省考执业3期货从业资格法律法规考试模拟考题及答案

1、期货从业资格法律法规考试真题及答案一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1对客户下列（ ）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。A客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失B期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订期货交易风险说明书，对客户交易中发生的损失C期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失【答案】A19.32【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不

2、足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。2期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（ ）机构核准的任职资格。A期货交易所B中国证监会C中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构【答案】B5.3【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高

3、级管理人员应当在任职前取得中国 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。3当 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A期货交易所B所在期货经营机构C中国期货业协会D中国证监会派出机构【答案】B15.32【解析】 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条规定，当

4、从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。4一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。A不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形B具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录C具有相应的决策机制和操作流程D不存在严重不良诚信记录【答案】C21.4&21.5【解析】股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：申请开户时

5、保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；具备股指期货基础知识，通过相关测试；具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：净资产不低于人民币100万元；申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50元；具有相应的决策机制和操作流程；相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或

6、者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。5下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（ ）。A期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内B期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C4.71【解析】期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在

7、期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。6以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（ ）。A抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避C充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益【答案】B6.14【解析】期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作

8、出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；不得以本人或者他人名义从事期货交易；协会规定的其他执业行为规范。7国务院期货监督管理机构履行监督管理 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 职责 t /qh/_blank 职责，不能采取的措施是（ ）。A限制违法行为人的人身自由B复制与被调查人有关的财产登记资料C进

9、入涉嫌违法行为发生场所调查取证D对期货公司进行现场调查【答案】A1.48【解析】期货交易管理条例第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 职责 t /qh/_blank 职责，可以采取下列措施：对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货

10、交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；法律、行政法规规定的其他措施。8公司制期货交易所的权力机构是（ ）。A董事会B会员大会C股东大会D理事会【答案】C3.36【解析】期货交易所管理办法第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。9根据期货

11、从业人员执行行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D15.31【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条第二款规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。10根据中华人民共和国刑法修正案（六），对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。A对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期

12、徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚D期货交易所不属于该罪规定的主体【答案】B18.12【解析】刑法修正案（六）第十二条规定，商业银行、 HYPERLINK /zq/218/ o 证券交易 t /qh/_blank 证券交易所、期货交易所、 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管

13、人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。11根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。A国务院B中国人民银行C国务院银行业监督管理机构D国务院期货监督管理机构【答案】D1.5【解析】期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 职责 t

14、 /qh/_blank 职责。12根据期货营业部管理规定（试行），期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有（ ）。A董事B副总经理C总经理D其他营业部负责人【答案】A14.7【解析】期货营业部管理规定（试行）第七条规定，营业部负责人应当在营业部所在地实地履行 HYPERLINK /ziliao/36103610799.html o 职责 t /qh/_blank 职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。13下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。A非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

15、B非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A8.23【解析】AC两项，期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。BD两项，第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全

16、面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。14下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（ ）。A期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准B期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告C期货交易所应当设立分所D期货交易所不得设立分所【答案】A3.16【解析】期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。15期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A10B15C5D20【答案】B2.10【解析】期货投资者保障

17、基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。16期货公司应当在期货经济合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A中国证监会网站B中国证监会指定媒体C中国证监会派出机构网站D中国期货业协会网站【答案】D4.53【解析】期货公司管理办法第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相

18、关法规，期货交易所业务规则、并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。17一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是（ ）。A客户开发人B结算单确认人C指定下单人D资金调拨人【答案】A22.7【解析】股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。18根据期货交易管理条例，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易

19、（ ）。A某国家机关B中国期货业协会工作人员C某事业单位的工作人员D HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券市场禁止进入者【答案】C1.26【解析】期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。19证券公司介绍其控股

20、股东开户从事期货交易，应当由（ ）将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A证券公司和期货公司B期货公司C证券公司或期货公司D证券公司【答案】B10.20【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。20审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（ ）的职权。A股东大会B董事会C监事会D专门委员会【答案】A3.37&3.30【解析】期货交易所管理办法第三十七条规定，股东大会行使下列职权：本办法第二十条第项

21、、第项至第项规定的职权；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；期货交易所章程规定的其他职权。第二十条规定，会员大会行使下列职权：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；选举和更换会员理事；审议批准理事会和总经理的工作报告；审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；审议期货交易所风险准备金使用情况；决定增加或者减少期货交易所注册资本；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；期货交易所章程规定的其他职权。21下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确

22、的是（ ）。A不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明B不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险C在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】A13.13【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义

23、收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。22实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券。A期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金B结算会员自有账户中的资金C非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券D非结算会员在结算会员保证金账户中的资金【答案】B20.5&20.7【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第五条规定，实行会员分级结算制度的

24、期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。23期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。A董事会常设的风险管理委员会B董事会C董事长D总经理【答案】B7.27【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程

25、序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。24有权指定交割仓库的是（ ）。A国务院期货监督管理机构派出机构B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D期货交易所【答案】D1.36【解析】期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。25下列关于交割的表述，正确

26、的是（ ）。A经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B交割只能是实物交割C交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D只有合约到期才能办理交割【答案】C1.82【解析】期货交易管理条例第八十五条第五项规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。26依法负责组织 HYPERLINK /qh/ o 期货从业资格考试 t /qh/_blank 期货从业资格考试的机构是（ ）。A期货保证金安全存管监控机构B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会【答案】B6.6【解析】

27、HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。27下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。A期货公司应当为客户申请交易编码B客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码C期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行编码交易【答案】D4.54&1.30【解析】AB两项，期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。C项，期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为

28、每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。28根据期货交易管理条例，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C期货保证金存管银行D国务院期货监督管理机构【答案】D1.60【解析】期货交易管理条例第六十条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。29未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。A5B10C3D1【答案】

29、C6.31【解析】期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。30因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。A意外B不可抗力C紧急避险D他人责任【答案】B19.50【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。31根据期货交易管理条例，单位或者个人

30、违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A1倍以上4倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上2倍以下【答案】C1.73【解析】期货交易管理条例第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪

31、律处分。32期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。A期货公司住所地的期货业协会B中国期货业协会C营业部所在地的中国证监会派出机构D期货公司所在地的中国证监会派出机构【答案】C5.20【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。33中国期货协会

32、应当定期向（ ）报告 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员管理的有关情况。A中国证监会派出机构B期货交易所C中国证监会D期货保证金安全存管监控机构【答案】C6.28【解析】期货从业人员管理办法第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。34根据期货从业人员行为准则（修订），除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国证监会B所在期货经营机构C所在地中国证监会派出机构D中国期货业协会【答案】B15.30【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条规定，除所在机构同意外，从业

33、人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。35根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（ ）。A监事B经营管理主要负责人C独立董事D股东代表【答案】B9.26【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十六条规定，期货公 HYPERLINK /sifa/ o 司法 t /qh/_blank 司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。3

34、6当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A理事长B总经理指定的人员C总经理指定的副总经理D第一副总经理【答案】C3.34【解析】期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。37根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A期货交易各方B中国证监会C所在机构的股东D主管部门【答案】A15.6【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障

35、期货市场稳健运行。38根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。A统一开户编码B交易编码C结算账户D资金账号【答案】A11.6【解析】期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。39客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。A期货公司承担B客户承担C期货公司承担主要责任D期货公司与客户共同承担【答案】B19.36【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三

36、十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。40期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。A收购境外期货经营机构B变更业务范围C终止境内分支机构D变更注册资本【答案】C1.20【解析】期货交易管理条例第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事

37、项。41期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A85B90C80D95【答案】C22.11【解析】股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。42 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A公开声明B辞职的C向期货交易所报告的D依法履行了报告义务的【答案】D6.34【解析】 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员管理办法第三十四条

38、规定,期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。43期货投资者保障基金总额达到（ ）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货交易公司可以暂停缴纳保障基金。A6B8C10D12【答案】B2.11【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定,有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到8亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状

39、况、市场风险水平等情况调整确定。44根据期货公司风险监管指标管理实行办法，期货公司保存风险监管报表的期限为（ ）。A不少于5年B不少于10年C不少于15年D不少于20年【答案】A9.27【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十七条规定,期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。45客户期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。A客户保证金B结算准备金C风险准备金D结算担保金【答案】C4.76【解析】期货公司管理办法第七十六条规定,客户在期货交易中

40、违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。46一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（ ）成交记录。A最近两年具有20笔以上B最近三年具有10笔以上C最近两年具有10笔以上D最近三年具有20笔以上【答案】B21.5【解析】股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：净资产不低于人民币100万元；申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币

41、50万元；具有相应的决策机制和操作流程；相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。47下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。A期货公司必须为客户提供互联网委托服务B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的

42、特别提示D客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令【答案】A4.57&4.56【解析】BC两项，期货公司管理办法第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。D项，第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。48 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank

43、 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A期货中间介绍业务委托协议B期货行纪合同C委托理财协议D期货经纪合同【答案】A10.10【解析】 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。49期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资

44、者提供服务，并（ ）。A维护投资者的合法权益B保证投资者满意C最大限度维护投资者利益D为投资者创造最大权益【答案】A15.7【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。50根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。A国有投资公司B有限合伙企业C股份有限公司D有限责任公司【答案】C3.4【解析】期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

45、。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。51期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽查，发现问题应当立即报告（ ）。A期货交易所B期货公司C期货保证金存管银行D国务院期货监督管理机构【答案】D1.53【解析】期货交易管理条例第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。52期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A中国期货业协会B中国证监会C期货交易所D财政部【答案】B2.5【解析】期货投资者保障基

46、金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。53 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。A20B10C30D5【答案】B6.27【解析】期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。54期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。A要求客户全权委托期货公司工

47、作人员代为下达交易指令B要求客户在风险说明书上签字确认C与客户签订书面合同D首先向客户出示风险说明书【答案】A1.25【解析】期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。55期货交易所联网交易的，应当（ ）。A经住所地中国证监会派出机构批准B经中国证监会批准C于决定之日起规定期限内报告中国证监会D于联网之日起规定期限内报告中国证监会【答案】C3.15【解析】期

48、货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。56期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。A取之于市场，用之于市场B统一性与多层性相结合C强制性和适度性D效率与公平相结合【答案】A2.4【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。57境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A1倍以上2倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上10倍以下【答案】C1.74【解析】期货交易管理条例第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外

49、期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。58关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）。A期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金，结算准备金B期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金D期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全【答案】A4.7

50、5【解析】期货公司管理办法第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。59下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（ ）。A近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施C没有较大数额的到期未清偿债务D净资本9亿元【答案】D4.8&4.7【解析】期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本

51、或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；没有较大数额的到期未清偿债务；近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌违法违规经营正在被有权机

52、关立案调查或者采取强制措施；在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在公 HYPERLINK /sifa/ o 司法 t /qh/_blank 司法第一百四十七条第一款所列情形；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。60期

53、货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A国务院期货监督管理机构派出机构B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构D国务院商务主管部门【答案】C1.13【解析】期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。二、多项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、

54、错选均不得分。1某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。A情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金B对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D对单位判处罚金【答案】ABCD17.3【解析】中华人民共和国刑法修正案第三条规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、 HYPERLINK /zq/218/ o 证券交易 t /qh/_bla

55、nk 证券交易所、期货交易所、 HYPERLINK /zq/ o 证券 t /qh/_blank 证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”2以下说法错误的有（ ）。A HYPERLINK /qh/ o

56、 期货从业资格 t /qh/_blank 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B未取得 HYPERLINK /qh/ o 期货从业 t /qh/_blank 期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C通过 HYPERLINK /qh/ o 期货从业资格考试 t /qh/_blank 期货从业资格考试，就可以从事期货业务D通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格【答案】ACD6.8&6.9【解析】期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过

57、其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。3期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，根据期货营业部管理规定（试行），以下说法正确的有（ ）。A营业部应当配备2条以上网络通讯线路B营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路C营业部必须采取双路供电D营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施【答案】ABD14.4【解析】期货营业部管理规定（试行）第四条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；营业

58、部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；中国证监会规定的其他条件。4按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。A向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B测试投资者的股指期货知识C向投资者充分揭示股指期货风险D审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能

59、力【答案】ABCD12.7【解析】关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。5期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A未按规定报告董事的处分状况B任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员C任用未取得任职资格的人员担任董事D未按中国证监

60、会的要求更换或者调整高级管理人员【答案】ABCD5.61【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚：任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理