李碧丹《两化互动、统筹城乡发展的项目管理》

1、两化互动、统筹城乡 发展的项目管理1主讲人四川省工程咨询研究院规划研究处 李碧丹 处长 高级经济师 电话 （办） （传真） 规划研究交流共享qq群：2四川省工程咨询研究院是四川省发展和改革委员会主管的事业单位。主要任务是为省政府经济决策部门和社会多元化投资业主的工程建设项目提供分阶段或全过程的工程咨询服务。是国家发展和改革委员会颁发的全国第一批具有综合甲级资质的工程咨询机构，是中国工程咨询协会常务理事单位，是国际咨询工程师联合会（FIDIC）会员。2009年通过ISO9001:2008质量体系认证。 四川省工程咨询研究院自成立以来，截止2011年底，已累计完成各类咨询项目8000余项，项目的投

2、资总额近17500亿元，项目涉及国民经济各领域30多个行业，遍布四川省21个市州，为全省经济社会发展发挥了参谋助手作用。 目前院的咨询服务内容主要涉及地区与行业综合规划研究、区域发展规划研究、投资机会研究、项目建议书、可行性报告、项目申请报告、项目资金申请报告、项目选址、项目中后期评价、工程招投标、工程监理、概预算审查、管理咨询、工程项目风险管理、项目代建等业务，为工程建设项目提供全过程综合性咨询服务。3两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理正确理解“两化互动、统筹城乡” 项目管理？一、互动交流、研讨1、准确把握“两化互动、统筹城乡”的战略2、两化互动、统筹城乡发展规划及项目管理3、项目管

3、理的基本程序和申报流程4二、规划衔接和项目规划管理1、规划衔接及规划统筹2、项目规划及项目库管理3、代表性案例讲解4两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 党的十八大报告中提出：“坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，推动信息化和工业化深度融合、工业化和城镇化良性互动、城镇化和农业现代化相互协调，促进工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展”. “解决好农业农村农民问题是全党工作重中之重，城乡发展一体化是解决三农问题的根本途径。要加大统筹城乡发展力度，增强农村发展活力，逐步缩小城乡差距，促进城乡共同繁荣” 刘奇葆同志在7月20日四川省深入实施“两化”互动、统筹城乡发展

4、战略工作会议上强调，实施“两化”互动、统筹城乡总体战略，是省第十次党代会作出的一项重大决策，事关四川长远发展和现代化全局，也是当前我省贯彻中央“稳增长”重大部署、保持良好发展势头的有力举措。 王东明同志11月23日到成都视察，作出了“把统筹城乡工作放在整个全面建成小康社会总的要求下去考虑”的重大部署，并对推进城乡规划统筹、城乡产业统筹、城乡管理统筹作出了明确具体的安排，提出了“为全省未来发展提供可资借鉴经验”的要求。5两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 2007年6月,成都市获批全国统筹城乡综合配套改革试验区，两化互动、城乡统筹在给全省和成都市带来发展契机的同时，要求工程项目建设的步伐

5、更快,建设任务更重。 因此，探讨如何在两化互动、统筹城乡背景下提高项目管理水平，为政府决策和项目建设工作提供对策建议和参考，是本次讲座的主线。7/25/20226两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理正确理解“两化互动、统筹城乡” 项目管理？一、互动交流、研讨1、准确把握“两化互动、统筹城乡”的总体战略2、两化互动、统筹城乡发展规划及项目管理3、项目管理的基本程序和申报流程7二、规划衔接和项目规划管理1、规划衔接及规划统筹2、项目规划及项目库管理3、代表性案例讲解7/25/20227两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 作为一项总体战略，“两化”互动、统筹城乡，既相互关联，又各有侧重

6、；既独立运行，又互相促进，是一个有机统一的整体。 推进“两化”互动，实质上是经济社会发展过程中的产业结构和空间结构的动态调整适应过程，就是要做到时间上同步演化，空间上产城一体，布局上功能分区，产业上三产融合。推进“两化”互动，核心在工业化，依托在城镇化，关键在协调联动。而“两化”互动又是统筹城乡的前提和基础，有了新型工业化、新型城镇化的互动发展，才能为实现城乡之间统筹协调发展提供物质支撑和财力支持。因此，各地区各部门必须进一步强化顶层设计的理念，对深入实施总体战略的方方面面进行通盘考虑、整体设计，把“两化”互动、统筹城乡作为一个有机整体来研究和部署，转变观念，明确思路，突出重点，编制“路线图”

7、、“时间表”、“任务书”、“项目库”，以顶层设计推动整体联动，以顶层设计形成整体合力。8两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理正确理解“两化互动、统筹城乡” 项目管理？一、互动交流、研讨1、两化互动、统筹城乡的战略2、两化互动、统筹城乡发展规划及项目管理3、项目管理的基本程序和申报流程9二、规划衔接和项目规划管理1、规划衔接及规划统筹2、项目规划及项目库管理3、代表性案例讲解7/25/20229两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 深入实施“两化”互动、统筹城乡总体战略，要强化顶层设计理念。顶层设计这一概念强调的是针对一项工程“整体理念”的具体化。就是说，要完成一项大的工程、推进一项

8、大的战略，就要以理念一致、功能协调、结构统一、资源共享、部件标准化等系统论的方法，从全局视角出发，对项目和战略执行的层次架构、资源集合、要素分配、阶段目标等进行全盘谋划、系统设计、统筹考虑。 作为科学决策的表现形态之一，顶层设计在现实中渗透在各个领域。规划作为一项重要的顶层设计方式，其质量的高低，往往决定着一项战略实施的成败。某种程度上说，重视并发挥规划的顶层设计作用，是开启四川省“两化互动、统筹城乡”新一轮发展的关键所在。 规划顶层设计作用：目标导向作用；平衡协调作用；资源优化配置的作用；政策选择的作用；规范约束和激励的作用 。10两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 深入实施“两化”

9、互动、统筹城乡总体战略，要强化区域经济和全域规划理念。 首先，要强化规划意识，更新规划理念，从科学规划入手，充分发挥规划的引领作用。要加强总体谋划和规划统筹，特别在新型城镇化的建设过程中，要用全域规划协调国土空间开发，用城乡统筹规划融合城乡发展，用产城一体规划落实“两化”互动要求，用全程规划强化规划实施。 其次，要建立起从城市到乡村，从总规到详规，覆盖全域、衔接紧密的科学规划体系。要加强各种规划的统筹，推进城乡总体规划与产业发展、土地利用、交通发展、公共服务、生态建设、文化保护等多规衔接。 此外，要科学确定城镇发展战略和总体布局，形成以城市群为主体形态，大中小城市和小城镇协调发展的省域城镇体系

10、。要严肃规划权威，彻底改变项目指挥规划，防止“三边工程”、重复建设和随意变更规划的不持续发展。7/25/202211两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理正确理解“两化互动、统筹城乡” 项目管理？一、互动交流、研讨1、准确把握“两化互动、统筹城乡”的战略2、两化互动、统筹城乡发展规划及项目管理3、项目管理的基本程序和申报流程12二、规划衔接和项目规划管理1、规划衔接及规划统筹2、项目规划及项目库管理3、代表性案例讲解7/25/202212两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资体制改革前的决策模式：计划经济体制的管理模式不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别

11、由各级政府及有关部门审批以政府为主体，以指令性计划为手段，以行政命令为中介的投资直接管理方式。其最大缺陷：它是一个从上到下没有任何责任约束的“大锅饭”的投资体制和投资管理方式“家长制”的管理模式，体制内分权13两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资体制改革后的综合化、多元化决策管理模式：第一，明确规划对投资项目的指导和约束作用国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见（国发200533号），2005年10月22日；国家级专项规划管理暂行办法（发改规划2007794号），2007年4月14日；国务院关于编制全国主体功能区规划的意见（国发200721号），2007年7月26日。

12、优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发2010年12月21日，国务院以国发201046号文发布了全国主体功能区规划构建高效、协调、可持续的国土空间开发格局三级三类的国民经济的社会发展规划体系，行政层级和对象功能7/25/202214两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理第二，明确产业政策对投资项目的指导和约束作用关于发布实施的决定（国发200540号），2005年12月2日国家发展改革委办公厅关于部署推进产业结构调整工作有关问题的通知（发改办产业2006596号），2006年3月22日；外商投资产业指导目录（2011年修订）（国家发改委和商务部令第57号），2011年12月24日对外投资国

13、别产业导向目录（一）、（二）、（三）（2004年7月、2005年10月、2007年1月），商务部、外交部、发展改革委中西部地区外商投资优势产业目录（2008年修订）产业结构调整指导目录（2011年本）（国家发展和改革委员会第9号令），2011年6月1日正式实施7/25/202215两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理第三，决策依据多样化土地合理利用：限制用地项目目录（2006年本）和禁止用地项目目录（2006年本）（国土资发2006296号），200612月12日，国家发改委和国土资源部联合颁布；建设项目用地预审管理办法（中华人民共和国国土资源部令第 27 号）2004年11月1日依据占

14、用土地面积标准确定的分级管理权限环境保护：建设项目环境影响评价文件分级审批规定（环境保护部，部令第5号），2009年1月16日；中华人民共和国环境保护法环保部审批的建设项目目录、依据项目环境影响程度划分的各级环保部门的审批权限，与投资管理的管理权限保持一致7/25/202216两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理资源利用和能源节约：中华人民共和国节约能源法（2008年4月1日实施）；国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知（国发201126号），2011年8月31日；国家鼓励的资源综合利用认定管理办法（发改环资20061864号）；资源勘探和开采许可证制度；国家发改委的固定资

15、产投资项目节能评估和审查暂行办法、工信部的关于加强工业固定资产投资项目节能评估和审查要求的通知、国家节能中心发布了固定资产投资项目节能评估工作指南（2010 年本）等。行业准入标准：参考产业结构调整指导目录和政府核准的投资项目目录等文件，以及各个行业的有关准入标准。7/25/202217两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理第四，项目评价、评估、申报规范管理2007年5月28日，国家发改委颁布国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号），对核准项目申请报告进行了规范，涉及到内容和深度的要求。国家发展改革委办公厅关于印发核准文件格式文本的通知发改办投资200

16、82369号2008年6月2日，国家发改委发布2008年第37号公告，公布了关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲两个工程咨询技术规范文件7/25/202218两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理深化投资体制改革的目标： 改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权； 合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度； 进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争； 健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；

17、加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。 通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。7/25/202219两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理发展理念、条件的转变: 以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。 经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。 在“十二五”规划纲要中，耕地保有量、单位工业增加值用水量、非化石能

18、源占一次能源消费比重、单位GDP能耗降低、单位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指标。7/25/202220两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资管理理念的转变 政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对企业投资进行规划和行业引导、外部管理和控制。 政府和其他市场经济主体进行合理分工：政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技进步和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目，

19、尽可能利用和引导社会资金进行建设。7/25/202221两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资项目管理制度和方法的转变 针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法审批制、核准制和备案制。 针对不同的投资主体采用不同的管理流程三类管理制度下项目申报的流程不同。 采用更加有效灵活的管理手段规划约束、产业政策指导、土地合理利用、环境保护、资源和能源节约等手段对投资项目的外部性影响进行控制。 根据中央和地方政府的事权划分确定更加合理的投资项目管理权限中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。 对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全过程管

20、理严格审批、规范评价、科学决策、全过程监管、责任追究、后评价制度。7/25/202222两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 2004年以来，按照进一步完善社会主义市场经济体制的要求，建立了以分级、分类、内外结合的投资项目管理体制。 所谓分级，指的是上级政府原则上不干预下级政府利用自有资金进行的投资活动。同时，对企业投资项目的管理也适当分权，包括核准和备案管理； 所谓分类，指的是按照投资主体及项目的差异采用不同的管理制度、方式，包括审批、核准和备案三种方式； 所谓内外结合，指的是企业投资项目的内部决策与政府对项目外部性的控制相结合。在项目策划、评价过程中，需要同时考虑项目是否具备充分的内

21、部条件和良好的外部环境。7/25/202223两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理使用政府性资金投资建设的项目为政府投资项目：政府直接投资项目（政府性资金占项目投资100%）政府注入资本金投资项目（达到资本金最低比例及以上）政府预算内资金补助项目（2亿元以下，或超过3000万元且占总投资50%以下）政府预算内资金贴息项目（2亿元以下，或超过3000万元且占总投资50%以下）国家主权外债资金转贷项目政府性资金的使用主体不仅仅局限于政府机构、国有企业，非国有投资主体也可使用政府性资金。政府投资项目的定义7/25/202224两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资项目的分类：广义概

22、念和狭义概念广义的政府投资项目，指的是使用政府性资金的所有项目，包括政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息五类项目狭义的政府投资项目，指的是使用政府性资金，而且由投资主管部门对项目进行审批的项目，包括政府直接投资和注入资本金两类项目广义与狭义概念的差别，主要在于政府性资金的数量及比例。如中央预算内投资补助和贷款贴息资金超过2亿元，或者不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，项目性质发生了改变。7/25/202225两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资条例（征求意见稿）的相关规定1、基本原则和要求政府投资，是指在中华人民共和国境内使用政府性资金

23、进行的固定资产投资活动政府性资金包括：财政预算内投资资金；各类专项建设基金；国家主权外债资金；其他政府性资金。政府投资应当严格遵守科学、民主、公开原则，体现政府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，有利于扩大就业、推进基本公共服务均等化和优化经济结构，促进经济社会全面协调可持续发展。7/25/202226两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府性资金包括四类：财政预算内投资资金纳入财政预算管理的投资建设资金各类专项建设基金针对特定事项征收的专项基金，纳入财政预算管理，如水利建设基金、铁路建设基金、民航基础设施建设基金等国家主权外债资金以国家主权信用为保证的外债资金，中央财政承担最终

24、偿还责任其他政府性资金7/25/202227两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化等政府投资实行审批制。各级人民政府有关部门按照职责分工和资金使用方式，分别审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计或者资金申请报告县级以上人民政府发展改革部门为投资主管部门。县级以上人民政府其他部门按照本级人民政府规定的权限，履行相应投资管理职责。符合政府投资使用规定的项目，法人和其他组织可以申请政府投资资金。各级政府要创造条件，

25、利用多种方式，支持、规范和引导社会资金进入政府投资领域7/25/202228两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理根据资金来源、项目性质和调控需要，政府投资可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等方式。直接投资：对于本级人民政府事权范围内的政权建设、公益性和公共基础设施等非经营性项目，需要政府投资占主导地位的，可以采用直接投资的方式，通过拨款投入。采用直接投资方式形成的资产属于国有资产，按照国有资产管理相关规定实施管理。资本金注入：对于需要发挥国有经济控制力和影响力，以及需要政府扶持的经营性项目，可以采用资本金注入方式进行投资。采用资本金注入方式投资形成的股权属于国有股权，由

26、有关部门、国有资产监督管理机构或者其他机构依法行使出资人权利。采用资本金注入方式的投资项目，含有外国投资者或者台港澳投资者出资的，在审批后应当依照外商投资法律法规办理外商投资企业设立、变更、终止及登记等有关事项。7/25/202229两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资补助：对于需要政府扶持的项目，可以采用投资补助的方式，给予一定限额或比例的资金支持。对非经营性建设项目的投资补助以拨款方式无偿投入。对经营性建设项目的投资补助作为资本公积金管理。转贷：对符合国民经济和社会发展战略，促进经济社会协调发展和城乡区域协调发展的项目，可以采用转贷方式使用国家主权外债资金。贴息：对于需要政府扶持

27、的经营性项目，可以采用贴息的方式，支持项目使用银行贷款。贴息资金不形成新的权益，在建项目冲减工程成本，竣工项目冲减财务费用。7/25/202230两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程实行审批制的政府投资项目：发展改革等项目审批部门项目建议书审批城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环境影响评价审批发展改革等项目审批部门可行性研究报告审批，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可、正式用地手续建设主管部门开工许可7/25/202231两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理实行核准制的企业投资项目：城乡规划、国土资源和环境保护

28、部门规划选址、用地预审和环评审批发展改革等项目核准部门项目申请报告，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可正式用地手续建设主管部门开工许可实行备案制的企业投资项目：发展改革等备案管理部门备案城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地和环评审批建设主管部门开工许可7/25/202232两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理重要原则发展建设规划为龙头：国务院有关部门和省级人民政府有关部门依据国民经济和社会发展规划，结合实际需要编制发展建设规划。按照规定权限和程序批准的发展建设规划是政府投资决策的重要依据。实行项目储备制度：各级人民政府项目审批部门根据国民经济和社会发展规划，以及发展

29、建设规划，分别设立项目储备库。列入储备库的投资项目，决策时应当优先考虑。实行公示、专家评议制度：对经济、社会和环境有重大影响，涉及重大公共利益的项目，除涉及国家安全、国家秘密、商业秘密，以及法律、法规和国家有关规定不允许公开的项目外，项目审批部门在决策时应充分听取社会公众意见。特别重大的项目实行专家评议制度。具体要求，见国家发展改革委中央政府投资项目公示试点办法、国家发展改革委关于实行政府重大投资项目公示工作的指导意见7/25/202233两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理审批环节：采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，应当审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。以投资补助、转贷、

30、贴息的方式安排政府投资资金的，应当审批资金申请报告。其中，以转贷方式安排国家主权外债资金的，由国务院投资主管部门审批资金申请报告。项目建议书（具体内容下节介绍）项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措以及经济效益和社会效益进行初步分析，并附相关文件资料。按规定应组建项目法人的，应当附法人组建初步建议。项目建议书应由取得相应资质的工程咨询机构编制。7/25/202234两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理可行性研究报告：（具体内容下节介绍）项目建议书批准后，应当编制可行性研究报告。项目可行性研究报告应由取得相应资质的工程咨询机构编制。经批准的可行性研究报告是

31、确定建设项目、进行初步设计的依据。咨询评估：项目审批部门在审批时，应根据实际需要委托有资质的工程咨询机构对项目建议书、可行性研究报告进行评估。从事项目咨询或者评估的工程咨询机构及其人员，应当取得国务院投资主管部门、人力资源社会保障部门认定的资质和资格。承担评估任务的工程咨询机构应当通过竞争的方式确定。编制项目建议书或者可行性研究报告的工程咨询机构不得再承担同一项目的评估工作。7/25/202235两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理初步设计：可行性研究报告经批准后，项目单位应当选择具有相应资质的设计单位，依照批准的可行性研究报告进行初步设计。初步设计应明确各单项工程或者单位工程的建设内容

32、、建设规模、建设标准、设计概算、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等，并达到国家规定的深度。概算评审和重大变更：项目审批部门在审核项目初步设计概算时，应当组织有关机构进行评审后核定。经审核的初步设计概算应作为控制投资的依据。概算应当包括国家规定的项目建设所需费用。概算总投资超过可行性研究报告审定的估算总投资百分之十的，或者建设单位、建设性质、建设地点、建设规模、工艺技术方案发生重大变更的，应当按规定报原可行性研究报告审批部门批准。7/25/202236两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理国家建设标准：采用直接投资或者资本金注入方式的政府投资项目，在编制可行性研究报告、初步设计，以及建

33、设过程中均应符合国家有关建设标准和规范的要求。资金申请报告：资金申请报告应当包括项目单位的基本情况、建设项目的基本情况、申请资金的主要原因、有关建设资金的落实情况，以及审批部门要求提供的其他内容。资金申请报告应根据项目投资管理方式的不同，分别附上相应的项目审核文件，包括可行性研究报告批准文件、项目申请报告核准文件或者项目备案文件等。7/25/202237两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理审批条件的一般规定：申请政府投资除应符合上述规定外，还应当符合有关规划、产业政策、环境保护、水土保持、土地使用、节约能源、资源利用、技术法规等方面的规定。需要办理相关手续的，项目单位应按有关规定办理。简

34、化审批环节：项目审批部门可以根据项目的不同特点和实际情况，合并审批项目建议书和可行性研究报告，或者用统一下达投资计划的方式代替资金申请报告的审批。对于补助地方的点多、面广、单项资金少的中央预算内投资项目，国务院投资主管部门可会同有关行业主管部门下达投资规模计划，由省级人民政府投资主管部门会同同级行业主管部门安排具体项目。7/25/202238两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资年度计划：投资主管部门应当会同有关部门依据年度经济社会发展目标、政策取向和工作重点，编制政府投资年度计划，统筹安排、合理使用各类政府投资资金。政府投资年度计划包括财政预算内固定资产投资计划、专项建设基金固定

35、资产投资计划、国际金融组织和外国政府贷款年度项目签约计划，以及其他政府性资金固定资产投资计划。7/25/202239两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理财政预算内固定资产投资计划编制：投资主管部门应当根据本级人民政府有关部门、下级人民政府投资主管部门和有关项目单位的申请，编制财政预算内固定资产投资年度计划，并纳入政府投资年度计划。专项建设基金固定资产投资计划编制：行业主管部门根据下级人民政府以及有关项目单位的申请，研究提出专项建设基金固定资产投资计划建议，由同级投资主管部门纳入政府投资年度计划。7/25/202240两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理国家主权外债投资计划编制：国务

36、院投资主管部门根据国务院行业主管部门、省级人民政府投资主管部门、计划单列企业集团和中央管理企业的申请，按照外债管理及使用原则和要求，会同国务院财政部门编制国际金融组织和外国政府贷款备选项目规划，并根据项目准备情况制定国际金融组织和外国政府贷款年度项目签约计划，纳入中央政府投资年度计划。其他政府性资金固定资产投资计划编制：其他政府性资金固定资产投资计划按照有关法律法规的规定编制，纳入政府投资年度计划。7/25/202241两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理列入政府投资年度计划项目的条件：列入政府投资年度计划的项目应当符合以下条件：（1）采用直接投资或者资本金注入方式的投资项目，项目初步设

37、计概算已经核定；（2）采用投资补助或者贴息方式的投资项目，符合投资补助或贴息条件，相关材料已通过审核；（3）采用转贷方式的投资项目，项目已纳入国家利用国际金融组织和外国政府贷款备选项目规划和签约计划；（4）其他另有规定的，还应符合相关规定。采用直接投资或者资本金注入方式的投资项目可行性研究报告批准后，可以安排前期工作费。7/25/202242两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资年度计划内容：政府投资年度计划一般包括下列内容：（1）年度政府投资总额；（2）资金安排方向；（3）项目名称、建设内容和规模、项目总投资、建设周期、年度投资额及资金来源；（4）发展建设规划编制和重大项目的前期

38、工作等费用；（5）年度待安排的投资。预算与投资计划的衔接：政府投资年度计划安排的政府性资金纳入预算管理。预算应与政府投资年度计划相衔接。7/25/202243两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资计划下达：中央财政预算内固定资产投资年度安排方案经国务院批准后，由国务院投资主管部门下达年度投资计划。中央专项建设基金固定资产投资年度安排方案经国务院批准后，由国务院投资主管部门下达给行业主管部门，由行业主管部门分解下达。年度投资计划中待安排的中央预算内投资资金和专项建设资金，按照本条例核定初步设计概算或审批资金申请报告后，年中分别下达投资计划。地方人民政府固定资产投资计划下达参照此三款规定执

39、行。7/25/202244两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理建设实施选择项目管理单位或者组建法人：采用直接投资方式的非经营性投资项目，一般应当通过招标等方式选择专业化的项目管理单位，负责项目的建设实施，建成后移交项目使用单位。代建制采用资本金注入方式的经营性投资项目，实行法人责任制，应当按照批复的项目建议书、可行性研究报告组建法人，但已有法人的除外。项目管理单位和法人统称为项目单位。投资补助、贷款贴息和转贷项目的项目单位在获得政府性资金前组建完毕。7/25/202245两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理项目开工：采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，应当在投资计划下达并依法办

40、理相关手续后开工建设，并满足国家规定的开工条件。不具备国家规定开工条件的，不得开工建设。资金到位：上级人民政府与下级人民政府或者其他出资人共同投资建设的项目，上级人民政府与下级人民政府或者其他出资人应当严格按照国家有关规定，保证资金拨付到位。7/25/202246两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理概算调整：采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，在建设过程中确需调整项目概算的，由项目单位提出调整方案，按规定程序和权限报原概算审核部门批准。概算调整超过批复概算百分之十的，一般应当经同级审计部门审计后由原概算审核部门根据审计结果进行调整。采用投资补助、贷款贴息和转贷方式的项目，遵循各自规定

41、。竣工验收：采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，按批准的设计方案建成且竣工决算已编制完成的，项目单位应按有关规定报请有关部门组织竣工验收。7/25/202247两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资项目后评价：使用政府投资资金的项目，在建成运行后，有关部门可以组织有关专家和机构，对项目质量、投资效益、环境影响等进行后评价，以提高投资决策的科学性。政府投资项目后评价管理要求见中央政府和地方政府各自管理规定。监督管理的一般规定：投资主管部门、行业主管部门、财政部门、审计部门、监察部门和其他有关部门依据本条例和其他法律法规，在各自职责范围内，对政府投资进行监督检查。7/25/2022

42、48两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资项目分析评价报告基本定义：投资项目分析评价报告，指的是在现行投资项目管理体制下，由国家政策、行业规范所确定的针对项目展开相关分析、评价的各种规范性报告。在现行项目审批制、核准制和备案制三种管理制度下，由多元化投资主体、多样化项目类型以及综合化管理相互组合，形成了编制多种项目分析评价报告的要求。在市场经济体制以及投资体制改革背景下，政府投资项目与企业投资项目有着不同的管理要求，相关的项目分析评价报告也因此而不同。各种分析评价报告均以项目为核心。7/25/202249两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资项目分析评价报告的若干特点：投资项目

43、分析评价报告的种类取决于现行投资管理体制对不同项目、不同投资主体、不同事项的规定和要求；不同种类的投资项目分析评价报告具有不同的功能，适用于不同的范围，满足不同的管理要求；不同种类的投资项目分析评价报告的内容、深度因功能不同而差异较大，与之相对应的是使用主体不同；不同种类的投资项目分析评价报告相互中间存在紧密的逻辑关系；不同种类的投资项目分析评价报告的编制，有不同的规范、格式要求；同一个项目，需要编制多个分析评价报告，其中，可行性研究报告、环境影响评价和节能评估报告书（表）必不可少。7/25/202250两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资项目分析评价报告的分类：投资项目项目建议书（

44、适用于政府投资项目，包括由政府担保的利用国外贷款项目）；投资项目可行性研究报告（适用于每一个项目）；投资项目核准申请报告（适用于核准类项目，包括外商投资项目和境外投资项目）；投资项目资金申请报告（适用于申请政府投资补助、贴息、利用国外贷款项目）投资项目备案登记表（适用于备案类项目）；投资项目环境影响评价报告书（报告表、登记表）（适用于每一个项目）；投资项目节能评估报告书（报告表、登记表）（适用于每一个项目）。7/25/202251两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资项目的项目建议书项目建议书的基本定义：项目建议书又称立项报告，是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济和社会发展中

45、长期规划、产业政策、区域规划和生产力布局，结合资源情况、国内外市场、建设条件，经过调查分析，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体构想；项目建议书主要适用于政府投资项目；项目建议书着重论述项目建设的必要性，以供政府投资主管部门选择并确定下一步是否开展可行性研究；只有在项目建议书得到政府投资主管部门批复后，项目方可进入可行性研究阶段。7/25/202252两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理项目建议书的基本内容：项目投资建设的宏观必要性与外部约束条件；项目目标及功能定位；项目方案构想，包括建设地点选择，产品大纲或服务内容，社会需求或市场预测分析，工程技术初步方案，原材

46、料、燃料供应等外部协作配套条件方案；投资估算和资金筹措初步方案；项目经济效益初步分析；项目社会效益和影响初步分析等。项目建议书研究深度要求介于投资机会研究和可行性研究之间，研究结论应能满足投资项目立项的要求，能够对项目的可行性进行初步判断，要求投资估算误差控制在20之内。7/25/202253两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理投资项目可行性研究报告可行性研究的基本定义：可行性研究(Feasibility Study)是通过对项目的主要建设内容和内外部配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比

47、较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益、环境影响以及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。企业投资项目的可行性研究报告供企业内部决策使用，政府投资项目的可行性研究报告供政府内部决策使用。7/25/202254两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理可行性研究报告的主要特点：预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是要对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。 客观性。可行性研究是在调查研究的基础上，实事求是地按照客观情况进行论证和评价。可靠性。可行性研究要确定项目的技术经济措施，以保证

48、项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项目或方案，以避免投资损失。科学性。可行性研究要应用现代科学技术手段，进行市场预测，要运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利能力和偿债能力，为项目决策提供科学依据。7/25/202255两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理企业投资项目可行性研究报告（1）项目建设的必要性（2）市场预测（3）建设规模与产品方案（4）厂址选择（5）技术、主要设备和工程方案（6）主要原材料燃料的消耗和供应（7）总图运输与公用工程（8）节能和节水措施（9）劳动安全卫生与消防（10）组织机构与人力资源配置（11）实施进度（12）投资估算（13）融资方案（14）财务评价（15

49、）风险分析 7/25/202256两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资项目的可研报告基本要求：政府投资项目实行“从内到外、从头到尾”的管理要求；政府投资项目要满足实现投入产出的基本内部条件；政府投资项目要满足外部性管理的要求；政府投资项目的目的是提供公共产品或服务，要重视公共需求和市场分析；政府投资项目集中在市场不能有效配置资源的领域，直接财务效益不明显，要重视费用效益分析；政府投资项目影响广泛，要重视社会评价；7/25/202257两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理政府投资项目的可研报告申报单位和项目概况规划依据和建设必要性项目选址分析社会需求及市场分析项目建设方案分析

50、项目实施方案研究资源节约及综合利用分析节能方案分析建设用地、征地拆迁和移民安置方案分析环境和生态影响分析卫生健康及安全保障措施分析投资估算资金筹措方案分析财务评价经济评价社会评价结论和建议附表、附图和附件7/25/202258两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理企业、政府项目可研报告的异同差别一，满足不同决策主体的管理需要企业内部决策和政府内部决策；差别二，企业投资项目注重对项目自身的分析，而政府投资项目在对项目自身进行分析的同时，还有注重对项目外部性的分析，特别是公共需求、公共影响的分析；差别三：企业投资项目可研报告不能完全满足政府行政管理的需要，还要配套项目申请报告或备案登记表才年能

51、完整反映项目全貌。相似一，均为决策主体的决策依据；相似二，深度要求相同，均是初步设计的依据；相似三，均应当由独立的第三方工程咨询机构编制。7/25/202259两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理项目可行性研究报告的深度要求应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能够满足定方案定项目的需要。所选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。报告中重大技术、财务方案应有两个以上方案比选。报告所确定的主要工程技术数据能满足项目初步设计的要求。报告中分项详细估算建设投资和经营成本，误差控制在10%以内。报告中所确定

52、的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要。报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。7/25/202260两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理核准制项目申请报告的编写基本要求：政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。项目申请报告按照国家发改委颁布的规定格式进行编制，允许对未涉及到的内容进行适当简化。项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制。其中，由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资质的机构编制

53、。7/25/202261两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理核准制项目申请报告的编写1、申报单位及项目概况 （1）项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。 （2）项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。 7/25/202262两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理2、发展规划、产业政策和行业准入分析 （1）发展规划分析。拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔

54、接和协调。 （2）产业政策分析。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。 （3）行业准入分析。项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。 7/25/202263两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理3、资源开发及综合利用分析 （1）资源开发方案。资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。 （2）资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主

55、要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。 （3）资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。7/25/202264两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理4、节能方案分析 （1）用能标准和节能规范。阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。 （2）能耗状况和能耗指标分析。阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和

56、数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。 （3）节能措施和节能效果分析。 阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。7/25/202265两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理5、建设用地、征地拆迁及移民安置分析 （1）项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容。分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。 （2）土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划

57、要求，占地规模是否合理，是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行。 （3）征地拆迁和移民安置规划方案。对拟建项目的征地拆迁影响进行调查分析，依法提出拆迁补偿的原则、范围和方式，制定移民安置规划方案，并对是否符合保障移民合法权益、满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。7/25/202266两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 6、环境和生态影响分析 （1）环境和生态现状。包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件和环境容量状况等。 （2）生态环境影响分析。包括排放污染物类型、排放量情况分析， 水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域环境

58、及生态系统的综合影响。（3）生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、治理效果进行分析论证。（4）地质灾害影响分析。在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御的对策和措施。 （5）特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。7/25/202267两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 7、经济影响分析 （1）经济费用效益或费用效果分析。从社会资源优化配置的角度，通过经济

59、费用效益或费用效果分析，评价拟建项目的经济合理性。 （2）行业影响分析。阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。 （3）区域经济影响分析。对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。 （4）宏观经济影响分析。投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。 7/25/202268两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理8、社会影响

60、分析 （1）社会影响效果分析。阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。 （2）社会适应性分析。分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。 （3）社会风险及对策分析。针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的措施方案。7/25/202269两化互动、统筹城乡 发展和改革中的项目管理 9、附件要求项目申报单位在向项目核准机关报送项目申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；国土资源行政主管部门出具的项目用地预