2022年证券从业资格考试证券交易全真模拟试题（一）

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2、90年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）A、股票买卖 B、申购配股权证 C、 现金红利发放 D、 新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、 政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（ ）控制。A、 委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。A、 证券经纪商要充当买卖的媒介B、 证券经纪商有责

3、任向客户提哦那个咨询服务C、 证券经纪商是证券价格的决定者D、 关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（ ）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户 D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年9、证券公司监督管理条例规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、2 B、3 C、5 D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（ ）A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券

4、上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（ ）。A、 10% B、 30% C、 5% D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（ ）天。A、 165 B、 166 C、167 D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ ）方式。A、 双边净额清算 B、 多边净额清算C、 多边全额清算 D、 双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（ ）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。A、 中国人民银行 B、 开户银行C、 中国证券登记结算公司上海分公司

5、D、 上海证券交易所15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（ ）顺序进行分配。A、 提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润B、,提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C、 弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D、 弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16、回购交易单位为（ ）债券结算单位为（ ），资金清算单位为（ ）。A、 万元，元，万元 B、 万元，元，元C、

6、 万元，万元，元 D、 万元，万元，元17、（ ），中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A、 2006年1月 B、 2006年7月 C、 2007年1月 D、 2007年6月18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。A、 R日14：00 B、 R+1日12：00 C、 R+1日14：00 D、 R+2日12：0019、一笔回购交易涉及（ ）。A、 两个交易主体，二次交易契约行为B、 三个交易主体，两次交易契约行为C、 一个交易主体，两次交易契约行为D、 两个交易主体，一次交易契约行为20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，

7、不是基于现券品种，而是基于（ ）。A、 回购期限 B、 到期回购价 C、 资金年收益率 D、 债券面额21、对于开放式基金来说，在基金单位（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A、 负债净值 B、 资产净值 C、 负债总值 D、 资产总值22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。A、 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B、 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C、 证券经纪商是证券价格的决定者D、 证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ ）A、 融券专用证券账户 B、 客户信用资金台帐C、 信用交易资金交收账户

8、D、 融资专用资金账户24、下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。A、 优先购买股票B、 参加会员大会C、 对证券交易所失误的提议和表决权D、 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务25、证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。A、 收益性 B、 风险性 C、 期限性 D、 流动性26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（ ）和（ ）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。A、 2003年1月2003年3月 B、 2002/11 .2003/3C、 2002/122003/1 D、 2003/12003/527、以下可以

9、成为证券交易委托人的是（ ）。A、 受破产宣告未经复权者B、 政府机关有一定职务的工作人员C、 未成年热且未经法定监护人代理或允许者D、 法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。A、 由证券公司为投资者开立B、 记载投资者证券持有及变更的权利凭证C、 记载投资者资金持有及变更的权利凭证D、 记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（ ）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A、 投资者个人 B、 投资者法人 C、 证券公司 D、 证券交易所30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的

10、是（ ）。A、 防止证券公司的信用风险B、 防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累C、 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、 简化操作手续31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为（ ）A、 不超过成交金额0.5%.，起点1元B、 不超过成交金额1%。，起点5元C、 不超过成交金额0.5%。，起点5元D、 不超过成交金额1%.,起点1元32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（ ）。A、 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算B、 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收C、 到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收D、 买断式回

11、购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（ ）A、 客户资产管理业务 B、 自营业务 C、 委托管理业务 D、 内幕交易业务34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。A、 证券交易所 B、 证券结算机构 C、 中国证监会 D、 证券业协会35、（ ），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A、 N+1日 B、 N+2 C、 N+3日 D、 N+4日36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位

12、为（ ）A、 0.001元 B、 0.005元 C、 0.01元 D、 0.1元37、关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。A、 上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行B、 分红派息的形式有现金股利C、 分红派息是股东实现自己权益的过程D、 分红派息的形式有股票股利38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A、 1万元以上10万元以下 B、 3万元以上10万元以下C、 10万元以上30万元以下 D、 10万元以上60万元以下3

13、9、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ）A、 代客户下达交易指令 B、 利用客户交易编码进行期货交易C、 代客户保管交易密码 D、 办理开户40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行的债券交易行为。A、 招标 B、 询价 C、 封闭式集合竞价 D、 开放式集合竞价41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（ ）A、 看张期权 B、 看跌期权 C、 欧式期权 D、 美式期权42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。A、 基本结算会员 B、 普通结算会员 C、 一般结算会员 D、 特别结算会员43、对

14、于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A、 15天 B、 30天 C、 45天 D、 60天44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（ ）结算一次。A、 每月 B、 每季度 C、 每半年 D、 每年45、在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A、 经纪商 B、 委托人 C、 托管人 D、 代理人46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。A、 买卖数量 B、 委托地点 C、 证券账号 D、 买卖方向47、根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）。

15、A、 总经理 B、 上市总监 C、 总经理助理 D、 理事会48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（ ）。A、 法定代表人授权书 B、 法定代表人工作证C、 营业执照复印件 D、 法定代表人身份证复印件49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（ ）。A、 代理客户决策 B、 坚持了解客户原则C、 为客户保密 D、 忠实办理受托业务50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A、 买空 B、 卖空 C、 多头 D、 申报51、（ ）是明文列示的内幕交易行为。A、 证券公司以自营账户为他人或以

16、他人名义为自己买卖证券B、 发行在招股说明书中做出虚假陈述C、 发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、 证券公司将自营业务与代理业务混合操作52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。A、300万元 B、200万元 C、100万元 D、50万元53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（ ）。A、 暂停其从事证券业务 B、 没收非法所得 C、 警告 D、 罚款54、下列不属于金融期货的有（ ）。A、 外汇期货 B、 利率期货 C、 股票价格指数期货 D、 期权期货55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于

17、买卖债券和基金的账户是 （ ）。A、 股票账户 B、 债券账户 C、 基金账户 专用账户56、从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、 1998/4/1 B、 1995/9/1 C、 2000/8/1 D、 1992/12/157、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。A、 100股 B、 500股 C、 1000股 D、 1500股58、证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。A、 权益登记日后2天 B、 权益登记日前1天C、 权益登记日D、 权益登记日后1天59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在（ ）。A、 T+0下午3点钟

18、前补足 B、 T+0下午5点钟前补足C、 T+1下午3点钟前补足 D、 T+1下午5点钟前补足60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。A、 T+1日成交 B、 部分成交 C、 不成交 D、 全部成交二、多项选择题61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市B、内幕交易C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露AC62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。（1分）A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的B、SI股票和*ST股票连续3个交易

19、日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的AB63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。A、 会员的业务报告制度B、 与证券交易和清算有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标准及维护等方面的要求C、 会员违规行为处罚D、 取得会员资格的条件和程序ABCD64、开立证券帐户的基本原则是（ ）A、 公开性 B、 公平性 C、 真实性 D、 合法性CD65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）A、 债券回购 B、 A、股股票 C、 B、股股票

20、D、 分派股票股息BC66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（ ）。A、 B股印花税按成交金额的2%。收取B、 A股印花税成交金额的3%。收取C、 税法规定交易双方分别缴纳印花税D、 印花税是由投资者自行直接向国家缴纳BC67、以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。（1分）A、 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则B、 高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交C、 低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交D、 等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交AD68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（ ）。A、 会员资格证明文件 B、 证券公司股东名册C、 经营证券业务许

21、可证 D、 营业执照（副本）ACD69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。A、 转股申报B、 可转换债买卖申报优先于转股申报C、 当日转换的公司股票可在当日卖出D、 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付ABD70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。A、 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构B、 境内具有法人资格的非银行金融机构C、 境内具有法人资格的金融机构D、 外资银行驻华办事处ABC71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。A、 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B、 未

22、按规定办理客户资产的托管C、 未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责D、 未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金ABD72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（ ）。A、 发行人的懂事 监事 高级高级管理人员B、 发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员C、 持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员ABD73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（ ）。A、 将自营账户借给他人使用 B、 以个人名义进行自营业务C、 假借他人名义进行自营业务 D、 买卖持有本公司5%以上股份的上市公司ABC74、负责银行间市场买断

23、式回购的日常工作的是（ ）。A、 中央国债登记结算公司 B、 同业拆借中心C、 中国人民银行 D、 中国银监会AB75、从不同的交易场所来看，证券交易有（ ）。A、 场内交易 B、 后台交易 C、 店头交易 D、 电脑交易AC76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购BCD77、取得证券交易所席位的条件是（ ）。A

24、、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、缴纳席位费BD78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）（1分）A、 协助办理开户手续 B、 提供期货行情信息及交易设施C、 代理客户进行期货交易 D、 代期货公司收付期货保证金AB79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ）。A、 印花税 B、 佣金 C、 过户费 D、 手续费ABC80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。（1分）A、 具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务B、 最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元C、 近两年

25、内不存在重大违法违规行为D、 具有10家以上的营业部，且布局合理AC81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ）A、 进入破产清算程序B、 中国证监会核准其公布发行股票申请C、 北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价D、 中国证券业系会规定其他情形ABCD82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。A、 法律风险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经营风险ABCD83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ ）。A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本C、 净资本计算表 D、 证券公司章程ABC84、证券公司客户资产管理业

26、务的种类主要有（ ）。A、 为单一客户办理定向资产管理业务B、 为多个客户办理集合资产管理业务C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务D、 为客户办理特定母的的专项资产管理业务ABD85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（ ）（1分）A、 公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B、 公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚C、 财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定D、 最近12各月净资产均咋6亿元以上ABC86、某公司自营业务指标合规的有（ ）A、 对外负债为净资产8倍B、 其股票收盘计总市值占流通市值的25%C

27、、 某成本价总金额为证券公司净资产的13%D、 权益类证券成本价计算为净资产的70%AD87、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（ ）规定。A、 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B、 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C、 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出ABC88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（ ）（1分）A、 循环授信 B、 双边授信 C、 固定授信 D、 非固定授信CD89、关于委托指令及其有效期，以下

28、说法正确的有（ ）。A、 委托有效期满，委托指令失败B、 委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效C、 委托指令部分成交后，委托指令失败D、 我国现行的委托期限为当日有效ABD90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（ ）。A、 我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式B、 我国目前采用的是以年收益作为报价方式C、 收益率对融券方而言，代表固定融资成本D、 收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益BCD91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。A、 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C

29、、 未能成交的委托自动失效D、 若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价ACD92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。A、 按规定分享投资收益 B、 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C、 承担委托投资损失 D、 知情的权利ABD93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（ ）（1分）A、 在交易说上市交易满6个月B、 融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股C、 固定人数不少于4000人D、 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%BC94、交易所按照（ ）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核，选取并确定试点初

30、期标的证券的名单，向市场公布（1分）A、 从宽到严 B、 从少到多 C、 从严到宽 D、 从多到少BC95、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A、 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票B、 日价格振幅达到15%的前三只股票C、 日换手率达到20%的前三只股票D、 日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票ABC96、上海交易所质押式回购的主要品种有（ ）。A、 3天 B、 7天 C、 28天 D、 91天ABCD97、证券公司融资融券业务的风险包括（ ）A、 客户信用风险 B、市场风险 C、业务规模

31、及集中风险 D、业务管理风险ABCD98、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。A、 交易代码卡 B、 身份证 C、 股东账户卡 D、 资金账户卡BCD99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。（1分）A、 传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置B、 从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置C、 交易席位包含有交易资格的含义D、 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务ACD100、我国证券登记结算公司具体负责（ ）。A、 证券账户的设立 B、 结算账户的设立C、 证券存管和和过户

32、 D、 证券交易所上市证券交易的清算和交收ABCD101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。（1分）A、 经营证券业务许可证 B、 营业执照（副本）复印件C、 法定代表人简历 D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件AD102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）（1分）A、 融资方申报卖出 B、 最小报价变动为：0.005元C、 交易单位手，一手=1000元面值 D、 申报单位为1000手或其整数倍CD103、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（ ）。（1分）A、 证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交金额

33、D、当日累计成交数量ABCD104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（ ）。A、 指定交易或转托管有关事项B、 投资者交易结算资金及证券管理有关事项C、 争议的解决办法D、 交易费用及其他收费说明ABCD105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（ ）。A、 证券公司违规拆借资金B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损C、 某些上市公司倒闭D、 证券公司违规投资买卖股票AD106、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（ ）。（1分）A、 A股交易单笔最大申报不超过100万股B、 B股最小申报数量为500股C、 基金交易单笔最大申报数量

34、不超过100万份D、 债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手AC107、证券交易的特征,主要表现为证券的（ ）。A、风险性 B、收益性 C、流动性 D、安全性ABC108、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。A、 每一个申购单位为1000股B、 每一个证券账户申购委托不少于500股C、 超过1000股的必须是1000股的整数倍D、 最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过9999995500手BD109、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。（1分）A、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、 集合竞价有效竞价

35、范围为发行价的50元以内C、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内A110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（ ）（1分）A、 通过证券交易所交易系统进行B、 申报方向为买入，价格100元C、 单位为手，1手为1000元面值D、 每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍ACD111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ）A、 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生B、 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生C、 一般通过连续竞价产生D、 一般通过集合竞价方式产生BD112、证券

36、公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（ ）。A、 股东大会关于经营融资融券业务的决议B、 融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件C、 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明D、 交易所要求提交的其他文件BD113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。（1分）A、 挪用客户资产B、 向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺C、 以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户D、 将客户资产管理业务与其他业务操作ABCD114、（ ）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。A、 托管银行 B、 证券登记结算机构 C、 证券公司 D、

37、证券交易所AC115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（ ）。A、发行底价 B、 询价下限C、询价区间的一个价 D、 高于询价区间的一个价BC116、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。A、 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托B、 委托成交部分不得撤销C、 对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻D、 在委托为成交之前，委托人有权变更委托ABD117、债券种类主要包括（ ）大类。A、 公司债券 B、 金融债券 C、 政府债券 D、 私人债券ABC118、我国目前存在滚动交收周期（ ）（1分）A、 T+1 B、 T+2 C、 T+3 D、 T+0AC11

38、9、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（ ）信息、A、 证券托管席位 B、 证券余额C、 证券变更记录 D、 新股配售及中签ABCD120、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。A、 证券交易规则风险B、 证券自营业务风险C、 证券经纪业务风险D、 证券法律制度风险BC三、判断题121、证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A122、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。A123、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日

39、开盘价。B124、根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。A125、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A126、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B127、权证交易只能在证券交易所内进行。B128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。B129、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A130、境外投资者买卖B、股，需要通过境内的证券代理商进行。B131、*

40、在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。B132、根据关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知，交收违约金按结算参与人透支金额的1%自透支之日起按日计收。B133、对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。B134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A135、技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。A136、ETF份额与组合证券之间转换遵循

41、等价交换原则。B137、上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。A138、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。A141、投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。B142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托

42、的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。A143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议, 并在证券公司开立证券交易账户, 以书面、电话以及其他方式, 委托该证券公司代其买卖证券。A144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。B145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。A146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。A147、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。A148、ST股票日涨跌幅限制为5。（A）149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前