文化传媒有限公司奖惩管理规定

1、文化传媒有限公司奖惩管理规定第一章总则1、目的：为加强员工管理，起到激励先进，使先进员工真正起到表率作用，特制定此管理规定。2、适用范围：公司内所有员工、部门/工段/班组第二章行政系统奖惩管理一、年度先进奖励管理1、先进奖励1.1、先进个人奖励内容1.1颁发荣誉证书；1.2根据年度先进个人奖励“方案”进行奖励；1.3职务晋升时，可提前一年晋升。1.2、先进集体（先进部门/工段/班组）奖励内容2.1颁发荣誉证书（锦旗）；2.2年度奖金分配时可享受同级别人员最高金额；2.3先进集体的直接负责人，职务晋升时，可提前一年晋升。1.3、说明1.3.1个人奖励1.3.1.1员工调离原工作单位但仍然为公司员

2、工的，仍享有奖励，不论任何原因离职，奖励随之终止。1.3.1.2个人一旦有违纪行为，则取消奖励。1.3.1.3个人奖励按公司规定的形式发放。1.3.1.4连续2年及以上获得先进个人的，晋升优先；1.3.2集体奖励集体内员工一旦有违纪行为，则取消集体直接负责人职务晋升奖励（可提前一年晋升）。2、其他奖励2.1、获得年度优秀区域、办事处的奖励办法按销售激励方案执行。二、人事奖惩管理1黑板报、宣传栏管理奖惩1.1板报按期（每月每旬第一天即1日、11日、21日）更换，宣传栏按要求更换，内容要丰富多彩，与时俱进，评选出的优秀单位将作为年终评选先进的条件之一；每旬将评出优秀单位（黑板报3个、宣传栏3个）进

3、行表彰；考评结果计入当月综合考评，不按要求、不及时更换的，对其负责人视情况提出批评或扣考核工资的2%/次，并进行通报。每期更换内容时，请各单位注明创办单位、期数、时间，否则视为没更换。若员工自撰稿件，请注明撰稿人的单位及姓名并把稿件电子版发人力资源部（此稿件一定是分管领导审核后自己创作的，人力资源部将统一存档并定期评选奖励，获奖稿件将作为年终评选先进的条件之一。）各部门/产品线可根据所分版块的内容要求，采取灵活多样的形式创办板报或宣传栏，提倡创新，打破规定的框框，增添积极向上、体现新风尚的内容。对有创意的新形式、新内容给予优先奖励、表彰。2、员工考勤2.1、公司所有非生产人员（除公司董事会及总

4、经理班子成员外）均实行面部识别考勤制。每月出勤以考勤机记录为准，BPM补报考勤记录为辅，除总经理特准者外，考勤人员在上、下班时间均要到指定的地点考勤。对于个别无法正常考勤者，另行规定其考勤方式报公司总经理核准后实施。2.2、员工超过上班时间为迟到，提前下班为早退。迟到和早退5分钟内每分钟罚款10元。超5分钟（不含）以上视为旷工半天。2.3、上班期间员工临时外出，需要填写临时外出请假条，并严格按程序签批。月底，保卫科将临时外出请假条交给纪律检查办公室进行统计并张贴，作为年底个人评选先进的依据之一。员工未经批准私自外出每次超过两个小时者视为旷工半天。2.4、依照国家规定，遇有法定假日，公司统一安排

5、员工休假，休假安排以公司的通知为准，人力资源部按公司规定记录考勤。员工请休假依据公司请休假管理规定之相关规定执行。2.5、考勤补报有下列情形之一者，可以补报考勤记录：（1）员工因公外出（如司机、开会、培训等）未及时赶回者；（2）节假日因紧急情况而加班者。以上两种情况需补报考勤者，请通过BPM流程办理补报手续。2.6、对虚报考勤者，一经查出对其本人及单位负责人每人次罚款200元，分管副总罚款500元。3、工龄管理3.1工龄的计算基数。招聘入公司的员工按第一学历累计工龄。中专生、技校生按2年工龄累计计算；大专生（国家教委认可的正式大学）及外聘能独立上岗操作的主操，按3年工龄累计计算；本科生（国家教

6、委认可的正式大学）及外聘的工程技术人员按4年工龄累计计算；硕士研究生（国家教委认可的正式大学）按5年工龄计算；博士研究生（国家教委认可的正式大学）按6年工龄计算。3.2在职员工工龄补助标准。入公司满一年的员工开始享受工龄补助。2年以下工龄每年累计补助50元；从第3年开始，每年累计补助20元；从第六年开始，每年累计补助15元；从第11年开始，每年累计补助10元，最终补助不超过（含）300元。工龄的特殊情形当月员工出勤低于15（含15）天的，没有工龄补助。此种情形行管人员不包括正常休班，车间员工可按8小时计算。当月员工出勤15.520（含20）天的，按工龄补助数的30%计算。此种情形行管人员不包括

7、正常休班，车间员工可按8小时计算。当月员工出勤满20.5（含20.5）天及以上的，按工龄补助数的100%计算。此种情形行管人员不包括正常休班，车间员工可按8小时计算。原在公司工作5年以上的职工，重新上岗满一年后，由所在单位写出其工作鉴定，人力资源部经调查后可酌情增加其15年工龄。离岗期间的各种保险公司不承担，由自己全额缴纳。4、会议管理考核内容：公司新版绩效考核系统方案待制定中，本方案暂仅对会议纪律、会议内容执行流程进行考核，包含：4.1、由合规部直接监督、考核、汇总并公示：4.1.1、总经理办公会议案4.1.2、预算管理会议议案、决议4.1.3、工作计划会4.2、各系统部门自行考核，合规部负

8、责监督，汇总并公示：4.2.1、BPM申请提报通知召开的各系统内部或跨系统会议4.2.2、其他需合规部协助监督的事项会议纪律考核同XXX五金会议制度，两者合并一次考核工作/会议流程考核项次项次未按流程/要求执行事项拖期事项遗漏当事人考核分值25分36分510分部门负责人1分2分5分连带考核分值会议纪律考核项次项次未形成会议纪要未静置手机迟到/早退（5分钟）旷会分值5分5分内:1分、超：5分5分注：迟到、早退、旷会为未提前向会议主持部门（人）请假者4.4、考核周期：月度考核，由合规部汇总后通告公示。考核实施细则本考核实行月度汇总扣分制，每扣1分，罚款10元。本考核实行会议主持部门（人）考核为主，

9、合规部对考核项次确认真实性后汇总并进行通告公示。4.5.2.1会议主持部门（人）会议后第二天向合规部提交电子版会议纪要及会议纪律考核记录4.5.2.2会议主持部门（人）根据各事项时间要求节点由会议主持部门（人）进行考核，每月28日前将本月应完成的事项落实执行考核情况汇总提交合规部，由合规部确认考核项次后汇总并进行通告公示。考核过程中难以界定之情况，由合规部会同双方部门负责人讨论后确定或报总经理办公会裁定。4.6、考核结果应用：考核结果直接体现在月度工资发放数额上，并应用于员工职位晋升、薪资调整、绩效奖金的发放等数据参考方面。4.6.1、月考核扣分在0-20分之间的部门，提交系统负责人进行系统内

10、部批评；4.6.2、月考核扣分在21-30分之间的部门，公司内部给予书面警告一次；4.6.3、月考核扣分在30分以上的部门，另对部门负责人追加罚款200元，公司内部严重警告一次；4.6.4、连续3个月扣分在30分以上的部门，以部门负责人不胜任该岗位处理，由合规部交人力资源部，经人力资源部重新培训后仍不能达到公司要求的，做降职、调岗、或开除处理；4.6.5、连续3个月没有扣分记录的部门，公司内部通报表扬一次。4.6.6、本考核扣分记录同时作为年底先进部门、个人评选的数据依据。5、着装管理5.1惩戒措施5.1.1员工未按照着装要求穿着工作服；当事人部门领导考核5分，罚款50元；自记录之日起，一个月

11、内累犯二次，当事人部门领导考核10分，罚款100元；一个月内累犯三次，停职并到人力资源部学习制度，部门负责人由合规部部长或总经理进行诫勉谈话，写检查并公示。5.1.2员工着装行为标准，与员工晋升、留任、薪酬及奖金、公司荣誉（如先进员工评比，党员推荐）等挂钩。一年内三次以上违反公司着装制度（含三次），将取消相关员工晋升及公司荣誉评比资格。留任、薪酬及奖金相关惩戒措施参见人力资源部相关规定。5.1.3员工人为损坏、丢失工装，按工装原价格进行赔偿。6、出门管理6.1、凡出门证物品登记不规范或不全的对当事人罚款50元；签字手续不符合规定要求的对当事部门负责人罚款100元；因工作原因不便签字的应由部门授

12、权人签字但要向门卫说明情况并由部门负责人电话与门卫沟通或报备；6.2、物品出入严格按照业务权属部门分类签批，不易分类签批或有争议的由后勤部长签批或视情况类别由分管副总签批方可；6.3、因门卫执行制度不严格而导致的物料不合规出门的，对当事值班员罚款100元，班长罚款50元，造成严重后果的或物品价值较大的可视情况影响予以辞退；6.4、员工出门携带公司物品、配件、工具的无签批手续一律按偷盗论处，处罚从罚款最低1000元直到辞退；6.5、员工上班期间出门不出示出门假条的，一律按违规外出不予以放行且罚款30元；个别岗位经常外出联系业务的可由部门负责人电话通知门卫或提供外出假条；部门经理出门的门卫将予以单

13、独登记或提供自批假条；随公司车辆出门的视手续合规；6.6、门卫每周不定期对下班员工出门随身携带物品进行抽查，无借出手续的一律按照偷盗论处；6.7、厂区内不按指定吸烟区吸烟者一律罚款50元。以上所有违规罚款，当事值班员奖励罚款额的一半。第三章财务系统奖惩管理一、仓库管理部（仓库保管员内部考核奖惩）考评内容1.1考勤（减分项，满分15分）1.1.1晨会：每迟到（或临时请假）扣1分/次，旷会扣2分/次。1.1.2外出：上班期间临时外出扣2分/次，无请假私自外出扣5分/次；1.1.3请假：正常上班期间，请事假（直系婚丧假除外）每半天扣3分/次。工作纪律（减分项，满分15分）上班期间严格遵守公司的各项规

14、章制度，不准干与工作无关的事，如发现有暂时串岗、闲聊、打闹、吃零食、上网聊天玩游戏、玩手机、不着工装等情况，每发现一次扣3分；长时间脱离岗位、干私活、睡觉、带酒上岗等情况，每发现一次扣5分。现场及卫生、安全管理（减分项，满分30分）认真按要求做好所辖物料的现场规范摆放、5S整理工作，发现不合格扣3分/次；1.3.2按划定区域作好现场分管卫生工作，确保工作场所清洁，发现不合格扣3分/次；1.3.3负责各自区域的门、窗、水、电、升降机、货架货物等安全防护工作，如发现疏忽扣5分/次；如出现问题扣15分/次。单据及帐物管理（减分项，满分40分）1.4.1单据审核每失误1次扣2分；1.4.2因单据自身原

15、因审核不及时影响工作的，每次扣2分；1.4.3签字、印章把关不严造成失误每次扣3分；1.4.4单据做好保管存放，如出现丢失等每次扣分3分；1.4.5配合做好RF-SMART工作，如出现自身失误每次扣2分；1.4.6盘点、抽盘帐物不符者，视情况严重每次扣5-10分；1.4.7成品发货严格按规定要求作好拆箱货物的防护包装及箱单打印工作，未按要求执行造成反馈的每次扣5分；1.4.8严格按货物出门管理规定作好出门证开具工作，因把关不严造成问题每次扣分5分；1.4.9收发错误：因自身原因造成收发失误，每次扣5分；造成影响到办事处销售并反馈投诉的每次扣10分并予以追加罚款50元。加班（加分项）确因工作需要

16、加班的，成品库每加班半天者加分3分（此需按人事部考勤数据为准）；材料及外协仓库下班后临时加班收发货物超出半小时及晚间应急领料加班的每次加分2分（以分厂部门负责人或业务员电话部门备案为准）。1.6替岗（加分项）因同事请假期间给予工作替代收发者，每半天加分3分。1.7参与活动（加分项）每参加1次加分10分，获得名次的再加5分。1.8举报不法行为、被公司表扬等（加分项）举报不法行为者每次加分5分；被公司通报表扬者加分10分。1.9合理化建议奖励（加分项）提出工作中的合理化建议，有效提升管理或效率的每次加分3-5分。奖励以小组为单位，按本月个人积排名进行考评奖励。成品组成品组共9人，每月按个人积分排名

17、，积分排名前3名的每人奖励300元，积分排名4-6名的每人奖励200元，积分排名7-8名的每人奖励50元。材料、模具组材料、模具组共7人，每月按个人积分排名，积分排名前2名的每人奖励300元，积分排名3-5名的每人奖励200元，积分排名第6名的奖励50元。2.3外协组外协组共9人，每月按个人积分排名，积分排名前3名的每人奖励300元，积分排名4-6名的每人奖励200元，积分排名7-8名的每人奖励50元。如因本身工作出现严重失误影响公司生产或销售并投诉反馈的，本月则取消奖励。出勤补助本月出勤，规定出勤X28天的，每人补助30元；28X30天的，每人补助50元；30Xv35天的，每人补助70元；3

18、5X天的，每人补助100元。第四章运营系统奖惩管理一、运营采购1考核内容生产拖期：根据运营中心提供的月拖期项次作为考核基数，超过考核基数的按以下规定对采购员进行考核。1.1.1因供应商的原因造成的拖期，采购员每超考核基数一次考核5%，直至考核工资扣除完毕。1.1.2因个人原因造成的拖期，采购员每超考核基数一次考核10%，直至考核工资扣除完毕。1.1.3无特殊原因，因拖期给公司造成损失的，如违约赔偿和订单丢失等，按公司制度执行。业务考核业务考核仍按原考核执行即直接领导给予考核，考核结果与生产拖期考核合并执行。奖励1.3.1连续2个月无超考核基数的，奖励考核工资5%。1.3.2连续3个月无超考核基

19、数的，奖励考核工资10%。2其他考核提报单位一定要公平、公正，不得徇私舞弊，一旦查证属实，将扣除提报人当月全部考核工资，并记大过一次。第五章销售系统奖惩管理一、办事处管理1、销售指标管控：1.1各办事处应根据公司确定的年度销售指标做月度分解，且应尽最大努力完成月度指标，以确保年度销售指标完成；1.2办事处每月25号提报下月预计完成指标，10号前可以调整一次，但与月度分解差异大于-5%时，需写明原因及补救措施并经区域经理及大区经理批准方可；1.3按10号确定的月度指标为基数，每月25号前销售应完成到70%的比例，每月28号前回款应完成到70%的比例。达到的给予办事处奖励，未达到的给予罚款，销售回

20、款均需达到70%的比例方可给予奖励；奖励标准如下：年度任务额当月奖/罚金额低于500万500元500-1000万1000元1000万及以上2000元2、资金占用管控：办事处资金占用额度=年度回款额*7%（零售客户+库存占用），合同客户（含备案客户）逾期部分视同办事处超占用。2.2办事处超出资金占用时，控制发货，直至不超占用为止，特殊情况需写超额发货审批表且经批准方可；（具体批准权限及超额罚款比例见下表）办事处超占比例（超占/应占）发货审批权限超额罚款比例10%不控制发货免罚大于10%小于等于20%区域经理批准1%大于20%小于等于30%区域经理审核，大区经理批准2%大于30%大区经理核定，总经

21、理批准3%注：在执行超额罚款时，仅备案大客户和直销大客户罚金可不超过提成部分。2.3办事处超额发货审批表中申请发货金额，应包含公司已入库未发货的部分及产品线已排产（组装中）未入库的部分，并必须优先发出。2.4办事处月度超出资金占用额度部分罚滞纳金，每月根据月度指标完成情况，调整考核基数作为当月考核标准。年度末可按实际完成情况再通算一次，多退少补（合同客户不变，仅7%应占用部分重新核算）。3、销售费用管控：保证金：年初暂按年度任务为基数扣除限额报销费用的10%作为保证金。完成全年任务不足80%全额扣除，超出80%以上按完成任务比例返还；3.2办事处激励：办事处按回款额的2%提取限额报销费用，按月

22、度结算；每月完成指标较同期增幅1%，额外奖励回款同期增幅部分的2%；每月完成指标较去年同期降低1%，同比对回款降幅部分罚款1%；以此类推。以上仅指销售及回款全部增幅或降幅的，且按增幅及降幅比例低的项次计算奖励或罚款，奖罚最高均20%封顶。以上奖励按返货执行，返货价格按2018年销售底价下浮15%。3.3办事处协助管理费用（经销商）：办事处协助区域内经销商的管理，包括但不限于：协助公司与经销商做送货单的签收、对账，跟踪经销商货款回收以及市场销售行为的监管等，年度末可限额提取经销商回款额的1%作为办事处的管理费用。4、办事处考评：办事处综合考评办法指标名称1.当月指标完成权重20%2.同期增幅,权

23、重40%3回款方式，权重20%4.资金占用（到期货款）权重20%总分合计1-4项按当月回款的方式及权重计算：到期货款回收当月销售指销售回款同a.电汇、现金方式回款的，权重100%;率对应分值=该按权标完成率即期增幅（销重计考评得分住销售及售及回款增b.银承方式回款的，权重95%;项得分，如到期算分方法回款就低不幅比例就低c.商承方式回款的，权重50%;货款回收率是值，办d.以顶车方式回款的，权重30%;70%，则该项得就高）不就高）e.以顶房方式回款的，权重10%.分为70分。事处排名该项得分=单项回款额/当月总回款到期货款回收如:完成当月如本月同期*100*回款方式权重率%=当月回收分解比例

24、的增幅1%,贝U例：本月实际完成回款500万（以财货款/当月应回1-4项70%,即得70务账面数为准），其中电汇：200万；收到期货款（即按权得分分，以此类得10分，以银承150万；商承100万，抵车50当月合同客户重计计算推；此类推。万。到期货款+零售算分负增长的同负增长的同比计负分。得分即:(200万/500万*100%)+(150客户（含库存）值比计负分。万/500万*95%)+(100万/500万-7%零售应占*50%)+(50万/500万*30%)=81.5分用）*100。备注：销售仃为考核a.销售其他同类品牌的，以上总分直接扣减30分，并按法律程序执行;b参与公司品牌制假、售假的，

25、得分全部清零，直接进入法律程序。考评影响薪酬变化年度回款任务起点当月得分排名当月薪酬变化（元）经理员工800万（含）以上前1-3名+800+300前4-6名+500+200倒数1-3名-800-300800万（不含）以下前1-5名+500+200前6-10名+300+100倒数1-5名-500-200考评影响岗位调整：办事处：连续3个月最后5名的办事处，区域述职并由区域经理拿出处理意见，经分管副总批准后可留用3个月，原则可以做30%的区域调整;连续6个月最后5名的办事处，向分管副总述职，原则立即调岗;此表每月5日前由区域统计员制表，报合规部进行考核并通报。5、承兑罚息合同客户在合同条款中明确有

26、承兑付款方式的，不予罚息。普通客户承兑在25号前到财务部的，办事处计贴息2%。，25号以后到财务部的，计4%。贴息。原则不收商承，特殊情况需总经理批准，且按5%o计贴息。6、办事处直接外销管理：介绍国外客户，经过国贸部的联系达成最终订单，则办事处提取1%作为奖励，该奖励在年终一次性分配，销售回款计入国贸部。7、销售禁止行为销售人员不得销售非本公司品牌产品或公司禁止销售的产品。销售人员不得销售仿冒公司品牌产品，不得销售无标同类产品。第三方维权公司与公司进行维权合作，销售人员需配合第三方公司在公司授权范围内的调查取证工作，不得贿赂、阻挠或破坏第三方维权公司的调查取证工作。销售人员如违反本特别规定，

27、则需向公司承担不低于案值三倍的赔偿，同时，公司严肃处理违规人员，包括但不限于除名、移交司法机关处理。二、大区及区域经理管理1、销售指标管控：1.1各大区及区域应根据公司确定的年度销售指标做月度分解，并分解到各办事处，且应尽最大努力督促完成月度指标，以确保年度销售指标完成；1.2大区及区域每月25号提报下月预计完成指标（原则为月度的分解指标），10号前可以调整一次，但当与月度分解差异大于-5%时，需写明原因及补救措施并经大区经理或分管副总批准方可；1.3以10号确定的月度指标为基数，每月25号前销售应完成到70%的比例，每月28号前回款应完成到70%的比例。达到的给予区域经理奖励1000元，未达

28、到给予罚款1000元，销售回款均需达到70%的比例方可给予奖励，此项由财务部门核定并提报奖励。2、资金占用管控：2.1大区及区域资金占用额度=年度回款额*7%（零售客户+库存占用），合同客户（含备案客户）逾期部分视同大区或区域超占用。2.2大区及区域每月超出资金占用时，按超出比例对大区及区域经理进行奖罚：大区或区域超占比例（超占/应占）大区或区域经理奖罚金额10%罚款300元大于10%小于等于30%罚款500元大于30%小于等于50%罚款800元大于50%罚款1000元不超占用的奖励1000元3、大区及区域管理费用管控：3.1费用管控：大区及区域费用以备案审批制执行，以大区及区域回款额的0.3

29、%为限，总经理批准。当月完成月度分解比例达到80%以上可按比例兑付，低于80%暂不兑付，年终通算，多退少补。3.2业务费的报销：特殊业务费按约定执行备案审批，区域会议、战略合作客户接待费等均按备案审批执行；大区及区域经理出差费用实报实销。以上均需大区经理、分管副总审核，总经理批准执行。3.4工资：大区及区域经理工资按公司工资标准发放。3、区域考评：区域综合考评办法：指标名称1当月指标完成权重20%2同期增幅，权重40%3回款方式，权重20%4资金占用（到期货款）权重20%总分合计按当月回款的方式及权重计算：a.电汇、现金方式回款的，权当月销售指销售回款同重100%;到期货款回收率对1-4项标完

30、成率即期增幅（销应分值=该项得分，按权重考评得分（销售及售及回款增b.银承方式回款的，权重95%;如到期货款回收率计算分方法回款就低不幅比例就低c.商承方式回款的，权重50%;是70%，则该项得值，办事d.以顶车方式回款的，权重就高）不就高）30%;分为70分。处排名e.以顶房方式回款的，权重10%.该项得分=单项回款额/当月总如：完成当月如本月同期回款*100*回款方式权重到期货款回收率%=分解比例的增幅1%,则例：本月实际完成回款500万当月回收货款/当1-4项70%,即得70（以财务账面数为准），其中月应回收到期货款得分分，以此类得10分，以电汇：200万；银承150万；商（即当月合同客

31、户按权重计算推；此类推。承100万，抵车50万。到期货款+零售客计算分负增长的同值负增长的同比计负分。得分即：（200万/500万*100%）户（含库存）-7%比计负分。+(150万/500万*95%)+(100零售应占用）*100。万/500万*50%)+(50万/500万*30%)=81.5分备注：销售行为考核区域内有销售其他同类品牌的，以上总分直接扣减30分，并按法律程序执行;区域内有参与公司品牌制假、售假的，得分全部清零，直接进入法律程序。5、考评影响薪酬变化影响区域：当月得分排名当月薪酬变化（元）区域经理区域员工第一名+500+300倒数第一名-500-300影响大区：当月得分排名当

32、月薪酬变化（元）大区经理大区员工第一名+1000+300倒数第一名-1000-300考评影响岗位调整：区域：连续3个月排名最后的区域，向大区经理述职，经批准后可留用半年；连续半年分数排名最后的区域，向总经理述职，原则立即调岗；大区：连续3个月排名最后的大区，向分管副总述职，经批准后可留用半年；连续半年分数排名最后的大区，向总经理述职，原则立即调岗；此表每月5日前由大区统计员制表，报合规部进行考核并通报。6、销售禁止行为大区及区域内办事处出现以下行为的，视情节严重程度对大区及区域经理进行警告、记过、记大过等处分，严重的立即调岗。销售人员不得销售非本公司品牌产品或公司禁止销售的产品。销售人员不得销

33、售仿冒公司品牌产品，不得销售无标同类产品。第三方维权公司与公司进行维权合作，销售人员需配合第三方公司在公司授权范围内的调查取证工作，不得贿赂、阻挠或破坏第三方维权公司的调查取证工作。销售人员如违反本特别规定，则需向公司承担不低于案值三倍的赔偿，同时，公司严肃处理违规人员，包括但不限于除名、移交司法机关处理。三、订单管理1、正常订单下达及发货相关流程：1.1进入锁定期的订单，原则不允许再调整。如确需暂停或取消的，需区域经理及分管副总签批方可。因办事处自身原因导致暂停或取消订单的，形成的半成品及成品报废按成本价的10%对办事处进行罚款；非办事处自身原因导致暂停或取消的，不对办事处进行考核。其中：客

34、户原因导致的，需客户出具书面证明方可对办事处免于处罚，同时按合同条款由客户承担相应成本损失；1.2产品入库后不能发货的，办事处应邮件告知计划部暂停发货或取消订单，并抄送区域经理及分管副总；直接取消订单的，对办事处按取消产品成本价10%的额度进行罚款。通知暂停发货的，该部分未发货产品视同办事处已发货，月底合并对办事处做资金占用考核，超一个月未发的按公司规定增加承担成本价10%/月的罚款，直至该批货物发出为止，期间办事处应随时关注订单工程进展，如需取消随时通知计划部；超出三个月未发时，原则计划部通知办事处直接取消订单并对产品提请报废，不再保留。2、异常订单考核：生产拖期而未影响发货的50元/项；影

35、响发货的100元/项，加急计划未按回复时间完成的，按每项200元罚款；由产品线落实到责任人。拖期且未提前（至少一天）告知计划部的，除对责任人罚款外，另对产品线经理及总调度各罚款100元。发货时物流丢失、破损原因导致的客户取消，货值由承运人承担且每项加罚100元，并承担订单损失，由物流部门落实责任人。因计划部原因导致的订单异常（拖期货取消），对计划部责任人按未影响发货的50元/项；影响发货的100元/项进行罚款，由计划部长落实责任人。3、加急订单流程：加急订单批准后，计划部会与生产线（包括0EM-采购二部）做加急排产沟通，并在24小时内回复加急完成时间。产品线（包括OEM-采购二部）24小时未回

36、复的，每项罚款100元，产品线或采购部经理落实到责任人。办事处加急订单入库后不发货的，按第一款11条的双倍对办事处进行处理。直销或备案大客户的加急订单入库后不发货的，对项目跟进人按每单罚款200元，由大客户直销部和相关办事处经理落实责任人，落实不到责任人的罚大客户直销部经理或办事处经理。每月计划部对加急项次进行统计排名并做奖惩处理，标准如下：办事处加急项次排名办事处经理奖/罚标准大区加急排名大区经理奖罚前1-5名罚款2000元第一名罚款2000元前6-10名罚款1000元第二名罚款1000元每季度无加急的办事处奖励2000元每季度无加急的大区奖励2000元以上由计划部每月/季度统计提报，经总经

37、理批准后由合规部监督执行。四、办事处营销人员管理奖惩制度1、有下列情形之一的，经查证情况属实的，对责任人及办事处经理第一次给予警告系统内通报批评，第二次给予经济处罚（200-500元），第三次视情节严重情况调离本工作岗位直至解除劳动合同。A、未按上述规定到市场部备案的；B、未按时提报各种说明及数据的；C、需办事处支持未积极配合的；D、所属人员有跨办事处或大区工作的；E、不按规定程序进行人员招聘或岗位调整的。2、有下列情形之一的，经查证情况属实的，对分管负责人给予严重警告并给予经济处罚（500-1000元）直至解除劳动合同，对当事人直接解除劳动合同。A、有提供虚假考勤，冒领薪资的；B、请假3天未

38、到市场部备案及人力资源部办理请假手续的。C、各种大型活动需办事处支持但未积极配合的。3、对积极配合、人员管理较好的办事处视情况报总经理审批后进行奖励及通报表扬并作为年终评选先进的依据。第六章技术系统奖惩管理一、质量技术部相关文件（一）、质量管理制度2.0质量管理体系控制2.2质量管理体系有效运行的过程文件及管理制度文件、会议决议、记录等均属体系控制文件。2.2部门、生产线须按质量手册程序文件要求进行相关工作，并根据实际工作情况制定内部实施有关细则，保证体系的有效实施和工作绩效。因此出现实际工作没有依据体系实施的或者不符合体系要求的，根据审核条款加以处罚。2.3过程控制出现不符合体系要求，制定纠

39、正和预防措施（特别在出现质量事故时），质量技术部进行监督、跟踪验证。并及时补充到内部体系实施细则中，否则按不符合项进行处理。2.4未按管理评审输出的改进措施计划完成的部门予以通报，并对部门负责人每项罚款300元，并按公司法规给予处理、通报。2.5审核2.5.1内、外审时被审核人必须是直接负责人，承担被审核责任。影响审核工作者，给予200元罚款，并承担延误审核工作的责任。2.5.2内审时部门出现不符合项，给予直接负责人罚款100元/项；外审时部门出现不符合项，给予直接负责人罚款200元/项；不按时关闭不符合项和观察项加追加处罚；观察项重复出现视为不符合项。2.5.3违反程序运行定向审核，按内、外

40、审的不符合项处理，同时违反公司相关规章制度的并行处理。2.5.4体系文件与实际工作不相符者，应于审核前30天提出或末次会议后提出，建议未回复或更改前仍按照原文件执行。3.0采购产品质量控制3.1采购部在质量管理运行过程中，承担送检或免检产品的工序自检责任。3.2供应商质量管理执行“质量约束条款”。3.3采购管理服务中心每年1月31日前，将当年签订的战略采购合同供应商名单报质量技术部备案，未签定合同的供应商不予采购，无质量约束协议的不予采购、入库，并对相关责任人罚款1000-2000元。特殊采购需相关部门组织产品评审后，报总经理签批备案，执行产品采购补充管理规定。3.4采购OEM成品，需供方提供

41、质量承诺书、检测报告等有效资料，并在公司检测合格后，建立产品档案方可销售，否则不受理检验入库。幕墙五金产品执行幕墙五金产品临时档案建立流程。由质量技术部工艺和质量对供应商按季度进行联合抽查，发现不符合按照工艺管理规定、质量约束条款处理。4.0过程质量控制各部门遵照质量管理要求及制度等，对所涉及的相关人员进行培训，使相关人员达到应知、应会和熟练掌握，不达标者对负责人处以200元的罚款。4.2各工序以自检为主和互检相结合的原则，如上道工序的责任，本工序未发现或不提出而转入下道工序，除承担本工序的加工费用和返修费用外，还承担50%上道工序的责任；原始责任工序承担100%。互检产品特性包括：铸造、冲压

42、、电镀、喷塑件的直观尺寸、变形、明显加工痕迹、装配及其他直观缺陷；组装工序系全检工序。4.3凡发生上述互检产品特性情况，转出或入库，每发现一件不合格品对责任工序按该件原值进行处罚；罚款额的20%奖励给检出人。4.4造成质量损失的按6.0条款执行。凡举报未上报质量事故者，公司予以保密，其罚款额的50%奖励给举报人。举报电话：2119546邮箱：（邮箱：管理者代表、总经理）4.5质量技术部每月按质量评定办法（定向审核及市场反馈）评出质量管理的第一名、第二名，分别给予600元、300元奖励，第二个月连续排名第一者给予增加200元奖励，季度排名第一者（连续三个月）奖励1000元，并通报表扬，每连续一个

43、月质量管理排名第一，均增加200元奖励。年底质量管理排名第一者，除每月质量奖励外增加重复一次性奖励3000元，第二名增加重复一次性奖励2000元。每月评定倒数第一名罚款600元，第二个月连续排名倒数第一增加200元罚款，季度排名倒数第一（连续三个月）罚款1000元，每连续一个月质量管理排名倒数第一，均增加200元罚款，连续两个季度倒第一名加倍罚款，通报批评并进入干部任用评价体系。4.6报废产值比（以财务报表为准）较上一年同期降低0.01%；转出合格率（以质量技术部统计为准）较上一年同期提高0.01%，质量技术部每月进行统计对比下发各车间，低于目标的拿出解决措施并写出分析报告，每季度汇总一次，对

44、转出合格率提高的给予奖励200元，转出合格率降低的罚款200元；高于报废产值比的，根据报废情况给予300-1000元罚款，低于报废产值比的，根据报废情况给予300-1000元奖励，并通报批评、表扬。4.7成品库抽查发现的问题，对相关负责人罚款200-500元，并对相关质检员进行考核，由责任部门拿出纠正措施、相关部门及质量技术部验证。重复出现的不合格加倍处理，连续出现三次以上的，对责任人做调岗处理。4.9凡因设计、工艺造成损失的，视损失情况，属客观工艺、技术难点而造成损失的对相关责任人通报处理，属主观失误造成损失的对相关责任人处罚款100-500元，并制定改进计划限期改进。5.0市场反馈质量问题

45、执行市场反馈质量问题处理程序。6.0质量问题处理办法6.1质量问题定义：凡因产品设计、工艺编制、生产制造（含运输、储存）、检验和原材料、半成品、OEM成品采购等过程中，造成一定数量的不合格工序产品或不合格成品，导致产品的报废、返修、退货、索赔等，对客户在使用中造成一定损失和不良影响或影响生产计划和质量指标完成的。6.2质量问题分类：根据质量问题给公司造成的经济损失程度、不良影响情况和质量问题产生的原因，将质量问题分为4个等级。6.2.1一般质量问题：一次问题直接经济损失在0-5000元；产生不合格品或因产品质量问题给下道工序造成直接经济损失在0-2000元。6.2.2较大质量问题：一次问题直接

46、经济损失在5001-10000元；产生不合格品或因产品质量问题给下道工序造成直接经济损失在2001-5000元；因质量问题造成公司不能按期完成生产计划的；因产品质量问题造成客户退货、索赔并已造成不良影响的。6.2.3重大质量问题：一次问题直接经济损失在1万元以上；产生不合格品或因产品质量问题给下道工序造成直接经济损失在5000元以上；因质量问题造成公司不能按期完成生产计划而导致客户取消订单的；因产品质量问题造成客户退货、索赔并给企业造成严重影响和损失的。6.2.4故意行为质量问题：违规违纪、渎职失职、弄虚作假等行为导致的所有质量问题（不论金额大小）。6.3质量问题的处理程序：对质量问题的调查处

47、理，必须严格按照“严肃从重”和“四不放过”原则，即问题原因没有查清楚不放过，问题责任人没有得到严肃处理不放过，广大职工没有受到教育不放过，改进与纠正措施没有得到验证不放过。6.3.1公司内自检、互检、巡检等过程发现的质量问题，由质量技术部组织调查分析，由生产职责部门拿出纠正措施，并自产品线经理向下逐级落实责任人。6.3.2市场反馈的质量问题，由市场部组织相关部门进行责任判定，自质量技术部开始至责任部门，并逐级落实责任人。6.3.3所有质量问题必须拿出纠正措施并验证有效性，对相关责任人进行现场培训，并形成培训记录。必要时可要求进行工艺技术培训。6.4质量问题的处罚表1经济罚款质量问题损失额度处罚

48、额度责任人直接上级（20%）组长至副总之间的负责人（10%）分管副总、质量负责人、总经理（10%）02000元300元60元30元当月所有质量问题累计罚款额的10%20015000元500元100元50元5000以上800元160元80元6.4.1除了依据表1进行经济处罚外，将根据造成质量损失的程度和情况，对责任人给予调岗、离职学习、辞退等处理。6.4.2调岗：一年内出现2次较大质量问题的主要责任人；一年内出现3次一般质量问题的主要责任人。6.4.3离职学习与降级：一年内出现1次重大质量问题的主要责任人；一年内出现3次较大质量问题的主要责任人；一年内出现4次一般质量问题的主要责任人。6.4.4

49、辞退：一年内出现1次故意行为质量问题的主要责任人；一年内出现2次重大质量问题的主要责任人；一年内出现4次较大质量问题的主要责任人；一年内出现5次一般质量问题的主要责任人。（二）工艺管理考核办法5.1兼职工艺员每月每人补助工资400-800元，由质量技术部依据其当月工作情况做出考核并上报公司签批后直接做入工资。5.2质量技术部每月2日、12日、22日对每旬工艺检查情况进行汇总通报；每月2日对上月工艺检查情况进行汇总通报，并以月为单位向纪检办提交处理建议；每年末对年度工艺检查情况进行汇总通报。5.2.1每月对违反工艺的工段，除给予通报批评外工艺参数类的给予每项罚款100元，非参数类的给予每项罚款5

50、0元。5.2.2对月累计同类问题超过三次（含三次）的，除给予通报批评外工艺参数类的每项罚款300元，非参数类的每项罚款200元；除扣除兼职工艺员全部工艺补助工资外，并加罚300元。5.2.3单季度三个月工艺检查排名连续倒数第一的工段，对其工段负责人报请公司高层做出处理。5.2.4每月对工艺检查排名第一的工段负责人及兼职工艺员分别奖励100元。5.2.5季度排名第一的工段负责人和兼职工艺员分别奖励500元。5.2.6对年度排名第一的工段兼职工艺员分别奖励1000元，对年度排名倒数第一的工段负责人和兼职工艺员直接取消其年度“先进个人”评选资格。5.3生产过程中发现并提报不合理工艺问题经质量技术部落

51、实属实的，按项次每提报一次给予提报人100元奖励。5.4兼职工艺员未按规定要求协助质量技术部进行工艺相关工作，按每项考核兼职工艺补助10%，每月最高考核不超50%。5.5质量技术部接到提报的不合理工艺后，要积极落实认真对待，对不落实或落实不到位的，每项罚款200元，因此给公司造成损失的加倍处罚。落实时间如下：无需进行工艺试验的，一般在二个工作日内完成；需要进行工艺试验的，根据试验情况，以最短的时间完成。5.6质量技术部按照存货档案及BOM搭建、维护流程规定完成工艺文件的编制工作，否则按未完成计划每项罚款100元。注：根据各工段技术含量及工作量的大小，暂按以下补助额度执行：补助额度：600元补助

52、额度：800元补助额度：400元补助额度：500元压延工段、冲压工段、喷涂工段、压铸工段、电镀工艺管理修整工段、喷塑毛坯工段、电镀现场管理4组装工段、拓展线（三）解决生产工艺技术难题实施方案奖励办法为激发员工的工作积极性，对解决生产及工艺技术难题的人员给予适当奖励5.1解决难题奖励为5001000元不等，同类问题每增加一项增加奖励100元，具体金额由质量技术部根据难题具体情况确定；5.2奖励方式为442，即对有效提议人奖励40%，对项目实施人奖励40%，剩余20%由质量技术部统一分配，作为主要推行人员的奖励，如无具体提议人员，以会议形式集体智慧确定的解决方案，那么对提议人奖励的40%由与会人员

53、平均分配。二、研发相关管理制度（一）产品价值分析/价值工程实施细则奖惩奖励6.1.1通过产品价值分析，形成直接节资的：需去除投入或已支付费用，按实际节约额的10%进行奖励；6.1.2通过产品价值分析，使新产品具有更高附加值，能以高毛利率（50%以上）推向市场的：按超出50%以上的销售利润额，统计一周年按10%进行一次性奖励；6.1.3创新性奖励：在同类产品中，第一个提出改进建议的，经实施小组评审通过后，其改进结构记录备案，由实施小组在所有项目小组同类产品中推广使用，第一建议人在第一个项目中均享受40%的奖励，其他运用次结构的项目中享受10%的奖励；6.1.4奖励分配：由VA/VE项目责任人按参

54、与人员职责制订预分配方案，提交技术系统内部评审通过后报技术中心办公室备案，项目完成后依据预分配方案及过程配合情况，由项目责任人对参与项目相关人员进行奖励分配，无异议后由技术中心办公室报相关领导批复；6.1.5副职以上人员不参与奖励分配；6.1.6奖励提取流程及计算办法：项目责任人提供涉及到VA/VE的货号表，由技术中心办公室对项目确认签字，质量技术部调整工艺流程并签字确认，成本控制部依据调整后工艺，出具最新成本并签字确认，每月初由技术中心办公室，依据财务部提供项目货号上月销售开票数量*单套产品节约额，即为项目产品当月节约额。62罚则6.2.1对在产品价值工程实施工作过程中，不积极配合项目负责人

55、的，经提报落实后，给予相应责任人每次100元的罚款并通报批评；6.2.2产品价值实施过程中，在没推向市场前造成的损失，由产品实施小组承担损失额的30%，具体承担比例按制定的同等奖励比例执行（因各相关人员在具体项目中承担的责任不同，由产品价值实施小组，对相关人员制定的奖罚比例评审后执行），在相关人员当月工资中扣除；推向市场后造成的损失，由公司质检部根据具体情况分析后按公司规定处理。（二）技术创新管理专利奖励标准：3.1、所申报的专利获得国际、国内专利证书后，按规定对专利创造人或发明人给予奖励：国际发明专利30000元（获得受理证书后领取40%，获得授权证书后领取60%），国际实用新型专利5000

56、元，国内发明专利20000元（获得受理证书后领取30%，获得授权证书后领取70%），每年不低于5项发明专利，每增加一项发明专利，增加5000元，对当年获得发明专利人员进行奖励。每获得一项实用新型专利奖励600元，每获得一项外观专利奖励500元（2018年后获批的实用新型、外观专利按该标准执行），每年不低于30项实用新型、外观专利的申报。3.2、在岗职工属于职务发明、创造；申报获得专利证书的，同样享受本规定中第1条设定的奖励标准。3.3、所取得专利证书的发明人（属于多人发明的专利，按照多人进行统计提报）可将专利证书复印件提交人力资源部，同时将该项专利及实施效益情况进行备案，员工获批专利的多少，可

57、作为技术职称、职务晋升或工资调整的依据。同时信息部将专利证书、相关资料信息复印并留存专利人员信息，做为企业文化进行宣传的资料；3.4、获批专利的产品，从销售之日起3年内，第一年毛利在40%以上的提取2%，毛利在30%以上的提取1.2%，毛利在26%以上的提取0.8%，低于26%不提取销售奖励；第二、三年重新计算产品毛利后按以上原则执行；3.5、即是新产品又是专利产品的，按照专利条款执行奖励；奖励时，需剔除作为新产品已领取的奖励；若专利获批后，产品淘汰的不再提取销售提成；3.6、属个人发明、非新产品开发或公司领导指定提报的专利项次，不再享受新产品销售奖励标准；3.7、为鼓励申报创新性产品专利，提

58、升公司产品知识产权知名度，增加在工程招标中产品的影响力，所申报专利产品与上一年度对比，每季度由评审小组组织评审，确属因专利带来销售增长的，提取当年增长销售部分一定比例，作为对专利申报人员及相关人员的奖励，增长100万元以内按0.5%提取、100-500万元按0.8提取、500万元以上按1%提取；3.8、评审小组成员：技术总监、销售总监、市场部部长、计划部部长、技术中心办公室经理、研发部部长、质量技术部部长、各相关事业部部长。（三）微创管理办法奖惩办法6.4.1每季度末对完成季度指标且排名前三位的小组进行奖励，奖金额度:第一名：5000元*小组人数；第二名：3000元*小组人数；第三名：1000

59、元*小组人数。每季度末对未完成季度指标且排名倒数后两位的小组进行惩罚，罚款额度:倒数第一名：100元*小组人数；倒数第二名：50元*小组人数。奖金或罚款直接落实到各微创小组，由微创组长进行额度分配后，技术总监、总经理逐级审批，当月兑现。6.4.2各微创组季度指标与奖惩额度的制订参照集团年度指标的确定时间，即每年12月底前提报，集团指标于3月、6月、9月调整时，可同时参考调整。具体报总工程师，技术副总，总经理逐级审批后备案执行。6.6.3市场提请或领导指令开发产品上市一年后未达到首年预计销售额的，由市场部对提出单位进行考评。七、补充说明2018年第三季度为测试期，第三季度仅对各小组进行排名，不进

60、行奖惩。第三季度末，根据各微创小组第三季度得分和实际状况，对小组得分计算方法进行调整。自2018年第四季度起实行奖惩。7.2为提升创新能力，微创团队可组织外出学习培训。参加学习培训的人员回公司后，必须组织相应的学习汇报会，把学习经验推广到公司相应部门。同时，外聘专家、顾问应每两月最少一次组织专题培训，主要内容可涉及专业知识，以及前沿信息等。（四）立项管理项目跟踪及考核各项目责任人在产品开发方案通过评审5日内提交项目申请书。5.2技术中心办公室及时对提交的项目进行评审，通过评审的项目，责任人3日内填写立项审批表，并逐级审核签批。每延误提交一次，扣除责任组长考核工资的2，月底汇总报人力资源部进行考