对我国水权交易存在问题的探究论文

1、水权交易小论文对我国水权交易存在问题的探究对我国水权交易存在问题的探究摘要：我国可利用水资源短缺，而实现水资源优化配置的发展方向是实行水权制度，在中国 实行水权制度势在必行，但在实施过程中不能急功近利。文章通过对我国近几年水权交易一 些实例分析的基础上，提出来我国水权交易与制度中存在的问题，并针对问题结合我国国情， 总结出对于我国实行水权制度的一些构想。关键词：水权交易；存在问题；应对措施Study on problems of water right transaction, ChinaYU XiaoCollege of Resources and Environment, Southwes

2、tUniversity, Chongqing 400715, ChinaAbstract: the shortage of available water resources in our country, and realize the optimal allocation of water resources is the development direction of shall practise a system of water right, water right system in China shall is imperative, but cant get rich qui

3、ck in the implementation process.Article through to our country in recent years, the water rights trading based on the analysis of some examples, put forward problems existing in water right trading and system in China, and aimed at problems in bination with our national condition, summarizes some o

4、f the ideas to practice the water right system in China.Key words: Water rights trading;Problems;Response我国是一个干旱缺水严重的国家，随着经济的迅猛发展，从南到北几大流域两 岸的城市对水资源的渴求、城市之间关于水资源的竞争日益明显。水权管理作 为水资源配置的有效手段，逐渐弓I起人们的高度关注，所以分析和明确我国现阶 段水权交易及其制度的发展现状是十分必要的。1水权交易基础理论1.1水机在我国学术理论界，对水权内涵的理解主要有以下几种主流观点：第一，是以X 建远、裴丽萍等为代表，即水权“一权

5、说”。X建远的认为是水权是使用、受益 水资源的权利，这里的水资源是指依法取得的地表水和地下水的使用权。【3】裴丽 萍认为水权是水资源非所有人按照法律规定或者合同约定享有的对水资源的使 用或收益的权利，它是一项法律制度，是与水资源所有权相独立的。【4】第二，是 水权“二权说”。这个学说认为水权指的是水资源的所有权与使用权。我国前水 利部部长汪恕诚说：“什么是水权？最简单的说法是水资源的所有权和使用权。” 第三，是水权“多权说”。这种学说认为水权，认为水权除了包含了水资源的所 有权和水资源的使用权，也包括了水资源的所有权以及水资源的使用权相关的别 的一些权利，其形成了权利束。在自然资源法中肖乾刚说

6、：“水的所有权和 其他别种的利用水的权利的总的称呼就是水权，这个水权指的主要方面包括水资 源的所有权、水资源的取水权以及其他与水资源利用相联的一些权益。” 1.2水权交易黄锡生教授认为：水权交易是指平等的市场主体之间，为了一定的经济目的。 对从国家让取得的资源水使用权、取水权以及获得取水权后经劳动而得的产品水 权进行的有偿转让。还有学者认为，水权交易是指水权人将其依法取得的水资源 使用权通过签订水权交易合同等合法的方式转让给其他用水人的行为，是通过市 场机制进行的水权再分酉己，水权交易中转让的水权必须是水权人依法取得 的.水资源使用人既可将水资源使用权全部转让也可部分转让。笔者赞成黄锡生 教授

7、的观点认为永权交易是指拥有水权的水权人基于一定的经济目的根据平 等自愿的原则转让自己的水资源使用权。水权交易包括水权交易的主体、水权交 易的对象.水权交易的形式等内容。 1.3水机交易制度水权交易制度是在世界性水资源短缺和不平衡的状况下，我们认识到需要改变 水资源的使用利用方式，以市场调节和政府调控相结合的方式优化配置水资源， 合理统筹水资源短缺的地域，从而实现水资源的更规乂使用而产生的。由于都认 为水资源是国家公共所有，所以水权交易制度主要是关于水资源使用权方面的制 度。水权交易制度概括来说是合理完整的规则系统，它时由水权交易的市场、 调整水权交易的相关机构和水权交易的各种关系等等一个系列的

8、法律和规X形 成的。2我国近几年水权交易实践2.1东阳市一义乌市水权交易2000年11月24日，XX省义乌市和东阳市签订有偿转让横锦水库的部分用 水权的协议，开创了我国首例水权交易的先河。协议规定的主要内容：一是义乌 市一次性出资2亿元购买东阳市横锦水库每年的4999.9万立方米水的使用权; 二是转让用水权后水库原所有权不变，水库运行管理、工程维护仍由东阳市负责, 义乌市按当年实际供水量0.1元/m3支付综合管理费（包括水资源费）。三是 从横锦水库到义乌市引水管道工程由义乌市负责规划设计和投资建设，其中东阳 市境内段弓I水工程的有关政策处理和管道工程施工由东阳市负责，费用由义乌市 承担。义乌市

9、购买用水权的2亿元资金，根据弓I水工程进程分期付清。2005年 元月，东阳-义乌横锦水库弓I水工程正式通水，标志着这一交易实跋获得了实质 性的成功。然而，东阳义乌水权转让还没有处理好与第三人的利益保护之间的关系。东阳 义乌水权转让之后，它相邻的地市就对这起水权转让提出了异议。由于水文系统 的相连性，东阳向义乌所卖出的水权，实际上是侵害了它的部分用水并且在东阳向义乌转让水权之后，它的水量明显减少。2.2XX市推行的水票转让制2002年乂乂省XX市被水利部正式确定为全国第一个节水型社会试点后.开始 探索新的水资源管理体制，在总量控制、定额管理的基础上建立了水票交易形式 的水权转让制度。其运行机制是

10、：在核定用水户灌水面积、分析确定用水定额、 层层分配水量的基础上向各用水户核发水资源使用权证书，详细规定了持证人拥 有的水权标的、行业用水定额等。农民以持有的水权证上核定的水量作为依据购 买水票，用水时先交水票后放水，水票成为水权转让的载体。如果超额用水，需 要通过市场交易从有水票节余者手中购买，农户节约的水票在同一渠系内可以转 让。在这次水权转让中，首先，政府按照用地状况、用水状况来发放水权证，是一 个水权初始分配的过程。初始分配中做到了按时间优先，并且照顾和尊重历史习 惯和河流的分布。其次，XX水票转让是水权在农业内部转让，并且只是在一个 区域内转让，会影响到第三人利益和其他主体利益的可能

11、性很小。离我们设想的 农业用水向工业用水的转让，跨地区、跨流域的水权转让的距离还很远。2.3黄河水权转换黄河水权转换出让方按照黄河水权转换管理实施亦法（试行）（第四条规定， 必须是依法获得黄河取水权并在一定期限内拥有节余水量或者通过工程节水措 施拥有节余水量的取水人。）也就是说，出让方有两个必备条件，一是获得黄河 取水权，即直接取用黄河干支流地表水和流域内地下水的取水人，依法向具有管 辖权的黄河水利委员会或地方各级人民政府水行政主管部门申请领取取水许可 证，并交纳水资源费，取得黄河取水权。二是拥有节余水量，即提出节水方案， 进行节水改造工程的建设与运行管理，通过节水工程验收后证明其节余水量的存

12、 在。而受让方不但要符合用水需求、提出合理性分析，更是有实力完成取水工程 等项目的人。黄河水权转换虽然是一种受到多方限制的交易方式，但它是一种以水资源使 用权之一，即取水权为标的的交易，是一种真正意义上的水权转让的实践。虽然 黄河水权转换是我国水权转让的一种有益尝试，但是黄河水权转换也有其不可避 免的局限性。2.4漳河流域的有偿调水漳河发源于乂乂省，流经XX、XX、XX三省交界处，是全国水事纠纷多发地区 之一。多年来上下游争水、两岸争水、争滩地纠纷不断。为解决漳河水事纠纷， 水利部制定了晋冀豫三省的分水方案，于1989年经国务院批复（国发198942 号文件）。近年来由于来水量的急剧减少，使漳

13、河上下游和两岸的缺水矛盾难以 缓解，纠纷没有得到彻底解决。2001年，漳河上游管理局调整思路，以水权理论为指导，利用市场机制合理 配置与管理水资源，经反复协商，上下游、左右岸三省有关地方政府及其水利部 门达成共识。2001年6月，通过XX市境内5座水库联合调度，利用汛限水位 以上的水量，向XX. XX两省沿河村庄和灌区按0.025元/m3价格供水3000余 万m3。调水解决了沿河村庄和XX市、XX县30余万亩耕地播种期灌溉用水， 解决了几十万人的用水困难。2.5XX市的水权管理亦法乂乂市水权转换管理暂行亦法规定，水权转换应在乂乂市行政区划乂围内进 行，在转换中双方必须签署水权转换协议。水权转换

14、出让方必须是拥有初始水权 并在一定期限内有节余水量，或者通过工程节水措施取得节余水量的用水单位或 个人。转换期限最长为25年，并不得超过出让方取水权许可年限。转换的费用 主要包括治水成本和合理收益。在水权转换有效期内，受让方不得擅自改变取水 用途，并严格执行流域水量调度指令，确保流域水量调度要求。亦法还规定， 人的基本生活需求水量、地下水限采区、对生态环境分配的水权和对公共利益、 生态环境或第三者利益可能造成重大影响的不得进行水权转换，不得向国家限制 发展产业的用水人进行水权转换。2.6XX省的用水总量控制管理XX省用水总量控制管理亦法指出，鼓励运用市场机制合理配置水资源， 区域之间可以在水量

15、分配方案的基础上进行水量交易。在XX省用水总量控制 管理亦法指引T，XX省潍坊市临朐县水利局和寿光市水利局今年初达成了水 权转让协议，临朐将在正常年份时每年向寿光有偿供水3000万立方米。3我国水权制度与交易中存在的问题3.1水权概念不明确9一是所有权主体及其权利界限不明晰。根据我国的宪法和水法，水资 源所有权属于国家；农业集体经济组织所有的水塘、水库中的水，属于集体所有； 即我国法律上的水资源所有权包括国家所有权和集体所有权两种。但在实际水资 源开发利用中，地方政府和流域组织却是事实上的水权所有者，从而造成法定所 有权主体与事实所有权主体的不一致；实行取水许可制度后，水资源所有权与使 用权发

16、生了分离，然而水法没有具体规定国家如何行使所有权，也没有明确 水资源费和水权交易收益是归中央政府、还是地方政府，成两者按一定比例分享。 二是使用权等他项水权不明晰。除水资源所有权外，现行水法对水资源使用权、 收益权等他项水权的权利主体、权限X围和获取条件等都没有具体明确的界定， 使用权等他项水权的模糊降低了水权的排他性和行使效率，极易弓|起各地区、部 门在水资源开发利用方面的冲突，不利于水权的转让和交易。3.2没有建立起正式的水权交易市场长期以来，中国是通过行政手段配置和管理水资源，强调水资源的公共性，极 大地限制了水市场的发育。随着水资源供需矛盾的日益加剧，借助市场方式配置 水资源的客观需求

17、日趋强烈，但相应的调节、监管手段尚未建立起来，从而给一 些临时的、应急的、地下的、隐蔽的、非法的、变相的、非正式的水权交易或水 市场提供了空间。交易制度的核心就是需要建立一套明确的交易规则和交易程 序。通过制定交易规则，为买卖双方进行交易时提供行为准则，同时建立起水权 交易监管模式，从而通过水权市场来优化配置水资源。目前我国水权交易还处于 起步阶段，尚没有建立起完善的水权交易制度。103.3缺乏有效的水权初始分配机制我国水法对水资源的所有权和使用权作了较为清晰的界定，但对于水源的 配置和经营权却没有明确的规定，因此存在一定程度上的产权不完整问题。在计 划经济时代，我国主要通过行政手段来配水资源

18、，国家养水，福利供水，客观上 造成“市场失灵”和“政府失灵”。目前水资源配置仍然主要是政府行为，并在 实践中有更强化以行政手段为主要内容保障机制建设。水资源属于拥挤性公共物 品的X畴，具有典型的非排他性，但一定用水平下又具有竞争性和外部性。在个 体和集体的矛盾冲突下，分水协议常常面临着被背离的风险。3.4维护水权交易的法律法规不完善水权转让制度的启动和运行取决于三个因素，即水权的界定、水价和水权交易 市场及其管理，同时，水权转让还需要法律允许其转让，若法律禁止水权转让， 水权转让合同即为XX行为，水权交易无从谈起。市场经济是法制经济，因而必须有一套完备的法律法规来加以弓I导实施。我国 的水事法

19、律制度的法律依据最主要的就是水法，其次还有水利部颁发的水 权转让的若干意见以下简称意见和国务院颁布取水许可和水资源费征收 管理条例以下简称条例。但是，水法覆盖面大，条文比较原则，不少条 文难以直接操作，需要有配套的法律、规章才能执行。而意见和条例一 个是行政法规、规章以外的行政规X性文件，一个是行政法规都没有上升到法律 的高度，立法层次不高。可以说，现行的法律和制度己经不能满足水权交易的要 求。113.5水价不完整长期以来，我国水价大大低于供水成本，水价起不到调节水资源供需的杠杆作 用，导致水资 源供需矛盾突出，产生市场失灵。近年来,随着我国水价体制改革 的深入，越来越认识到水价机制的重要性，

20、水价有了大幅度的提高。但我国水价 仍然主要从供水工程成本回收的角度考虑，而忽略了作为稀缺资源的水资源的机 会成本和外部成本。完全的水价应是工程水价、资源水价和环境水价的综合体。 3.6水权交易带来的外部性问题水权交易的外部性是指在水权交易活动中，交易主体对他人造成损害或带来利 益，却没有为此支付成本或得不到应有的补偿。具体来说，水权交易中的第三方 包括那些持有既定水权但在水权交易和转换中其水权可能面临风险的人们，以及 非交易主体但交易过程牵连到的相关的经济、社会和环境利益。它涉及的X围较 广，农民及农村、水源地、回流水、乘船者、水上娱乐者以及湿地上的濒危物种 等都在其X围之内。水由于水资源本身

21、的特性，水权的交易常常会影响到第三方 的利益。因而需要建立起水权转让第三方利益补偿制度，保证第三方所受损失的 最小化。124完善水权交易制度的应对措施4.1建立健全水权交易规章制度水权交易的目标就是要充分发挥水权市场的作用，弓I导水资源始终流向效益高 的用途，提高水资源的利用率。同时还要限制水权市场的消极作用，防止水权的 垄断和交易过程中的过度投机行为。在我国，水权交易市场还是新生事物，其培 育和发展离不开相应的法律、制度约束和规乂。4.2建立规X的水枳交易市场一是水资源管理委员会的设立。按流域设立水资源管理委员会，代表国家行使 水资源管理和水权出让的有关职能。二是供水公司的设立。其设立的目的

22、是为了 克服目前体制上存在的弊端。实现供水和管理的私有化。三是要建立合理的水价 体系。134.3建立初始水权分配制度初始水权分配是多目标、多准则、多要素以及多层次的问题，是水权制度建设 的基础和前提。建议应尽快颁布具有政府权威和法律效力的流域及区域初始水权 分配方案，明确各用水户用水权利边界。同时，围绕水权分配方案，建立水量调 度、应急管理、水费征收、工程维护等一系列的管理制度。首先要明确分配目标， 协调用水关系、明确区域用水权限，进行用水总量控制是初始水权分配的基本目 标。其次，要提出分配原则。基本用水保障原则、可持续发展原则、公平原则和 效率原则是初始水权分配的四项基本原则，体现了初始水权

23、分配对于生态保护、 社会稳定和发展的考虑。第三，选择分配要素。由于水资源及社会经济系统的复 杂性，初始水权分配要考虑多种要素。具体包括：初始水权分配的有效期，现状 及未来水量分配，地表水及地下水分配，天然水资源量、可利用水资源量及可供 水量分配、考虑水质要求的水量分配、生态水量分配、预留水量分配、水量与流 量分配、取水量与耗水量分配。4.4健全水权交易法律体系水权交易必须在相关的法律法规框架下，遵循必要的交易程序和规则，才能保 证交易各方的利益。从国家角度讲，首先应完善宪法关于水权的规定。宪 法是国家的根本大法，是其他法律法规产生的依据。目前，我国宪法中关 于水权的单一水资源国家所有的规定，是

24、我国水权制度发展迟缓的主要原因。其 次，在环境保护法中应该增加关于水权交易的规定。环境保护法是环境 保护方面的基本法，是水法等其它环境法的上位法，然而现行环境保护法 中并未提及水权交易。14第三，要完善水法中关于水权交易的条款，使其具 有可操作性。新水法中关于水权交易的相关条文可操作性较差，一定程度上 阻碍了水权交易的开展。应该进一步细化规定，比如明确规定水权的性质、水权 的初始分配制度、水权的主体等。4.5建立科学的水权交易价格机制在水权交易市场上，水资源作为一种商品，其价格的变化要符合市场规律。由 于水资源的自然垄断性客观存在，水价应在可持续性、效率性和公平性等原则下 确定。水权价格主要包括三个部分：（1）资源水价（水资源费），即水资源使用 者为了获得水资源使用权需要支付给其所有者（国家）的费用，包括对水资源耗 费的补偿，对水生态影响（加取水或调水弓1起的水生态变化）的补偿，以及促进 节水、保护水资源的投入。资源水价一般通过征收水资源费的方式予以体现。(2) 生产水价(工程水价)，即通过抽象的或具体的物化劳动，把资源水变成产品水 或商品水，使之能够进入市场进行流通所要花费的代价。(3)环境水价(水污染 处理费)，即为治理和保护水环境所需要的代价。经使用的水体排除后，会在一 定程度上污染他人或公众的水