新形势下投资项目前期工作

1、新形势下投资工程前期工作投资工程定义在预定的时间范围与地点，使用投资人有限的资源包括资金与人力，旨在通过提供产品或效劳，实现经济、环境或社会开展目标，有组织地完成不重复的一系列活动规划、可行性研究、评估、融资、设计、施工、经营和结果的总称。投资工程包括通过建设活动形成固定资产的建设工程，也包括诸如卫生防疫、教师培训育等没有建设活动的投资工程，但不包括金融市场投资活动。 世界银行的工程周期筛选准备评定谈判 & 申报理事会执行 & 监督评估规划与工程： 日本国际开发银行规划的定义组织为实现重大、广泛、长远目标或政策的需要而方案组织的一系列活动包括工程与资源配置。规划通常不仅提出要实现的宏观目标与配

2、套条件，而且要提出要行动准那么、方案以至具体实施的工程，解决工程间相互协调与配合的问题，提出克服制约因素的纲略。规划通常对工程的前期工作有指导性的约束。 欧盟的政策、规划与工程的关系欧盟的工程应当成为以下内容的一个组成局部或与其保持一致：国家开展政策(包括减贫战略)欧盟的开展政策与国别政策政府规划(如健康、教育、犯罪非国有部门开展的优先度与规划我国工业投资工程阶段划分前期(决策)阶段投资意向的提出市场研究与投资时机识别工程建议书初步可行性研究可行性研究工程申请报告、资金申请报告工程咨询评估投资决策准备阶段工程设计融资招投标合同征地、拆迁及安置场地准备我国工业投资工程阶段划分续实施阶段建筑工程施

3、工设备采购与安装工程监理合同管理生产准备试生产考核竣工验收运营阶段投产运营投资回收后评价归还贷款更新改造不同工程阶段的工作量工程阶段性工作前期阶段准备阶段实施阶段竣工阶段运营阶段项目工作量项目工作量曲线12345项目可行性研究项目评估与决策6项目设计与融资设备材料采购项目施工与设备安装项目试生产与竣工验收项目运营4项目里程碑图例说明IIIIIIIV政府投资程序企业投资程序企业投资政府核准程序工程前期各项工作主要阶段投资时机研究初步可行性研究可行性研究咨询评估工程前期工程咨询的主要内容企业投资工程：咨询人员受企业委托，从企业开展的角度对企业投资工程提供前期咨询效劳，主要包括投资时机研究、编制初步

4、可行性研究报告和可行性研究报告，为企业投资决策提供专业咨询效劳。政府投资工程：咨询人员受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府性资金的投资工程编写工程建议书和可行性研究报告。企业投资工程核准和备案：对于不使用政府性资金的企业投资工程，咨询人员受企业委托，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准工程申请报告、工程备案相关文件，以取得政府对企业投资工程进行核准或备案等行政许可的工程咨询效劳。资金申请：咨询人员接受企业或地方政府的委托，编写资金申请报告，以获得政府有关投资补助、贷款贴息、转贷等资金申请的工程咨询效劳。工程咨询评估：咨询人员受政府部门、企业、金融机构

5、等单位的委托，对工程建议书、可行性研究报告、工程申请报告、资金申请报告等工程前期研究报告进行评估论证的咨询效劳。 指为寻求有价值的投资时机而对与工程有关的背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是工程前期工作中的一种预备性的调查研究。建设投资和生产本钱的估算主要是参考类似工程套算，其精确度在士30%左右。选择投资时机的根本要求：符合合理配置和有效利用资源的要求；符合区域规划、行业开展规划、城市规划等的要求；符合国家产业政策和技术政策的要求；符合保护环境、可持续开展的要求。 投资时机研究初步可行性研究Pre-feasibility Study,也称预可行性研究，是在时机研究的根

6、底上，对工程方案进行的进一步技术经济论证，为工程是否可行进行初步判断。主要目的是判断工程是否值得投入更多的人力和资金进行进一步深入研究，判断工程的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定。 初步可行性研究初步可行性研究的重点工程目标及功能定位工程功能定位、市场目标定位、投资规模目、标效益目标工程方案构思工程方案构思是指对未来投资工程的目标、功能、范围以及工程涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。工程方案初步论证一是工程的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂址比较和建设速度；二是比较粗略地估算经济指标，进行财务及经济评价，并采用快速评价法进行社会评价。可

7、行性研究定义:可行性研究(Feasibility Study)是通过对工程的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供给、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对工程建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该工程是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为工程决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。可行性研究的主要作用:工程法人投资决策、筹措资金和申请贷款、编制初步设计文件、工程法人与工程实施单位签订合同、协议的依据、投标文件的根底可行性研究主要内容以工业工程为例必要性分析需求分析与建设规模含投资时机场址

8、选择社会与法律环境技术方案选择土地利用及移民搬迁安置方案资源利用与节约环境影响评价劳动平安卫生消防组织机构与人力资源、工程实施进度安排、投资估算、资金筹措、财务分析、社会评价、不确定性分析、风险分析、结论与建议等内容 可行性研究报告的深度要求内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业投资决策定方案定工程的需要；选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求；引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求；重大技术、经济方案有两个以上方案的比选；确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求；对建设投资和生产本钱的估算，精确度要求到达10%左右；推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的要求。可行性

9、研究报告主要内容核准项目申请报告与咨询评估报告主要内容必要性分析规划、产业政策市场需求分析（含投资时机）社会与法律环境规划、产业政策、行业准入建设方案（规模、产品方案、工艺方案、设备方案、工程方案、选址、职业安全与卫生、消防方案、环保措施）建设投资估算融资方案财务分析费用效益分析经济影响分析 经济影响分析经济影响分析 土地利用及移民搬迁安置方案建设用地、征地拆迁及移民安置资源利用与节约节能方案、资源开发与综合利用环境影响评价环境和生态影响劳动安全卫生消防组织机构与人力资源项目实施进度安排社会评价社会影响分析 不确定性分析风险分析主要风险及应对措施结论与建议等内容 结论与建议等内容工程评估 Pr

10、oject Appraisal工程前评估是在可行性研究或工程申请报告的根底上，按照一定的目标，对投资工程的进行系统地分析和判断、权衡各种方案的利弊，向委托单位提出明确的评估结论。可行性研究的主要要求工程评估要从委托者的需求出发，对拟建工程进行全面的论证评价，预测工程未来的开展前景，提出建议，为委托者提出建设性的咨询意见。强调不同的委托者对评估所关心的内容和重点有很大差异工程评估的委托企业委托对其投资工程的可行性研究报告进行评估工程核准机关委托对企业投资工程申请报告的评估工程审批机关委托对涉及政府投资的工程可行性研究报告的评估工程审批机关对资金申请报告的评估贷款银行自行组织的对工程可行性研究报告

11、融资方案的评估投资者委托的工程评估等各种形式工程申请报告 Vs 工程核准内容 第八章 社会影响分析第一章 申报单位及工程概况第二章 开展规划、产业政策和行业准入分析第三章 资源开发及综合利用分析第四章 节能方案分析第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章 环境和生态影响分析第七章 经济影响分析防止出现垄断 维护经济平安合理开发利用资源保护生态环境优化重大布局保障公共利益工程申请报告 Vs 核准评估内容 第八章 社会影响分析第一章 申报单位及工程概况第二章 开展规划、产业政策和行业准入分析第三章 资源开发及综合利用分析第四章 节能方案分析第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章 环境

12、和生态影响分析第七章 经济影响分析经济影响评估开展规划、产业政策和行业准入评估资源开发及综合利用评估节能方案评估社会影响评估环境和生态影响评估申报单位及工程概况建设用地、征地拆迁及移民安置评估主要风险及应对措施评估主要结论和建议资源开发和综合利用的分析框架政策规划申请报告委托要求调研评估依据资源开发类煤矿、油气金属矿水电占用重要资源类钢铁、冶金建材石化工程类别和行业类型资源条件 资源可利用量自然品质 赋存条件开发价值建设方案利用效率节约措施节约效果评估内容和重点资源产出指标资源消耗指标资源综合利用指标评估指标合规合法性措施合理性指标先进性评估结论分析评价理念科学开展观 (新咨询理念)资源节约型

13、社会循环经济?工程申请报告通用文本?资源开发类工程，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水力、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。 ?企业投资工程咨询 评估报告编写大纲? 对于资源开发类工程，通过拟开发利用资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等的分析评估，对开发方案是否符合资源开发利用的可持续开展战略要求、是否符合保护资源环境的政策规定、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求等提出评估意见。一资源开发方案评估一资源开发方案?工程申请报告通用文本?包括工程需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属

14、、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的比照分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价工程建设是否会对地表下水等其它资源造成不利影响。 ?企业投资工程咨询评估报告编写大纲? 对于需要占用重要资源的拟建工程，从开展循环经济，建设资源节约型社会等角度，对主要资源占用品种、数量、来源情况、综合利用方案的合理性进行分析评估；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标与国内外水平的比照分析，对资源利用效率的先进程度提出评估论证意见；评估拟建工程是否会对地下水等其它资源造成不利影响。二资源利用方案评估二资源利用方案?工程申请报告通用文本?阐述工程方

15、案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建工程的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。 ?企业投资工程咨询 评估报告编写大纲? 对工程申请报告中提出的作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约措施方案的合理性提出评估意见；对拟建工程采取资源节约措施后的资源消耗指标进行比照分析，评估工程方案是否符合国家有关资源节约及有效利用的相关政策要求；对于在提高资源利用效率、降低水资源消耗及主要金属矿、非金属矿等资源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨询评估意见。 三资源节约措施评估三资源节约措施规划

16、、产业政策、行业准入分析框架政策规划评价要求申请报告调研分析依据工程类别和行业类型评估内容和重点行业准入生产规模工艺路线技术标准资源利用环境保护企业实力分析结论规划符合性政策合规性准入符合性技术创新性建设必要性主要建议调整方案拒绝工程分析结论分析评价理念科学开展观 (新咨询理念)全面、协调、可持续开展改进和加强宏观调控开展规划 总体规划区域规划专项规划科技规划城市规划产业政策技术政策组织政策产业布局投资政策创新能力 技术创新 设备国产化 节能方案分析框架法律政策规划节能标准和标准申请报告委托要求调研评估依据分析评价理念科学开展观 (新咨询理念)资源节约型社会循环经济工业类钢铁、有色、煤炭、电力

17、、石油石化、化工、建材等建筑类交通类其他类工程类别和行业类型建设方案节能效率节能措施节能效果评估内容和重点耗能品种和数量标准煤折算系数单位产品能耗指标评估指标合规合法性措施合理性指标先进性评估结论建设用地、征地拆迁及移民安置分析框架政策法规申请报告委托要求调研评估依据占用土地农村城市涉及征地拆迁交通水利水电工程类别和行业类型工程选址用地方案 节约用地征地拆迁方案移民安置评估内容和重点选址可行性占地指标移民安置指标收入恢复指标评估指标合规合法性措施合理性指标可接受性评估结论分析评价理念科学开展观 (新咨询理念)资源节约型社会和谐社会环境和生态影响分析框架政策法规规划/区划申请报告委托要求调研评估依据影响自然环境的建设工程影响生态环境的建设工程影响各类特殊环境的工程影响水土保持、地址灾害的工程工程类别和行业类型环境和生态影响程度生态环境保护措施地质灾害影响各类特殊环境影响评估内容和重点排放标准生态恢复地质灾害发生频次特殊环境损害程度评估指标合规合法性措施合理性指标先进性评估结论分析评价理念科学开展观 (新咨询理念)环境友好型社会循环经济经济影响评估的框架经济学理论?方法与参数?第三版申请报告委托要求调研评估依据分析理念科学开展观 (新咨询理念)经济平安宏观调控自然垄断公共