户系统，

6、在左侧菜单找到开户代理机构平台（网点用户），如下图：点击菜单“开户代理机构平台（网点用户）”,单点登录至开户代理机构管理平台，如下图所示：用户信息维护本用户信息维护进入开户代理机构主界面后，点击信息资料维护本用户信息维护，进入本用户信息维护页面，如图：用户可在当前页面修改信息，点击提交即修改完成。本用户数字证书维护由于用户证书现由统一用户系统来管理，所以在开户代理机构系统中点击信息资料维护本用户数字证书维护菜单，会跳转到统一用户系统，如下图：点击用户设置证书管理即可管理自己证书信息，如图：证书相关功能与之前一致。开户代理网点管理进入开户代理机构主界面后，点击参与人管理开户代理网点管理，进入到开

7、户代理网点列表页面，如图：用户可按开户代理网点名称、开户代理网点编号查询。点击用户管理可对网点下的用户进行管理，如图：用户可对网点用户进行新增、修改、删除操作以及角色权限分配。开户代理机构网点业务办理开户代理机构非关键信息业务进入开户代理机构主界面后，点击信息资料维护开户代理机构信息维护，进入到开户代理机构信息维护页面，如图：用户可对机构的非关键信息进行修改，并提交管理员审核。提交的业务申请可点击主页业务申请开户代理网点业务办理进度查询，如图：用户可查看该业务申请当前处理状态，并且可以通过业务申请单号、申请类型、申请时间、申请状态查询其它业务申请。包括以下开户代理网点的业务申请，都在该列表查看

8、。开户代理网点新增业务在开户代理网点列表页面，可对开户代理网点进行相关操作，如下图：点击新增开户代理网点申请，即可进入新增开户代理网点申请页面，如图：根据页面表格，依次填完“新增开户代理网点业务申请”的基本信息，点击“保存”按钮完成操作申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交审核”按钮完成资格申请的填报工作。页面会显示：“提交审核成功”，至此完成“新增开户代理网点业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代办点业务申请主界面。开户代理网点信息变更在开户代理网点列表页面（图在5.2中），点击信息变更申请，即可进入开户代理网点信息变更页面，如图：注意：1、选择一个复选框时

9、，变更后资料必须要填写或者选择。 2、至少需要填写一个变更项才可以提交。3、如果当前“开户代理网点注销业务申请”已经提交审核，在“开户代办点业务办理进度”列表业务状态栏中显示的是“处理中”，则“开户代理网点信息变更业务申请”不能变更；必须业务状态中显示为“业务办理完成”时，该申请才可以用。申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交审核”按钮完成申请的填报工作。页面会显示：“提交审核成功”，至此完成“开户代理网点信息变更申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代理网点业务申请主界面。开户代理网点注销在开户代理网点列表页面（图在5.2中），点击注销申请，即可进入开户代理网点注

10、销页面，如图：注意：1、如果当前“开户代理网点信息变更申请”已经提交审核，在“开户代办点业务办理进度”列表业务状态栏中显示的是“处理中”，则“开户代理网点注销业务处理”不能变更；必须业务状态中显示为“业务办理完成”时，该申请才可以用。申请人填报变更原因无误后，点击“提交审核”按钮完成注销申请的填报工作。页面会显示：“提交审核成功”，至此完成“开户代理网点注销业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代理网点业务申请主界面。开户代理网点名称批量变更在开户代理网点列表页面，点击网点名称批量变更，即可进入网点名称批量变更页面，如图：点击“导出网点名称”按钮，导出Excel文

11、件，编辑后，再将该文件导入到系统。注意：1、导出的Excel包含三个字段：开户代理网点代码、开户代理网点名称、变更后的开户代理网点名称，将需要变更的网点名称填写在“变更后的开户代理网点名称”列，不需要变更的网点名称，该条记录可删除也可不用管，但列表中间不能留有空行。 2、除变更后的开户代理网点名称列外，其他列不能更改。3、变更后开户代理网点名称为空或与原值“开户代理网点名称”相同的，不接受该条信息导入，导入结果中给出说明。4、变更后开户代理网点名称不以开户代理机构名称开头的，不接受该条信息导入，导入结果中给出说明。5、管理员审核完成后，在“开户代办点业务办理进度”列表进入批量变更业务页面的“处

12、理结果”中查看每条网点名称变更的具体处理状态，如为“SUCCESS”，则为办理成功，其他为失败。6、如果当前“开户代理机构网点名称批量变更申请”已经提交审核，在“开户代办点业务办理进度”列表业务状态栏中显示的是“处理中”，则“开户代理网点信息变更业务申请”、“开户代理网点注销业务处理”不能变更；必须业务状态中显示为“业务办理完成”时，该申请才可以用。申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交审核”按钮完成申请的填报工作。页面会显示：“提交审核成功”，至此完成“开户代理网点信息变更申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代理网点业务申请主界面。业务联系人管理进入开户代理机构主界面后，点击信息资料维护业务联系人