第二章传统国际贸易理论-课件

1、 国际贸易理论的发展历程15世纪末到16世纪和17世纪，西欧各国先后产生了重商主义的学说和政策。 18世纪后半期，出现并建立了倡导经济自由主义的古典政治经济学：亚当斯密（绝对优势理论）和大卫李嘉图（比较优势理论）的国际贸易理论和自由贸易的政策主张称为古典的国际贸易理论，这一理论确立了国际贸易理论的发展方向。1848年，约翰穆勒在他的政治经济学原理一书中，提出相互需求原理。19世纪末，马歇尔提出提供曲线，用来表明在不同的贸易条件下，两国之间的相互供求情况。 国际贸易理论的发展历程赫克歇尔(1919年)、俄林(1933年) ：资源禀赋理论(H-O理论)20世纪30年代中，哈伯勒利用机会成本理论和生

2、产可能性曲线解释比较优势原理。哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米德等人将一般均衡分析的新古典模型与赫克歇尔俄林的要素禀赋理论融为一体，最终形成了国际贸易理论的标准模型。1950年代，“里昂惕夫之谜”出现，围绕解破此谜的研究提出了不同于比较优势的新理论解释，包括：偏好相似说、技术差距论、产品生命周期理论等。20世纪70年代末80年代初，以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的一批经济学家，提出了所谓“战略性贸易理论”。国际贸易理论分为两大体系：保护贸易理论自由贸易理论保护贸易的理论框架重商主义(16-18世纪)战略贸易论赫尔普曼和克鲁格曼(20世纪70年代)管理贸易论(20世纪70年代)保护关税说汉密尔顿(1791

3、)幼稚工业保护论李斯特(1841)对外贸易乘数论马克卢普和哈罗德(20世纪30-40年代)中心-外围论普雷维什(1950)保护贸易理论自由贸易理论框架古典贸易理论绝对利益论亚当斯密(1776)比较利益论大卫李嘉图(1817)要素禀赋论赫克歇尔俄林(1919-1933)里昂惕夫之谜(1950s)新贸易理论偏好相似说林德尔(1961)产品生命周期说费农(1966)产业内贸易说格鲁贝尔和克鲁格曼等(1967-1985)国家竞争优势说波特(1990)规模经济理论克鲁格曼(1979)自由贸易理论新古典贸易理论传统理论相互需求论约翰穆勒(1848)提供曲线阿马歇尔(1923)第二章 传统国际贸易理论一、重

4、商主义二、绝对优势理论三、比较优势理论四、相互需求论五、国际供求理论六、要素禀赋论一、重商主义（一）背景（二）主要观点和实践（三）后果（四）对重商主义的批判（一）背景产生于15世纪，全盛于16世纪和17世纪上半叶，从17世纪下半叶开始衰退（地理大发现、资本主义原始积累时期）；最初出现于意大利，后来流行到西、葡、荷、英、法等国；封建贵族和商业资产阶级都亟需金银；哥伦布：“谁有了黄金，谁就可以在这个世界上为所欲为；有了黄金，甚至可以使灵魂升入天堂！”（一）背景重商主义并不是一个正式的思想学派，其实质是欧洲主要国家的官员、学者和商人在对贸易差额、贸易政策、价格、汇率等许多问题研究的基础上形成的观点总

5、结。由于学术观点的相似性，大多数在1500年至1750年间著书立说的欧洲经济学家一般被笼统地视为重商主义者（Mercantilists）。“重商主义”、“重商主义者”的称谓最初是其批评者亚当.斯密等人赋予的，历史学者旋即采用。（二）主要观点和实践经济资产或资本仅仅体现为国家所持有的金银货币；经济利益来自于流通领域，而非生产领域；对外贸易是积累财富的唯一途径；国际贸易的全球总量是不变的；增加财富的最佳方法是保持与他国的贸易顺差。早期的重商主义英国的约翰.海尔斯（John Hales）和威廉.斯坦福（William Stafford）；法国的让.博丹（Jean Bodin）、安徒安.孟克列钦（A.

6、 Monthretien）货币差额论政策主张：多出口，少进口甚至不进口（只卖不买）；采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出；反对原材料出口。“就像守财奴一样，双手抱住心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量自己的邻居，他们不择手段地骗取那些和本国通商的民族的现钱，并把侥幸得来的金钱牢牢地保持在关税线内。” 恩格斯早期重商主义的实践（英国）严禁金银出口；外国人在英国出售货物所得的全部货币不得运出英国，只能在英国境内使用或购买商品运出国境；对外贸易必须在国家指定的市场上进行，以便于政府集中管理；国家成立专门的皇家兑换所，统一办理货币兑换；成立专门机构，对进口商品和出口羊毛课以重税，监督商人在国外销

7、售商品时是否将金银运回国内。晚期的重商主义托马斯.孟（Thomas Mun）贸易差额论（政策主张：多卖少买）反对政府限制货币输出，认为那样做不但是徒劳的，而且是有害的；主张允许货币输出国外，以便从国外获取大量货币；贸易顺差有个别和总体之分；并非所有的进口都是有害的。晚期重商主义的实践引导本国公民节约消费来增加出口；发展出口工业来扩大工业品出口；根据国外需求来生产出口产品并且强调优质廉价；实施保护关税政策，限制外国工业品的输入，鼓励原材料的输入和本国工业制成品的输出；禁止本国技工外流，吸收外国技工，用以提高本国技术力量，增强国际竞争力。（三）后果对国内的影响 导致政府对经济的干预和控制；造成垄断

8、； 寻租型社会（制造商、商人和政府共谋，共同压迫消费者和劳动者）实践和后果国际影响贸易保护主义三角贸易欧洲殖民主义和战争“三角贸易”，成为宗主国与殖民地的分工形式。西方殖民时代，欧洲商人从非洲购买或抢夺奴隶，要么把黑奴运到美洲卖掉，从美洲购回工业原料和金银矿产，要么直接使用黑奴在美洲农庄工作来生产工业制成品所需的投入品，然后，利用来自美洲的工业投入品在欧洲生产工业制成品，再用工业制成品换取奴隶和商品的循环贸易活动。非洲黑奴热带产品欧洲工业品罪恶的“三角贸易”对重商主义的批判贸易不是刺刀见红的零和博弈（例如：基于比较优势的贸易）贸易顺差不可持续 (Hume,Smith).将金银货币等同于财富，“

9、金银货币和其他商品一样，都是财富的组成部分” (Smith).寻租的一种形式（ Viner,1930s). （凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动）对外贸易的目标(Smith).政治干预和经济增长之间的关系(Smith)绝对优势和比较优势模型构建在劳动生产率差异的基础之上；不同之处在于，前者强调劳动生产率的绝对差异是产生国际贸易的动因；而后者认为，劳动生产率的相对差异足以触发国际贸易。古典的自由贸易理论二、绝对优势理论（一）亚当斯密简介（二）背景（三）核心观点（四）示例（五）贡献与不足（一）亚当斯密简介时间：亚当斯密 (Adam Smith，1723-1790)1723年亚当斯

10、密出生在苏格兰法夫郡（County Fife）的寇克卡迪（Kirkcaldy）。亚当斯密的父亲也叫亚当斯密，是律师、也是苏格兰的军法官和寇克卡迪的海关监督，在亚当斯密出生前几个月去世；母亲玛格丽特（Margaret）是法夫郡斯特拉森德利（Strathendry）大地主约翰道格拉斯（John Douglas）的女儿，亚当斯密一生与母亲相依为命，终身未娶。17231740年间，亚当斯密在家乡苏格兰求学，在格拉斯哥大学（University of Glasgow）时期亚当斯密完成拉丁语、希腊语、数学和伦理学等课程；17401746年间，赴牛津大学（Colleges at Oxford）求学，但在牛津

11、并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许多格拉斯哥大学缺乏的书籍。1750年后，亚当斯密在格拉斯哥大学不仅担任过逻辑学和道德哲学教授，还兼负责学校行政事务，一直到1764年离开为止；这时期，亚当斯密于1759年出版的道德情操论获得学术界极高评价。而后于1768年开始着手著述国民财富的性质和原因的研究简称国富论）。1773年，国富论已基本完成，但亚当斯密多花三年时间润色此书，1776年3月此书出版后引起大众广泛的讨论，影响所及除了英国本地，连欧洲大陆和美洲也为之疯狂，因此世人尊称亚当斯密为“现代经济学之父”和“自由企业的守护神”。 代表作道德情操论（1759）从社会人的伦理、心理、法律和道德情操

12、角度论述道德因素对社会发展的作用；国富论（1776）倡导专业化分工和市场竞争。 （二）背景斯密所处的时代背景：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，使得新兴工业资产阶级难以从海外获得生产所需的廉价原材料，并且不利于他们将产品销往海外市场，从而严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的工业资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。斯密的学说正是当时英国工业资产阶级经济利益和政治主张的反映。 Adam Smith (1723-1790)（三）核心观点 1、国家应该参与国际分工。 分工可以提高劳动生产率，这主要是通过三个途径来实现 。 “裁缝不想自己制作鞋子，

13、而向鞋匠购买.如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果某个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换 ” 亚当斯密（三）核心观点2、国际分工的原则是绝对优势。 斯密认为，如果“某一国在某种产品或某个行业中占有很大的自然优势，以致全世界认为，跟这种优势作斗争是枉然的”，那么该国就专门生产这种产品，其他国家根据所在行业的优势分工生产其他商品。两国分工的原则是“只要甲国有此优势，乙国无此优势，乙国向甲国购买，总比自己制造有利。” （三）核心观点3、绝对优势的来源有两种：一是各国固有的自然禀赋（natural endowment），二是后天

14、获得的有利条件（acquired endowment）。 （三）核心观点4、国际贸易的利益包含静态利益和动态利益。 静态利益体现在两个方面。一是本国消费者福利增加，可以通过以剩余物品换取其他物品来满足他们的部分需要并增加他们的享受；二是激励生产者创造财富，给本国的产品开拓了一个更广泛的空间，使得各国国内行业分工日益完善，提高了劳动生产率，促进了国民财富的增长。 动态利益表现为，国际贸易可以促进贸易国的技术进步，并改善其素禀赋结构，从而增强该国商品的国际竞争力。模型的基本假设条件：1、只有两个国家、两种产品、一种投入 (221)；2、自由贸易；3、劳动国内自由流动，国际禁止流动；4、完全竞争市场

15、，每种产品国内生产成本固定，各国生 产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；5、没有运输费用等交易费用；6、同种商品不存在技术变化，两国在不同产品上的生产技术不同，劳动生产率存在着绝对差异；7、贸易为易货贸易；8、劳动是唯一生产要素，劳动同质，单位产品劳动投入 不变，劳动的规模收益不变。（四）示 例 分工前小麦（吨）生铁（吨） 英国 1（200人.天） 1（100人.天） 法国 1（100人.天） 1（200人.天）（四）示 例 分工后小麦（吨）生铁（吨） 英国 0（200人.天） 3（100人.天） 法国 3（100人.天） 0（200人.天）（四）示 例 交换后小麦（吨）生铁（吨

16、） 英国 1.1 （1） 1.9 （1） 法国 1.9 （1） 1.1 （1）（五）贡献与不足贡献动摇了重商主义；国际贸易并非零和博弈，促进了自由贸易，推动了资本主义的发展进程；从劳动分工的生产领域强调按绝对优势参与国际贸易是对国际贸易理论的重大贡献。（五）贡献与不足不足不能解释后进国与先进国（全优全劣）之间的贸易；没有从供需结合的角度来分析贸易品的相对价格，因而不能说明贸易利益的分配问题；错误地认为交换是人类固有的本能，分工是由交换引起的。其实，在人类历史上，分工先于交换而出现，是交换产生的前提；而且，交换也不是人类本性的产物，而是社会生产力和分工发展的必然结果。三、比较优势理论（一）李嘉图

17、简介（二）背景（三）核心观点（四）比较优势的概念（五）示例（六）命题的数学推理（七）贸易利益的计算（八）经验证据（九）评论（一）李嘉图简介 David Ricardo,1772-1823 大卫.李嘉图（David Ricardo，1772-1823）是英国古典政治经济学的集大成者。李嘉图没有接受过多少正规教育，14岁随父从事证券交易，25岁时即拥有200万英镑财产。在学术研究方面，李嘉图属于大器晚成。他27岁才开始阅读斯密的国富论，经过十年的辛苦钻研于37岁时发表了第一篇学术论文，此后一发不可收拾，在他14年短暂的学术生涯中，为后人留下了大量的著作、文章、笔记、书信、演说。其中，1817年出版

18、的政治经济学及赋税原理（Principles of Political Economy and Taxation）最具盛名。（二）背景谷物法（18151846）是用来保护英国地主之利益；其手段为，当谷物价格下降到一定程度时，即鼓励出口并限制进口。 李嘉图对谷物法提出尖锐的批评，与代表土地贵族利益的经济学家马尔萨斯进行了激烈论战。这场辩论持续多年，直到1846年英国政府才废除了谷物法。参加社会经济问题的辩论促进了李嘉图对政治经济学理论的研究和写作。1817年他发表了代表作政治经济学及赋税原理，他也因此成为当时英国最著名的经济学家。（三）核心观点斯密认为，国际贸易发生的原因在于不同地区的商品成本的

19、绝对差异；而李嘉图则认为，一国即使两种商品成本都比另一国高/低，但只要高/低的程度有差异，国际贸易同样能发生，贸易双方都能获利。“两优取其重，两劣取其轻”。另一种说法：各国应生产并出口具有比较优势的产品。（四）比较优势(Comparative Advantage）的概念1、相对劳动生产率2、机会成本1、相对劳动生产率可以用相对劳动生产率表示，即不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的单位时间的人均产量之比。用公式表示：结论:如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率,该国在这一产品上就拥有比较优势.反之,则只有比较劣势。 机会成本甲商品相对于乙商品的机会成本是运

20、用生产特定数量甲产品所需资源所能生产的乙产品数量。比较优势如果在某国甲商品相对于乙商品的机会成本低于在另一国家相应的机会成本，那么，该国生产甲产品具有比较优势。2、机会成本假定在美国制造100，000台电脑和生产1000万朵玫瑰所需资源相同。假定在南美制造30，000台电脑和生产1000万玫瑰所需资源相同。问题:玫瑰相对于电脑的机会成本是多少？美国在何种商品的生产上具有比较优势?问题如果每个国家专门生产机会成本较低的商品，则贸易会产生对各国有利的结果。在南美，玫瑰相对于电脑的机会成本较低；而美国的情况正好相反。美国和南美应该分别专门生产电脑和玫瑰，这有助于它们获取贸易利益。问题生产状况的虚拟变

21、动问题一个比较优势的例子 : 劳动生产率 U.S. U.K.Wheat (ton/man-year)Maize (ton/man-year) 6 1 4 3显然，英国没有绝对优势！ 怎么办?（五）示例比较优势理论（2x2x1模型）： 的一个特例: 即使一国在两种产品的生产上都处于绝对劣势，也可以从贸易中获得利益。除非其绝对劣势对于这两种产品来说是一样的.即一国在两种产品的生产商都处于绝对不利地位，且两种产品生产的绝对不利程度或绝对比例比例相同时，怎么办？ U.S. U.K.Wheat (ton/man-year)Maize (ton/man-year) 6 3 4 2 比较优势理论（六）命题的

22、数学推理1、假设前提（1）只有两个国家、两种产品、一种投入（即劳动） (2x2x1)；（2）劳动同质，单位产品劳动投入不变，劳动的规模收益不变；（3）劳动在国内可以自由流动，但跨国流动受到禁止；（4）劳动得到充分利用；（5）产品市场和要素市场完全竞争；（6）没有运输费用，没有贸易壁垒，开展自由贸易；（7）两国在不同产品上的生产技术不同，相对劳动生产率存在着差异；（8）贸易为易货贸易。 2、生产可能性边界假定A国的劳动储量为LA,A国在X、Y产品上的劳动生产率为aX和aY, A国产量QAX、QAY，劳动投入为LAX和LAY。A国的生产可能性边界为？假定B国的劳动储量为LB,B国在X、Y产品上的劳

23、动生产率为bX和bY, b国产量QBX、QBY，劳动投入为LBX和LBY。B国的生产可能性边界为？假定aX/aYbX/bY,则A国、B国在哪种产品的生产上具有比较优势？试绘制A、B两国的生产可能性边界。3、封闭经济中的产品价格假定A国X、Y产品的价格分别为PAX和PAY，两部门的工资率为wAX和wAY，则：PAX=w/aX, PAY=w/aYA国X产品的相对价格为？相对价格与相对劳动生产率呈反比。若A国X产品的相对劳动生产率高，则A国X产品 的相对价格低，因此，开放条件下，A国应向B国输出X产品。即输出具有比较优势的产品。思考：开放条件下的相对价格处于什么范围？（七）贸易利益的计算1、采用消费

24、者效用来测量2、采用贸易品数量来测量贸易利益如果国家根据其比较优势来进行专业化生产，那么它们都会从这种专业化生产和贸易中获益。 我们可以从分析贸易如何影响两国的消费可能性来判断。在贸易不存在的条件下，消费可能性曲线和生产可能性边界是一致的。贸易扩大了两国的消费选择的范围。1、采用消费者效用来测量1、采用消费者效用来测量在封闭条件下，一国消费者面临的收入预算线与该国的生产可能性曲线重叠，且生产均衡点和消费均衡点重叠，都是生产可能性曲线（消费预算线）和社会无差异曲线的切点。1、采用消费者效用来测量开放条件下，A国和B国的生产可能性曲线不变。但收入预算线向外扩展，收入预算线通过开放条件下的生产均衡点

25、，其斜率为国际市场上X产品的相对价格，介于封闭条件下A国国内和B国国内X产品的相对价格之间。 判断和思考国际相对价格处于两国相对价格之间。此时生产点？A国的消费预算线？A国的消费均衡点？A国的进出口量？A国的贸易三角形？2、采用贸易品数量来测量练习题 假定A国和B国的劳动禀赋均为400。A国生产1个单位的X商品需要5个单位的劳动，而生产1个单位Y商品需要4个单位的劳动。B国生产1个单位的X商品需要4个单位的劳动，而生产1个单位的Y商品需要8个单位的劳动。 a. 画出两个国家的生产可能性边界。 b. 哪个国家在哪种商品上有绝对优势？为什么？根据绝对优势理论，贸易方向如何？为什么？ c. 根据绝对

26、优势，如果允许自由贸易，专业化生产在多大程度上发生？为什么？每种商品各自生产多少？ d. 不使用绝对优势定理而用比较优势定理回答b和c的问题。 e. b和c的答案和d的答案有无不同？为什么？ f.如果两国的社会无差异曲线为u=xy，请用提供曲线说明，基于比较优势的贸易条件和贸易量分别是多少？ g.基于比较优势的国际贸易给两国带来的贸易利益有多大？请分别用消费者效用和商品数量来表示。练习题见ppt121（八）经验证据在二战结束后不久，英国在几乎每个部门的劳动生产率都低于美国，即美国在绝大部分产品的生产上具有绝对优势。但当时，英国的出口额却和美国几乎相同。绝对优势理论显然无法解释这种现象，但比较优

27、势论却可以对此进行合理的解释。 见课本迈克道格尔的检验（第50页）。（八）经验证据A comparative study showed that U.S. exports were high relative to British exports in industries in which the United States had high relative laborproductivity. Each dot represents a different industry.（九）评论1、实践影响李嘉图的比较优势论为英国当时的工业资产阶级争取自由贸易提供了有力的思想武器，对英国资本主义的

28、发展起到了显著的推动作用。该理论对于世界上绝大多数的国家确立对外贸易政策具有重要的指导意义，对于世界贸易体系的建立产生了重大影响。 （九）评论2、理论贡献 比较优势思想的问世，标志着国际贸易学说总体系的建立。美国当代经济学家萨缪尔森称它为“国际贸易不可动摇的基础，是经济学中最深刻的真理之一”。比较优势论具有广泛的适用性。该理论认为，没有绝对优势的国家可以凭借比较优势参加国际分工和贸易。这一观点与斯密的绝对优势思想相比更符合现实情况。（九）评论3、局限性（1）仅仅关注静态比较优势，忽视了对动态比较优势的研究。 李嘉图简单地把动态的经济世界抽象成静止的世界，他的理论只能分析国家贸易的短期利益，不能

29、发现长远的动态利益。一国（尤其是发展中国家）如果只注重发挥现有的比较优势，它虽然有可能获得短期的贸易利益，但该国的长期福利有可能恶化，掉入“比较优势陷阱”。所谓“比较优势陷阱”，是指一国(尤其是发展中国家) 如果完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的发达国家的国际贸易中，极有可能被“锁定”在全球价值链的最低端。评论（2）比较优势论不能解释贸易利益在国际和国内的分配问题。该理论仅仅考虑了供给层面的因素，忽略了需求的影响，因而不能解释贸易利益在国与国之间的分配。同时，该理论只考察了劳动这种生产要素，因而不能分析国际贸易对国内不同类型要素所有者的影响

30、。评论（3）比较优势论强调贸易国是平等互利的，不存在价值转移和国际剥削，这与现实中富国总是剥削穷国的事实不相吻合。 （4）比较优势论没有深入比较优势的来源。该理论提出，劳动生产率的差异导致比较优势。哪些因素会导致劳动生产率的差异？除了劳动生产率之外，还有哪些因素使得一国在特定产品的生产上具有比较优势？显然，李嘉图没有回答这些问题。评论（5）诸多严格的假设偏离现实经济世界。 李嘉图关于生产要素的类型、要素流动性、要素生产率、运输费用、贸易政策、产品和要素市场结构的假定，都与现实不符。根据这些假设，很容易得出一些似是而非的结论。比如：比较优势理论预测的“完全专业化分工”现实中几乎不存在。四、相互需

31、求理论（一）代表人物（二）主要观点（三）示例（四）评价（一）代表人物约翰.斯图亚特.穆勒（John Stuart Mill，1806-1873），英国心理学家、哲学家和经济学家，其父为著名经济学家詹姆斯.穆勒（James Mill，1773-1836）。在詹姆斯.穆勒的影响下，约翰.穆勒很早就开始博览群书。 3岁开始学希腊文,8岁开始学拉丁文,并开始接触几何与代数,9岁开始阅读古希腊文学与历史作品,10岁读完古希腊哲学家柏拉图和德摩斯提尼的原著,12岁开始学习逻辑,熟读亚里斯多德的逻辑学著作；尤其有重要意义的是,13岁时,在父亲的指导下,他开始阅读李嘉图的政治经济学及赋税原理，接着又阅读了亚当

32、斯密的国富论。13岁时，对于政治经济学领域内的一切，作了全面观察。20岁时，曾经有过一次精神崩溃；公认为当时最伟大的、有点社会主义倾向的经济学家，李嘉图恰当的后继者和继承者，即使与亚当斯密相比也无愧色；政治经济学原理自由论逻辑学体系代议政体论和功利主义的著者，都是在其各自领域内的经典著作。除了接受詹姆斯.穆勒的指导，边沁、萨伊和李嘉图等著名经济学家对约翰.穆勒的成长都发挥了重要的促进作用。在认可、拥护李嘉图国际贸易学说的前提下，约翰.穆勒对李嘉图的理论进行了补充，从需求的角度阐释了国际贸易的利益范围和利益分配问题。（一）代表人物（二）主要观点相互需求理论，又称“国际需求方程式”或“国际价值法则

33、”。国际交换比率的上下限是由两国的国内交换比率所决定的；实际贸易条件就是促使双方进出口都达到均衡的那种交换比率，它是由两国的相互需求决定的；一国对他国商品的需求强度越是大于他国对该国商品的需求强度，实际贸易条件就越接近该国的国内交换比例；一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国贸易交换比率之范围的大小。两国国内交换比率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。贸易利益在两国之间的分配取决于具体的交换比率，即实际贸易条件越靠近对方的国内交换比率，自己获取的利益份额就越大；反之则越小。小麦（吨/年人）玉米（吨/年人）国内交换比例美国643：2（1：2/3）英国121：2美国和英国两种商品的国内交换比

34、例（三）示例互惠贸易的范围：一个例子结论： 互惠贸易范围： 1:2小麦与玉米的交换比例3:2 贸易利益的分配（以小麦与玉米交换为例）： 在两国国内交换比例范围内，国际交换比例越接近美国国内交换比例，美国获利就越少；越接近英国国内交换比例，美国获利就越多。（三）示例贡献穆勒的相互需求论从需求角度论证国家贸易的利益范围和利益分配，是对仅从供给角度分析贸易模式的比较优势论的重要补充和发展。 (1)补充了国际贸易能够为双方带来利益的范围问题。李嘉图的比较优势只是强调国际贸易能够给双方带来利益，但却没有进一步论证，带来的利益有多少，贸易双方各得多少。(2)补充了贸易利益如何进行分配的问题。补充了贸易利益

35、如何进行分配的问题。在李嘉图的比较优势模型中，两国的国际交换比例只是在两国国内交换范围内的一个交换比例，他没有说明交换比例的决定机制 。 （四）评价（四）评价缺陷（1）对国际价值的解释偏离了劳动价值论；（2）假设前提是物物交换下供给等于需求，而现实中出口和进口不是同时进行的，而是彼此分离的；（3）均衡的贸易条件究竟在哪一点，没有给出具体的办法。接下来，新古典贸易贸易思想新古典贸易思想是在古典贸易思想的基础上，放弃了李嘉图的劳动价值论，引入劳动之外的其他生产要素、陶西格的生产费用说、马歇尔的提供曲线、哈勃勒的机会成本与生产可能性曲线等，采用许多数学工具和分析方法，是对古典贸易思想的改进，但由于对

36、国际贸易理论三大问题（贸易基础、贸易利益、贸易与经济、要素禀赋的动态互动）的探讨没有重大的突破，所以仍称为新古典贸易思想。下面将介绍马歇尔的国际供求理论、以及赫克歇尔、俄林等人提出的要素禀赋论。五、马歇尔的国际供求理论（一）人物介绍（二）主要内容（三）运用提供曲线解释贸易条件的决定及变动（四）评价（一）人物介绍（Alfred Marshall）经济学原理第8版1925年重印本扉页 （一）人物介绍1842-1924年。出生于一个英格兰银行职员的家庭。1861年入剑桥大学学数学。1865年毕业后，被选为特别研究生，攻读物理，兼教数学。1867年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道德科学讲师，讲

37、授政治经济学。1877年去布里斯托尔大学学院任政治经济学教授。1883年任牛津大学巴利奥尔学院研究员和政治经济学讲师。1885年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到1908年退休。由于他及其学生，如J.M.凯恩斯，J.S.尼科尔森，A.C.庇古，D.H.麦格雷戈等先后长期在剑桥大学任教，因此也被称为剑桥学派。（一）人物介绍代表作： 马歇尔最重要的著作是经济学原理。第一版于1890年出版。1920年第八版问世，以后未再改版，他的学说就此定型。 1879年他和夫人共同署名，出版工业经济学。 1919年出版工业和贸易：对工业技术与企业组织，及它们对不同阶级和国家状况影响的研究。 1923年出版货币、

38、信用与商业。 此外，他常应政府咨询，在工资、印度币制、税制、关税等方面作各种实际问题的研究，提供证词，或提出论文。他死后，由其门徒J.M.凯恩斯把这些文献汇编成册，定名为阿尔弗雷德.马歇尔官方文献集(1926)。 1923年，马歇尔将均衡价值论用于对国际贸易问题的分析和研究，提出了国际供求关系决定国际交换均衡价值，并据此决定贸易利益分配格局的理论国际供求理论。（二）主要内容（1）国际需求与供给共同决定国际贸易条件。国际贸易不仅是“国际需求”问题，也是“国际供给”问题，需要从需求和供给相结合角度研究国际贸易条件。（2）一种产品的国际价格是使得出口国供给和进口国需求相等时的均衡价格。（3）国际贸易

39、条件一般取决于需求弹性和需求强度。贸易条件的确定不利于需求强度高、需求弹性小的国家，而有利于需求强度低、需求弹性大的国家。大国相对于小国、富国相对于穷国的需求弹性更小，因此大国和富国在对外贸易中获得的利益较少。 （三）运用提供曲线解释贸易条件的决定及变动提供曲线（Offer curve），又称相互需求曲线（Reciprocal demand curve），是指在不同的相对价格条件下，一国愿意进口和出口的商品数量组合。马歇尔在使用某一特定曲线描述贸易中的供求均衡时，将该曲线称为国际供需曲线。诺贝尔经济学奖得主詹姆斯.爱德华.米德（James Edward Meade）于1952年出版的国际贸易几

40、何学一书中，运用现代经济学的手段和方法对国际供需曲线进行了推导。1、提供曲线的推导1、提供曲线的推导结论A国的提供曲线位于其国内均衡价格PA之上，B国的提供曲线则位于其国内均衡价格线PA之下，两国的提供曲线位于两国国内商品相对价格间。这与穆勒互惠贸易的范围介于两国国内相对价格之间的结论一致。2、均衡贸易条件的推导3、贸易条件的变动一国的供给或需求发生变化时，该国提供曲线的位置将会移动。从需求角度来看，引起提供曲线变化的原因包括收入水平、年龄结构、消费观念等因素的变化；从供给角度来看，导致提供曲线移动的因素包括资源总量、资源结构、技术水平等发生变化。当需求或供给因素的变化导致提供曲线发生移动后，

41、两国之间均衡的贸易数量和贸易条件都将发生变化。也就是说，提供曲线的移动会产生两种效应：一是贸易条件效应，二是贸易数量效应。3、贸易条件的变动假定本国对出口商品X的国内需求更加强烈，则在国际相对价格相同时，本国愿意出口的X商品量较少，本国的提供曲线由OH移动到OH1。均衡点由E移动到E1，本国的贸易条件改善，进出口量均减少 本国对出口商品X的国内需求更加强烈其他因素变化产生的贸易条件效应和贸易量效应课堂作业毛呢的数量, 德国进口英国出口麻布的数量, 德国出口，英国进口ON2CEPnNm M 进出口均衡分析BGAF试用提供曲线说明，在其他条件不变的情况下，如果德国对麻布的需求强度增加，贸易数量和贸

42、易条件将会如何变化。（四）评价1、贡献（1）提供曲线的分析比穆勒的文字表述更精确，提供曲线对贸易条件的分析，开创了把几何方式方法作为国际贸易理论的分析工具的先河，为西方传统国际贸易理论增添了新的表达方法。（2）马歇尔最早地将供给和需求综合起来，对国际贸易问题加以全面考察的。之前的亚当.斯密和大卫.李嘉图只考虑国际贸易的供给层面，而约翰.穆勒只考察了国际贸易的需求层面，这导致相关理论都带有一定的片面性。（四）评价2、局限性同之前的国际贸易理论家一样，马歇尔没有对国际生产关系的性质及其对贸易利益分配的影响展开研究。因此，马歇尔的理论无法从根本上解决国家间的商品交换是否合理、是否是平等交换的问题。六

43、、要素禀赋理论(赫克歇尔-俄林H-O模型)Factor Endowment TheoryThe Heckscher-Ohlin Model六、要素禀赋理论（一）理论背景（二）核心概念（三）主要观点（四）命题推导（五）评价（六）狭义要素禀赋论的扩展（七）里昂惕夫之谜及其解释（一）理论背景要素禀赋论有广义和狭义之分。狭义的要素禀赋论运用国家的生产要素丰裕度和产品的要素密集度来解释比较优势的来源和贸易模式的产生原因，其主要观点是由埃利.赫克歇尔（Eli F. Heckscher，1879-1952）和贝蒂尔.俄林（Bertil Ohlin，1899-1979）提出的，该理论因此被称为H-O理论。广义

44、的要素禀赋论则包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等化定理。要素价格均等化定理是由萨缪尔森（P. A. Samuelson）等人提出的，该理论是对H-O理论的有益补充，因此又被称为H-O-S定理。要素禀赋理论：H-O模型Bertil Ohlin ,1899-1979 1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 Eil Heckscher,1

45、879-1952（一）理论背景赫克歇尔是当代著名的瑞典经济学家，斯德哥尔摩大学的教授。1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。他指出，产生比较成本差异进而引起国际贸易必须具备两个前提，一是两个国家的要素禀赋不一样，另一个前提是不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样。不过，赫克歇尔的理论论证不够严密，也没有提出过完整的理论模式。（一）理论背景俄林是瑞典经济学家、社会活动家。1919年在赫克歇尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的经济学硕士学位；1924年在卡塞尔指导下，获得斯德哥尔摩大学的博士学

46、位。此后，俄林任各大学的教授、政党领袖、议员和政府官员等职。1929-1933年资本主义世界爆发的空前严重的经济危机导致各国贸易保护主义抬头，这让由于国内市场狭小、一向对国外市场依赖很大的瑞典陷入困境和不安。在此背景下，俄林继承其导师赫克歇尔的论点，进行了深入的理论阐释。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，深入探讨了要素禀赋差异产生国际贸易的机制和国际贸易对收入分配的影响，从而完成和发展了赫克歇尔的设想，提出了比较完整的要素禀赋思想体系。由于其贡献，俄林与詹姆斯.米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。（一）理论背景自赫克歇尔和俄林先后提

47、出并建立起要素禀赋理论思想体系以后，20世纪40年代以来萨缪尔森、斯托尔珀（W. F. Stopler）、雷布金斯基（T. M. Rybczynski）等经济学家，在狭义要素禀赋论的基础上进行了大量的理论研究，丰富和发展了相关理论。（二）核心概念要素丰裕度（对国家而言）要素密集度（对产品而言）（二）核心概念要素丰裕度实物单位定义法 假设A、B两国拥有的资本K总量分别为TKA和TKB,拥有的劳动L总量分别为TLA和TLB。如果A国的要素禀赋比例TKA/ TLA TKB/ TLB，则A国为劳动丰裕国和资本稀缺国。要素相对价格定义法 如果wA/rAwB/rB,则A国为劳动丰裕国和资本稀缺国。（二）核

48、心概念要素密集度在两产品（X和Y）两要素（资本K和劳动L）经济中，如果在工资率利率一定的任何情况下，Kx/LX KY/ LY,则X产品为劳动密集型，Y产品为资本密集型。YXSlope = - (r/w)（二）核心概念 K Lkykx 要素密集度图示1Min Cost=wL+rK, s.t. Q(K,L)=Q0XXYY w/r K/L（二）核心概念 要素密集度图示2（三）核心命题产生国际贸易的基本条件是价格与成本差异。比较成本的差异根源于各国生产要素禀赋的差异。在需求既定的情况下，要素禀赋是影响生产要素价格的决定性因素。在技术相同的情况下，生产要素价格是导致产品相对价格差异的决定性因素。各国在密

49、集使用本国充裕要素的产品上具有比较优势。生产要素禀赋的差异是导致生产要素价格不同、产品比较优势、进而引发国际贸易的根本原因。各国应该生产并出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。要素禀赋理论：H-O模型国家间要素相对供给不同 决 定国家间生产要素相对价格差异 决 定国家间商品相对价格差异 决 定比较优势和贸易模式（即一国应该生产何种商品）假定：需求偏好、收入分配、生产技术完全相同（四）命题推导1、前提假设（1）存在两个国家本国和外国，两种商品X商品和Y商品，商品的生产需要投入两种生产要素（这里假设为资本K和劳动L）；（2）本国劳动要素丰裕，外国资本要素丰裕；（3）X为劳

50、动密集型，Y为资本密集型；（4）两国的技术水平相同；（5）两国消费者的偏好完全相同；（6）产品和生产要素市场完全竞争；（7）不存在运输费用，也不存在其他贸易限制所产生的支出；（8）规模报酬不变。思考试用图形表示两国的生产可能性曲线相对价格相同时，两国两种产品的相对供给量。两国的相对需求曲线。（四）命题推导2、两国的生产可能性曲线 资本充裕的国家（外国）在资本密集型产品上的相对供给能力较强，劳动充裕的国家（本国）在劳动密集型产品上的相对供给能力较强。2、两国的生产可能性曲线3、相对供求分析案例分析：中美贸易 根据赫克谢尔俄林理论，要素禀赋是国家间比较优势的源泉。美国的人力资本(技术) 丰富，而非

51、熟练劳动力稀缺。相反，中国则拥有大量的非熟练劳动力。因此，赫克谢尔俄林理论预测，美国将向中国出口富含大量熟练劳动力的产品，而中国则会向美国出口包含大量非熟练劳动力的产品。 中美贸易符合要素禀赋理论的逻辑技术组（关键产业） 高技术 低技术 杂志、办公与计算机设备 客机及零部件、工业无机物 机械、涡轮机、油脂和石油 水泥、非电力探测锤和加热设备 手表、计时器、玩具和运动品 木制品、鼓风炉、生铁 造船和修船、家具和设备 香烟、摩托车、钢铁铸造 编织、羊毛、皮革加工和制成品 童装、非橡胶鞋 资料来源：Jeffrey Sachs and Howard Shatz，“Trade and Jobs in U

52、.S. Manufacturing，”Brookings Papers on Economic Activity，I(1994)，pp，18,53 案例分析：中美贸易案例分析：中美贸易 上表为中美1990年的贸易数据，这些数据来自于一项旨在验证赫克谢尔俄林理论的研究。研究者根据技术密集度将131个样本产业分为10组。第一组中的产业技术含量最高，而第十组的产业技术含量最低。 中美贸易模式非常符合赫克谢尔俄林理论的预测。美国对中国的出口集中在高技术产业；第1组至第3组占美国对中国出口的78。相反，中国对美国的出口集中在低技术产业，中国对美国出口的76集中在第5至第9组。要素禀赋理论：H-O模型（五

53、）评价1、贡献（1）要素禀赋论假定产品的生产需要两种生产要素，这比相对优势论的“单一生产要素（劳动）”假定更符合实际。（2）要素禀赋论用生产要素禀赋差异解释了国际贸易的产生原因和利益来源，为一国参与国际贸易提供了新的理论解释。（3）为一国如何利用本国的比较优势来参与国际分工和获取贸易利益，提供了一种切实可行的政策思路。（4）要素禀赋论可以解释产业间贸易（Inter-industry trade），也可以用来同一产业资本密集型产品与劳动密集型产品之间的产业内贸易（Intra-industry trade）。（五）评价2、不足（1）要素禀赋论不能有效地解释要素禀赋相近、发展水平相近的国家之间的贸易

54、。（2）要素禀赋论存在诸多不符合实际的假设。例如：只考虑到传统的生产要素（包括土地、资本和劳动），忽视了新的生产要素（如：技术、管理）的作用；忽视了同类生产要素的异质性；假定不存在运输费用和贸易壁垒，等等。这些都与实际相差甚远。（五）评价（3）要素禀赋论具有静态的性质，没有考察要素禀赋变动的原因以及由要素禀赋变动所带来的比较优势变迁。（4）支持性的证据不足。里昂惕夫等人发现了诸多与要素禀赋论的预测相违背的实证结果。此外，二战后发达国家之间的贸易取代发达国家和发展中国家的贸易成为国际贸易的主流，要素禀赋论无力解释这种现象。（六）狭义要素禀赋论的扩展1、要素价格均等化思想2、国际贸易与收入分配3、

55、雷布金斯基定理1、要素价格均等化思想要素禀赋不同的两个国家交换要素密集度不同的产品，这不仅仅是商品的交换，在商品交换的背后间接进行的是生产要素的交换。如果本国相对于外国是劳动丰裕国，外国相对于本国是资本充裕国，那么本国通过出口劳动密集型产品，来让外国间接地使用本国的劳动；外国则向本国出口资本密集型产品，来让本国间接地使用外国的资本。这样，产品的国际流动在一定程度代替了要素的流动，从而使两个国家要素禀赋的差异有所缓和，缩小两国要素价格的差异。赫克歇尔的看法在其论文对外贸易对收入分配的影响一文中提出要素价格均等化概念，认为，生产要素价格在理论上将趋于完全均等化。 俄林的观点生产要素价格均等化只是一

56、种趋势。在区域贸易与国际贸易一书中，指出，“对每一国家来说，包含着更大比例的价格更为便宜的要素的商品出口到国外，这种要素同以前相比变得相对稀缺，而同时，包含着更大比例的本国相对稀缺的要素的商品自国外进口，这种要素变得不那么稀缺。通过要素转移可以达到同样的结果。可见，国际贸易可以起到替代国际间要素流动的作用。”据此，俄林认为，国际贸易促使生产要素价格均等化。由于“国际贸易中还存在很多障碍”，“某些商品只能在某个国家生产，然后再出口到外国”，“产业对要素的需求是对多种要素的组合需求，且这种需求组合不能随意改变”，“此外，要素也不能充分地自由流动”，这导致各国的要素价格不可能完全均等化。萨缪尔森的研

57、究斯托尔珀萨缪尔森定理 自由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化。 SS PX/PY w/r萨缪尔森的研究生产要素相对价格和产品相对价格对斯托尔珀萨缪尔森定理的文字解释（李坤望P63）X相对价格提升X部门资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬Y部门的资本和劳动流向X部门X部门需要相对较多的劳动和相对较少的资本，而Y部门供给相对较少的劳动和相对较多的资本劳动新增的供给少于新增的需求劳动价格上升，类似的，资本价格下降。萨缪尔森的研究H-O-S定理 在满足一系列前提假定的情况下，国际贸易使不同国家间生产要素相对价格与绝对价格均等化，这种均等化不仅是一

58、种趋势，而且是一种必然。萨缪尔森的研究由于萨缪尔森的前提假设在现实中往往并不成立，因此，萨缪尔森和俄林的表述并没有本质的区别，只是同一观点的不同表述而已。在现实世界中，国与国之间的要素价格差异并没有明显缩小，甚至在某些情形中有所扩大，其中的原因在于H-O-S定理的前提条件不能够得到满足。 表 3-1: 各国工资率的比较 (美国 = 100)世界各国生产工人的小时报酬率思考：为什么不均等？2、国际贸易与收入分配（1）国际贸易对要素相对价格的影响（2）国际贸易对要素绝对价格的影响（3）国际贸易对要素实际价格的影响（1）国际贸易对要素相对价格的影响国际贸易会使得各国稀缺要素的相对价格下降，丰裕要素的

59、相对价格上升。斯托尔珀萨缪尔森定理指出，自由贸易条件下产品相对价格的变化会导致生产中密集使用的生产要素的相对价格向同方向更大比例的变化。假定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，X产品和Y产品分别是劳动密集型产品和资本密集型产品。国际贸易使得本国X产品相对于Y的相对价格PX/PY上升，根据斯托尔珀萨缪尔森定理，这将会以更大幅度提高工人相对于资本所有者的收入w/r 。这表明，本国充裕要素的相对价格上升，而稀缺要素的相对价格下降。类似地，外国充裕要素和稀缺要素的相对价格也会发生类似的变化。（2）国际贸易对要素绝对价格的影响假定本国和外国分别是劳动充裕国和资本充裕国，X产品和Y产品分别是劳动密集型

60、产品和资本密集型产品。国际贸易使得X产品的相对价格提升，X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬，这导致Y部门的资本和劳动流向X部门。由于X部门需要相对较多的劳动和相对较少的资本，而Y部门供给相对较少的劳动和相对较多的资本，所以劳动新增的供给少于新增的需求，劳动价格上升；相同的道理，资本价格下降。类似地，外国劳动价格下降，而资本价格上升。可见，国际贸易使得各国充裕要素的绝对价格上升，稀缺要素的绝对价格下降。（3）国际贸易对要素实际价格的影响作为劳动充裕国的本国出口劳动密集型产品X，这导致本国劳动的相对价格上升，人们会用资本代替劳动，X和Y产品生产中投入的劳动要素与资本要素比例下降，这导致劳动