[课件]工程索赔（共34页）

1、工程索赔基本概念工程索赔程序工期索赔费用索赔索赔案例2工程索赔的基本概念工程索赔的定义 工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。工程索赔广义的工程索赔狭义的工程索赔业主向承包商的索赔承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔3工程索赔的基本概念工程索赔的特点索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例索赔是双向的与合同对比，索赔一方必须有损失索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错索赔是一种未经对方确认的单方行为4工程索赔的基本概念索赔与违约责任的区别索 赔违约责任索赔事件的

2、发生，可以是一定的行为，也可以是非当事人的行为造成，如物价上涨，不可抗力事件发生等追究违约责任，必然是当事人行为造成，而且是违反了合同约定的内容可以是当事一方引起的，也可以是非当事人引起的，当事人可能有过错，也可能没有过错必须是当事人的行为造成，而且有过错。索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提之一无论是否给对方造成损失均应承担责任不一定在合同文件中有规定必然在合同中有约定5工程索赔的基本概念索赔的分类按依据分类合同内索赔合同外索赔可以在合同条款中找到依据不能在合同条款中找到依据，但是可以从合同的引申义和相关法规、交易惯例中找到依据按索赔要求分类工期索赔费用索赔6工程索赔的基本概念索赔的分类

3、按索赔当事人分类分包人承包人保险人供货方发包人7工程索赔的基本概念索赔的分类按索赔事件性质分类工期延长索赔工程变更索赔工程中断索赔工期终止索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他原因索赔8工程索赔的基本概念索赔的分类索赔的作用有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞按索赔处理方式分类单项索赔综合索赔针对某一干扰事件提出又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告9工程索赔的基本概念索赔成立的条件与合同对照，事件已造成了承包人工

4、程项目成本的额外支出，或直接工期损失；造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。 10工程索赔程序索赔事件发生发出索赔意向承包商准备索赔报告承包商提交索赔报告工程师审核索赔报告是否需要提交补充材料承包商提交补充材料Y工程师提出初审意见双方协商处理意见达成一致意见28天内28天内28天内11工程索赔程序持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视

5、为该项索赔成立。索赔报告的组成总述部分论证部分索赔款项(或工期)计算部分证据部分12工程索赔程序持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。索赔报告的组成总述部分论证部分索赔款项(或工期)计算部分证据部分13工程索赔程序索赔报告的一般格式序号索赔报告构成一般内容1题目如关于事件的索赔2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方应承担责任或风险的证据等3理由主要是法律依据、合同条款和工程惯例等4结论损

6、失或损害及其大小，提出索赔的具体要求5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数7附录各种证据、文件等14工程索赔程序我国建设工程监理规范规定的形式及内容工期索赔致： (监理单位) 根据施工合同条款 条的规定，由于 原因，我方申请工程延期，请予以批准。 附件： 1. 工程延期的依据及工期计算 合同竣工日期： 申请延长竣工日期： 2. 证明材料 承包单位： 项目经理： 日 期：15工程索赔程序我国建设工程监理规范规定的形式及内容费用索赔致： (监理单位)根据施工合同条款条的规定，由于原因，我方要求索赔金额

7、(大写)，请予以批准。 索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：附：证明材料 承包单位： 项目经理： 日 期：16工程索赔程序索赔报告的编写要求索赔事件真实，符合实际一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予以拒绝。说服力强，责任分析清楚明确应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言索赔值计算准确计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。简明扼要，条理清楚，逻辑清楚 使对方很快理解索赔的要求及理由

8、。17工期索赔工程延期的分类及处理按延误原因分类业主及工程师原因引起的延期业主拖延交付现场，拖延交付图纸工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款不按时组织验收造成下道工序受到影响业主提供错误的现场资料工程量增加及工程变更承包商的原因引起延误施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象质量不符合合同要求而造成的返工技术力量薄弱，管理水平低承包商雇佣分包商或供应商引起的延误工期顺延工期不予顺延18工期索赔不可控制的因素导致的延误人力不可抗拒的自然灾害导致的延误，特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造成的延误不利的施工条件或外界障阻引起的延误按延误事件的时间关联性分类单一延误 指在某一延误事件从发生到

9、终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生工期顺延业主应承担的风险承包商应承担的风险工期顺延工期不予顺延19工期索赔按延误事件的时间关联性分类共同延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同多事件均为业主或双方不可控制因素可索赔多事件均为承包商因素不可索赔多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商的延误并存不可索赔交叉延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。20工期索赔交叉延误如果在承包商的初始延误已解除后，

10、业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿如果初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用基本原则：责任优先原则21工期索赔交叉延误不可得到补偿的延期可以得到时间补偿的延期可以得到时间和费用补偿的延期C为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制因素造成的延误。22工期索赔【

11、案例】某工程项目采用单价合同，施工过程中发生了以下事件：1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时运到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出图纸作局部修改，修改后的图纸于1月20日送达工地；1月18日乙方发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符，致使乙方停止工作5天；1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘暴，致使乙方停止施工。上述事件发生后，乙方向甲方提出工期索赔16天，费用索赔每日3万元，共计48万元的索赔要求。 请问乙方的索赔要求合理否？ 结论：工期索赔11天，费用索赔24万元（8天3万元）23工期索赔工期索赔值计算比例计算法按工程量进行比例类推按造价进行比例类推法例如：某工

12、程基础中，出现了不利的地质障碍，工程师指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760m3增至3280m3，原定工期45天，同时合同约定10%范围内的工程量增加为承包商承担的风险，试求承包商可索赔的工期为多少天？(1) 可索赔工期的工程量为：(2) 按比例法计算可索赔工期为：24工期索赔工期索赔值计算网络分析法123456785862451738由于承包商原因工作2-4延长1周，业主原因工作3-5、4-6分别延长1周和4周。该索赔工期多少？25工期索赔网络分析法因承包商原因工作2-4延长1周承包商原因不予索赔该工作有4周自由时差，5周总时差不影响工期因业主原因工作3-5延长1周关键工作延长工期1

13、周，可予以索赔因业主原因工作4-6延长4周非关键工作，有2周时差延长工期2周，可予以索赔结论：承包商可索赔工期3周。26费用索赔可索赔费用的组成可索赔费用人工费材料费施工机械使用费分包费现场管理费利息总部管理费利润业主增加额外工程的人工费非承包人原因的工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费非承包人责任导致工效降低而增加的人工费法定工资上涨业主增加额外工程的材料费非承包人原因的工程延误导致的材料价格上涨及超期存储费客观原因材料价格大幅度上涨完成额外工程的机械使用费非承包人责任导致的机械窝工费非承包人责任导致工效降低而增加的机械台班费自有设备按台班折旧费计算租赁设备按实际租金和进退场分摊费计算27费

14、用索赔现场管理费索赔事件的直接费乘以现场管理率利用合同中约定的单位时间内现场管理率乘以延长工期来计算MF(c)索赔的现场管理费；C1 索赔事件的直接成本；F0合同中总的现场管理费；C0合同中总直接成本。MF(T)索赔的现场管理费；T 顺延工期；F0合同中总的现场管理费；T0合同工期。28费用索赔利息拖期付款利息错误扣款利息总部管理费按照投标书中总部管理费的比例（38）计算 总部管理费合同中总部管理费比率（）（直接费索赔款额现场管理费索赔款额等）按照公司总部统一规定的管理费比率计算 总部管理费公司总部管理费比率（）（直接费索赔款额现场管理费索赔款额等） 29费用索赔利润 对于利润损失的索赔，一般

15、只有承包商作了额外的与工程相关的工作才能得到，如由于设计变更，导致工程量增加，不仅可以索赔成本、管理费，而且可以索赔利润。因设计变更等变更引起的工程量增加施工条件变化导致的索赔施工范围变更导致的索赔合同延误导致机会利润损失合同终止带来预期利润损失等30费用索赔索赔费用计算方法实际计算法 以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿总费用计算法 当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算总费用修正的总费用计算法 将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期 只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所

16、有施工工作所受的损失 31索赔案例【案例2】由于招标文件错误而导致的索赔 我国某水电站工程，通过国际竞争性招标，选定外国承包公司进行引水隧洞的施工。 在招标文件中，列出了承包商进口材料和设备的工商统一税税率。但在施工过程中，工程所在地的税务部门根据我国税法规定，要求承包商交纳营业环节的工商统一税，该税率为承包合同结算额的3.03%，是一笔相当大的款额。但外国承包公司在投标报价时没有包括该项工商统一税。 外国承包商认为，业主的招标文件仅列出了进口工商统一税，而遗漏了营业工商统一税，是属于招标文件中的错误，因而向业主提出了索赔要求。承包商在向业主提出索赔的同时，按当地税务部门的规定，已交纳了92万

17、元人民币的营业税。32索赔案例【案例2】由于招标文件错误而导致的索赔 在承包商提出索赔之初，水电站建设单位（业主）曾试图抵制承包商的这一索赔要求，援引合同文件中的一些条款，作为拒绝索赔的论据，如“承包商应遵守工程所在国的一切法律”，“承包商应交纳税法规定的一切税收”等，但无法解释在招标文件中为何对几种较小数额的税收都作了规定，却未包括较大款项的营业税。 经工程师审查，业主编制的招标文件人员不熟悉中国的税法和税种。编写招标文件时并不了解有两个环节的工商统一税。 此项索赔发生后，业主单位在上级部门的帮助下，向国家申请并获批准，对该项水电站工程免除了营业环节的工商统一税。 至于承包商已交纳的92万元

18、人民币的税款，经合同双方谈判协商，决定各承担50%，即对承包商已经交纳的92万元税款，由业主单位给予50%的补偿。33【案例4】某业主与施工单位签订了施工总承包合同，合同的部分条款如下：工程施工合同书（部分内容） 一、协议书 （一）工程概况 该工程位于市路，建筑面积30000m2，框架结构住宅楼（其他概况略） （二）承包范围 承包范围为该工程施工图所包括的土建工程。 （三）合同工期 合同工期为2007年2月21日2008年9月30日，合同工期总日历天数为588天。 （四）合同价款 本工程采用总价合同形式，合同总价：伍仟肆佰万元人民币（ ￥5400.00万元）。 （五）质量标准 本工程质量标准要求达到承包商最优的工程质量。34