江苏省2015年上半年证券从业资格《证券市场》_政府债券考试题

1、江苏省2015年上半年证券从业资格证券市场：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按募集方式分类，有价证券可以分为。A.公募债券、私募债券B.股票、债券C.上市证券、非上市证券D.政府证券、政府机构证券、公司证券2、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A,对所托管的不同基金财产分别设置账户B.为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额中购、赎回价格D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见3、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管

2、理业务不包括 。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务4、下列说法不正确的有（）。A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改 革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。122418366、A公司拟增发普通股，每股发行价格 15元，每

3、股发行费用3元。预定第一年 分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%其资本成本为17.5%15.5%14.0%13.6%、是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A.公司型基金.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金8、发行人应披露发起人、持有发行人 5%Z上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的为止。A.法人B.实际控制人的上一级单位C.关联人D.国有控股主体或自然人9、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内 幕信息。5%7%10%15%10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%

4、期Bg为5年，利息在期满时一 次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息， 分 别为。A.单利：50;复利：50B.单利:50;复利：61.05C.单利：61.05;复利：50D.单利:61.05;复利：61.0511、以下不属于证券市场显著特征的是。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是价值实现增值的场所12、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券13、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是。A.资产负债状况B.市场行情C

5、.投资者的生命周期D.风险偏好14、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为。30 日40个工作日60 日3个月15、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是。A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行16、股份公司成立日期为。A.创立大会召开日B.发起人协议签署日C.中国证监会批文签署13D.营业执照签发日期17、质押式回购业务也可以称作。A.开放式回购B.买断式回

6、购C.封闭式回购D.卖断式回购18、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证 券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括。A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张）,或者交易金额不低于100万元美元B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单 只A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张19、对于那些缺少某些特定能力或者资源的

7、公司来说，可以作为合作战略的最 基本手段。A.购买资产B.收购公司C.收购股份D.合资或联营20、在我国，基金各当事人的权利义务在中约定。A.基金份额上市交易公告书D.招募说明书C.基金合同D.基金托管协议21、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在 1年内购买、出售重大资 产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席 会议的股东所持表决权的（）以上通过。30% 2/330% 1/350% 2/350% 1/322、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为。A.国家股B.国有法人股C.非

8、流通股D.发起人股是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A.企业文化B.产品市场占有率C.质量水平D.技术水平担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部25、基金管理公司以 为经营宗旨。A.取信于市场、取信于社会B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券是指各类记载并代表一定权利的。A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、下列各项不属于专项资产管理业

9、务特点的是。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一3、我国的商业银行法和证券法确立了中国现阶段银行、证券、保险实 行分业经营、分业管理的金融体制。其内涵包括。A.银行和证券公司不得相互间参与经营B.银行和证券业的管理机构相对独立C.银行和证券公司不得开展中间业务D.银行和证券公司不得开展相互代理业务4、下列说法错误的是 。A. 一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应B.在布莱克斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术C. MMt理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关D.无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个

10、在市场 均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值 5、关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有 _。A.行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等 的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B.交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C.人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数， 将做出限定D.资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清 算头寸，监控系统可及时发现，做出判断6、在自营账户的审核和稽核制度中，以下 不属于禁止行为。A.建立专用自

11、营账户B.将自营账户借给他人使用C,使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营7、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债 务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是 A.混合资本债B.证券公司债C.商业银行次级债D.保险公司次级债8、我国的证券投资基金法于正式实施。1997 年 11 月 14 日2000年10月8日2003 年 10 月 28 日2004年6月1日9、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务管理是否合规10、实际上，大

12、多数公司的清算价格总是账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于11、若某股票市场共有股票450只，三天内的股票价格涨跌情况如表 6-4所示, 求第三天的3日ADRfi ()A.1.70B.1.71C.1.72D.1.7312、某股价平均数，选才？A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数 为元。13、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为,自上市首日起执行。5%7%10%12%14、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括。A.夏普的“单因素模型”B. “多因素模

13、型”C.夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D.罗斯的CAPMK型15、在股票现货市场和股票指数期货市场。A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险16、下列说法正确的是。A.内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄（未分配利润和折旧）转化为投资的融资方式B.外部融资是来源于公司外部的融资， 包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围C.内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本D.直接融资与间接融资的数量比例关系是

14、运用最多、最广泛的融资结构表现形式E.内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险17、享有优先认股权的股东，其选择不包括 。A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬C.必须行使此权利而不让其过期失效D.不行使此权利而听任其过期失效18、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是A.票面利率（到期收益率，债券价格（票面价值B.票面利率（到期收益率，债券价格票面价值C.票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值D.票面利率到期收益率，债券价格票面价值19、我国基金资产估值的责任人是。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构20、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过个月。123421、基金销售机构内部控制应履行的原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性22、的投资主要关注对各单只股票的分析， 选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A.自下而上B.自上而下C.积极型