湖北省基金从业资格：债券违约受偿顺序模拟试题

1、2015年下半年湖北省基金从业资格:债券违约受偿顺序模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用_确定投资品种的公允价值。发行日开盘价发行日平均价最近交易的市价D.发行日收盘价基金信息披露的内容不包括_。募集信息披露预期信息披露运作信息披露临时信息披露缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。血清铁减少血清铁蛋白降低血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低红细胞内原卟啉增高份额净值保持在1元人民币不变的是_。股

2、票基金债券基金混合基金D.货币市场基金证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于_。基金的强制信息披露制度基金从业人员较高的专业水平基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制6.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元基金销售机构从事基金销售活动,不得_。采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金以排挤竞争对手为目的,压低

3、基金的收费水平募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准结合紧密的行动方案。行动方案1组织结构决策和奖励制度D.人力资源和企业文化下列债券中,_的利率在偿付期限内可能会发生变化。零息债券附息债券D.浮动利率债券下列关于基金的信息披露,说法不正确的是_。能有效地提高基金运作的透明度有利于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率基金销售人员从事基金销售活动,不得_。同意他人以其本人的名义从事基金销售业务承诺利用基金资产进行利益输送直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。债券本身有一定的

4、面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权A.家庭规模社会阶层家庭生命周期D.交通通信条件申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A.9095950C.10945D.10995场外认购LOF份额，应使用_。上海人民币普通证券账户深圳人民币普通证券账户中国结算公司上海开放式基金账户中国结算公司深圳开放式基金账户

5、下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。投资部研究部交易部D.监察稽核部我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是证券法证券投资基金法证券投资基金管理暂行办法开放式证券投资基金试点管理办法_是用来分析货币市场基金的指标。融资比例保本期D.担保人封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于万份。_A.100;100B.1000;500C.500;100D.500;1000股票基金持股集中度是指_。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五

6、大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时,为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。金融证券货币证券商品证券D.资本证券因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是_。投资管理风险通货膨胀风险职业道德风险D.公司治理风险场外认购LOF份额，应使用_。上海人民币普通证券账户深圳人民币普通证券账户中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户首家在香港地区开业的内地期货公司

7、分支机构是_。中国国际期货香港公司香港中银集团格林期货香港公司D.南华期货香港公司某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。股票基金债券基金货币市场基金D.混合基金下列各项中,属于基金面临的外部风险的是_。经营风险管理水平风险职业道德风险D.合规风险根据证券投资基金法,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A.60%B.70%C.80%D.90%国际证券市场

8、的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。公开管理原则实质管理原则成本控制原则D.质量控制原则下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导A.申购费审计费信息披露费D.分红手续费在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。机构证券商业票据金融证券D.货币证券足额向_支付基金收益。基金自律组织基金监管部门基金托管人D.基金份额持有人下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是_。开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

9、额的余额数量计算基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人中购、赎回申请之日起3个工作日内，对该中购、赎回的有效性进行确认基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平申购期间对申购费用提供优惠政策采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警

10、告,并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露基金托管人需要对_出具意见。基金财务会计报告中期基金报告D.年度基金报告股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司股息等额资产等额资金D.红利基金销售机构应_。不在同一时间代销多只基金关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知基金托管人和基金份额持有人权利

11、义务关系的重要法律文件是_。A.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书基金托管人是()权益的代表。基金公司基金份额持有人D.证券公司目前,我国基金管理的主管机关是_。中国证监会中国银监会中国人民银行D.证券交易所_是基金管理公司最基本的一项业务。基金的募集与销售投资管理业务基金运营D.投资咨询服务关于现金比例变化法的说法,错误的是A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力较为直观通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制具备基金销售费率的监控机制具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为_元/股。A.32B.40C.50D.80从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为_,通过者获得基金销售从业许可。证券市场基础知识证券投资基金证券发行与承销证券投资基金销售基础知识下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有_。我国法律法规要求