新制度经济学之产权理论资料

1、产权(chn qun)理论共三十二页一、产权(chn qun)的含义二、产权(chn qun)的构成三、产权的分类四、产权的功能五、产权的属性六、产权的形成七、产权的保护八、科斯定理目录共三十二页一、产权(chn qun)的含义产权（property right)，是一定社会所确认的人们对一定财产或资产的相关权利束，是围绕一定的经济物品所形成的人与人之间的权责(qun z)利关系。 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。共三十二页二、产权(chn qun)的构成 产权的构成产权是一束权利: 所有权：在权利所允许的范围内产权主体排斥他 人

2、侵夺的权利； 使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使 用权利; 转让权：在权利所允许的范围内出租或出售; 收益权：在不损坏(snhui)他人的情况下可以享受从财 物中获得的各种利益。共三十二页三、产权(chn qun)的分类 根据产权的排他性程度(chngd)和归属主体可以划分三种形式：1.私有产权：私有权利的所有者有权排除他人享有 这种权利。私有产权的关键在于个人 对所有权利的决策完全是私人作出的。2.共有产权：将权利分配给共同体的所有成员。共 有产权关键在于个人不能排斥他人行 使权利，权利是完全重合的。 共三十二页3.国有产权：国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用(shyng)或不能使

3、用(shyng)这些权利，个人才能排斥他人行使权利。 根据对象的性质，产权可以分为物质产权、知识产权、人力资本产权；根据存在形态，产权还可以分为实物形态产权、价值形态产权。共三十二页四、产权(chn qun)的功能（1）激励和约束 对未来产权的确定性激励人们对财富的创造和积累，另一方面产权要求人们对行使权利负责，明确责任就是约束。（2）外部性内在化 当内在化所得大于内在化成本时，产权的界定(ji dn)才有利于使外部性内在化。（3）资源配置 在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包共三十二页含的产权会进入决策者的效用函数，这样，产权制度的变迁必然会

4、影响到人们的行为(xngwi)方式，并通过对行为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和收入的分配等。共三十二页五、产权(chn qun)的属性1、排他性 排他性是私人产权的决定性特征。要确定人们之间的权利，就要确定排他性，说明对产权的独占和垄断。2、可分割性 可分割性要求一束(y sh)产权能被分开，使不同需求和知识的人们能够将不同的权利行使到最有价值的用途上，创造最大的收益。共三十二页3、可转让性 可转让性是指产权从一个主体转移到其他主体的特性。产权的可转让对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。张五常曾经说过，“产权的可转让性确保了使用是最有价值的。”4、明晰性 明晰性是产权的基本(j

5、bn)要求，是指不同产权或不同主体的产权，之间边界应尽量明确，相互的权责利划分清楚。共三十二页5、安全性 安全性是指人们对产权(chn qun)的拥有和延续的保障性。一旦产权 不能保证个人安全获取其所能创造的净收益，那么他就会失去创造净收益的激励。因此，安全性也是产权发挥激励约束功能的重要前提。共三十二页在德姆塞茨看来，新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益一成本的可能预期(yq)进行调整的回应。在原始产权模型中经济学意义上的“产权”只有当界定权利的成本与权利带来的收益在边际上达到相等时(也就是均衡时)才会产生。产权的形成六共三十二页影响产权形成的因素 要素和产品(chnpn)相对价格的长期

6、变动排他性费用(fi yong)人口压力资源的稀缺程度技术共三十二页七、产权(chn qun)的保护 产权关系是一切社会关系的基础，是人的权利的基础，也是社会道德的基础。从产权的属性和功能来看，产权对激励人们创造财富和优化社会资源配置，促进社会开拓进步，具有重大推进作用。因此，建立有效的产权保护机制显得至关重要。 另一方面，人们对于没有明确产权的资源或物品进行相互竞争抢夺，就会耗费相应的获得该产权的成本。如果对这种产权争夺不去限制，就会造成(zo chn)一定社会资源的浪费。共三十二页 于是为了减少在这种激烈竞争中的获取产权成本，人们就会停止争夺，进行合作，并通过契约的形式界定相应的权利。在国

7、家组织形式出现前，这种权利的界定依赖于交易双方的谈判力，而且对这种权利的保护要耗费相当高的保护成本，不利于长期的市场交易。随着国家的出现，国家提供一种基础的制度安排，在法律上清楚的界定资产(zchn)的所有权，并提供保护。国家所提供的这种基础性的制度安排，就是约束竞争者行为的竞争规则，我们称之为产权制度。共三十二页 产权制度是一种基础性的经济制度，它不仅独自对经济效率有重要影响，而且又构成了市场制度以及其它许多制度安排的基础。产权制度的确立可以保护交易秩序，确定相应的竞争规则。当产权制度确定之后(zhhu)，交易的实质是人与人之间权利的交易，而这种交易则是通过契约的形式加以表现，契约可以是明确

8、签订的，也可以是隐含的。共三十二页八、科斯定理（一）庇古在福利经济学的研究 在存在外部性时私人收益和社会收益不一致，比如引进造纸厂对当地村庄河流的污染，庇古主张为了使社会收益最大，通过国家行为比如收税，改善这种状况。 （二）科斯对庇古税的反驳(fnb) 科斯认为，对产生外部性行为的主体征税，甚至追究其法律责任，这样来解决外部性的方式是不对的，因为庇古税会给对方带来损失，产生外部性。 共三十二页（三）科斯应对外部性的解决之策（科斯定理） 科斯认为解决外部性问题的宗旨是使社会总产值最大，而不是拘泥于私人成本和社会成本相等。 从经济学意义来看，研究经济学目的是使资源最优配置，带来最大的社会总价值，所

9、以科斯出发点的逻辑(lu j)是正确的。 科斯进一步宣称，只要产权明确，交易成本为零或者很小，双方可以自由交易，无论初始产权界定给谁，可以实现资源最优配置，社会总产值最大，即帕累托最优状态，即科斯定理。共三十二页（四）科斯定理的逻辑论证 假设：一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔(xingg)，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者得利，而农夫则遭受了损失。这就是负外部性。共三十二页2022/7/25New Institutional Economics20表3-1 牛群数与谷物(gw)年损失之间的关系牛群数目(shm)（头）谷物年损失（元）每增

10、一头牛给农夫造成的谷物损失（元）养牛者每增一头牛的边际成本（元）表8-1 牛群数、谷物年损失及控制牛群规模利润损失共三十二页 养牛者对牛给农夫(nngf)造成的损失承担责任的情况这种初始产权安排，养牛(yn ni)者必须向农夫赔偿谷物损失。养牛者养牛的边际成本养牛本身的边际成本（MCp)+谷物的边际损失（MD）。这种产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者的生产成本。根据利润最大化原则（MR=MC），由表8-1可知，如果牛的市场价格为每头140元，最优牛群数目为3头。共三十二页图示说明(shumng):PPx 1400MCpd=MRQQ* 9Q* 3MCp+MD共三十二页 养牛(yn ni)者对

11、牛给农夫造成损失不承担责任的情况这种初始产权安排，农夫要想避免损失，必须给养牛者以补偿。即农夫必须购买控制牛群规模的权力。最优牛群规模必须满足的边际条件(tiojin)：农夫给养牛者的边际补偿牛群对谷物造成的边际损失；养牛者得到的边际补偿控制牛群规模的边际损失。共三十二页表3-2 牛群数、谷物年损失及控制(kngzh)牛群规模利润损失共三十二页图示说明(shumng) PQ0PA 140MRAMDMCAMCA+MDNMRA MRA-MCAFEQ* 9Q* 3GHI共三十二页 满足上述条件，根据表8-2，如果牛的市场价格为每头140元，最优牛群数目为3头。 因此(ync)养牛人无论是否需要赔偿，

12、这60元都进入他的成本，资源配置的结果是没有差别的。共三十二页（五）科斯第二(d r)定理科斯第二定理指，在交易成本为正的情况下，初始的产权安排(npi)对资源的配置效率产生影响。（1）在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会影响经济效率； （2）权利的调整只有在有利于总产值增长时发生，而且必须是在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。共三十二页表8-3 养牛人需要赔偿(pichng)时成本明细共三十二页表8-4 养牛人不需要赔偿时成本(chngbn)明细共三十二页 从表8-3可知，养牛人需要赔偿麦子损失时，当牛的市场价格为140元，根据MR=MC+MD+ME(边际交易费用）知，最优养牛数为2头。 从表8-4可知，养牛人不需要赔偿麦子损失时，农夫给养牛者的边际补偿+边际交易费用牛群对谷物造成的边际损失；养牛者得到的边际补偿控制牛群规模(gum)的边际损失。满足这两个条件可知，当牛的市场价格为140元，最优养牛数为4头。共三十二页 谢 谢！Thank you！共三十二页内容摘要产权理论。对一定财产或资产的相关权利束，是围绕一定的经。1.私有产权：私有权利的所有者有权排除他人享有。对所有权利的决策完全是私人(srn)作出的。在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值。度的变迁必然会影响到人们的行为方式，并通过对