实证研究与论文写作80页课件

1、MPA选修课程实证研究与论文写作中国人民大学国际关系学院政治学系第 1 讲 概论概念准备知识基础操作入门学习内容1、实证主义哲学与社会科学2、社会科学研究的含义3、科学研究与论文写作 学习目标理解社会科学的发展和性质理解社会科学研究的类型与特点宏观把握科研工作的基本要素和环节初步认知科研工作发展的当代趋势理解方法论知识与方法论对于科研工作的意义思考要点如何理解社会科学的性质？如何在科研中自觉地运用有关科研工作要素和环节的知识？科研工作发展的当代趋势向我们提出的要求是什么？如何理解方法论知识的普遍意义？1.1 实证主义哲学与社会科学什么是科学的知识？什么是社会科学知识？科学哲学认识哲学哲学法哲学

2、政治哲学教育哲学法学政治学教育学社会科学科学哲学社会哲学认识哲学自然科学1.1 实证主义哲学与社会科学哲学与哲学内部的分化社会哲学与社会科学的分化社会科学内部的分化：学科建制化科学哲学认识哲学哲学法哲学政治哲学教育哲学法学政治学教育学社会科学科学哲学社会哲学认识哲学自然科学哲学与社会科学的分化社会哲学与社会科学的分化：法国思想家孔德是实证主义的创始人，也是现代社会科学的奠基者。孔德明确地将科学方法规定为实证方法，并将实证方法与形而上学的思辨方法对立起来，提出拒斥形而上学并以科学方法取而代之。在孔德看来，科学研究的唯一目的就是发现自然规律或存在于事实中间的恒常关系，而这只能依靠观察和经验才能得到

3、。 孔德的实证主义哲学孔德实际上是将知识等同于理论，强调认识的途径和建构理论的主要方法就是在受控制的条件下进行实验，并且主张以一整套固定的“科学主义”原则和标准衡量知识增长。这些主张与文艺复兴以来理性主义高扬的局面形成了高度的契合，并且成为这一理性主义的组成部分。由此，近代自然科学终于同已经贫困化的自然哲学实现了分离而获得了独立的地位，进而奠定了自那时以来飞速发展的理论基础和方法论依据；而与此同时，一向处于“哲学阴影”笼罩下的社会科学也开始从中脱离出来，向自然科学学习和靠拢而踏上了一条永无尽头的、企盼着精确科学化的道路。 UNESCO：社会科学与人文学科社会科学社会学政治学心理学经济学人口学人

4、文学科语言学人类学史学艺术及艺术科学法学哲学与社会哲学相分离，社会科学使用自然科学移植的理念和方法。这是源自于孔德的分类。本体论、认识论与方法论Colin Hay, Political Analysis, Basingstoke and New York: Palgrave, 2019, p.64本体论Ontology认识论Epistemology方法论Methodology什么是要知道的？我们能够或希望知道此物什么？我们怎样才能获得关于此物的知识？实证主义与后实证主义完全认识如实还原逐步认识永无止境实证主义后实证主义批判理论建构主义本体论朴素的现实主义：现实是客观存在的，是可以被认识的批判的

5、现实主义：现实也许是客观存在的，只能部分地被认识历史现实主义：现实是历史性演变而来的相对主义：现实是人们所建构的认识论二元论/客观主义：研究结果是客观真理修正的二元论/客观主义：研究结果也许是客观真理交往的/主观的认识论：研究结果受价值制约交往的/主观的认识论：不存在任何客观真理，研究结果是人们创造的方法论实验主义/操纵的方法论：假设证实，量化分析优先修正的实验主义/操纵的方法论：假设证伪，多元方法对话/辨证的方法论阐释的/辩证的方法论研究目的发现真理，认识客观现实寻找可能存在的现实，使认识不断逼近现实研究者与被研究者在互动中获得“解放”沟通研究者与被研究者实证主义与后实证主义及其他：比较范式

6、与方法：区位比较建构主义理性主义解释认识论阐释学理论本体论方法论实证主义批判理论客观性主观性规范理论女性主义理解行为主义古典理论后现代理论知识的性质：比较乔纳森H特纳，社会学理论的结构，浙江人民出版社1987年版，页2 意识形态；或陈述世界将会是怎么样的信念 宗教；或表示超自然力的指令的信念 科学；或关于所有知识是反映经验世界实际运行的信念 逻辑；或各种运用运算规则的推理系统 知识是经验的吗知识是可以评价的吗是否是否政治学知识的类型：艾萨克科学的规范的工具的逻辑分析的艾萨克：政治学的视野与方法（南京大学出版社1988年中文版）政治学知识的类型：罗伯特达尔政策分析(工具分析)规范分析(政治哲学)

7、语义分析(分析哲学)经验分析(狭义的科学研究；程序与结果)罗伯特达尔：现代政治分析 实证研究与规范研究的区别语言形态研究领域内容性质作用特征论说中心判断标准关注重点研究目的研究结果实证是手段事实现实描述真或假经验的问题解释分析规范应该目的价值理想规定好或坏心灵的问题评价政策实证研究与规范研究的区别学科研究（以规范研究为主）政治思想、政治理论和意识形态史规范性政治理论和政治哲学规范性政治理论和政治学方法总体政治理论建设应用研究（以实证研究为主）描述性研究解释性研究詹姆斯 科尔曼格林斯坦的见解 科学认识的基本特征客观性规律性可认识性认识的科学途径可证伪性真理性系统性可预测性可验证性可认知性非规范性

8、可转移性一般性可解释性有条件性不同的表述与同样的见解1.2 社会科学研究的含义我们能否取得科学的知识？我们如何取得科学的知识？社会现象有无规律？能否解释和预测？自然科学与社会科学的关系狄尔泰不根本不同的两回事杜克海姆是只是研究对象不同，研究逻辑是一致的韦伯折衷折衷关于社会现象的方法论争论否定的观点：阐释而非解释意义问题情绪问题理性问题助动问题互动问题特殊困难规律无常肯定的观点：解释是可能的认识的局限文化差异问题规律变化问题反应问题社会现象与自然现象的比较自然界100社会领域0共性趋大差异性趋大学科科学化的发展程度特殊性规律一般性规律教育学心理学社会学政治学人类学经济学 概念操作化就是明确和澄清

9、概念，使抽象（层次不同）的概念经过“操作”而在实践中具有经验层次上的可测量性。“概念的操作化是指把概念纳入能够加以测量的形式。”概念非操作化解释操作化解释智力：抽象思考的能力智力测验中所得的分数夫妇不和：夫妻间出现感情问题每周夫吵架的次数等社会地位：在社会结构中的位置收入、教育程度、声望、知名度等综合指标的得分数获取科学认识的基本途径从概念、命题到理论官僚制终身职业 权力分层 非个人关系正式规章抽象概念规章的覆盖率 互称职务现象 级别总数 服务25年以上人员 官僚制程度的复合指标 分解概念资料来源：李强：社会指标理论研究，页58 测度指标理论命题（假设） 概念操作化 操作性命题理论命题的检测概

10、念 I 知识概念 II 孤独指标 1 2 3指标 1 2 3指标之间的相关度X 知识Y 孤独xy知识程度的测量分数RRrr”感情状态的测量分数概念层次经验层次科学认识的“认识之轮”理论观察演绎法归纳法假设实证/概括探索性研究验证性研究理性认识经验世界401020305010040102030501004010203050100401020305010040102030501004010203050100推理法归纳法1、假说3、肯定或否定假说2、观察1、观察2、发现模式3、尝试性结论学习时间学习成绩相关性研究实证主义社会分析和政治分析的逻辑Colin Hay, Political Analysi

11、s, Basingstoke and New York: Palgrave, 2019, p.81由现有理论中提炼的定义和设定预测性假说生成的演绎性概括经验证据的观察结论：理论与证据相一致或矛盾根据新获取的事实修改理论如理论与事实相矛盾，放弃现有理论如理论与事实一致,不要求有后续行动在出现优越的竞争理论时，抛弃现有的理论实证主义的认识逻辑“盲人摸象说”：局部/片断的叠加与整合“烂泥垒墙说”：点滴的积淀与替代其他替代性办法输入与输出的“黑箱”部分解释的“灰箱”1.3 科学研究与论文写作 如何取得与如何表达如何表达已取得的科学知识？ 论文写作的意义与功能论文写作的定义论文写作的特性论文写作的类型知

12、识积累的手段人才成功的标识知识学习的过程人才培养的环节在社会科学领域，论文写作的过程就是科研工作的展开过程知识学习与人才培养：比较学士、硕士与博士之间的级差关系学士：基本技能(写文章)博士：创造性成果(专著)硕士：奇特的中间地带；由此造成：硕士论文的特殊性BAPhDMAMPA知识学习与人才培养：路径分析作为研究型大学的研究生，更关注硕士生的科研工作更强调硕士生的科研成果对于硕士生的特殊要求知识学习与人才培养：路径分析研究生以围绕着特定科研课题的科研工作为主线的课业学习和能力养成的学习阶段特定科研课题的科研工作课业学习能力养成论文写作科研环节与学习进程：理解与控制科研与学习之于硕士生的意义科研环

13、节知识与学习进程的自觉把握理论知识的实际应用物质成本与人力成本预热规则确立教学组活动学院管理导师辅导科研与论文课程学习描述型的博士学位论文意在描述政治事件、人物、环境和过程。它们大体上分成两类：现状描述型的（关注现在的发展和条件）历史描述型的（关注于过去的事件和条件）理论型的博士学位论文意在学科领域内讨论相关理论问题，但着重点和结果有相当的不同。博士论文的理想类型斯蒂芬范埃维拉政治学研究者方法论指南 论文写作与方法的应用理论建构理论检验理论应用文献分析提出新的理论假设；并使用研究案例分析这些假设且证明其可信度。用实证的证据去评估已有的理论；既可用统计分析、也可用个案研究，或者两者结合的方式。文

14、献分析的博士学位论文总结和评估在某一领域已有的理论和实证的文献。它考查的是现存的理论是否有价值和现存的检验是否已经完全并具有说服力。评估现有的或者将要实施的公共政策/政策方案。如支持者/反对者的事实和理论假设是否成立？政策是否会产生支持者们所假定的效果？历史解释的博士学位论文使用理论(公认的学术理论、民间理论或常识性的推论)去解释历史事件的原因、类型和结果。尽管有大量的描述，但主要还是集中于解释它所描述的东西。历史评估的博士学位论文评估那些指导官方或非官方政策行为体的事实和理论上的信念，或者评估那些他们所提出的政策的结果。预测性的博士学位论文利用某些原理从现有的事件或既有的发展趋势去推断将来。

15、社会科学研究的类型学术性应用性学术原创资料来源：秦亚清权力制度文化：国际关系理论与方法研究文集北京大学出版社2019年页262，略有修改。理论研究释疑研究个案研究政策研究社会效益 “分析策略的多样性对那些从事政治分析的人们是有意义的”。 即使是针对特定类型的研究课题，也不存在所谓唯一正确的研究方法。但是，确实存在着使用这些研究方法的正确方式、程式或程序，而且，至少在这些研究方法的限制性条件之内，它们所带来的结果是可以信赖的。 方法论的工具箱问题综合应用的问题终极关怀问题意识方法偏好单一个案少数个案巨量个案档案研究内容分析文献研究深度访谈小组访谈口述史现场调查问卷调查数据库分析统计分析隐性比较比

16、较研究变量分析二次分析学术史梳理建构实体质的研究诠释描述实体量的研究解释建构实体其他研究方法二描述实体其他研究方法一交叉渗透多元整合多元研究架构自然论实证论诠释实体建构研究设计资料搜集资料分析混合研究多元方法其他研究方法无政府主义诠释诠释诠释时空系统诠释的整合架构科研工作的基本要素科研主体科研对象科研工具对象工具主体要素间关系社会科学研究是一个具有特定结构和功能的动态系统科研主体、对象(客体)和科研工具共同构成完整的体系科研主体借助科研工具的中介对来自科研客体的信息进行搜集、整理和加工，经过科研主体的思维活动，形成关于客体的知识。关于科研主体思维范式思维框架基础理论知识方法论原则科研能力社会调

17、查能力思维能力科学鉴赏能力价值关怀：问题意识与终极关怀价值关怀科研能力思维范式关于科研客体：两分法社会存在和发展的物质条件和社会结构，包括自然人口条件和社会形态和社会有机体；社会主体及其相互联系的方式，包括各种各样的社会组织形式，及其相互关系。关于科研客体：三分法社会规范：社会的维持和变迁主要源自人们的观念运动和价值变化，因此必须关注社会价值观及其作用和实现方式；社会结构：社会是由结构因子及其相互间稳定关系所构成的层级结构，因此必须对这些结构因子和结构关系状况进行分析和解释；社会行为：人的社会行为中存在着可以观察的各种一致性并据此可以解释政治行为和政治机构运作科研工具为实现认识目的而运用的、能

18、够联结联结科研主体与科研客体的手段；科研工具的两重性：外在于主体与内化于主体；科研工具的构成：物质形态的工具观念形态的工具观念形态物化的工具科研工作之要素分析的提示科研对象的发展变迁科研工具的发展变迁两者加之科研主体的要求和挑战科研工作的基本环节选择科研课题并制定科研计划收集、整理和加工研究养料分析与阐述研究资料研究成果的系统化与撰写论文研究成果的评估与社会承认科研工作的主要环节：简化选题与计划选择和确定科研课题及其范围制订科研计划和时间表资料处理研究资料的收集、整理与加工分析阐释抽象思考与分析系统化以合理的逻辑体系和论述语言提出科研结论科研工作的主要环节：复杂提出问题背景研究假说建构测量与操

19、作研究设计数据采集分析与阐释理论建构科研工作发展的当代趋势综合化趋势应用化趋势数学化趋势未来学研究CAMF综合化趋势论题综合化方法综合化学科综合化国际化趋势应用化趋势从规范研究到实证研究从价值问题到实际问题从理论研究到对策研究数学化趋势数学的思维数学的工具数学的形式思考框架方法工具表达形式数学化趋势优势strength弱势weakness机会威胁threatopportunitySWOT分析数学化趋势政党转型的原因：唐斯的两党竞争战略模型ABABAB为争夺更多选民的支持而不断地趋中数学化趋势YX革命的分水岭舆论的急进化体制的极右化或镇压升级动员率0PsPgPfPf德纳多：体制的应对能力与革命的

20、爆发数学化趋势预期实际的改善差距传统社会现代化起步经济衰退预期曲线数学化趋势中央省市军队其他权力分布:机构间16大344219517大上海清华太子共青团权力分布:派别间16大4254419717大213467149未来学研究未来发展趋势预测与预案当代发展对于科研主体的挑战科学范式科研能力行为方式总 结什么是科学的知识？能否获得科学的知识？如何获得科学的知识？如何表达科学的知识？作 业按照前述不同的学科分类标准对自己迄今所学过的课程进行分类处理采用表格形式或谱系形式或矩阵形式加以表述下次课堂检查科学论文的阅读 科学论文的阅读 一、科学论文的理论界定 二、社会科学论文的 三、自然科学论文的 四、科

21、学论著的阅读方法 一、 科学论著的阅读方法 （一）、科学论著的基本特征 学术性 创造性 科学性 文献性 系统性 宏阔性二、 社会科学论文的阅读（一）、具备必要的社会科学知识基础和修养（二）、在历史文化背景中进行科学的解读（三）、注重人文精神的提取1、 什么是人文精神2、 如何提取人文精神三、 自然科学论文的阅读（一）、具备必要的自然科学知识的基础和修养（二）、在科学史的背景中进行科学的解读（三）、注重科学精神的提取1、 什么是科学精神2、 如何提取科学精神四、 科学论著的阅读方法（一）、科学论著的基本特征 学术性 创造性 科学性 文献性 系统性 宏阔性（二）、善于把握科学论著的框架和体系（三）、悉心寻找科学论著的学术独创性 阅读教学论 一、阅读教学的目标 二、阅读教学的要求 三、阅读教学的方法 四、阅读教学的模式一、 阅读教学的目标（一）、阅读教学的文化背景和基本理念（二）、阅