制度、交易成本与经济增长

1、制度(zhd)、交易成本与经济增长道格拉斯 诺斯共二十八页目录(ml)一、二、三、四、作者简介文章内容理论评价理论运用共二十八页一、作者简介 道格拉斯诺斯1920年生于美国，新经济史的先驱者和开拓者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”而获得了1993年诺贝尔经济学奖。 诺斯是当代(dngdi)经济史学界最受瞩目的大师之一，他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度作用；将新古典经济学中没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中，特别是

2、将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了制度变迁理论。共二十八页二、文章内容 1、新古典经济的不足 罗纳德科斯1960年发表社会成本问题，其中科斯指出，新古典模型常常用来作为西方世界大多数学者进行经济推理的基础。然而，这个(zh ge)模型只有在零交易成本的严格限制的假定下才成立，而在正交易成本的条件下，制度是很重要的。新古典世界里没有制度；实际上，在这样的世界里、经济增长率只不过是人们拥有孩子的数量和储蓄率的函数。共二十八页二、文章内容 2、交易成本经济绩效的关键 正如古典贸易理论典指出的那样，来自贸易的利益始终是存在的，但是，要实现这些(zhxi)利

3、益还有很多的重大障碍。如果贸易成本是唯一的障碍，那么，我们就会从历史中观察到运输成本和贸易、交换、社会财富之问的反向关系。历史使我们想起，早在公元头200年的罗马帝国，贸易可以在巨大的地区进行，尽管那时的运输成本很大。但在罗马帝国消亡之后，贸易却下降了，社会的和单个集团的财富也下降了。这并不是运输成本上升了，而是交易成本由于统一的政治制度和在较大地区有效实施的规则和法律体系的消失而上升了。 现代经济增长产生于制度的发展，因为制度的发展可以使一个经济实现专业化和劳动分工带来的利益。专业化和劳动分工是与过去几百年中在西方世界发展起来的先进技术紧密相连的。共二十八页二、文章内容 3、决定交易成本的四

4、个变量 第一是计量成本(chngbn)计量交换物品和服务的价值或计量代理人的绩效。计量试图精确地描述参与者交换的东西，或代理人预计获得的绩效特性。这对于产权的规定和实施和强调所有契约成本是必不可少的。在一个完全的和无成本信息的世界里，计量是不必要的。交易成本不存在，因为每一方都确切知道正在交换的是什么，或代理人的绩效是什么。规则的实施也是不必要的。因为双方都提前毫无成本地知道争议的结果。社会用于组织和实施法规的资源是不必要的。但是，因为信息是有成本的，充其量也是不完全的，因此，在交易成本中。其他三个变量就变得重要了。共二十八页二、文章内容 3、决定交易成本的四个变量 第二个变量是产生于市场规模

5、的交换过程。在个人交换中，裙带关系、友情和个人忠诚，所有这一切在约束参与者行为中都发挥作用，或者，重复打交道和对其他参与者的个人知识也约束行为。所有这些因素都减少了对成本高昂的规则的规定和实施的需要，甚至对复杂的交易，握握手(w shu)就足够了。由于缺少这些因素，交换过程就变得很耗费了。在非个人交易中。如果交易双方通过欺骗对方可以获利，那么.就没有任何办法来约束各方采取这种行为。所以，契约必须尽可能精确地规定。周密的保证条款必须提出来以强制服从。共二十八页二、文章内容 3、决定交易成本的四个变量 规则的实施是第三个变量。在完全实施的世界里，有一个中立(zhngl)的第三方，他不偏不倚地评估争

6、议。当契约遭到违反时，裁决对受害方进行赔偿。在这样的世界里，机会主义、偷懒和欺骗将决不会获得好处。但是，这样一个世界是不存在的，因为计量成本的高昂常常很难确定一个契约是否被违反了，由谁违反了。然而，如果要使对专业化和非个人交换必不可少的复杂契约行得通的话，一个非个人的法律、法院和实施裁决的强制权结构就是基本因素。共二十八页二、文章内容 3、决定交易成本的四个变量 第四个变量思想态度不是不变的。思想意识的力量可以用人们愿意忍受的费用来计量，而不是完全无代价的。这样一个费用就是一个人信念的成本。这种费用按照一个人对社会的规则和契约安排公正性的相信程度而不同。它可能受到教育、宣传和象征的影响。正义和

7、公平的感召力确实是很重要的。否则，在试图说服参与者相信一个契约安排的公平或不公平时。我们就无法解释大量的教育和政客(zhngk)、雇主和工人领袖所作的巨大投资。共二十八页二、文章内容 3、决定交易成本的四个变量 但是，关于它还有一个观点(gundin)似乎是重要的。专业化和劳动分工引起了对现实看法的分歧，从而导致了对制度安排的公平性与正义性观点(gundin)的对立和冲突。在这样的世界里，在其他情况不变的条件下。契约成本增加了，因为人们不能依赖关于公平的共同看法来强制服从契约。共二十八页二、文章内容 4、三种经济组织类型 这四个变量综合在一起。产生了多种多样的经济组织形式。但是，它们能够被归于

8、三种一般(ybn)类型：个人交换、没有第三方执法的非个人交换、有第三方执法的非个人交换。下面我们将阐述每一种“理想”的类型。 以小规模土产和本地贸易为特征的个人交换在历史土是最主要的组织形式。文化的同质性(即共同的价值观)和缺乏第三方执法(其实也儿乎不需要它)具有典型性质。在这样的条件下，交易成本低下:但是，由于专业化的劳动分工比较原始，生产成本高。共二十八页二、文章内容 4、三种经济组织类型 没有第三方执法的非个人交换包括多种组织形式(xngsh)，如较大的零售和批发贸易，远距离和跨文化贸易，以及一方对另一方有压倒性的强制力的组织形式(xngsh)。集市经济说明了第一种形式(xngsh)。这

9、种类型的交易及其变种代表了第二种形式(xngsh)。农奴主和农奴代表了第二种形式(xngsh)。在集市贸易的情况下，缺乏第三方执法导致人们必须作出艰苦的努力，以建立重复打交道和主顾关系，利用姻亲关系和在仪式与宗教戒律之内进行贸易等，以便约束交换的参加者。在农奴主和农奴的情形下，国家必定是既得利益集团的，实施对一方有利的交易条件。二种组织形式(xngsh)共同的特征是高交易成本和有限的贸易利益。专业化和劳动分工只局限于特殊的组织形式(xngsh)和特殊的经济活动类型，而不扩散到整个经济。共二十八页二、文章内容 4、三种经济组织类型 具有第三方执法的非个人交换是持续经济增长的必要条件。一个社会要想

10、从大专业化中获得生产利益，只有在建立了完善的法律和执法的结构(jigu)的条件下才能做到这一点口不存在复杂的高收入社会没有完善的政府结构(jigu)这样的情况。在这样的经济中，非个人交换由一于契约复杂而计量成本很高。这种复杂的契约对实现来自专业化的技术潜力是必不可少的。交易双方的自我履行规则和相互信任都不是执行这些契约的切实可行的方法。意识形态不是不重要，它确实是重要的;如以上论述的那样，大量资源被用于试图发布行为准则。共二十八页二、文章内容 4、三种经济组织类型 但是同样，机会主义(jhu zhy)、欺诈和偷懒等的收益率在这祥的环境中也提高了。因此强制性的第三方是必要的，在政治上无政府状态下

11、是不可能有工业社会的生产率的。但是，尽管这样的国家对实现贸易利益是必要条件。它却显然不是充分条件。伴随国家的出现必然是为控制它以利于某方的利益而斗争。干是国家就变成了一个工其，通过这个工具。一个能够控制产权的规定和实施的既得利益方就会提高交易成本，以便获利。共二十八页二、文章内容 5、成功的经济制度结构 因为现代技术是资本密集型的。以大规模生产和连续产出为特征。所以，现代经济必然是复杂和相互依存的体系。各种不同的经济制度对促进这样一个经济结构是必不可少的，其目的(md)是为了订立这样的契约关系：(1)具有可靠性；(2）尽可能精确地规定交换的性质；(3)使机会主义的可能性达到最小。现代经济的制度

12、结构的主要特性是订立契约，它允许连续生产和分配以及契约的实施能长期进行下去。共二十八页二、文章内容 5、成功的经济制度结构 支持这套经济结构的基础必须是提供长期稳定性的政治司法制度结构。稳定性意味着价格水平没有激进的变化，意味着产权固定在法律结构中，远不受任意的没收和改变。必须有一个(y )严格的产权执法结构，它要求大量的资源用于执法和减少委托代理问题，以便执法的代理人在作出判决时在很大程度上做到不偏不倚。最后必须有一个法律和执法结构。使交易各方都相信契约将长期地被执行。共二十八页二、文章内容 5、成功的经济制度结构 能够描述成功经济的制度结构是一回事，能够指明一个国家如何实现这样的经济政治制

13、度是另一回事。我们对成功国家的历史知识给了我们一些线索。当我们考察16、17和18世纪的荷兰和英国时，我们看到改变政治制度的市场压力的发展是按这样的方式进行的:把规则和规则的实施置于一个不偏不倚的法律机构中，使之尽可能地防止任意(rny)的改变口这两个成功经济的代议制政府的发展是与这种发展相一致的，囚为代议制政府意味着法律机构是非个人的.不容易被统治者任意的没收或改变。共二十八页二、文章内容 6、政治与经济制度的效率 我们怎样能够计量政治和经济制度的效率呢？传统的国民收入账户掩盖而不是揭示了制度效率的关键性质。有三个原因(yunyn)：第一交易成本可能是如此之高以致于没有生产发生；第二交易成本

14、与国民收入账户中的其他成本不能分离开来；第三某些交易成本没有进入市场，所以没有计量。下面我将依次考察每个原因(yunyn)。共二十八页二、文章内容 6、政治与经济制度的效率 第一个问题是最准处理的。通过实现专业化的利益来提高生产率要求制度结构的发展，以便降低梅项交易的成本。金融、信贷、银行、行销、保险等体制的发展使得在有利可图的生产成本下进行交易成为可能。不能发展这些体制表明产权是不稳定的，或有不良的刺激(即阻碍了生产(shngchn)投资)，或不能实施。当我们比较一下成功的发展中国家这些体制的存在时，这种体制的缺乏由于高交易成本为探讨生产失败提供了基本的线索。共二十八页二、文章内容 6、政治

15、与经济制度的效率 第二个问题是可以解决的。实际上诺斯和沃利斯在“收入和财富论丛”第50卷中对18701970年美国经济的交易部门进行了初步的计量研究。它包括一个交易成本可操作(cozu)的定义(能够在其他研究中使用)和在成功经济中交易部门涉及的方法指南。而且它突出了厂商内部的交易成本日益增加，批发和零售贸易生产成本的不断增长。以及由政府从事的交易份额相对变小。对其他经济类似的长期研究允许我们对有关的经济结构进行一般性概括，使我们能够指出发展的问题。当我们进行这样的研究时，我们就能够对与有关的交易部门结构相联系的有效率的发展模式作出推论。共二十八页二、文章内容 6、政治与经济制度的效率 第三个问

16、题与国民收入账户中出现(chxin)的传统问题没有什么区别，即很大一部分资源并不进入市场，所以交易部门的计量没有包括这些资源。特别是，没有进入市场的交易成本反映了信息无效分配时的高搜寻成本，以及按照规则和条例从事经济活动的真实成本，特别在不允许市场部门出现(chxin)的社会里，排队成本将不在交易部门中反映出来。关于排队成本、涉及到被允许办事的时间成本、克服政府部门的繁琐程序、对相关官员行贿等的详细案例研究。对于理解非市场交易成本的性质和重要性是必不可少的。共二十八页三、理论(lln)评价 就分析方法而言, 新古典主义经济增长理论存在着较大的局限性。新古典主义经济增长理论将某种制度的极端形式,

17、 例如完全竞争的市场、独家垄断的市场等作为前提, 来研究经济变量。而这种极端条件下的市场在现实经济生活中是不存在的。在经济现实中, 制度是起作用的, 交易成本是随处可见的。这种不考虑制度因素或很少考虑制度因素的分析方法使新古典主义经济增长理论对经济现实的解释范围受到了很大限制， 如对中国改革后经济快速增长无法予以(yy)有力解释, 因而也影响了他的解释力度。诺斯注重制度分析的经济增长理论无疑弥补了新古典主义经济增长理论的不足。如果能将二者有机结合起来, 完全可以使经济增长理论改变过去缺乏制度分析的状况, 成为一种解释范围更宽泛, 解释力度更强劲的理论。共二十八页三、理论(lln)评价 新古典主

18、义经济增长理论与诺斯经济增长理论的有机契合是完全有可能的。因为新制度经济学沿用了新古典主义的方法论, 二者理论基础是完全一致的。新制度主义则以新古典理论为基础, 对新古典理论加以修正和发展, 并使其可以自由地讨论和解决迄今未被认识的问题。新制度经济学保留和赖以作基础的是稀缺性以及由此而导致竞争这个假设，这是选择理论的基础, 而选择理论又是微观经济学的基础。新制度经济学抛弃的是工具性的理性一一即使新古典经济学成为(chngwi)一种无制度理论的假设。新古典主义理论适用的范围是制度不起作用（交易成本显零） 的市场, 在制度起作用(（交易成本为正)）的情况下, 单纯的新古典经济理论就难以有效发挥作用

19、。而现实经济生活中制度不起作用的状态只是特例, 制度起作用的状态才是通例, 因此必须用新制度经济学补充和修正新古典经济学才能更科学地解释经济现实。共二十八页三、理论(lln)评价 诺斯的经济增长模式完全排斥了新古典经济增长理论对经济增长原因的分析, 将制度作为经济增长的唯一决定因素, 即坚持“ 制度决定论” 。这种经济增长观不仅与经济增长实际不符, 也与他自己对新制度经济理论与新古典经济理论关系的论述相悖。而新制度经济学派的另一代表人物曼库尔奥尔森教授的经济增长思想则明显地更符合经济增长实际。他认为制度因素对经济增长是至关重要的, 但并不是唯一的因素, 一国的经济增长除制度的作用外。市场(shchng)规模与国际贸易等也具有明显作用。共二十八页四、理论(lln)应用科尔奈（2005）在将中国与东北(dngbi)欧八个转型国家进行比较的基础上也认为，尽管中国转型的经济绩效优于其他国家，但这些国家在政治、法治等领域已经建立起了与现代国家相适应的制度框架，并且指出，经济增长有时候会让我们掉入一个陷阱，一个制度的陷阱，而且不能自拔。经济增长并不必然导致制度革。因此，仅仅依赖经济增长来解决转型难题