水利行业廉政风险防控手水文管理分册(共43页)

1、PAGE 水利行业廉政(lin zhn)风险防控手册（试行(shxng)）（水文管理(gunl)分册）中华人民共和国水利部二一四年四月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc386979930 第一(dy)部分 PAGEREF _Toc386979930 h 1 HYPERLINK l _Toc386979931 使用(shyng)说明 PAGEREF _Toc386979931 h 1 HYPERLINK l _Toc386979932 一、结构(jigu)说明 PAGEREF _Toc386979932 h 1 HYPERLINK l _Toc3869799

2、33 二、标示说明 PAGEREF _Toc386979933 h 2 HYPERLINK l _Toc386979934 三、应用说明 PAGEREF _Toc386979934 h 3 HYPERLINK l _Toc386979935 第二部分 PAGEREF _Toc386979935 h 4 HYPERLINK l _Toc386979936 水文领域相关业务流程、廉政风险点 PAGEREF _Toc386979936 h 4 HYPERLINK l _Toc386979937 及防控措施一览表 PAGEREF _Toc386979937 h 4 HYPERLINK l _Toc38

3、6979938 一、国家基本水文测站设立和调整审批 PAGEREF _Toc386979938 h 4 HYPERLINK l _Toc386979939 （一）一级流程图 PAGEREF _Toc386979939 h 4 HYPERLINK l _Toc386979941 （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 PAGEREF _Toc386979941 h 4 HYPERLINK l _Toc386979942 1、项目申请 PAGEREF _Toc386979942 h 4 HYPERLINK l _Toc386979944 2、技术论证 PAGEREF _Toc38697994

4、4 h 5 HYPERLINK l _Toc386979945 3、专家审查 PAGEREF _Toc386979945 h 6 HYPERLINK l _Toc386979946 二、专用水文测站审批 PAGEREF _Toc386979946 h 7 HYPERLINK l _Toc386979947 （一）流程图 PAGEREF _Toc386979947 h 7 HYPERLINK l _Toc386979949 三、国家基本水文测站上下游建设影响水文监测工程审批 PAGEREF _Toc386979949 h 8 HYPERLINK l _Toc386979950 （一）流程图 PA

5、GEREF _Toc386979950 h 8 HYPERLINK l _Toc386979952 四、水文水资源调查评价机构资质认定 PAGEREF _Toc386979952 h 9 HYPERLINK l _Toc386979953 （一）一级流程图 PAGEREF _Toc386979953 h 9 HYPERLINK l _Toc386979954 （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 PAGEREF _Toc386979954 h 9 HYPERLINK l _Toc386979955 1.申请受理 PAGEREF _Toc386979955 h 9 HYPERLINK l

6、 _Toc386979956 2.申请材料审核 PAGEREF _Toc386979956 h 10 HYPERLINK l _Toc386979957 3.资质许可 PAGEREF _Toc386979957 h 10 HYPERLINK l _Toc386979958 （一）一级流程图 PAGEREF _Toc386979958 h 12 HYPERLINK l _Toc386979959 （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 PAGEREF _Toc386979959 h 12 HYPERLINK l _Toc386979960 1.制定规划目标 PAGEREF _Toc3869

7、79960 h 12 HYPERLINK l _Toc386979961 2.编制规划 PAGEREF _Toc386979961 h 13 HYPERLINK l _Toc386979962 3.审查规划 PAGEREF _Toc386979962 h 14 HYPERLINK l _Toc386979963 （一）一级流程图 PAGEREF _Toc386979963 h 16 HYPERLINK l _Toc386979964 （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 PAGEREF _Toc386979964 h 16 HYPERLINK l _Toc386979965 1.项目建

8、议书（可行性研究）阶段 PAGEREF _Toc386979965 h 16 HYPERLINK l _Toc386979966 2.初步设计阶段 PAGEREF _Toc386979966 h 18 HYPERLINK l _Toc386979967 3.施工准备阶段 PAGEREF _Toc386979967 h 20 HYPERLINK l _Toc386979968 4.建设实施阶段 PAGEREF _Toc386979968 h 22 HYPERLINK l _Toc386979969 5.工程验收阶段 PAGEREF _Toc386979969 h 26 HYPERLINK l _

9、Toc386979970 （一）一级流程图 PAGEREF _Toc386979970 h 27 HYPERLINK l _Toc386979971 （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 PAGEREF _Toc386979971 h 27 HYPERLINK l _Toc386979972 1.任务下达 PAGEREF _Toc386979972 h 27 HYPERLINK l _Toc386979973 2.前期准备 PAGEREF _Toc386979973 h 28 HYPERLINK l _Toc386979974 3.任务实施 PAGEREF _Toc386979974

10、h 30 HYPERLINK l _Toc386979975 4.成果(chnggu)提交 PAGEREF _Toc386979975 h 31 HYPERLINK l _Toc386979976 5.项目(xingm)验收 PAGEREF _Toc386979976 h 32 HYPERLINK l _Toc386979977 第三(d sn)部分 PAGEREF _Toc386979977 h 36 HYPERLINK l _Toc386979978 重点制度建设指南 PAGEREF _Toc386979978 h 36 HYPERLINK l _Toc386979979 第四部分 PAG

11、EREF _Toc386979979 h 37 HYPERLINK l _Toc386979980 水文行业相关制度一览表 PAGEREF _Toc386979980 h 37 HYPERLINK l _Toc386979981 一、 中央政策文件 PAGEREF _Toc386979981 h 37 HYPERLINK l _Toc386979982 二、水利部政策文件 PAGEREF _Toc386979982 h 38 HYPERLINK l _Toc386979983 三、行业规范 PAGEREF _Toc386979983 h 39PAGE PAGE 41第一(dy)部分使用(shy

12、ng)说明 随着水利事业的发展，国家赋予水文部门更多的职责，用于水文的投资力度逐步加大，水文行业(hngy)的廉政风险也逐步增加。为深入贯彻落实党的十八大精神和中共中央国务院关于水利改革发展的决定，全面推进水文行业反腐倡廉建设，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，建立水文行业有效预防腐败的廉政风险防控机制，实行岗位廉政风险防范管理，在水文领域实现“工程安全、资金安全、干部安全”的目标，特制定本手册。一、结构说明 本手册以水文管理领域的廉政风险防控机制建设为目标，内容涵盖国家基本水文测站设立和调整审批、专用水文测站审批、国家基本水文测站上下游建设影响水文监测工程审批、水文水资源

13、调查评价机构资质认定、水文规划、水文基础设施建设、水文业务管理、水文资料使用、水文技术服务九大类业务的主要工作流程和关键环节。依据有关法律法规、规章制度、技术标准和文件，按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风险点及所涉及对象，确定风险等级，制定防控措施，明确防控措施实施责任主体。 本手册分为四个部分。 第一部分：使用说明，主要包括手册的结构说明、标示说明及应用说明。 第二部分：水文领域相关业务流程图、廉政风险点及防控措施一览表，包括九大类业务，按一级和二级流程分设，共27张流程图。其中，国家基本水文测站设立和调整审批1张一级流程图，3张二级流程图，包括项目申请、技术论证、成家审查阶段的

14、工作流程；专用水文测站审批1张一级流程图；国家基本水文测站上下游建设影响水文监测工程审批1张一级流程图；水文水资源调查评价机构资质认定1张一级流程图，3张二级流程图，包括申请受理、申请材料审核、资质许可阶段的工作流程；水文规划1张一级流程图，3张二级流程图，包括制定规划目标、编制规划、审查规划阶段的工作流程；水文专业设施建设1张一级流程图，5张二级流程图，包括项目建议书（可行性研究）、初步设计、施工准备、建设实施、工程验收阶段的工作流程；水文业务管理1张一级流程图，5张二级流程图，包括任务下达、前期准备、任务实施、成果提交、项目验收阶段的工作流程；水文资料使用1张一级流程图；水文技术服务1张一

15、级流程图。 “廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表”与各二级流程图的主要工作相对应，表的纵列依次为“阶段、流程、关键环节、涉及对象、廉政风险点及等级、防控措施、责任主体”等。“阶段”与一级流程图中的工作节点相对应；“流程”与二级流程图中的工作节点相对应；“关键环节”是管理流程中容易发生廉政风险(fngxin)的业务环节，不易发生廉政风险的环节不在风险防控表中体现；“涉及对象”是所述工作环节中参与决策、审批、执行和监督的可能产生廉政风险的人员；“责任主体”是制定和执行防控措施或应当承担主要责任的部门或单位负责人。 本手册中水文(shuwn)基础设施建设管理部分的工作流程和关键环节以及与之

16、相对应的廉政风险和防控措施，除针对水文基础设施建设管理的实际有部分调整和增减外，大部分与水利行业廉政风险防控手册（工程建设管理分册）的内容一致，为了使用的方便，将相关内容在本分册中予以保留。 本手册从67个关键环节中，共排查出主要风险点181个，提出防控措施178条。 第三部分：重点制度建设指南。依据有关法律法规、规章制度、技术标准和文件，按照廉政风险控制措施实施的需要，提出有关业务工作阶段需要建立和完善的制度框架，用以指导相关制度的建设，进一步细化和落实防控措施。 第四部分(b fen)：水文(shuwn)行业管理相关制度一览表。为方便使用和检索，手册收集(shuj)了现行水文行业管理涉及到

17、的主要法规制度目录。 二、标示说明 在业务风险排查的基础上，按照廉政要求以及可能造成的后果进行分析，排查出廉政风险点。根据廉政风险可能出现的频率、违法违纪的严重性和可能产生的社会影响程度三方面的因素，将廉政风险点按“高”“中”“低”三个等级进行评估和划分，分别用、进行标示。 在手册使用时，使用单位应当结合本单位的实际情况，对风险再次进行评估并经单位领导班子集体审定，对不同等级的廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出高等级风险的防控。三、应用说明 （一）适应范围 本手册适应于水文规划、水文基础设施建设、各类水文测站建设的申请审查、水文水资源调查评价机构资质认定、水文业务管理及水文技

18、术服务等。 （二）应用主体 应用主体为各级水行政主管部门、各流域机构等相关单位、部门和人员。 （三）应用方式 为了分析(fnx)廉政风险点和防控措施的需要，本手册中水文基础设施(j ch sh sh)建设的一、二级流程，考虑了各种可能情况下涉及到的全部工作流程，实际(shj)工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。 本手册提供了水文行业八项主要业务廉政风险排查和防控的基本框架，各单位可在此框架的基础上结合自身实际情况，细化防控措施，进一步将廉政风险防控管理落实到岗、责任到人。 本手册应用的重点是完善防控措施，防范廉政风险，不能作为对违法违纪行为处理的依据。第二部分水文领域相关业务

19、流程、廉政风险点及防控措施一览表国家基本水文测站设立和调整审批一级流程图技术论证项目申请专家审查批准（不批准）（二）二级流程图、廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表1、项目(xingm)申请（1）流程图初步审查提出申请初步意见（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体提出申请初步审查合理性审 查1.主管部门负责人2.材料审查人员1.管理部门负责人干预合理性审查工作；2. 工作人员对虚假材料有意隐瞒；1.制定严格规范的审查流程，并明确初审和复核的职责分工；2.建立问责制主管部门负责人材料审查人员2、技术论证（1）流程图规划符合性

20、论证需求分析方案编制（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体技术论证需求分析符合性论 证1.管理部门负责人2.工作人员1.技术论证不充分；2. 技术论证不实事求是；1.认真执行水文站网技术导则；2.细化技术论证原则和要求；3.制定有关人员的岗位职责及责任追究措施；1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员3、专家(zhunji)审查（1）流程图会议评审现场查勘审查结论（2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体专家审查评审评审会1.专家评审组织单位负责人2.专家评审

21、组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员二、专用(zhunyng)水文测站审批(shnp)初审受理申请补 正不通过审查许可（不许可）决定决定送达（一）流程图廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体受理补正材料1.管理部门负责人2.受理人员1.无专人受理；2.无故不受理；3.无正当理由要求申请单位补正材料1.应明确接

22、收申请的具体部门、地址、受理人员、联系方式；2.制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；3.对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知1.管理部门负责人2.受理人员初审材料审核1.管理部门负责人2.初审人员1.管理部门负责人干预材料审核；2.实地核查安排随意；3.专家评审安排不合理。 1.制定材料审查规定，明确实地核查、专家评审的条件和要求；2.制定管理部门和初审人员的岗位职责及责任追究措施。1.管理部门负责人2.初审人员审查专家评审1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定可量化考

23、核的评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员三、国家基本水文(shuwn)测站上下游建设影响水文监测工程审批(shnp)初审受理申请补 正不通过审查许可（不许可）决定决定送达（一）流程图廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体受理补正材料1.管理部门负责人2.受理人员1.无专人受理；2.无故不受理；3.无正当理由要求申请单位补正材料1.应明确接收申请的具体部门、地址、受理人员、联系方式；2.制定受理人员的岗位职责及责任追究措

24、施；3.对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知1.管理部门负责人2.受理人员初审材料审核1.管理部门负责人2.初审人员1.管理部门负责人干预材料审核；2.实地核查安排随意；3.专家评审安排不合理。 1.制定材料审查规定，明确实地核查、专家评审的条件和要求；2.制定管理部门和初审人员的岗位职责及责任追究措施。1.管理部门负责人2.初审人员审查专家评审1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定可量化考核的评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专

25、家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员四、水文水资源调查评价(pngji)机构资质认定（一）一级流程图资质许可申请材料审核申请受理（二）二级流程图、廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表1.申请(shnqng)受理（1）流程图公告受理补 正出具受理通知书不通过接收申请材料（2）廉政风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体申请受理接收申请材料现场格式审查1.资质管理部门负责人2.受理人员1.无专人受理；2.无故不受理；3.无正当理由要求申请单位补正材料1.公告应明确受理时限、接收申请的具体部门、地址、受理人员、联系

26、方式；2.制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；3.对需要补充或完善的材料，要以书面形式一次性告知1. 资质管理部门负责人2.申请材料审核(shnh)专家评审转报申请材料核实审核评审结果（1）流程图（2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体申请材料审核申请材料核实真实性审查1.主管部门负责人2.材料审查人员1.管理部门负责人干预真实性审查工作；2.未按规定回避；3.工作人员对虚假材料有意隐瞒1.制定严格规范的审查流程，并明确初审和复核的职责分工；2.建立问责制1.主管部门负责人专家评审专家评审1.专家评审组织单位负责人2.专家评审

27、组织单位具体工作人员3.评审专家1.评审专家不按照申请条件评审；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审1.制定可量化考核的评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.专家评审组织单位负责人2.专家评审组织单位具体工作人员3.资质(zzh)许可（1）流程图公告审批决定作出审批决定公示拟审批决定颁发资质证书（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表 阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体资质许可公示拟审批决定反映问题核实1.管理部门负责人2.工作人员1.工作人员对反映的问题不记录、不反映；2.对反映的问题不进行复

28、核1.制定内部工作管理制度，明确岗位职责；2.建立责任追究制度1.管理部门负责人2.工作人员五、水文(shuwn)规划（一）一级流程图制定规划目标提出规划任务修改完善不通过编制规划审查规划规划批准（二）二级流程图、廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表1.制定规划(guhu)目标（1）流程图需求调研现状分析技术咨询政策研究目标确定（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体制定规划目标需求调研需求分析1.管理部门负责人2.工作人员1.需求分析偏向利益相关方；2. 需求分析工作人员在调研中获利影响公正。1.细化规划编制原则和要求；2

29、.制定有关人员的岗位职责及责任追究措施。1.管理部门负责人2.工作人员目标确定目标确定1.相关领导2.管理部门负责人1.领导决策偏向利益相关方。1.加强政策法规学习；2.制定责任追究措施。1.相关领导2.管理部门负责人2.编制(binzh)规划（1）流程图拟定规划大纲编制单位选择编制规划布局与重点专业规划编制 （2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体编制规划编制单位选择直接委托1.相关领导2.管理部门负责人3.工作人员1.委托与本单位有利益关联的编制单位；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位。1.明确

30、编制单位的资质要求；2.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；3.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避。1.相关领导2.管理部门负责人3.工作人员起草规划规划布局与重点1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员1.规划单位干预规划布局与重点。1.加强政策法规学习；2.严格执行规划编制程序与原则。1. 相关领导2. 管理部门负责人3.工作人员3.审查(shnch)规划(guhu)（1）流程图召开审查会议成立审查专家组专家质询审查结论（2）廉政风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体审查规划审查会议专家评审1. 相关领导2. 管理部

31、门负责人3.工作人员1.规划单位向评审专家公关，影响评审。2. 规划单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。1. 加强廉政教育和法律法规的学习；2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。1. 相关领导2. 管理部门负责人六、水文(shuwn)专业(zhuny)设施(shsh)建设（一）一级流程(lichng)图初步设计投资计划管理施工准备建设实施竣工验收项目建议书（可行性研究）（二）二级流程图、廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表 1.项目(xingm)建议书（可行性研究）阶段（1）流程图项目法人提出项目建议书（可研）编制项目建议书（可研）报告编制项目建议书（可研）技

32、术审查项目建议书（可研）审批修改编制单位选择项目建议书（可研）合同管理（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体项目建议书编制编制单位选择编制单位选择1.单位负责人2.部门负责人3.工作人员1.委托的编制单位与建设单位有利益关联；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位。1.设计与建设管理分离；2.事先明确编制单位的资质要求；3.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；4.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避1.单位负责人2.部门负责人合同管理签定合同1.部门负责人2.工作人员3.编制单

33、位负责人1.合同约定工作内容与价格明显偏差；1.合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字1.部门负责人2.工作人员合同管理1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.与约定验收标准差距较大的成果通过验收；2.合同不通过验收便支付全部费用1.细化，验收标准，明确各个环节验收的制度；2.以合同验收作为费用最终支付的依据1.部门负责人2.工作人员项目建议书(可研)报告编制项目选择1.管理部门负责人2.工作人员1.建设项目或建设内容不符合国家有关政策和规划；2.明示或暗示编制单位选择不合理建设内容、标准、规模。1.不符合规划或有关政策的项目应进行论证；2.编制单位要提供详实的基础调查资料

34、；3.项目法人应以书面形式提供项目建设内容、标准、规模，并报上级备案。1.管理部门负责人2.工作人员项目建议书(可研)技术审查技术审查（投资评审）1. 相关领导2. 部门负责人3.工作人员1.项目法人单位向评审专家公关，影响评审。2.项目法人单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。1. 加强廉政教育和法律法规的学习； 2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。1. 相关领导2. 部门负责人2.初步设计阶段(jidun)（1）流程图项目法人提出初步设计编制初步设计编制单位选择初步设计报告编制初步设计报告关键技术咨询初步设计技术审查初步设计审批修改初步设计编制合同管理（2）廉政风

35、险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体初步设计初步设计编制单位选择直接委托1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.委托的编制单位与建设单位有利益关联；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位1.设计与建设管理分离；2.事先明确编制单位的资质要求；3.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；4.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避1.部门负责人2.工作人员初步设计编制合同管理签定合同1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.合同约定工作内容与价格明显偏差；1.合同工作内容与价格应进行

36、论证并保存记录，责任人签字1.部门负责人2.工作人员合同管理1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人1.与约定验收标准差距较大的成果通过验收；2.合同不通过验收便支付全部费用1.细化，验收标准，明确各个环节验收的制度；2.以合同验收作为费用最终支付的依据1.部门负责人2.工作人员初步设计报告编制概算编制1.部门负责人2.工作人员3.编制单位负责人4.编制单位工作人员1.概算投资明显偏大；2.分项投资结构明显不合理。1.严格执行相关概算标准；2.与相关标准有矛盾时应有充分理由。1.部门负责人2.工作人员初步设计）技术审查技术审查（投资评审）1. 相关领导2. 部门负责人3.工作人员1.项目法

37、人单位向评审专家公关，影响评审。2.项目法人单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。1. 加强廉政教育和法律法规的学习； 2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。1. 相关领导2. 部门负责人3.施工准备(zhnbi)阶段（1）流程图施工准备阶段公开招标许可不招标邀请招标施工单位选择按工程建设管理实施合同签订（2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体施工准备许可不招标同意直接委托1.上级主管部门负责人2.单位负责人3.项目法人4.部门负责人1.应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标；2.未报主管部门备案；2.

38、上级主管部门违规审批。1.严格执行招投标法和上级有关规定；2.招标方式应进行必要的论证，不招标应履行审批程序；3.建立招标投标集体决策制，明确责任；4.项目实施前应报主管部门备案。1.单位负责人2.项目法人. 3.部门负责人直接委托施工单位选取1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人4.工作人员1.指定的实施单位（施工队伍）与法人单位同体；2.指定的实施单位（施工队伍）与法人单位利益相关；3.选择与相关人员有利益关联的单位（施工队伍）；4.不进行施工单位调研比选，直接指定施工单位；5.上级领导干预施工单位选择。1.建立非招标工程实施单位选择集体决策制度；2. 与实施单位（施工队伍）有利益关联的

39、关键人员应事先主动申明；3.应进行市场调研，建立价格比选制度；4.建立项目施工公示制，接受群众监督；5.非招标工程实施方案报主管部门备案或批准。1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人合同签订1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人4.工作人员1.合同关键条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差；2.合同约定工作内容与实施方案有重大偏差；3.签订虚假合同，套取建设资金。1.使用标准合同文本或示范文本；2.合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字；3.工作内容与实施方案有重大偏差时应单独论证。1.单位负责人2.项目法人3.部门负责人4.建设实施(shsh)阶段 （1）流程图建设实

40、施投 资 控 制进 度 控 制质 量 控 制监督管理信 息 管 理商 务 管 理组 织 协 调安 全 控 制（2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体建设实施质量控制施工人员管理1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.项目经理、项目技术负责人、质检员等不符合合同约定；2.进场的施工人员不满足工程需要；3.人员的资格条件不满足国家规定。1.项目经理、项目技术负责人、质检员等在合同约定工期内实行公示制度；2.建立资格审查责任追究制度；3.对合同约定条款不落实时，应当经过论证，提出补救措施，明确相关责任。1.项目法人2.项目工程

41、管理人员施工设备管理1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.明示或暗示施工单位选择特定的施工设备供应单位；2.与施工设备供应单位有利益关联；3.进场的施工、试验、检测、测量等设备不满足需要或不符合合同约定1.与设备供应单位有利益关联的人员应当事先申明；2.对合同约定条款不落实时，应当经过论证，提出补救措施，明确相关责任。1.项目法人2.项目工程管理人员原材料管理1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.明示或暗示承包人选择特定的材料、设备、供应商；2.与材料、设备、供应商有利益关联；3.默许使用不合格的材料、设备；4.不履行规定的检查检测程序；5.改动原始检测数据；6.对检查检测

42、发现的质量问题不及时处理或处理意见明显不合理。1.项目责任主体（法人）等原则上不得参与施工单位的有关采购活动，项目责任主体（法人）的有关要求应当在合同中明确；2.建立利益关联单位的报告制度；3.建立质量检查责任追究制度；4.规范检查检测程序和记录要求1.项目法人2.项目工程管理人员现场质量检验与评定1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.检测机构工作人员5.质量监督机构工作人员1. 检验与评定程序不规范； 2.改动或编造检验检测数据；3.与第三方检测机构有利益关联。1.建立第三方检测机构利益关联回避制度；2.完善质量检验与评定责任追究制度；3.建立质量检验与评定承诺制度；4.建立质量检

43、查可追溯的检查记录制度。1.项目法人2.项目工程管理人员建设实施投资控制工程量审核1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员1.工程量的计算规则与合同约定不一致；2.工程量单价（或总价）与合同约定不一致；3.工程量清单以外项目的量或价确定明显不合理。1.重要隐蔽工程实行施工、监理、项目法人、设计等各方现场联合计量复核制度；2.工程量清单以外项目的量或价确定论证制度；3.建立第三方对工程量清单以外项目的量或价咨询与审核制度；4.委托社会审计部门跟踪审计；5.建立和完善工程量计量与价款核算程序。1.项目法人2.项目工程管理人员工程款拨付1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.

44、实际拨款程序与合同约定程序不一致；2.拨款周期与合同约定不一致。1.按合同约定的程序和周期拨款1.项目法人2.项目工程管理人员商务管理变更1.项目法人2.项目工程管理人员3.设计人员4.监理人员1.变更理由不充分，或依据明显不合理；2.变更后调整的价格明显不合理；3.变更方案明显不合理；4.变更方案的实施（设备、材料、技术）倾向于特定的单位；5.隐蔽工程变更缺乏依据。1.建立变更会审制度；2.建立变更说明与备案制度；3.完善隐蔽工程验收程序；4.建立重大变更审查制度。1.项目法人2.项目工程管理人员违约1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.违约的确认缺乏依据；2.不追究承包人的明显违

45、约；3.违约处理程序不符合合同约定；4.违约工期或费用的确认明显不合理。1.建立合同违约事项处理申明与备案制度；2.建立补充合同条款签订集体研究与决策制度。1.项目法人2.项目工程管理人员建设实施商务管理索赔1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.索赔工期、费用理由不充分，或依据明显不合理；2.无充分理由受理超过索赔时限的索赔；3.处理索赔时间超过合同约定时间，对项目法人明显不利；4.索赔程序不符合合同的约定或国家有关规定。1.建立索赔事项项目责任主体（法人）、监理单位、施工单位、设计代表等共同确认制度；2.索赔金额在一定额度以上，报请主管部门监督核查；3.采用第三方审计或咨询制度。1

46、.项目法人2.项目工程管理人员分包1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员1.明显的转包行为不予追究；2.分包行为不符合合同约定；3.项目管理人员与分包单位有利益关联；4.推荐分包或指定分包理由不充分。1.细化合同中分包事项的确定程序；2.建立推荐分包或指定分包集体决策制度，留下可追溯的记录。1.项目法人2.项目工程管理人员合同补充条款1.项目法人2.项目工程管理人员1.补充条款（协议）与原合同有实质性背离且理由不充分；2.补充条款（协议）内容理由不充分或支撑材料缺乏可追溯性1.合同补充条款（协议）按原程序审批、备案、公示，并保留相关记录；2.建立补充合同条款签订集体研究与决策制度1.项目

47、法人2.项目工程管理人员5.工程(gngchng)验收(ynshu)阶段 工程验收工程移交和遗留问题处理竣工验收合同完工验收（1）流程图工程完工验收 （2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体工程验收合同验收合同验收1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员 1.验收条件、依据、程序等不符合合同约定；2.不满足验收标准的通过验收1.公开验收条件、程序和标准。1.项目法人2.项目工程管理人员工程完工验收工程完工验收1.项目法人2.项目工程管理人员3.监理人员4.设计人员 1.验收条件、依据、程序等不符合规定；2.未按初步

48、设计实施；1.公开验收条件、程序2、纪检监察部门参与监督。1.项目法人2.项目工程管理人员竣工验收竣工验收1.验收主持单位的有关人员2.参加验收的有关人员（专家）1.验收结论与工程实际明显不符。1.建立验收结论公示制度；2.建立和完善可追溯的评估人员个人意见记录制度。1.验收主管部门具体工作人员七、水文业务管理前期准备任务实施成果提交项目验收任务下达过程控制问题处置（一）一级流程图 （二）二级流程图、廉政(lin zhn)风险点及防控措施(cush)一览表1.任务(rn wu)下达（1）流程图需求分析方案审批任务下达方案编制（2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及

49、对象廉政风险点及等级防控措施责任主体任务下达方案编制方案编制1.管理部门负责人2.方案编制人员1.方案编制不实事求是；2.不严格执行定额标准；3. 为利益相关单位调整任务；1.严格执行水文业务定额，增强任务方案编制的科学性；2.制定方案编制人员的岗位职责，明确权利和处罚机制；1.管理部门负责人2.方案编制人员2.前期(qinq)准备前期准备仪器设备准备保障措施组织协调物资准备（1）流程图人员安排（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体前期准备人员安排分工安排1.生产单位负责人2.工作人员1.分工偏向利益相关人员；2.为谋取不正当利

50、益，指定利益相关人员担任项目负责人；3.虚报人员数量，套取相关经费。 1.完善人力资源管理制度；2.严格执行回避制度。1.生产单位负责人2.工作人员仪器设备准备维修保养1.生产单位负责人2.工作人员1.虚报维修保养经费；2.在维修保养中收受回扣；3.指定利益相关方维修保养仪器设备。1.完善仪器设备维修保养管理制度；2.坚持公开、竞争、择优的原则，选择维修保养点。1.生产单位负责人2.工作人员物资准备物资配备1.生产单位负责人2.工作人员1.虚报冒领物资经费；2.物资配备中“以次充好”获利；3.物资购买中收受回扣；4.到利益相关方购买物资；5.随意处置物资，从中获利。1.完善物资器材管理使用制度

51、；2.严格执行物资采购制度；3完善财务报销制度，严格控制不规范票据报销；4.制定人员岗位职责，明确权利和处罚机制。1.生产单位负责人2.工作人员3.任务(rn wu)实施（1）流程图工作安排任务实施质量控制进度控制成本控制保障措施（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体任务实施质量控制质量监督1.质量检查人员2. 生产单位负责人3工作人员1.检查人员吃拿卡要；2. 对利益相关方放宽质量标准；3.以检查为名，游山玩水；4.擅自开展质量评比、达标活动。1.严格执行质量检查制度；2.建立质量检查通报制度；3.强化质量检查人员岗位责任，严

52、格责任追究。1.质量检查人员2. 生产单位负责人成本控制成本控制1.生产单位负责人2.工作人员1.虚报工作量，套取经费；2. 虚列成本，套取资金；3.超标准超定额，扩大成本；4. 挤占、挪用、置换业务经费；5.虚列支出，形成小金库。1.严格落实预算管理制度；2.严格执行财务管理制度；3.加强审计监督。1.生产单位负责人2.工作人员4.成果(chnggu)提交（1）流程图自检自查质量评定成果提交专家审查整改（2）廉政风险(fngxin)点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体成果提交专家审查评审1.单位负责人2.工作人员3.评审专家1.评审专家不按照质量标准评审

53、；2.管理部门负责人或其工作人员干预专家评审。1.制定评审细则，规范评审行为；2.专家对评审结果签字确认，并留存备查；3.建立评审专家库，随机抽取专家。1.单位负责人2.部门负责人质量评定等级确定1.部门负责人2.工作人员1.为利益相关单位提高质量等级。1.制定完善质量评定标准；2.建立质量等级公示制度，接受监督。1.部门负责人5.项目(xingm)验收 （1）流程图提出验收申请成立验收组检查项目实施情况确认验收条件确定验收意见出具验收报告整改（2）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体项目验收项目验收项目检查1.单位负责人2.部门

54、负责人3.项目负责人4.验收专家1.提供虚假验收资料；2.为利益相关单位隐瞒或不披露验收过程中发现的重大问题；3.出具虚假验收报告，使未达到验收条件的项目通过验收；4.领导干预项目验收；1.建立和完善项目验收制度，规范验收条件、程序和标准；2.对重大项目进行实地核查，发现问题及时报告；3.建立评审专家库，随机抽取专家；4重大项目实行验收复核制度。1.单位负责人2.部门负责人八、水文资料(zlio)使用(一)流程图受理使用评估审查批准资料提供提出使用申请非公益需求签订使用合同公益需求（二）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体申请受理审查

55、1.管理部门负责人2.受理人员1. 无故不受理；1. 制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；1.管理部门负责人2.受理人员使用评估公益性评估1.管理部门负责人2.专家1. 故意将非公益性需求评估为公益性需求，从中谋利；2. 故意将公益性需求评估为非公益性需求，吃拿卡要；1. 制定水文资料使用管理办法；2、明确界定水文资料公益性使用标准；1.管理部门负责人2.专家签订合同合同谈判1.管理部门负责人2.工作人员1.与合同方合谋，作出不正当让利，导致单位利益受损；2. 授意或合谋串通签订虚假合同，以谋取私利；1. 实行合同谈判联席制度；2、建立合同签订内部控制审核制度；3、建立责任追究制度1.管理部

56、门负责人2.工作人员资料提供提供资料1.管理部门负责人2.工作人员1.不按批准的意见提供，从中谋取好处；2.不按合同约定提供，从中谋利；3. 私自提供，谋取私利。1. 严格水文资料管理制度；2、建立责任追究制度；1.管理部门负责人2.工作人员九、水文(shuwn)技术服务（一）流程图商务谈判项目接洽项目确认签订合同项目实施项目验收市场评估 （二）廉政(lin zhn)风险点及防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体项目接洽商务公关1.相关人员1. 以不正当手段获取项目；2.虚报冒领接待费用。1. 制定受理人员的岗位职责及责任追究措施；1.管理部门负责人2.受理人员商务

57、谈判谈判1.管理部门负责人2.工作人员1.为谋取私利，致使单位利益受损。1. 建立绩效考评管理办法；2、加强商务谈判的监督监察；3、重大商务谈判聘请法律顾问参与1.管理部门负责人2.工作人员项目确定单位选择1. 单位负责人2. 管理部门负责人3.工作人员1.直接确定与本单位有利益关联的单位；2.选择与相关人员有利益关联的单位；3.选择资质较低、无资质单位。1.明确单位的资质要求；2.单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录；3.与单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避。1.单位负责人2.管理部门负责人签订合同文本拟定1.单位法人或授权委托人2.管理部门负责人3.工作人员1.与合同方合谋

58、，作出不正当让利，导致单位利益受损；2. 授意或合谋串通签订虚假合同，以谋取私利或者套取、转移资金；3. 泄露本单位谈判策略，导致单位利益受损；1. 实行合同谈判联席制度；2、建立合同签订内部控制审核制度；3、建立责任追究制度1.单位法人2.管理部门负责人3.工作人员项目实施实施1.单位负责人2.项目负责人1.发现问题不采取措施，合同纠纷处理不当，致使单位利益受损；2.不按合同约定期限、金额或方式收款，导致单位利益受损；3.出具虚假验收报告，使未达到验收条件的项目通过验收1.实行合同履行的定期检查制度； 2、完善合同价款支付审批流程；3、推行合同履行第三方技术专家审签制度1.单位负责人2.项目负责人项目验收验收1.单位负责人2.项目负责人3.验收专家1.提供虚假验收资料；2.隐瞒或不披露验收过程中发现的重大问题；3.出具虚假验收报告，使未达到验收条件的项目通过验收1.建立和完善项目验收制度，