2020年质量环境职业健康安全管理体系内审和管理评审资料汇编

1、内审报告（2020年度）编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限责任公司第 页第 页目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 质量、环境和职业健康安全管理体系内审年度计划2 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 内审实施计划3关于开展管理体系内部审核通知4 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 内审员委派通知书5 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 内部审核首次会议记

2、录6 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 不符合项记录39 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 内部审核末次会议记录40 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 首次/末次会议签到表41 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 内审报告43不符合工作及纠正措施跟踪表44质量、环境和

3、职业健康安全管理体系内审年度计划编号:JLWJ-NS-01评审日期2020年5月11日时间08:30-17:00地点综合办公室审核目的:对公司进行内部审核，以验证各部门质量、环境和职业健康安全管理体系运行的符 合性、有效性和适应性，查找质量、环境和职业健康安全管理体系运行中的不符合项， 提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审 和外部审核作准备。审核依据:管理体系文件(包括管理手册、程序文件、作业指导书、管理制度、操作规程和 记录表格等)；国家或行业的有关法律、法规或标准；GB/T 19001-2016质量管理体系 要求(ISO 9001:2015)、GB/

4、T 24001-2016 环境管理体系要求及使用指南(ISO 14001:2015)和GB/T 45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南(ISO 45001:2018) 审核人员:审核组长：XXX 组员：XXX、XX、XXX、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部质量、环境和职业健康安全管理体系要素， 各部门和全部工作人员要做到全力配合。审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人， 要在现场做积极有效的配合工作。审核日程安排:2020年4月10日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。2020年4月20日综

5、合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门做好准备。2020年5月11日& 30进行初次会议。2020年5月11 0 9:00进行现场评审。2020年5月11日16:00进行末次会议。7.2020年5月11日16:50发布内审报告审核报告的分发范围:此次内审工作报告的分发范围为：公司所有部门审核方法:集中审核现场审核审核项目:GB/T 19001-2016 (ISO 9001:2015)、GB/T 24001-2016(ISO 14001 ：2015)和 GB/T 45001 -2020 (ISO 45001:2018)覆盖的所有要素。总经理批示:批准人：日期：编制：综合部2020年4月10

6、日内审实施计划编号：JLWJ2020-NS-02日期实施时间项目工作内容2020 年 5月11日8:309:00首次会议介绍内审组成员、内审目的、内审分组、内审流程9:0012:00集中和现场审核内审人员分组根据内审查验表进行集中审核和现场审核13:0015:30集中和现场审核内审人员分组根据内审查验表进行集中审核和现场审核15:3016:00开具不符合项记录2组人员对检查记录进行汇 总，对审核中出现的不符合 项开具不符合项记录16:0017:00末次会议发布内审中检查出的不符合 项目，针对不符合项目进行 讨论，提出整改内容责任化 和整改意见，限定整改期限。 发布内审报告。编制：综合部XXX生

7、活用品制造有限责任公司文件XX 发2020117 号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够 持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020 年5月11日对公司的质量、安全和职业健康安全管理体系开展一次 年度内审活动，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。 此次内审范围包括公司所有部门，审核内容涉及GB/T 19001-2016 质量管理体系 要求(ISO 9001:2015). GB/T 24001-2016环境 管理体系要求及使用指南(ISO 14001:2015)和GB/T 45001-2020 职业健康安全

8、管理体系要求及使用指南(ISO 45001:2018)要素 中所有的要素。审核由公司派出的内审组和被审核部门人员共同进行。 请各部门接到通知后按照审核内容做好准备工作，迎接内审。XXX生活用品制造有限责任公司2020年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成 员XX、XXX、XXX、XXo内审组按照GB/T 19001-2016质量管理体系 要求(ISO 9001:2015)、GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及 使用指南(ISO 14001:2015)和GB/T 45001-2020职业健康安全 管理体系要求及使用指南(ISO 450

9、01:2018)中所有要素要求对公 司质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核。内审时间：2020年5月11日管理者代表：XX2020年4月20日内部审核首次会议记录编号：JLWJ2020-NS-02主持人受审部门公司所有部门时间2020.5. 11 8:30参会人见签到表内审组成员组长：成员：会议记录：1会议内容：2020年度管理体系例行内部审核首次会议确定联系人：各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。内审组分工内审组分为2组，1组成员主要负责对体系文件(质量手册、程序文件、操 作规程、作业指导书、记录表格等)进行检查。2组成员主要负责对现场(操作 流程、设备设施等)进行检查。4

10、内部审核目的、依据和范围：内部审核目的：对公司进行内部审核，以验证公司各部门管理体系运行的符 合性、有效性和适应性，查找管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定 纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作 准备。内部审核依据：依据GB/T 19001-2016质量管理体系要求(ISO 9001:20 15)、GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南(ISO 14001:2015). G B/T 45001-2020职业健康安全管理体系 要求及使用指南(ISO 45001:2018)、 相关法律法规、相关标准和公司管理体系文件作为本次审核依据。内

11、部审核范围：公司所有部门。5.内部审核的方法和程序：采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各部门的管理体系和技 术操作规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件内部审核控制程序进 行。6 确定内审的日程安排：日程安排依照内审实施计划进行，公司对日程安排无异议。7.本次审核重点：管理体系的符合性、有效性和适应性，生产工作是否按照体系运行。记录人:时间： 年 月曰第 页第 页质量.环境.职业健康安全（QES）管理体系内部审核检查表编号：JLWJ2020-NS-03审核组长审核组成员审核时间审核依据GB/T 19001-2016 (ISO 9001:2015). GB/T 24001-201

12、6 (ISO 14001:2015). GB/T 45001-2020 (ISO 45001:2018).相关法律法规、标准等。条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理手册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20204组织环境4组织环境4组织所处的环境4组织所处的环境4.1理解组织及其环境4. 1理解组织及其 环境4. 1理解组织及其 所处的坏境41理解组织及其 所处的环境1 组织应确定与其目标和战略方向相 关并影响其实现质址管理体系倾期结 果的能力的各种外部和内部因素：2.组织应对这些内部和外部因素的相 关信息进行监视和评审。各部门总结，对设汁木

13、部门的外 部和内部因素进行了分析。管理评审输入r内部和外部相关 信息。符合42理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的 需求和期望4. 2理解相关方的 需求和期望42理解匸作人员 和其他相关方的 需求和期望组织应确认：a）与质址.环境和职业健康安全有关 的相关方：b）这些相关方需求和期望：c）这些需求和期望中哪些是将成为 合规义务和其他要求。1 确定了与质虽、环境和职业健康 安全有关的相关方：文件中有相关 方的需求描述：2管理评审，对相关方的需求进行 了评审，检查了监视评审记录。符合43质虽.环境 和职业健康安 全管理体系的 范帼43确定质量管理 体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4. S

14、确定职业健康安全管理体系的 范囤组织应确定质虽、环境和职业健康安 全管理体系的边界和适用性.以确定 其范围管理于册等管理体系文件，文件对 管理体系的范用有明确的描述。符合44管理体系及4. 4质虽管理体系4.4环境管理体系44职业健康安全确定的过程有哪些？形成了哪些文化确定了管理体系过程.公司依据GB符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020其过程及其过程及其过程管理体系的流程？是否确定了过程的输入、输 岀.目标.风险？/T 19001-2016 (ISO 9001:2015)x GB/T 2400

15、1-2016 (ISO 14001:201 5k GB/T 45001-2020 (ISO 45001： 2018)和公司实际编制r 35项程序 文件确定了这些过程的输入、输 出.目标和风险。5领导作用和工 作人员参与5领导作用5领导作用5领导作用和工作人员参与5. 1领导作用和 承诺5.1领导作用和承 诺5.1领导作用与承 诺51领导作用和承 诺1 最岛管理者应证实其对质址.环境 和职业健康安全管理体系的领导作用 和承诺，通过：a）对质虽、环境和职业健康安全管理 体系的有效性承担责任：b）确保制定质址、环境和职业健康安 全管理休系的方针和目标，并与组织 环境和战略方向相一致：c）确保质量.坏

16、境和职业健康安全管 理体系要求融入与组织的业务过程：d）促进使用过程方法和基于风险的思 维；e）确保获得质虽:、环境和职业健康安 全管理体系所需的资源：f）沟通有效的管理和符合质虽:.环境 和职业健康安全管理体系要求的重耍1.管理于册和公司上墙公示的承 诺。2总经理签订的责任书，对质址. 环境和职业健康安全管理体系的有 效性承担责任。3.制定了质虽.环境和职业健康安 全管理方针和目标，在管理于册中 有描述。4 编制了管理手册、程序文件等管 理体系文件，并进行培训。5制定了奖励制度.对质址、环境 和职业健康安全管理体系中做出贡 献的员工做出奖励。6管理于册、员丄于册等管理体系 文件和上境公示的描

17、述了各管理人 员职责和权限。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020性：g）确保实现质：Ss环境和职业健康安 全管理体系的预期结果：h）促使、指导和支持员工努力提高质 臥 环境和职业健康安全管理体系的 有效性：i）确保并促进持续改进：j）支持其他管理人员在其职责范用内 证实其领导作用；k）保护工作人员不因报告爭件.危险 源、风险和机遇而遭受报复：l）确保组织建立和实施匸作人员的协 商和参与的过程：m）支撑健康安全委员会的建立和允 许。2.以顾客为关注焦点昴商管理者应证实其以顾客为关注焦 点的领导作

18、用和承诺，通过：a）确定、理解并持续满足顾客要求以 及适用的法律法规要求：综合部编制 适用的与公司产品有关的法律.法规 清单。b）确定和应对风险和机遇，这些风险 和机遇可能影响产品和服务合格以及7.公司制定了管理制度和措施保护 匸作人员不因报告事件.危险源.风险和机遇而遭受报复。8 公司编制了工作人员协商和参 与控制程序扎综合部编制了与公司产品相关的 法律法规清取。将顾客的要求形成了文件。对顾客进行了满总度和意见调 査，并对收集的信息进行了评审。报据调査报告制定了提升满意度的 措施。制定了应对风险和机遇的程序 文件和措施。条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-201

19、6GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020增强顾客满总能力：C）始终致力于增强顾客满意。52质址、环境 和职业健康安 全方针5. 2方针52环境方针5. 2职业健康安全 方针1 制定.批准、发布质虽、坏境和职 业健康安全方针。2.方针应：a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动.产品和服务的性质、 规模和环境影响），并支持其战賂方 向：b）为制定质址.环境、职业健康安全 目标提供框架：c）包抵满足法律法规要求和适用要求 的承诺：d）包括持续改进质址.环境、职业健 康安全管理体系的承诺：e）包括保护环境的承诺.其中包含污 染侦防及其他组织所处环境有关的特 定承诺：f）包括

20、履行其合规义务的承诺：g）包括持续改进质虽、环境和职业健 康安全管理体系以提尚管埋绩效的承 诺：h）包括消除危险源和降低职业健康安 全风险的承诺：1 制定了质量.环境和职业健康安 全方针.经总经理批准发布.公司 方针在管理于册等管理体系文件有 描述和进行了上培公示。2.所制定的方针能够满足标准要 求。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020i）包括工作人员及其代表（若有）的 协商和参与的承诺：j）作为文件化信息的形式运行：k）在组织内予以沟通：l）可为相关方获取：n）保持相关和适宜。5.3组织的角

21、 色.职责和权限5.3组织的岗位、 职责和权限5.3组织的角色、 职责和权限53组织的角色. 职责和权限1.组织机构2 人员和部门的职责和权限1 公司編制了组织机构图，并进行 了上墙和在管理手册公示。2.制定了人员、部门的职责和权限， 在管理手册和员工手册及上墙进行 详细描述。符合5.4工作人员的 协商和参与54工作人员的协商和参与组织应建立、实施和保持过程，用于 在职业健康安全管理体系的开发.策 划.实施、绩效评价和改进措施中与 所有使用层次和职能的工作人员及其 代表的协商和参与。组织应：a）为协商和参与提供必要的机制.时 间.资源：b）提供及时的渠道.以获取淸晰的、 易理解的和相关的职业健

22、康安全管理 体系信息。c）确定和消除障碍参与的障碍或壁 垒.并尽可能减少那些难以消除的障1 制定了工作人员的协商和参与 控制程序。2.公司通过会议都和非管理层员工 代表或非管理层员匸进行了协商讨 论，在管理体系开发.实施、绩效 评价和改进措施中征求非管理层员 工意见。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020碍或壁垒：d）强调与非管理类匸作员工在如下方 面的协商1）确定相关方的需求与期望.2）建立职业健康安全方针：3）适用时.分配组织的角色、职责与 权限。4）确定如何满足法律法规和其它耍 求：5）建

23、立职业健康安全目标并为其实现 进行策划：6）确定对外包、采购和承包方适用的 控制措施：7）确定所需监视、测址和评价的内容:8）策划、建立、实施和保持审核方案9）确保持续改进e）强调非管理的工作人员如下方面的 参与：1）确定其协商和参与的机制：2）辨识危险源和评价风险和机会：3）确定消除危险源和减低职业健康安全风险的措施：4）确定能力要求、培训需求，培训和 评价培训。条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20200）确定需要沟通的内容和应如何实现 沟通的方法。6）确定控制措施及其有效实施和应 用。7）调查爭件

24、和不符合，并确定纠正措 施。6策划6策划6策划6策划6. 1应对风险和 机遇的措施6. 1应对风险和机 遇的措施6.1应对风险和机 遇的措施61应对风险和机 遇的措施在策划质址.环境和职业健康安全管 理体系时.公司应考虑到41所提及 的因素和4. 2所提及的要求和43（职 业健康安全管理体系范隔），并确定所 需应对的风险和机遇，以a）确保质:Ss坏境和职业健康安全管 理体系实现预期结果：b）増强有利影响c）预防或减少不利影响：d）实现持续改进。组织应策划：a）应对这些风险和机遇的措施：b）如何：1）在质虽、环境和职业健康安全管理 体系过程中整合并实施这些描施（见 4.4）；2）评价这些措施的有

25、效性。1.制定r应对风险和机遇控制程 序。2公司进行了风险检査，提供了风 险检査记录和风险汇总表。3针对各类风险，公司制定了应对 风险和机遇的倾防、纠正和改进措 施。4 编制了环境因素清单。5编制了重要危险源清单。6 编制了法律法规清叽符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020应对措施应与风险和机遇对产品和服 务符合性的潜在影响相适应评价：环境因素识别的充分性.重婆 环境因素的充分性和合理性评价：危险源及重要危险源辨识与评 价的充分性、合理性评价：合规性义务的确定是否充分性. 査阅：合规性义务清单。

26、62质虽.环境 和职业健康安 全目标及其实 现的策划6.2质虽目标及其 实现的策划6.2环境目标及其 实现的策划62职业健康安全目标及其实现的 策划公司应对相关职能.层次和质虽.环 境和职业健康安全管理体系所需的过 程设定目标。质虽、环境和职业健庾安全目标应：1）与质址.环境和职业健康安全方针 一致：2）可测址（可行时），或能够进行绩 效评价：3）考虑适用的要求：4）与产品合格以及増强顾客满意相 关：5）与工作人员及其代表（若有）协商 的结果：6）得到监视：7）予以沟通：8）适肖时予以更新1 公司制定了质址、环境和职业健 康安全目标。2公司根据相关职能.层次和管理 体系过程制定了各部门的目标。

27、3公司目标和各部门目标在管理手 册.员丄于册进行了描述和进行了 上墙公示。4公司制定目标与质遛S环境和职 业健康安全方针一致.符合标准要 求。5公司制定了目标实施汁划.制定 了具体措施.所需资源、负责人、 完成时间。公司对目标完成情况进行了统 计，各部门目标基木完成。公司对目标完成情况进行了管理符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020公司应保持质虽、环境和职业健康安 全目标的文件化信息。6. 2. 2策划如何实现质虽、环境和职业 健康安全目标时.公司应确定：a）要做什么：b）资源；c）谁负责:d）

28、完成时间：e）如何评价结果。评审.进行了评价。63变更的策划63变更的策划十组织确定需要对质量管理休系进行 变更时.变更应按所策划的方式实施（见 4.4）o组织应考虑到：a）变更目的及其潜在后果：b）质虽管理体系的完整性：c）资源的可获得性：d）责任和权限的分配或再分配。1 建立了文件控制程序，公司按 文件控制程序对管理体系文件进行 变更，对变更内容进行了记录。符合7支持7支持7支持7支撐7. 1资源71资源71资源7.1资源1 组织应确定并提供所需的资源.以 建立、实施.保持和持续改进质虽、 环境和职业健康安全管理体系。2.组织应确定并提供所需嬰的人员， 以有效实施质虽管理体系.并运行和 控

29、制其过程。1.公司按照法律法规和相关标准配 备了与公司生产相符合的人员、设 备设施.环境等。2公司人员满足公司管理、生产等 需求，建立r人力资源控制程序 公司建立了人员档案.进行培训考符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20203组织应确定.提供和维护所需的基 础设施.以运行过程，并获得合格产 品和服务。4组织应确定.提供并维护所需的环 境，以运行过程并获得合格产品和 服务。5X利用监视或测址來验证产品和服 务符合要求时.组织应确定并提供所 需的资源，以确保结果有效和可靠。核.有日常监密管理方面记录。

30、3.公司设备设施满足公司生产加 丄、储运要求，建立了设备设施 控制程序.公司对设备设施建立r 单独档案，对设备设施使用、日常 维护、维修进行了记录.对设备设 施进行状态标识。4公司环境满足公司生产加丄等要 求，公司环境卫生、照明、通风.通道等均合格.公司建立了匸作 环境安全控制程序扎公司对公司环 境卫生.坏境参数进行检査、监测 和控制并记录r记录，有环境卫生 安全检查记录和温湿度监控记录。5.公司讣址器具符合公司产品验证 需求.公司建立了监控和测虽资 源控制程序公司制定了校准检 定控制程序扎编制了年度检定周期 计划表,计址器具均有合格的检定 校准证书，计虽器具在证书有效期 范囤内，证书进行了确

31、认，有校准 检定确认记录，公司制定了年度期 间核査计划,对计址器具进行了期 间核査，有期间核査记录。条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-202072能力7. 2能力72能力7.2能力公司应：a）确定其控制下工作的人员所需具备 的能力.这些人员从爭的工作影响质 S.环境和职业健康安全管理体系绩 效和有效性：b）基于适半的教育.培训或经验，确 保这些人员是胜任的：c）适用时.采取措施以获得所需的能 力，并评价所采取措施的有效性：d）保留适X的成文信息.作为人员能 力的证据。1 公司編制了年度培训讣划.公司 对

32、员工进行了各类培训考孩.有培 训档案和培训考核记录。2.公司对所有人员进行了能力确 认，公司有岗位能力确认记录，公 司根据人员培训情况.经验、学历 等进行评估，并作为人员能力的证 据。符合7. 3意识7. 3意识7. 3意识7.3意识公司应确保在其控制下I:作的人员总 识到：a）符合质虽、环境和职业健康安全方 针、目标和运行程序的重要性：b）确保在公司控制下的人员认识到所 从爭活动的相关性和重要性，以及如 何为实现目标和抬标做出审献.认识 到在工作活动中实际的或潜在的重要 环境因素.职业健康安全因素和质量 爭故，以及个人丄作改进所带來的效 益：c）他们对质量、环境利职业健康安全 管理体系有效性

33、的贡献.包括对提商1 公司通过了会议、宣传栏、管理 体系文件传达了质址、环境和职业 健康安全方针.目标和运行程序的 重要性：所从爭活动的相关性和重 要性：如何为实现目标和指标做出 贡献，个人工作改进所带來的效益： 履行公司的合规义务的后果等内容 有相关会议记录.宜传资料。2抽査5名丄作人员工作人员有 相关意识。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020质氐环境和职业健康安全绩效的贡 献和改进的益处：d）不符合质址、环境和职业健康安全 管理体系婆求.包括未履行公司的合 规义务的后果e）执行管理体系方针

34、实现体系耍求. 遵循运行程序，包括应急准备和响应 方面的作用与职责：f）偏离规定的运行程序的潜在后果。7.4沟通7. 4沟通7.4沟通7.4沟通组织应确定与质址.环境和职业健康 安全管理体系相关的内部和外部沟 通.包括：a）沟通什么：b）何时沟通：c）与谁沟通：d）如何沟通：e）由谁沟通1.建立了信息交流控制程序符合7. 5文件化信息75成文信息7.5成文信息75文件化信息公司的质址.环境和职业健康安全管 理体系应包括：a）GB/T 19001-2016质 fit管理体系 要 求（ISO 9001:2015 ） 、 GB/T 24001-2016 环境管理体系要求及使 用指南（ISO 1400

35、1:2015）和 GB/T 45001-2020职业健康安全管理体系1 建立了文件控制程序和记录控制程序2公司建立质址、环境和职业健康 安全管理体系文件包括：管理于册.程序文件.管理制度. 员工于册.作业抬导书.操作规范. 备类应急预案/演练方案和各类记符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020耍求及使用指南（ISO 45001:2018） 要求的文件化信息：b）公司实现质虽环境和职业健康安 全管理体系有效性所必须的文件化信 息。录表格。有受控文件清讥，包括公司内部文 件和外部文件。8运行8运行8运

36、行8运行8. 1运行策划和控制8. 1运行策划和控 制8. 1运行策划和控 制81运行策划和控 制1 组织应建立.实施、控制并保持满 足环境管理体系要求以及第6苹识别 的措施所需的过程；2组织应控制层级，建立、实施和保 持用干消除危险源和降低职业健康安 全风险的过程；3组织应建立过程,用于实施和控制 所策划的、影响职业健康安全绩效的 临时性和永久性变见。4组织应建立.实施和保持用干控制 产品和版务采购的过程.以确保采购 符合其职业健康安全管理休系。1 公司建立了对危险源.职业健康 安全.环境伙1素识别的程序文件。2公司制定了对于的倾防.纠正和 改进措施。3有危险源、环境大素的检査记录 和危险源

37、.环境因素清单和评价表。符合82产品和服务的要求8.2产品和服务的要求1.与顾客沟通的内容应包括：a）提供有关产品和服务的信息：b）处理问询、合同或订单,包括更改:c）获取有关产品和服务的顾客反馈， 包括顾客投诉：d）处宜或控制顾客财产：1 抽査5份合同和合同评审记录 未发现问题。2.未发生过更改情况。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020e）关系重大时制定应急措施的特定 要求。在确定向顾客提供的产品和服务的 要求时.组织应确保：a）产品和服务的要求得到规定.包 括：1）适用的法律法规要求：2）

38、组织认为的必要要求。b）提供的产品和服务能够满足所声明 的要求。组织应确保有能力向顾客提供满足 要求的产品和服务。在承诺向顾客提 供产品和服务之前.组织应对如下各 项要求进行评审：a）顾客规定的要求.包括对交付及交 付后活动的要求：b）顾客虽然没有明示，但规定的用途 或已知的预期用途所必需的要求：c）组织规定的要求：d）适用于产品和服务的法律法规要 求：e）与以前表述不一致的合同或订单要 求。适用时，组织应保留与下列方浙有关条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020的成文信息：a）评审结果：b）产品和服

39、务的新要求。4若产品和服务要求发生更改，组织 应确保相关的成文信息得到修改并 确保相关人员知道已更改的要求。83产品和服务 的设讣和开发8.3产品和服务的 设讣和开发组织应建立、实施和保持适、*1的设汁 和开发过程，以确保后续的产品和服 务的提供。1.在确定设汁和开发的各个阶段和控 制时.组织应考虑：a）设讣和开发活动的性质、持续时间 和复杂程度：b）所需的过程阶段.包括适用的设讣 和开发评审：c）所需的设讣和开发验证及确认活 动：d）设计和开发过程涉及的职责和权 限：e）产品和服务的设计和开发所需的内 部和外部资源：f）设计和开发过程参与人员之间接口 的控制需求：g）顾客和使用者参与设il和

40、开发过程目前没有进行产品设计开发。不适用条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020的需求：h）对后续产品和版务提供的要求：i）顾客和其他相关方期望的设讣和开 发过程的控制水平：j）证实已经满足设计和开发要求所需 的成文信息。组织应针对所设计和开发的具体类 型的产品和服务，确定必需的要求。 要求应考虑：a）功能和性能要求：b）来源于以前类似设计和开发活动的信息：C）法律法规要求：d）组织承诺实施的标准或行业规范：e）由产品和服务性质所导致的潜在失 效后果。针对设计和开发的目的，输入应是充 分和适宜的.且应

41、完整.淸楚。相互矛盾的设讣和开发输入应得到解 决。组织应保留有关设il和开发输入的成 文信息。组织应对设讣和开发过程进行控 制.以确保：条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020a）规定拟获得的结果；b）实施评审活动，以评价设讣和开发 的结果满足要求的能力：c）实施验证活动,以确保设计和开发输出满足输入的要求：d）实施确认活动.以确保产品和服务 能够满足规定的使用要求或预期用 途：e）针对评审、验证和确认过程中确定 的问題采取必要措施：f）保留这些活动的成文信息。4 组织应确保设计和开发输出：G满足输入

42、的要求：b）满足后续产品和服务提供过程的需 要：c）包括或引用监视和测虽的要求，适 当时，包括接收准则：d）规定产品和服务特性.这些特性对 于倾期目的.安全和正常提供是必需 的。5.组织应对产品和服务设讣和开发期 间以及后续所做的更改进行适X的识 别、评审和控制.以确保这些更改对满足要求不会产生条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020不利影响。组织应保留下列方面的成文信息：a）设计和开发更改：b）评审的结果：c）更改的授权：d）为防止不利影响而采収的措施。84外部提供过 程、产品和服务 的控制8.4外

43、部提供过 程、产品和服务的 控制1 组织应确保外部提供的过程.产品 和服务符合要求。在下列情况下，组织应确定对外部提 供的过程、产品和服务实施的控制：a）外部供方的产品和服务将构成组 织自身的产品和服务的一部分：b）外部供方代表组织直接将产品和 服务提供给顾客：c）组织决定由外部供方提供过程或 部分过程。组织应基于外部供方按照要求提供过 程.产品或服务的能力，确定并实施 外部供方的评价、选择.绩效监视以 及再评价的准则。对于这些活动和由 评价引发的任何必要的措施.组织应 保留成文信息。2组织应确保外部提供的过程.产品 和服务不会对组织稳定地向顾客交付1 建立了外部提供过程、产品和 服务的控制程

44、序扎2.建立了采购控制程序札3抽査5分供方评定报告.公司对 供方的产品、资质、有无不良信息 等进行了评价。4公司对评定合格的供方建立了合 格供方名录。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020合格产品和服务的能力产生不利影 响。组织应：Q确保外部提供的过程保持在其质量 管理体系的控制之中：b）规定对外部供方的控制及其输出结 果的控制：c）考虑:1）外部提供的过程、产品和股务对组 织稳定地满足顾客要求和适用的法律 法规要求的能力的潜在影响：2）外部供方实施控制的有效性：d）确定必要的验证或其他活动.以

45、确 保外部提供的过程、产品和服务满足 要求。3）组织应确保在与外部供方沟通之前 所确定的要求是充分和适宜的。组织应与外部供方沟通以下婆求：a）需提供的过程、产品和服务:b）对下列内容的批准：1）产品和服务：2）方法.过程和设备：3）产品和服务的放行：c）能力.包括所要求的人员资格：条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020d）外部供方与组织的互动；e）组织使用的对外部供方绩效的控制 和监视：f）组织或其顾客拟在外部供方现场实 施的验证或确认活动。85生产和服务提供8. 5生产和服务提 供1.组织应在受控

46、条件下进行生产和服 务提供。适用时.受控条件应包括：a）可获得成文信息，以规定以下内容：1）拟生产的产品、提供的服务或进行 的活动的特征：2）拟获得的结果。b）可获得和使用适宜的监视和测量资 源：c）在适为阶段实施监视和测虽活动， 以验证是否符合过程或输出的控制准 则以及产品和服务的接收准则：d）为过程的运行使用适宜的基础设 施.并保持适宜的环境：e）配备胜任的人员.包括所要求的资 格；f）若输出结果不能由后续的监视或测 虽加以验证，应对生产和服务提供过 程实现策划结果的能力进行确认，并1 建立了生产和服务控制程序 2公司制定了作用指导书.操作规 范、制定了流程图.制定了文艺文 件.图纸.提供

47、了相关标准。3.配备了经过培训合格满足生产要 求的人员。4制定了制度和措施防止人为失 误。对生产全过程进行了监视。査看了生产流程是按照作业拆导 书、操作规范、图纸和流程进行。6建立r标识和可追溯性控制程 序。仓库抽査r io份成品，对产品上 标识編号进行门朔源，能够对生产 厂房.设备.时间等进行追溯C有 相关生产记录。公司不涉及啟客和供方财产情符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020定期再确认：g）采取措施防止人为错误:h）实施放行、交付和交付后活动。2需要时，组织应采用适、勺的方法识 别输出.以

48、确保产品和服务合格。组织应在生产和服务提供的整个过程 中按照监视和测址要求识别输出状 态。十有可溯要求时，组织应控制输出的 唯一性标识，并应保所需的成文信息 以实现可追溯C3.组织应爱护在组织控制下或组织使 用的顾客或外部供方的财产。对组织使用的或构成产品和服务一部 分的顾客和外部供方财产.组织应予 以识别、验证.保护和防护c若顾客或外部供方的财产发生丢失、 损坏或发现不适用情况.组织应向顾 客或外部供方报告，并保留所发生情 况的成文信息4组织应在生产和服务提供期间对输 出进行必要的防护.以确保符合耍求。5.组织应满足与产品和服务相关的交 付后活动的要求。9査看入库流程.产品完匸后经检 验合格

49、后办理入库于续，入库手续 齐全。io查看r仓库，仓库布宜合理.标 识淸除.通道畅通，成品和半成品 分区域存放，抽査r io份产品出入 库记录记录信息准确齐全.出入 库手续齐全。ii作业文件和工艺变更均进行r 变更记录。条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20206在确定所要求的交付后活动的殺盖 范困和程度时，组织应考虑：a）法律法规要求：b）与产品和服务相关的潜在不良的后 果：c）产品和服务的性质、使用和预期寿 命：d）顾客要求：e）顾客反馈。7.组织应对生产或服务提供的更改进 行必要的评审和控制，以确保

50、持续地 符合要求。组织应保留成文信息.包括有关更改 评审的结杲.授权进行更改的人员以 及根据评审所采取的必要措施。86产品和服务的放行86产品和服务的 放行组织应在适半阶段实施策划的安排. 以验证产品和服务的要求已得到满 足。除非得到有关授权人员的批准.适用 时得到顾客的批准.否则在策划的安 排已圆满完成之前，不应向顾客放行 产品和交付服务。组织应保留有关产品和服务放行的成 文信息。成文信息应包括：抽查了婆进行放行的产品的检验 合格记录.公司在进行放行前均进 行了检验检验记录信息齐全，有 检验人员签萃信息。抽査了 10份交付记录，信息记录 准确齐全，放行人员签字存在代签 情况。不符合条款审核内

51、容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020a）符合接收准则的证据：b）可追溯到授权放行人员的信息。87不合格输出的控制8.7不合格输出的控制1.组织应确保对不符合要求的输出进 行识别和控制，以防止非预期的使用 或交付。组织应根据不合格的性质及其对产品 和服务符合性的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后.以及在 服务提供期间或之后发现的不合格产 品和服务。组织应通过下列一种或几种途径处宜 不合格输出：a）纠正：b）隔离、限制、退货或暂停对产品和 服务的提供：c）告知顾客：d）获得让步接收的授权。对不合格输出进

52、行纠正之后应验证其 是否符合要求2 组织应保留下列成文信息a）描述不合格：b）描述所采取的措施：c）描述获得的让步：d）识别处宜不合格的授权。1.建立r不合格品控制程序。2抽査了 10份不合格产品处理记 录，记录内容齐全.包含了不合格 品描述、采取的措施、获得的让步. 处宜不合格品的批准等信息。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-202088应急准备和 响应8.2应急准备和响 应82应急准备和响 应为r对识别出的潜在紧急情况进行应 急准备并作出响应所需的过程。组织 应：a）通过策划的描施做好响应紧急情

53、 况的准备.以侦防或减轻它所帯來的 不利影响:b）对实际发生的紧急情况做出响应：c）针对紧急情况建立所策划的响应. 包括提供急救：d）根据紧急情况和潜在影响的程度. 采取相适应的措施以预防或减轻紧急 情况带來的后果：e）可行时.定期试验和演练所策划的 响应措施：f）定期评审并修订过程和策划的响 应措施.特别是发生紧急情况后或进 行试验后：g）适、l时.向有关的相关方.包括在 组织控制下工作的人员提供与应急准 备和响应相关的信息和培训h）必须考虑所有有关的相关方的需 求和能力，适十时确保其参与制定所 策划的响应。组织应保持必要程度的文件化信息.1建立了应急准备和响应控制程 序2.公司制定了应对备

54、种爭故的应急 预案和应急演练方案。查阅了应急 预案和应急演练方案。3公司组织了应急培训,査阅了相 关培训记录。4公司定期组织进行了各类应急演 练，并进行了记录和有效性评价. 总结.查阅了应急演练记录。4公司对应急预案定期进行了评 审，査阅了评审记录。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020以确信过程能按策划得到实施。9绩效评价9绩效评价9绩效评价9绩效评价91监视、测虽、 分析和评价9.1监视、测址、 分析和评价9.1监视.测虽.分折和评价91监视、测址. 分析和评价绩效1 组织应确定：a）需要监

55、视和测址什么：b）需要用什么方法进行监视.测虽、 分析和评价.以确保结果有效：c）公司评价其环境绩效和职业健康安 全绩效所依据的准则和适、勺的参数：d）何时实施监视和测址：e）何时对监视和测址的结果进行分析 和评价。2.组织应监视顾客对其需求和期望已 得到满足的程度的感受。组织应确定 获取、监视和评审该信息的方法。3组织应建立.实施并保持评价其合 规义务履行情况所需的过程公司应：a）确定实施合规性评价的频次：b）评价合规性，必耍时采取措施c）保持其合规情况的知识和对其合规 情况的理解。公司应保留文件化信息，作为合规性 评价结果的证据。4）组织应分析和评价通过监视和测虽 获得的适当的数据和信息。

56、1建立了监视.测虽.分折和评 价绩效程序2 检査了部门目标完成情况。3检查了满总度统il表.顾客满懑 度为97爲达到了公司目标要求。4 査阅了各类分析评价记录符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020应利用分析结果评价：a）产品和服务的符合性：b）顾客满意程度:c）质虽管理体系的绩效和有效性：d）策划是否得到有效实施：e）应对风险和机遇所采取措施的有效 性：f）外部供方的绩效：g）质虽管理体系改进的需求。9.2内部审核92内部审孩92内部审核92内部审核1.公司应按策划的时间间隔进行内部 审核。以提

57、供关于质址.环境和职业 健康安全管理体系的信息是否：a）管理体系的符合性：1）公司自身的质虽、环境和职业健康 安全管理体系的要求：2）质量、环境和职业健康安全管理体 系的要求:b）得到有效实施和保持。2组织应建立.实施并保持一个或多 个内部审核方案.包括实施审核的频 次.方法、职责.策划要求和内部审 核报告。建立内部审核方案时，组织必须考虑 相关过程的重要性，彩响组织的变化1建立了内部审核控制程序扎2制定了内部审孩计划，木年度内 部审孩正在进行中。3 公司内部审核时间为每年1次， 间隔不超过12个月。4公司内部审核内容包含了 GB/T 19001-2016 （ISO 9001:2015）、GB

58、/T 21001-2016（ ISO 14001:2015 人 GB/T 15001-2020 （ISO45001:2018相 关法律法规.标准等要素。去年内部审核中检查出的不符合 项均进行了整改，并进行了追踪。去年的内部审核报告发放至各部 门。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-2020及以往审核的结果。组织应：a）依据有关过程的重要性、对组织 产生影响的变化和以往的审孩结果. 策划.制定.实施和保持审孩方案.审核方案包括频次、方法.职责.策 划要求和报告：b）规定每次审核的审孩准则和范圉： C）选

59、择审核员并实施审核.以确保审 核过程客观公正：d）确保将审核结果报告给相关管埋 者；e）及时采取适、3的纠正和纠正措施；f）保留成文信息，作为实施审核方案 以及审核结果的证据。93管理评审93管理评审93管理评审9.3管理评审最高管理者应按照策划的时间间隔 对组织的质虽.环境和职业健康安全 管理体系进行评审，以确保其持续的 适宜性、充分性和有效性并与组织 的战略方向一致。管理评审输入a）以往管理评审所采取措施的状况：b）与质虽、环境和职业健康安全管理 体系相关的内外部变化：1.建立r管理评审控制程序。2 公司管理评审时间间隔为每年1 次，间隔不超过12个丿仁3.公司制定了木年度管理评审计 划。

60、4公司去年度管理评审包含了标准 要求的输入信息和输出信息。5.去年管理评审中的不符合项已进 行了整改并进行了追踪。符合条款审核内容检査记录审核结论备注公司管理于册GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016GB/T 45001-20201）相关方的需求和期望：2）法律法规要求和其他要求：3）风险和机遇：4）其他重要因素:c）质虽、环境和职业健康安全目标的 实现程度：d）公司质虽、坏境和职业健康安全绩 效方而和有效性的信息，包括以下方 面的趋势：1）爭件、不符合、纠正措施和持续改 进：2）监视和测址的结果:3）对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果：4）审核结果：5）工作人员