承销押题卷二题目

1、-. z承销押题卷二题目单项选择题(1) 企业在注册有效期分期发行短期融资券的,应在注册后( )个月完成首期发行。A、6B、1C、2D、3(2) 上市公司发行的可转换公司债券在发行完毕后，方可转换为公司股票。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月(3) 首次公开发行股票的询价过程中，询价对象申请参与初步询价，无正当理由不得拒绝。A、发行人B、主承销商C、中国证监会D、投资者(4) 股份的董事会成员为 人。A、20人B、519人C、1520人D、15人(5) 可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给上市公司的行为称为( )。A、赎回B、回售C、赎买D、回购(6) 注册会计

2、师为发行人发行可转换公司债券提供的效劳不包括()。A、出具前次募集资金使用情况的专项报告B、向中国证监会出具推荐意见C、为发行人近3年的财务报告出具审计报告D、对非标准无保存意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见(7) 以下不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形式()。A、会计根底工作规,严格遵循国家统一会计制度的规定B、最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形C、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保存意见的审计报告D、最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保存意见审计报告,但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响(8) 发行人和主

3、承销商公揭发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本(9) 股份经理可以决定聘任除应由决定聘任以外的负责管理人员。A、股东大会B、董事会C、监事会D、董事长(10) 以下标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A、金融效劳现代化法案B、格拉斯*斯蒂格尔法

4、C、国民银行法D、麦克法顿法(11) 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其局部资产(连同局部负债)改建为股份,如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%,或主营生产局部全部或大局部资产进入股份公司,其净资产折成的股份界定为( )。A、国有法人股B、国家股C、社会法人股D、法人股(12) 在上市公司重大资产重组中需要出具的二级市场股票交易自查报告,界定日期为( )。A、签署协议起至重组报告书公布日止B、股东大会决议前6个月起至重组报告书公布日止C、首次中介机构协调会起至重组报告书公布日止D、董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布日止(13) 目前并购重组委员会委员人数为

5、名。A、35 B、40 C、45 D、50 (14) 以下有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的选项是()。A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露D、信息披露应遵循中国人民银行发布的资产支持证券信息披露规则(15) 企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5(16) 在中国境申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A、国家发改委 B、中国人民银行 C、财政部 D、中国证监

6、会 (17) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份到达时，继续进展收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。A、20% B、25% C、30% D、35% (18) 首次公开发行股票时,发行人应披露最近()是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。A、5年B、2年C、3年D、1年(19) 关于境股份在发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有 。A、运作历史要求B、股东人数要求C、公众持股市值和持股量要求D、持续上市责任(20) 根据我国现行法律规定,( )通常不作为无

7、形资产作价入股。A、商誉B、土地使用权C、商标权D、非专利技术(21) 可转债到期未转股的，发行人应当于期满后个工作日归还本息。A、3 B、5 C、7 D、10 (22) 在公司收购过程中,财务参谋为收购方公司提供的效劳不包括( )。A、寻找目标公司B、制定反收购策略C、提出收购建议D、商议收购条款(23) 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A、2B、1C、3D、5(24) 上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。A、发行人股东大会决议B、发行人关于本次证券发行的申请报告C、发行人董事会决议D、发行人监事会决议(25)

8、首次公开发行股票公司并在主板上市的,持续督导的期间为()。A、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度B、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度C、股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度D、股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计年度(26) 上市公司申请发行证券,需由( )负责向中国证监会推荐。A、会计师事务所B、律师事务所C、省级人民政府D、保荐机构(27) 首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的( )。A、2%B、1C、3%D、5%(28) 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是()。A、证券业协会B、证券登记结算机构C、证券交易所D

9、、中国证监会(29) 发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数到达()票为通过。A、7B、5C、4D、6(30) 根据证券发行上市保荐业务管理方法,保荐代表人在2个自然年度被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在( )个月不受理其具体负责的推荐。A、1B、12C、3D、6(31) 以下有关股份制改组的法律审查的表述,错误的选项是( )。A、律师应审查股权构造及股权设置是否符合券商设计的改制方案B、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否

10、仍在保护期D、律师应尽责了解企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见(32) 以下关于发行企业债券必备条件的表述,错误的选项是()。A、所筹资金用途符合国家产业政策B、债券的总面额不得大于该企业的自身资产净值C、经济效益良好,发行前连续三年盈利D、净资产不低于1亿元人民币(33) 上市公司申请增发时,应以()作为加权平均净资产收益率的计算依据。A、净利润B、利润总额C、扣除非经常性损益后的净利润D、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者(34) 在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利

11、润累计不少于()万元,且持续增长。A、2000B、1500C、500D、1000(35) 上市公司股东大会通过新股发行议案之日起(),上市公司应当公布股东大会决议。A、1个工作日B、2日C、2个工作日D、1日(36) 外资股发行中国际推介的主要容,不包括()。A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件B、发行人及相关专业机构的宣讲推介C、传播有关的声像及文字资料D、向机构投资者发送预订邀请文件，不需要询查定价区间(37) 以协议收购方式进展上市公司收购的,收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份到达()时,继续进展收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股

12、份的要约。A、25%B、5%C、50%D、30%(38) 可转换公司债券的期限最短为()。A、4年B、3年C、5年D、1年(39) 以下关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型假设前提的表述,错误的选项是( )。A、股票可被自由买进卖出B、不存在一个固定的、无风险的利率,投资者不可以无限制地借入或贷出C、期权是欧式期权D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动(40) 股份的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后 日通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A、2B、3C、5D、15(41) 首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于()小时。A、3B、4C

13、、1D、2(42) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。A、负责办理信息披露事务B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C、决定聘任会计师事务所D、负债公司股东资料的管理(43) 保荐代表人转入另一家保荐机构工作的,应通过( )申请变更登记。A、新任职保荐机构B、原任职保荐机构C、工作所在地的证监会派出机构D、户籍所在地的证监会派出机构(44) 申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。A、保荐机构出具的上市保荐书B、上市申请书C、上市提示性公告D、上市公告书(45) 发行人应在股票上市公告书中声明,公司()保证上市公告书真实性、准确性、完整性。A、及全体董事、监事、

14、高级管理人员B、及高级管理人员C、及监事D、及董事(46) 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元(47) 企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为年以上。A、半年 B、1年 C、2年 D、3年 (48) 股票发行溢价倍率股票发行价格/股票面值应国有资产折股倍数发行前国有净资产/国有股股本。A、不高于 B、不低于 C、等于 D、无法确定 (49) 律师明确发表的总体结论性意见不包括()。A、发行人的行为是否存在、违规B、发行人是否符合股票发行上市条件C、其他中介机构报告的真实性D、招股说明书及其摘要引用的法律

15、意见书和律师工作报告的容是否适当(50) 上市公司增发的保荐机构须在登载招股意向书摘要前()17:00时前,向证券交易所提交相关文件。A、一个工作日 B、二个工作日 C、三个工作日 D、四个工作日 (51) 上市公司发行新股时的招股说明书中,关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的选项是()。A、发行人对前次募集资金投资工程的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资工程效益情况B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,假设募集资金的运用和工程未到达方案进度和效益,应进展说明C、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论D、发行人应披露最近三年募集资金运用的根本情况(

16、52) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。A、担保人B、债券受托管理人C、经纪人D、信用增级机构(53) 商业银行将次级债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的。A、20% B、30% C、40% D、50% (54) 申请发行别离交易的可转换公司债券时,申请人的最近一期末经审计的净资产应不低于人民币( )。A、3000万元B、15亿元C、6000万元D、10亿元(55) 我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由( )审核同意。A、确认原资产评估结果的国有资产管理部门B、境会计

17、师C、境评估师D、境外评估师(56) 首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()主营业务应没有发生重大变化。A、1年B、2年C、3年D、4年(57) 以下关于同业竞争的表述,错误的选项是()。A、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定防止同业竞争的措施,获取得有关方面的有效承诺B、对是否存在同行业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差异等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响C、拟发行上市公司在改组时,只要防止其主要业务与实际控制人从事一样、相似业务即可D、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以防止同行业竞争(58) 向

18、中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以( )。A、由保存机构提供鉴证意见B、由出文单位盖章,以保证与原件一致C、由主承销商律师提供鉴证意见D、由出文单位负责人签字确认与原件一致(59) 保荐机构应当自持续督导工作完毕后个交易日向证券交易所报送保荐总结报告书。A、20 B、15 C、10 D、5 (60) 资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。A、净资产值B、账面净值C、账面原值D、可变现价值多项选择题(61) 上市公司在实施重大资产重组时,应该( )。A、聘请独立财务参谋等专业机构B、制定严格有效的制度C、由董事会依法作出决议D、由

19、独立董事就本次重大资产重组发表独立意见(62) 企业改组为股份时,对其占用的国有土地通常采取()方式处置。A、缴纳土地出让金B、以土地使用权作价入股C、缴纳土地租金D、授权经营(63) 按支付方式划分,公司收购可以分为()。A、用股票购置资产B、用现金购置资产C、用股票交换股票D、用现金购置股票(64) 以下关于招股说明书的预先披露的表述中正确的有。A、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会预先披露B、发行人可以将招股说明书申报稿登载于其公司，但披露容应当完全一致，且不得早于在中国证监会的披露时间C、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披

20、露的招股说明书申报稿的容真实、准确、完整D、预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票(65) 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。A、法人治理情况B、公司财务指标及风险控制指标情况C、公司合规经营情况D、部控制情况(66) 外国投资者并购境企业平安审查容包括( )。A、并购交易对社会根本生活秩序的影响B、并购交易对关系国家平安关键技术研发能力的影响C、并购交易对国防平安的影响D、并购交易对国家经济稳定运行的影响(67) 有关证券法对股份申请股票上市的要

21、求,以下表述正确的有( )。A、公司最近3年无重大行为B、股票经国务院证券监视管理机构核准已公开发行C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上(68) *上市公司在召开股东大会选举独立董事前,应将所有被提名人的有关材料同时报送( )。A、公司股票挂牌交易的证券交易所B、公司所在地中国证监会派出机构C、中国证监会D、中国证券业协会(69) 申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查 。A、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响B、募集资金投向有利于改善环境质量C、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺

22、和产品D、募集资金投向有利于促进产业构造调整(70) 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括()。A、向战略投资者配售的股票占本次发行股票的比例B、向战略投资者配售的股票总量C、向战略投资者配售的股票持有期限制D、战略投资者选择标准(71) 公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。A、经上市公司住所地证监局同意B、经控股股东和实际控制人申请C、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制D、经证券交易所同意(72) 首次公开发行股票,招股说明书在概览中应简介()。A、本次发行有关的中介机构的名称、法定代表人、住所等

23、简要情况B、募集资金用途C、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况D、发行人的主要财务数据及主要财务指标(73) 公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括()。A、清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单B、通知、公告债权人C、处理与清算有关的公司未了结的业务D、代表公司参与民事诉讼活动(74) 证券公司公开发行债券，定期报告应当至少包括 。A、跟踪评级情况B、担保人和担保物发生重大变化的情况C、专项偿债账户的有关情况D、债权本息的支付情况(75) 收购人可以通过( )的方式和途径取得上市公司的控制权。A、取得股份B、投资关系加协议安排C、投资关系D、协议安排(76) 以下关于公司收购活动

24、中财务参谋的述,正确的有( )。A、一家财务参谋不能同时为两家以上公司效劳B、收购公司和目标公司一般都要聘请财务参谋C、证券公司可以担任财务参谋D、一家财务参谋不能同时为收购公司和目标公司效劳(77) 在上市保荐期间，存在情况的则保荐机构和发行人终止保荐协议。A、发行人进展财产清算B、保荐机构被证监会撤销保荐机构资格C、发行人再次申请发行证券另行聘请保荐机构D、保荐机构负责另一个证券发行工程(78) 以下关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的表述,正确的有()。A、召开年度股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东B、召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知

25、各股东C、发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告D、发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告(79) 股份股东可以按规定查阅( )。A、财务会计报告B、公司章程、股东名册C、公司债券存根、股东大会会议记录D、董事会会议决议、监事会会议决议(80) 根据国家环保部的相关规定,企业申请上市或上市公司申请再融资,从事以下哪些重污染行业的企业的环保核查工作,由国家环保部统一组织开展。( )A、水泥B、电解铝C、钢铁D、汽车制造(81) 以下属于发行人关联方的有()。A、发行人参与的合营企业B、控股股东C、控股股东及其股东控制或参股的企业D、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人(

26、82) 首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行人管理层对部控制的的自我评估意见。A、完整性B、及时性 C、合理性D、有效性(83) 股份解散的原因包括。A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B、股东大会决议解散C、依法被撤消营业执照、责令关闭或者被撤销D、因公司合并或者分立需要解散(84) 以下有关上市公司收购的表述中,正确的有()。A、收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东B、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份C、投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向证券交易所提供相反证据D、收购人可

27、以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人(85) 根据中国证监会发布的关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,以下表述正确的包括( )。A、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务别离的原则B、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料C、发行人审计委员会应当主动了解部审计部门的工作动态,对其发现的重大部控制缺陷及时协调并向股东大会报告D、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告(86) 股份章程必须载明的事项包括()。A、公司名称和住所

28、B、公司法定代表人C、公司设立方式D、公司股份总数、每股金额和注册资本(87) 根据规定，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露作出的防止同业竞争的承诺。A、管理层B、控股股东C、实际控制人D、员工(88) 以下关于新股发行的表述,正确的有( )。A、推介和询价可以在招股意向书登载前进展B、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定C、推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致D、发行信息要及时披露(89) 2005年12月31日发布的外国投资者对上市公司战略投资管理方法，是由以下哪些机构联合制定的 。A、工商总局B、外汇局C、财政部D、商务部(90) 信息披露义务人应当( )地

29、披露信息，不得有虚假记载、误导性述或者重大遗漏。A、真实B、准确C、完整D、及时(91) 根据有关规定,上市公司募集资金投资工程发生以下哪些变更事项,需要保荐机构发表专项核查意见( )。A、拟变更募集资金投资工程B、仅变更募集资金投资工程实施地点C、拟将募集资金投资工程对外转让或置换的D、仅募集资金投资工程进度安排推迟的(92) 发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的包括( )。A、证券交易所B、中国证券报C、中国证监会D、发行人(93) 首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。A、主要业务简历B、兼职情况C、曾经担任的重要职务D、婚姻情况(94) 以

30、下有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()。A、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行B、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行C、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行D、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行(95) 以下有关企业债券的表述，正确的有。A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券B、企业债券是指在国具有法人资格的企业在境依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券C、企业债券包括金融债券和

31、外币债券D、企业债券的利率不得高于银行一样期限居民储蓄定期存款利率的40%(96) 在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。A、对会计报表的数据进展实质性测试B、根据测试结果修订审计方案C、分析审计风险D、对企业部控制制度的符合性测试(97) 证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。A、公司近三年财务报告B、风险控制指标监管报告C、净资本计算表D、主要股东最近一年的财务报告(98) 以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。A、询价分为初步询价和累计投标询价B、首次发行的股票在中小企

32、业板上市的，不再进展累计投标询价C、询价对象可以自主决定是否参与初步询价D、只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售(99) 发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括( )。A、及时性原则B、真实性原则C、完整性原则D、准确性原则(100) 在以以下情形中,注册会计师应当出具保存意见的审计报告的有()。A、注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧 B、会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符适宜用的会计准则和相关会计制度的规定，虽影响重大，但不至于出具否认意见的审计报告C、财务报表已经按照中国注册会计师

33、审计准则的规定方案和实施审计工作，在审计过程中未收到限制 D、因审计围受到限制，不能获得充分、适当的审计证据，虽影响重大，但不至于出具无法表示意见的审计报告(101) 以下关于股份董事任免的表述,正确的有()。A、董事任期届满,连选可以连任B、非职工代表董事由股东大会选举C、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产生D、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年(102) 初步询价结果公告应包括的容有()。A、询价对象的数量和类别B、发行价格区间及确定依据C、询价对象的报价总区间(最高、最低报价)D、询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况(10

34、3) 20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格别离的法案包括( )。A、国民银行法B、格拉斯-斯蒂格尔法C、金融效劳现代化法案D、证券法(104) 以下关于股份设立原则的表述，正确的有。A、股份的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则B、股份的公开募集设立，实行核准设立制度C、证券公司的设立须经中国证监会批准D、以募集方式设立股份公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监视管理机构的核准文件(105) 首次公开发行股票发行公告应披露的容包括( )。A、发行人律师及审计机构B、认购原则、认购程序C、额度、面值与价格D、发行方式、发行对象(106) 以下关于上市

35、公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有( )。A、上市公司原有股东可以参与认购新发股份B、拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十C、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据D、除金融类企业外,最近一期末不存在持有金融较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 (107) 发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的包括( )。A、证券交易所B、中国证券报C、中国证监会D、发行人(108) 关于上市

36、公司募集资金的使用,以下表述正确的有()。A、募集资金的使用应符合招股说明书披露B、募集资金应在专户中存储C、保荐人有权对募集资金的使用进展监视D、募集资金用途的更改需经股东大会批准(109) 以下关于上市公司收购过程中涉及的权益披露的表述，正确的有。A、应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况 B、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 C、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份到达5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务 D、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上依法披

37、露信息 (110) 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。A、保荐机构根据有关规定对工程进展立项、核以及其他相关部管理工作所形成的文件资料B、发行申请文件、反应意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件C、保荐代表人为其保荐工程建立的尽职调查工作日志D、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料判断题(111) 上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A、正确B、错误(112) 股份监事可以列席董事会,只能旁听,不能对董事会决议事项提出质询或者建议。A、正确B、错误(113) 在界定上市公司重大资产重组行为时，交易标的资产属于同一交易方所有或者控

38、制，或者属于一样或者相近的业务围，可以认定为同一或者相关资产。A、正确B、错误(114) 证券发行规模到达一定数量的,可以采用联合保荐,由多家保荐机构共同履行保荐职责,但不能由多家机构担任联合主承销商。A、正确B、错误(115) 上市公司按照披露的招股说明书信息,适用募集资金购置资产、对外投资的行为,不适用上市公司重大资产重组管理方法。A、正确B、错误(116) 企业债券每份面值为一百元,以一千元人民币为一个认购单位。A、正确B、错误(117) 企业股份制改制进展资产评估时,由审计机构进展资产评估。A、正确B、错误(118) 股份的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。A、正确B、错误(11

39、9) 后续发行短期融资券的,应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。A、正确B、错误(120) 发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。A、正确B、错误(121) 在公司收购过程中,财务参谋为目标公司提供的效劳包括提供预警效劳、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。A、正确B、错误(122) 首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。A、正确B、错误(123) 资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A、正确B、错误(124) 配股一般采用

40、上网定价发行与网下配售相结合的发行方式。A、正确B、错误(125) 申请股票在证券交易所上市的公司必须在最近3年无任何行为。A、正确B、错误(126) 银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年包括五年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A、正确B、错误(127) 财务公司发行金融债券,需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准可免于担保的除外。A、正确B、错误(128) 保荐机构应当对发行保荐工作报告进展验证,并与工作底稿之间建立索引关系。A、正确B、错误(129) 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。A、正确B、错误(130) 在新股发行中,主