公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法试题

1、第 页 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法试题及答案一、单选题1.【单选】独立基金销售机构可以运用自有资金进行金融资产投资,其 中投资于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值不得低于 _万元。A、2000B、3000C、5000D、1000【正确答案】：A2.【单选】独立基金销售机构应当建立健全合规风控管理 组织架构,在章程中明确合规风控负责人为高级管理人员,合规风控负责人应当具有胜任合规风控管理工作需要的专 业知识和技能,并具备以下工作经历:从事证券基金工作 _年以 上,或者从事证券基金工作_ 年以上并且通过国家法律职业资格 考试,或者从事证券基金监管相关工作 _ 年以上A、5

2、;5;3B、5;3;3C、5;5;5D、5;3;5【正确答案】：B3.【单选】基金销售机构申请注册基金销售业务资格,应当 按照中国证监会的规定提交申请材料。申请材料应当真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。申请材料所 涉事项发生重大变化的,申请人应当在 _ 个工作日内提交更新材 料。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：C4.【单选】独立基金销售机构应当保持股权结构稳定。股权 相关方应当书面承诺,独立基金销售机构取得基金销售业务资格 _年内不发生控股股东、实际控制关系的变更A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B5.【单选】基金销售机构业务许可证自颁发之日起,有 效期 _

3、年。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B6.【单选】独立基金销售机构的控股股东为法人或者非法人组织的,资产负债与杠杆水平适度,净资产不低于实收资本的 _,或有 负债未达到净资产的_,没有数额较大的到期未清偿债务A、30%;30%B、30%;50%C、50%;50%D、50%;30%【正确答案】：C7.【单选】独立基金销售机构的控股股东为自然人的,个人金融资产不低于_万元人 民币;具备担任证券基金业务部门管理人员 _年以上的工作经 历或者担任证券基金行业高级管理人员 _ 年以上的工作经历;A、3000;10;5B、3000;5;3C、5000;10;5D、5000;5;3【正确答案】：A8.

4、【单选】基金管理人可以依照中国证监会的规定委托基 金份额登记机构办理基金份额登记业务。基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更完成 _ 个工作日内向中国证监会报告。A、3B、5C、7D、10【正确答案】：D9.【单选】基金销售机构未实质开展公募基金销售业务,最近一个会计年度基 金(货币市场基金除外)销售日均保有量低于_亿元的,其业务许可证有效期不予延续A、3B、5C、7D、10【正确答案】：B10.【单选】独立基金销售机构解聘合规风控负责人,应当具有正当理由, 并自解聘之日起 _ 个工作日内将解聘事实和理由书面报告住所 地中国证监会派出机构A、3B、5C、7D、10【正确答案】：A11.【

5、单选】 独立基金销售机构持有 5%以上股权的股东变更姓名、名称,或者质押 所持独立基金销售机构的股权,应当在 _个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案A、3B、5C、7D、10【正确答案】：B12.【单选】独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实 际控制人参股独立基金销售机构的数量不得超过_ 家,其中控制独立基金销售机构的数量不得超过 _ 家。中国证监会另有规定的 情形除外A、3;2B、3;1C、2;1D、2;2【正确答案】：C13.【单选】基金销售机构申请注册基金销售业务资格,隐 瞒有关情况或者提供虚假材料的,中国证监会派出机构不予注册, 并给予警告;已经注册的,撤销注册,对相关主管人员

6、和其他直 接责任人员给予警告,并处 _万元以下罚款。A、1B、3C、5D、7【正确答案】：B14.【单选】独立基金销售机构设立分支机构,拟设立的分支机构具备完善的管理制度,有符合规定 的办公场所、安全防范等设施,取得基金从业资格的人员不少于 _ 人;A、3B、5C、7D、8【正确答案】：B15.【单选】持有独立基金销售机构 _以上股权 的股东,质押股权比例不得超过所持该独立基金销售机构股权比 例的 _。A、5%;50%B、5%;30%C、10%;30%D、10%;50%【正确答案】：A多选题1.【多选】持有独立基金销售机构 5%以上股权的股东,应当具 备下列条件A、股东为法人或者非法人组织的,

7、资产质量良好,除中 国证监会另有规定外净资产不低于 5000 万元人民币B、股东为法人或者非法人组织的,最近 3 年没有受到刑事处 罚或者重大行政处罚;最近 1 年没有被采取重大行政监管措施;C、股东为自然人的,具备担任证券基金业务部门管理人 员5年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员3年 以上的工作经历D、股东为自然人的,;从业期间没有被金融监管部门采取重大行政监 管措施、没有因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【正确答案】：ABCD2.【多选】以下说法正确的是A、基金销售机构可以委托其他基金销售机构办理 基金销售中后台处理等活动B、股东质押所持独立基金销售机构股权的,可约定

8、由质权人 或者其他第三方行使表决权等股东权利C、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务, 可在基金募集申请完成注册前,办理基金销售业务,向 公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额D、基金销售机构应当设立产品准入委员会或者专门小组,对销售 产品准入实行集中统一管理【正确答案】：AD3.【多选】以下机构可以向住所地中国证监会派出机构申请 注册基金销售业务资格,并申领经营证券期货业务许可证 的是A、证券投资咨询机构B、保险公司C、保险经纪公司D、保险代理公司【正确答案】：ABCD4.【多选】 独立基金销售机构设立分支机构,应当具备下 列条件A、连续开展基金销售业务 3 个完整会计年度以上,

9、最近 一个会计年度基金销售日均保有量不低于 100 亿元B、具有较强的持续经营能力,内部控制完善,能够有效 控制分支机构风险C、最近 3 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近 1 年没有被采取重大行政监管措施;D、没有因重大违法违规行为处 于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查【正确答案】：ABCD5.【多选】独立基金销售机构的控股股东,应当具备下列条件:A、股东为法人或者非法人组织的,应当核心主业突出, 内部控制完善,运作规范稳定,最近 3 个会计年度连续盈利,净 资产不低于 1亿元人民币,具有良好的财务状况和资本补充能力B、股东为自然人的,个人金融资产不低于 3000

10、 万元人 民币;具备担任证券基金业务部门管理人员 5 年以上的工作经 历或者担任证券基金行业高级管理人员3年以上的工作经历C、制定合理明晰的投资独立基金销售机构的商业计划, 对完善独立基金销售机构治理结构、保持独立基金销售机构经营 管理的独立性、推动独立基金销售机构长期发展有切实可行的计 划安排;D、对独立基金销售机构可能发生风险导致无法正常经营的 情况,制定合理有效的风险处置预案;【正确答案】：CD6.【多选】申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件A、财务状况良好,运作规范B、取得基金从业资格的人员不少于 10 人C、最近 3 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近 1 年没有因相近业

11、务被采取重大行政监管措施;D、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设 施,办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定【正确答案】：ACD7.【多选】除独立基金销售机构外,其他金融机构申请注册基金销售业务资格还应当具备以下条件:A、有负责基金销售业务的部门B、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不 低于该部门员工人数的 1/2,部门负责人取得基金从业资格,并 具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历; 分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;C、负责基金销售部门需要与其他部门业务隔离、风险隔离、环境隔离D、)财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门 的规定【正确答案】：ABD8.【多选】申请注册为独立基金销售机构的,应当具备下列条件A、为依法设立的有限责任公司、股份有限公司或者采取 符合中国证监会规定的其他组织形式B、净资产不低于1亿元人民币C、股东以自有资金出资,不得以债务资金、委托资金等 非自有资金出资,境外股东以可自由兑换货币出资D、独立基金销售机构