公共政策(共33页)

1、公共政策第一章公共政策绪论(xln)第一节理解(lji)公共政策（Understanding Public Policy） 1951年，美国著名政治学家哈罗德拉斯韦尔和拉纳合编(h bin)的政策科学：范围与方法的新近发展一书正式出版，提出了“政策科学”（policy science）这一概念，标志着政策科学的诞生。而拉斯韦尔本人则被誉为“现代政策科学的创立者”。一、公共政策的涵义（The Definition of Public Policy） 目前，学术界对于公共政策的定义尚无一致的看法。学者们关于公共政策概念的界定见仁见智。 美国伍德罗威尔逊认为：公共政策是由政治家即具有立法权者制定的而

2、由行政人员执行的法律和法规。 哈罗德D拉斯韦尔和亚伯拉罕卡普兰指出，“政策是一种为某项目标、价值与实践而设计的计划” 戴维伊斯顿认为，公共政策是政府对整个社会的价值作权威性的分配 。 托马斯R.戴伊认为，“公共政策就是政府选择要做的或者不要做的事情。” 罗伯特艾斯通认为，公共政策就是“政府机关和它周围环境之间的关系，用公式表达即为Pf (G, E)，其中，P指公共政策，G指政府系统，E指生存环境。 司图亚特S那格尔认为：“公共政策就是政府为解决各种各样的问题所作出的决定 。” 概括：所谓公共政策就是政府等社会公共权威为实现社会目标、解决社会问题而制定的公共行动计划、方案和准则，它具体地表现为一

3、系列的法令、策略、条例、措施等。 关键词：政府等社会公共权威；选择行为；解决某种社会问题；行为准则二、公共政策的基本特征（The Nature of Public Policy） 阶级性 目标性 强制性 相对(xingdu)稳定性三、公共政策的分类(fn li)（The Type of Public policies） 社会生活的复杂性和多样性决定了社会中的公共政策必然也是数量众多、类型各别，并呈现出一定的层次性，构成了一个(y )复杂的政策体系。依据不同的标准，对公共政策可以作不同的分类：1、从政策层次的角度划分：总政策；基本政策；具体政策 总政策（general policy）：一个国家或

4、地区在一定历史时期的总的行动准则，它是一种根本性的、全局性的政策，包括总路线、总方针、总纲领等。 基本政策(basic policy)：在社会生活的某个领域某个部门或某个方面起主导作用的实质性政策。 具体政策(specific policy)处于政策体系的最低层次，它是基本政策的具体化，是为了贯彻实施基本政策而制定的具体行动准则。2、从社会生活领域的角度划分：政治政策；经济政策；社会政策；文化政策 政治政策（political policy）是政府为处理政治问题、协调政治关系而制定的行动准则。 经济政策(economic policy)是政府为处理经济问题、协调经济利益关系而制定的行动准则。

5、社会政策(social policy)是政府为处理社会问题、协调社会关系而制定的行动准则。 文化政策(cultural policy)是政府为处理各种文化问题、发展文化事业而制定的行动准则。3、从制定公共政策的主体的角度划分：政党政策；国家政策；政治团体政策 政党政策(zhngc)（party policy）直接体现了一定阶级的意志和利益。同时政党政策也决定和影响着社会生活中权力的划分、利益的分配以及各项社会目标的实现。 国家政策(national policy)主要是指根据国家整体利益的需要、为协调社会各方面的利益关系而制定的行动(xngdng)准则。 政治(zhngzh)团体政策(poli

6、tical group policy)所反映的主要该团体的切身利益。政治团体政策是以政治的形式来表达本阶级、阶层或民族中结合起来的一部分人的利益要求，并以这一部分特殊利益为其政策目标 和政策内容。4、美国公共决策学者詹姆斯E安德森的概括：第一，以政策是否实际改变客观对象为标准：实质性政策（substantive policy）与程序性政策（procedural policy） 实质性政策与政府准备采取的行动有关，即采取何种行动。 程序性政策涉及到由谁采取行动或怎样采取行动。 程序性政策可能会有重要的实质性效果，怎么行动或谁采取行动有助于实际后果的出现。第二，以政策对于社会和政策形成过程中的相关

7、成员之间的关系的影响性质为基础政策划分为：分配性政策（distributive policy）；调节性政策（regulatory policy）；自我调节性政策（self-regulatory policy）与再分配政策（redistributive policy） 分配性政策涉及将服务和利益分配给人口中的特定部分个人、团体、公司和社区。 调节性政策是指对个人或群体行为强加约束或限制，从而减少那些被调节者的自由或行动的随意性。 自我调节性政策同样涉及对于行为的限制，但是它通常是被调节团体所寻求和支持的、作为其保护或者促进自身利益的一种手段。 再分配性政策是指政府在社会各阶级、阶层或团体中有意识

8、地进行财富、收入、财产或权利的转移性分配。第三，根据所分配利益(ly)的种类，可以将公共政策分为：物质性政策（material policy）与符号性（象征性）政策（symbolic policy） 物质性政策实际上是为受益者提供(tgng)有形的资源或实质性的权利而给受损者造成现实的不利条件。 相比之下，符号性（象征性）政策所分配的利弊(lb)条件很少对人们产生实际影响。四、公共政策研究的任务（What Does Public Policy Study About ）1、研究公共政策的组织系统2、探讨公共政策运行过程3、研究公共政策风险及其对策第二节公共政策的功能（The Function

9、of Public Policy) 公共政策的功能，就是指公共政策在社会公共事务管理中的功效与作用。从其对社会所起到的基本积极作用来讲，主要有以下几个方面：分配社会资源；规范社会行为；解决社会问题；促进社会发展。第二章公共政策研究的历史与发展（History and Development of PP）第一节公共政策学产生的背景(The Background for the Emergency of PP) 公共政策是第二次世界大战以后产生于美国的一门新兴的交叉学科。公共政策作为一门学科而出现，既是当代世界中社会、经济和政治快速发展的必然要求，也与战后美国特殊的社会状况密切相关。虽 然导致公共

10、政策学科产生的原因是多方面的，但是，其中更直接的原因则主要有以下几个方面：社会问题的压力；政府管理的需要；政治科学的发展；其他学科的发展第二节西方政策科学的形成与发展（The Engendering and Development of Western Policy Science ）一、西方政策科学的初创(chchung)时期 20世纪50年代-60年代是西方政策科学的初创时期。1951年政治学家哈罗德D. 拉斯韦尔和丹尼尔拉纳合编的政策科学：范围与方法的新近发展一书，提出了“政策科学” 这一概念，并且对这 一学科的内容(nirng)加以系统阐述。 拉斯韦尔概括了政策科学的六大(li d)特

11、征，即：（1）政策科学是关于民主主义的学问，它涉及个人的选择，必须以民主体制作为前提；（2）政策科学的目标是追求政策的“合理性”，它必须使用数学公式和实证数据建立可检验的经验理论；（3）政策科学是一门对于时间和空间都非常敏感的学问，即它所选择的政策分析模型必须在时间和空间上有明确的记录；（4）政策科学具有跨学科的特性，它要靠政治学、经济学、社会学、心理学等学科知识来确立自己崭新的学术体系；（5）政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问，后者的实践经验对于政策科学的发展具有重要的意义；（6）政策科学必须具有“发展概念”，它以社会的变化为研究对象，所以必须建立动态模型。 1956年，在他关于

12、政策过程研究途径的概括中，拉斯韦尔提出了关于决策过程的七个阶段的划分，即：情报、提议、规定、合法化、应用、终止、评估。 除了拉斯韦尔之外，这一时期对政策科学产生起到推动作用的学者有戴维伊斯顿、查尔斯E. 林德布洛姆、托马斯R. 戴伊等。 1953年，伊斯顿发表了政治系统：政治学现状研究一书，对公共政策学给予了特别的重视。他指出，政治学的任务就是了解社会政策应当是什么，哪种政策应当如何制定出来并付诸实施。政治学之所以要以政策为研究取向，原因就在于一项政策的实质是不让一部分人享有某些东西，而允许另一部分人占有它们；换言之，就在于一项政策包含着一系列分配价值的决定和行动。 查尔斯E. 林德布洛姆对于

13、政策科学的贡献主要表现在以下方面：（1）最早地提出了“政策分析” 的概念。他在1958年发表的政策分析一文中，用“政策分析”表示一种将定性与定量相结合的渐进比较分析。（2）提出了政治学的政策制定观。他认为，政策制定过程不应仅作为静态的阶段划分研究，更应从政治的、经济的和社会的环境或背景入手，探讨(tnto)“政治互动”对政策制定的影响。（3）林德布洛姆提出了著名(zhmng)的“渐进决策”模型。 加布里埃尔A. 阿尔蒙德和西德尼维巴在公民文化：五个国家的政治态度与民主 中区分了参与型、臣属型和地区型等3种类型的政治文化。这3种文化直接决定着体系成员为实现目标同他人合作的意愿。个人特别是精英(j

14、n yn)人物之间以及体系内各集团之间的疏远和敌视很可能导致政治冲突，并给正常的决策过程造成困难。 戴伊在理解公共政策中指出，政策分析所关心的是政治生活中“谁获得”，而“为什么”以及“它有什么影响”却更为重要。我们要关心的不仅是政府所要推行的政策，还有政府为什么要推行这些政策，以及这些政策的后果是什么。 戴伊还概括了研究公共政策的八种模型或途径，即制度模型、过程模型、集团模型、精英模型、渐进模型、博弈模型、系统模型和理性模型。戴伊认为，大多数公共政策都是上述模型的混合结果。二、西方政策科学的形成时期 20世纪60年代后期-70年代初期是西方政策科学的形成时期。美国著名的科学哲学家托马斯S. 库

15、恩于1962年发表的科学革命的结构起到了方法论的解放作用，推动了政策科学的迅速发展。1、方法论背景 孔德经验实证主义：知识起源于观察和归纳，科学研究的目的是证明理论。 波普的可证伪原则与试错法 库恩的范式理论与科学发展的阶段论：范式是指某一科学家集团在某一专业或学科中所具有的共同信念，是研究问题、观察问题时的角度、视野和参照框架。它由一整套概念和假定组成，反映了科学和社会的紧密联系。科学发展的阶段：前科学阶段常规科学阶段科学革命阶段新的常规科学阶段2、叶海卡德洛尔的政策三步曲： 公共政策制定检讨（1968） 政策(zhngc)科学构想（1971） 政策(zhngc)科学进展（1971）（1）在

16、政策科学基本概念上，德洛尔继承和发展了拉斯维尔的政策科学思想，对政策学科的一系列基本理论问题作了进一步的论证，从而形成了拉斯维尔德洛尔的政策科学研究传统。同时，他也批评(p png)了拉斯维尔的政策科学观点，认为拉斯维尔等人过分推崇科学方法论尤其是行为科学方法的作用。 政策研究是很自负的：它雄心勃勃地要求自己致力于对所有人类活动提供科学的指导根据我们的意愿，提供明智的决策和行动影响未来。然而，浏览一下历史就会发现，要实现这一任务几乎毫无希望：从政策原本的期望和要实现的目标考察，成功的先例很少能成为现实；并且渐进性改革对历史发展的主流几乎没有什么影响。 如果我们试图严肃地看待政策研究，就必须自觉

17、地、深入地理解这一任务的困难性，就像认识到它的重要性一样。 那格尔：政策研究百科全书，P7（2）德洛尔认为，由于政策科学具有跨学科的性质 ，必须采用系统群的研究方法；要改善政策制定，本质上要进行一场“科学革命”。（3）德洛尔认为，与传统的常规科学相比，政策科学具有一系列新范式，如理论研究与实践研究相结合、科学与个人经验和常识相结合、时间的敏感性等等。（4）德洛尔还提出“元政策”概念和政策系统论。三、公共政策研究的发展 形成时期的政策科学一如初创时期的政策分析实践，注重对于政策制定过程的研究，而对于政策的内容则相对不太关心。但是，20世纪70年代中期以后，情况发生了变化政策制定后的执行和评估，以

18、及对公共政策的调整甚至终结，都受到了政策科学家的关注和研究。1、“趋前倾向”20世纪60年代末和70年代初，美国的政策科学中出现了所谓的“趋前倾向”，即在政策研究中强调政策咨询对于政策制定的意义。2、“趋后倾向“”70年代中后期，公共政策研究中出现了“趋后倾向”，即注重研究公共政策的“执行与评估”，以及(yj)“政策终结”和“政策周期”等。3、20世纪70年代(nindi)崭露头角的公共选择理论，也可以视为公共政策科学在这一时期所取得的成就。第三节西方(xfng)公共政策研究的新动向（New Trends of Public Studies） 20世纪80年代中后期以后，公共政策分析进一步转向

19、有关政策效率、政策信息多元化、政策学家与政治家关系的研究。特别是90年代以来，公共政策研究出现了一些新的趋势，即注重研究公共政策的伦理价值取向，注重社会问题的研究，同时特别强调政策调查。一、公共政策研究的伦理价值取向 公共政策研究中的“价值中立”取向 公共政策研究的伦理价值取向 20世纪80年代以来美国政策科学中对政策价值观的研究主要采取三种途径：一是从政治哲学的立场探讨政策伦理的最一般方法，如罗尔斯、哈耶克等等。二是从特定的伦理案例分析政策伦理或价值，如社会福利、堕胎、死刑等等。三是从政府机构或组织的伦理问题入手分析公共责任与义务。二、公共政策效率与比较公共政策研究 在公共政策效率方面，西方

20、学者一方面是进一步从公共政策产生与运行及政策生态方面去考究政策效率，尤其是对政策执行与评估的研究；另一方面则强调从公共政策比较中研究政策效率，这种政策比较，不仅是就一个国家内部各项政策而言，而且还进行国际比较。 比较政策研究在20世纪70年代早期还是一个“不存在的研究领域”，它的开始起步是伴随着比较政治学的发展而来的。80年代这一领域的研究趋于成熟，成为政策研究中的一个重要分支，出现了一批颇有影响的学者及著作。其中，以阿尔蒙德与鲍威尔及其著作比较政治学：体系、过程和政策最为著名。三、重视政策(zhngc)信息多元化 第一(dy)，尽管说，政策科学是一门应用性非常强的学科，但西方学者对其解决实际

21、问题的能力感到相当悲观，认为政策研究只能促成政策的形成，但不能取代政策制定。因此，政策科学家不要自认为是政策方案的设计者，他们的主要任务是要从诸如立法机关、政府部门、大众传媒等政策利害人那里获取政策信息；其主要任务不是协助决策者找出一个解决问题的最佳方法，而是要在许多不同的政策利害人中，寻求共识，制定出能够平衡各方观点的满意政策。 第二，政策学家认识到过去过分强调科学家和政治家各自拥有(yngyu)一套分离的价值标准与规范、政策科学采取中立的、远离政治的立场是不合理的。相反，他们应当在政治领域中发展政策科学，应当与政治家合作，融入到政策制定过程之中，与政策制定者成为知识上的伙伴。第四节中国的公

22、共政策实践与研究（Policy Practice and Studies in China）一、中国古代的政策谋略思想 老子：“损有余而补不足”、“无为之治” 韩非子：“世异则事异，事异则备变” 孔子：“为政以德，譬如北辰居其所而众星共之” 孟子：“民为贵，社稷次之，君为轻” 荀子：“君者，舟也；庶人者，水也。水可载舟，水可覆舟”、“重本抑末”二、中国的马克思主义政策传统1、毛泽东的政策思想（1）“政策是党的生命”的科学论断（2）“一切从人民的利益出发”的政策制定出发点（3）“实事求是”的决策指导思想（4）“民主集中制”的决策原则2、邓小平的政策思想和政策原则（1）“一切从实际出发，实事求是”

23、的政策制定原则（2）“摸着石子(sh z)过河”的渐进决策原则（3）重视“政策(zhngc)试验”的政策执行思想（4）政策评价的实践(shjin)标准、生产力标准和“三个有利于”标准三、中国的政策研究现状（略）1、译著2、著作3、学会4、教育第三章公共政策系统（Public Policy Systems） 公共政策作为一个有机的系统，主要是由公共政策主体和公共政策客体及其相互作用而形成的有机整体。公共政策主体是公共政策的直接或者间接制定者，公共政策客体则是公共政策作用的对象，是公共政策所要规范的人和事。公共政策主体与客体的相互作用是整个公共政策过程展开的基础，同时也贯穿整个公共政策过程。第一节

24、公共政策环境系统（Environmental Systems of PP ） 任何政府的公共政策活动或任何社会的公共政策过程都必须在一定的环境下进行。公共政策系统与其环境之间进行着物质的、信息的、能量的交换与互动。因此，要使公共政策系统正常运行，就必须对其环境的构成与特征加以正确的认识。一、自然人口环境自然人口环境是公共政策系统所面临的最现实、也是最基础的环境。现实的自然环境和人口状况往往是一个国家基本国策形成的基础，决定了其他重大公共政策的形成和发展。二、经济环境公共政策的经济环境要素是指制定与实施某一项具体政策时，可能面对(min du)的和能够加以利用的总的经济状态。它包括整个世界经济的

25、格局与运行状态，一国或一个地区经济体制、经济结构、经济发展速度、经济总量的总和。三、体制(tzh)环境体制(tzh)有各种类型，如政治体制、经济体制、文化体制、教育体制、科技体制等，其中尤以政治体制和经济体制最为重要。四、政治文化阿尔蒙德：“政治文化是一个民族在特定时期流行的一套政治态度、信仰和感情。这个政治文化是由本民族的历史和现在社会、经济、政治活动进程所形成”。五、国际环境所谓国际环境，主要指影响一国公共政策制定与执行的国际局势，以及反映该国综合实力的国际地位。冷战结束以来，整个国际环境发生了如下两个基本变化：一是和平与发展成为主流；二是全球化、信息化以及市场化成为世界三大潮流。 试评析

26、我国的政治文化对当前我国公共政策的总体影响。（课堂讨论）第二节公共政策主体（Policy Actors as Principals） 公共政策主体是指在整个公共政策的运行周期中，在政策制定、实施与评估等阶段上对政策问题、政策过程、政策目标群体主动施加影响的人员。这些人员既包括个人，也包括群体或组织。由于不同国家社会经济、政治制度不同，文化传统各异，政策生命周期有别，从而，公共政策主体所包含的内容与类别也是有差别的。 公共政策主体分类直接主体：直接参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织，主要包括立法机关、行政机关、司法机关、政党等。间接主体：就是指间接参与政策制定、执行、评估和监控的个

27、人、团体或组织(zzh)，主要指利益团体、新闻媒体和公民个体等。一、公共政策的直接(zhji)主体1、立法机关(l f j un)2、行政机关3、司法机关4、执政党 思考：如果我们说公共政策的价值导向是公共利益实现的话，那么，上述公共政策主体的机构和程序设置是如何体现和保证公共利益的实现的？二、公共政策间接主体1、在野党或反对党2、利益集团3、公民个体4、大众传媒5、学者、咨询者第3节 政策客体（Policy Objects） 政策最基本的特征就是充当人们处理社会问题、进行社会控制以及调整人们之间关系特别是利益关系的工具或手段，所以公共政策客体主要是指政策所要解决的社会问题、政策所影响到的个人

28、和群体、社会利益关系。一、公共政策问题1、概念(ginin) 马奇和西蒙：（社会）问题就是(jish)要达到的状态与观察到的状态之间的距离。 谢泼德和沃斯：“一个社会大部分成员和社会一部分有影响的人物认为不理想，不可取，因而需要社会给予关注(gunzh)并加以改变的那些社会情况即为社会问题。” 安德森：政策问题可以定义为某种条件或环境，这种条件和环境引起社会上某一部分人的需要或不满足，并为此寻求援助或补偿。社会上存在着各种各样问题，只有那些促使人们去行动的问题才是政策问题。 所谓公共政策问题就是人们在社会生活中为实现一定的利益诉求和价值追求而经过一定的渠道和途径反映到政府部门、需要通过制定和执

29、行某项政策才能加以解决的一种客观的社会状况。2、分类 罗威:分配性的、调节性的和再分配性的 实质性的和程序性的两种 问题所涉及领域：政治问题、经济问题等等3、政策问题的基本属性 客观性 主观性 关联性 动态性二、政策目标团体 所谓政策目标群体，泛指那些由于政策的强制性而必须对其自身的行为模式重新进行调适的群体，又称政策对象。 政策能否达到目的，既不是政策制定者一厢情愿的事情，也不是政策执行者能够完全决定的事情，它与政策目标群体有直接关系。三、社会利益关系 个人与群体由于在社会生产和生活中所处的地位和社会分工不同，因而必定会产生出不同层次、不同性质(xngzh)的利益要求，以及各种利益矛盾。 组

30、织社会学的概念：共栖(gngq)与共生 本章指定书目之一：史蒂文凯尔曼：制定公共政策(zhngc)，商务印书馆，1990年，重点看第一部分，以了解美国各主要政治机构在政策制定过程中的角色和活动，并进一步与中国的情况进行对比。第四章政策议程设定第一节政策议程的本质 罗斯认为，政策议程的设定就是指“把不同社会群体的需求转化为（议程上的）项目，以及争夺公共官员注意力的过程。” 豪利特等：公共政策研究，p. 180. 约翰金登认为：“议程是罗列了一些主题或问题的清单，这些问题或主题是政府官员和政府以外与官员有密切往来的人们在任何给定时期内十分关注的问题。在官员应该关注的众多问题中，它们实际上真正认真解

31、决的是其中的一些问题而不是另一些问题。因此，设定议程的过程就是将所有问题中真正成为关注焦点的问题筛选到列表中的过程。” 豪利特等：公共政策研究，p. 181.第2节 议程的类型 柯布和艾尔德将议程区分为两大类型，即“系统议程”和“制度议程”。其中，系统议程包含所有的议题。这些议题包括 “假设性议题”或是只为安抚顾客团体所提出讨论的议题，实际上并未作成任何政策选择，此外，它也包括政府考量将采取的行动。反之，制度议程则是明确行动议题之集合，且由决策主体慎重考量，如立法日程表等。James P Lester, Joseph Stewart. JR. 公共政策演进(ynjn)研究途径P.7273. 拉

32、雷N格斯顿将政策议程划分为实质性性议程和象征性议程，以及公开的议程和隐蔽的议程两组。其中，实质性议程处理(chl)的是引起人们综合性关注和回应的议题；相反，在象征性议程中，人们注重的是价值而非资源，牵动的是社会共同体的共同意识，而非个别群体的经济利益。 严强主编(zhbin)：公共政策学，P.126127. 公开的议程是那些进入公众视野，在社会层面受到广泛讨论，或者在政府层面受到应有关注，分享到政治的聚光灯的社会公共问题；隐蔽的议程 指涉下列问题：尽管它事实存在着，但未能进入政府部门的视野。 严强主编：公共政策学，P.128.第三节议程设定过程中的相关文献一、议程设定的三种模型 根据柯布及罗斯

33、夫妇的观点，政策议程的设定主要可以分为以下三种模型：即外在催生模型 （the outside initiative model）、动员模型 （mobilization model）、内在催生模型、（inside Initiative model） 所谓外在催生模型意指政策议题来源于政府之外，并最终进入政策议程；与之相反，动员模型则强调政策议题来源于政府内部，最终进入政策议程；内在催生模型认为议题尽管由政府内部所启动，却无法扩及普通大众之过程，该议题的拥护者通常期望该项议题能够持续存在于政府场域之内。二、议程设定的过程 根据尼尔森的见解，议程设定可以区分为四个阶段，即：（1）议题认知（2）议题采

34、用（3）议题排序（4）议题(yt)维持。三、议题(yt)进入政策议程的条件 Lester等人认为：“一般而言，一项议题(yt)如果符合下列条件，将会受到特别注意而进入议程：（1）它是处于危机状态，因而不能被忽视； （2）以戏剧化的方式呈现议题，使之具有特殊性；（3）它具有情感层面，或涉及人类利益而能够吸引媒体注意； （4）它具有普遍的影响力；（5）它与社会权力以及合法性的问题有关； （6）它具有流行性。” James P Lester, Joseph Stewart. JR. 公共政策演进研究途径P.70. 金登认为，一项政策议题的设定是问题流（problem strem）、政策流（polic

35、y strem）、以及政治流（political strem）汇集的产物，只有当这三者汇合，并借助于政策企业家（policy entrepreneurs）的运作，政策之窗（policy window）才会打开。第四节谁设定议程 精英观点（the Elitist perspective） 多元观点（the pluralist perspective） 次级政府观点（the sub-government perspective），或铁三角观点(gundin)（iron tringles）第五节扼阻性决策问题 巴拉克和巴拉兹将扼阻性决策定义为：“当意图改变既得利益者之分配，以及社群中之特权者时，可能

36、在手段尚未提出之前(zhqin)即遭受阻碍或被隐藏，或是在进入相关决策过程之前加以封杀，甚至在上述方法皆失败时，可以在政策过程之决策执行阶段加以破坏。” James P lester, Joseph Stewart. JR. 公共政策演进研究(ynji)途径P.88.第五章公共政策分析模型（Models of Public Policy Analysis）第一节模型概述一、模型的含义、特征与功能：1、模型的含义 模型，是指对原型的模拟或仿真，是对真实世界某些方面的简单化表述。一般意义上的模型有两种类型，一是实物模型；二是理论模型。 所谓理论模型，是指一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织起

37、来而形成的一个逻辑结构严密的框架体系。2、模型的特征： 相似性 简单化3、功能： 首先，由于模型与原型具有相类似性和贴切性，可以清晰地描述已知的事实和情境。 其次，模型是进行科学抽象的重要工具。 再次，模型是研究过程中资料收集和经验观察的指南。 第二节广博理性(lxng)模型 广博理性模型（rational comprehensive model）是各种政策(zhngc)模型中影响最大也是受到批评最多的一种政策分析模型。这一模型受到经济学、管理学、行政学和预算学的重视。一、基本(jbn)假设：理性人1、当他面临一系列可选择方案时，他总能够作出一个决定；2、他根据自身的偏好顺序按这样一种方式来排

38、列所有可选择的方案，使得每一个方案或者优于其他方案，或者与其他方案无差异，或者劣于其他方案；3、他的偏好顺序是传递的；4、他总是选择在他的偏好顺序中位置最高的可选方案；5、每当他面临同一选择时他总作出同一决定。二、广博理性决策模型的基本内容 目标理性：一项政策之所以是理性的，是因为它以“社会受益最大化”为目标，即政府应当选择给社会带来的受益最大限度超过所付成本的政策。 工具理性：政府在决策过程中，人们总是试图寻找问题的最佳答案。 为此，在选择政策时，决策者必须做到：1、知道社会上所有的价值取向及其各自分量；2、知道所有可行的政策选择；3、知道每一项政策选择产生的社会后果；4、对每一项政策选择计

39、算成本受益比；5、选择最有效的政策。三、广博理性决策模型的缺陷1、社会上没有经常(jngchng)一致的价值存在，可能只有特殊团体与个人的价值，况且许多价值彼此间是相互冲突的。2、许多相互冲突的价值并不能比较(bjio)或权衡。3、决策者的环境，尤其是权力与影响力体系，致使决策者无法观察或正确权衡(qunhng)许多社会价值。4、决策者的动机往往难以捉摸。5、决策者有时并未积极寻求最大化其目标，只是寻找到一个可行的方案就行。6、决策资料难以获取，尤其是关于未来的资料，且寻找成果太高。7、沉淀成本的存在阻止决策者重新考虑其他的政策或方案的机会。8、现有学科发展所形成的预测力还不足以帮助决策者了解

40、每一政策方案所可能产生的影响。 在批判广博理性决策模型的基础上，形成了两个重要的决策模型：有限理性决策模型和渐进主义决策模型。 有限理性决策模型请同学们自己查阅相关资料。 西蒙：管理行为（第四章）、现代决策理论的基石 威廉姆森：资本主义经济制度（绪论和第一章）第3节 渐进决策模型（Incrementalist Model） 渐进决策模型是由著名经济学家和政治学家林德布罗姆提出。一、渐进决策模型的基本观点 政策制定的实际过程并非完全是一个理性过程，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不

41、断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成一项新的政策。1、决策者不必企图调查与评估全面的政策方案，其只要着重于那些与现存政策只具有渐进性的差异者就可以了。2、决策者只要考虑几个(j )有限的政策方案就行。3、决策者对每个方案，只评估几个可能(knng)产生的重要后果而已。4、决策者所面对的问题，一直(yzh)在重新的界定。渐进主义斟酌目的与手段之间的调适，其结果使得问题较易处理。5、社会问题并没有单一的解决方案，而是透过分析与评估的过程，永无休止地对所面对的问题，提出一系列的指正。6、渐进决策是补救性的，其适应于减轻现行的具体的社会问题，但较少着重于将来社

42、会目标的增进。二、原因分析1、基本原因 政党与政治领袖对基本国策的看法是一致的。 每一个竞争的政党，每一次只渐进地改变自身的政策。 在解决某一既定的问题时，政策是经过渐进修改而日益完善的。2、技术原因 决策者没有足够的时间、智慧或经费用以调查所有的政策方案。 全新的或不同的政策后果处于未知状态。 沉淀成本的存在排除了任何根本上的变革。 渐进主义是政治上的权宜之计，易在不同群体中达成妥协。3、人性的原因人通常是一个现实主义者，他们不经常追求唯一的最佳途径，一旦他们发现一可行的途径时，可能就会停止追求了，这种追寻最保险的方法，就是考虑已经熟悉的事物或政策，亦即，政策方案与现行政策相近似者。决策者只

43、是在这些熟悉的方案，不能在满足他们需求时，才会冒险而寻求较根本性的政策改革。4、社会价值的问题现代社会是一个多元化的社会，缺乏一致的社会价值目标。不同的团体，各有不同的目标。政府为维持社会的稳定，通常希望保持现行的计划，而不愿从事全面性的改革。三、渐进决策模型的缺陷1、Dror认为，渐进主义得以(dy)成立需以下三个要件，否则将很难有效。 现行政策的成果，大体上能满足决策者与社会(shhu)各阶层成员的需求。 决策者所面对的问题，在本质上必须(bx)具有高度的持续性。 决策者有效处理问题的方法，也须具有高度的持续性。2、Etzioni则提出以下批评意见： 党派相互调适所形成的决策，因各党派均居

44、要职，极可能只是反应有权势有组织党派之利益，而无权势无组织的大众的利益则受到忽视。 尽管经过长期的积累，渐进主义形成的决策也可能会造成社会的深刻变迁，但这一模型并没有告诉我们如何累积。 这个模型不能适用于基本性的决定，如战争等等。第四节精英模型（The Elite Model） 精英模型认为，公共政策是精英们行为的产物，是社会少数精英价值偏好的表现。一方面，精英们一般都是一个公共政策的始作俑者；另一方面，精英们是公共政策的实际制定者。一、精英模型的理论渊源 古典精英主义理论家认为，在任何社会中，精英都是不可避免的。其原因在于：第一，人本身是有区别的，一部分具有天分，寻求获得权力，而另一部分人则

45、并非如此；第二，所有组织都不可避免地会为少数人所推动。 组织意味着专制的倾向，无论政党、专业组织或其他类似的团体，在所有组织中贵族化的倾向都十分明显。组织内在机制在产生坚固结构的同时导致了组织成员内部的深刻变化，使得领导者和被领导者之间的位置发生根本的转换。组织结果是在每个政党或专业团体内出现了少数领导人和被领导的大众之间的两极分化。Michels，Political Party，1968：70.二、精英模型(mxng)的基本观点 精英(jn yn)模型最早是由当代美国著名政治学家托马斯戴伊和哈蒙齐格勒于1975年在民主的嘲讽一书中提出。 精英(jn yn)模型的假设前提是：社会上存在着两大集

46、团，一个集团是有权力的少数人，另一个集团是没有权力的多数人。前者是有组织的、自觉的团体，因而能够对社会价值进行分配，并能享受权力带来的好处。后者则是分散的、不自觉的团体，因而只能服从分配。精英模型认为，公共政策是由一些为数不多的掌权人物作出或制定的，反映占统治地位的精英们的价值和偏好。 精英模型的基本观点：1、社会分化为有权的少数人和无权的多数人。2、少数处于统治地位的精英们并不是多数的被统治者的代表。3、从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的，以维护社会稳定并避免发生革命。4、在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法是一致的，且致力于维护现存制度。4、公共政策所反映的不是大众的要求，

47、而是精英们的主流价值观。6、活跃的精英们很少会受到冷漠的大众影响。精英们对大众的影响远甚于大众对他们的影响。7、公共政策是由精英们自上而下作出的决定。 讨论：1、对精英主义进行简要评价。2、试阐述现代教育的普及、大众传播(d zhn chun b)技术的发达给普通民众的政策参与行为产生了什么样的影响。3、试阐述20世纪(shj)以来中国精英流动的主要途径的变迁，及其对社会发展的整体影响。第五节团体(tunt)模型（The Group Model）团体模型的基本假设是，在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团体。这些团体或群体经常会围绕不同的利益、权力、价值进行竞争。团体理论的首要命题是，

48、团体之间的互动是政治的核心事实。因此，要使社会稳定有序，就必须对各种群体或团体利益进行沟通、协调，以实现利益、权力和价值上的平衡。公共政策实际上是多种政治力 量互相作用的结果，是特定时期内团体斗争达成的均衡。一、团体模型的理论基础 本特利1908年发表政府过程一书，最早提出集团政治理论。 杜鲁门1951年发表政府过程一书，对利益集团的性质、活动方式、影响力等等问题做了经典性阐释。 达尔1971年发表多头政体一书，阐述了各种利益团体的存在及其竞争构成了现代民主的主要形式，回答了如何在大国建立并维持民主机制的问题。二、团体模型的基本观点1、权力是决策过程中个体与其他个体之间关系的属性，利益集团是理

49、解民主机制及公共政策过程的关键。正是政府过程中利益集团之间的竞争影响了公共政策。2、权力关系并不是永恒的。它们经常是因为一个特定的决策而组成的。决策作出之后，这种权力关系可能就会消失，在下次(xi c)决策时可能会被另一套权力关系所取代。3、精英(jn yn)与大众之间没有永恒的区分。此时参与决策的个体可能不是彼时参与决策的个体。4、领导(ln do)是流动性和机动的。权力存在于领导位置，而非个别人手中，而职位是流动的。5、社会中有多种多样的权力中心和基础，没有一个团体能够独自支配所有领域的决策。6、在利益集团之间存在大量的竞争。7、公共政策反映了相互竞争的团体交易和妥协。三、团体模型的特点1

50、、各个团体都有权参与公共政策决定过程。2、政府在公共政策制定中处于相对被动的地位。3、公共政策制定过程的核心是各种公共政策利益期望的平衡。 讨论与思考1、中国存在利益集团吗？试利用集团模型来分析中国的某项公共政策。2、有了一个共同的价值诉求就一定会形成一个利益集团了吗？为什么？3、利益集团之间的相互竞争如何促进政策的持续性和社会的稳定性的？第六节系统模型（The System Model）系统模型由美国政治学家戴维伊斯顿于1979在政治生活的系统分析中提出。它以系统于环境的相互作用来解释公共政策过程，认为公共政策就是政治系统对外在环境的压力、要求和支持的反映。一、系统模型的核心概念1、政治系统

51、（political system）：政治系统是由一个社会中那些可以识别的、同时又是相互关联的机构和活动组成的体系。它的一个重要功能就是制定和实施公共政策，并对社会价值进行权威性分配。2、输入（input）：政治系统的输入是政治系统与环境之间的变量，要求与支持构成了其主要(zhyo)内容。3、环境（environment）：政治系统的环境是由政治系统边界以外(ywi)的各种状况和事件构成的。4、要求（demands）：政治系统的要求是指个人和团体为了得到(d do)一定的利益或实现一定的价值而对政治系统提出的采取行动的政策诉求。5、支持（support）：政治系统的支持个人和团体对政治系统作出

52、的权威性分配的服从。6、输出（output）：所谓输出是政治系统与环境之间的另外一种变量，其主要内容是已经制定的公共政策及其对环境产生的影响和效果。7、反馈（feedback）：反馈意味着公共政策（或输出）可能改变环境，改变环境提出的要求与支持，甚至政治系统本身。二、系统模型的基本观点伊斯顿认为，政治系统的政治决定源于环境的要求与支持，而公共政策的制定正是政治系统对要求和支持的反应。公共政策作用于环境，而环境又会对政治系统提出新的要求与支持，政治系统必须对此作出反应。因此，公共政策实质上就是政治系统与其环境中的诸多因素相互作用的一种反映。同时，公共政策制定系统与环境的作用，是一个互为影响的动态

53、过程，在两者的循环中产生公共政策。三、对系统模型的评价 积极评价：1、强调了公共政策过程各个环节的相互作用。2、强调了环境对于公共政策制定的重要影响。3、强调了公共政策制定是一个完整的动态过程。 思考与讨论1、你认为系统决策模型相比较我们介绍过的决策模型而言，具有什么样的缺陷。2、采用系统决策模型分析我们某领域的公共政策的变迁。 系统(xtng)模型受到的批评1、伊斯顿对于政治系统的理论(lln)概括，看成是对实际政治系统运作方式的准确描述是错误的。2、它强调转换过程和决策黑箱的重要性，但是与要求和支持的详尽分析相比(xin b)，对转换过程的关注相对较少。3、系统尤其是在黑箱中过程发生的方式

54、，可能本身就是政治行动的目的。 Michael Hill，现代国家的政策过程，P1920第七节过程模型（The Processual Model ） 到目前为止，理解政策过程最有影响力的概念性框架特别是在美国学者中间当属“阶段启发法”，如纳库缪拉所命名的“教科书法”。 萨巴蒂尔：政策过程理论，P8 “我很抱歉，彼得，但似乎（政策研究）已经超越了（政策过程）的阶段启发法了。” 1996年美国政治科学学会年会的与会者一、传统过程理论1、拉斯韦尔七阶段过程理论 情报(Intelligence) 提议(Promotion) 规定(Prescription) 合法化 (Invocation) 应用(Ap

55、plication) 终止(Termination) 评估(Appraisal)2、琼斯的阶段理论 问题认定阶段 政策发展(fzhn)阶段 政策执行(zhxng)阶段 政策评估(pn )阶段 政策终结阶段3、帕隆坡五阶段理论4、布鲁尔与德利翁六阶段理论等等二、传统过程模型的贡献与局限性1、过程模型的主要贡献 首先，过程模型简化了复杂的政策过程。 其次，过程模型带来了众多关于公共政策过程各阶段研究的成果，加深了人们对政策过程的认识，丰富了政策科学理论和公共政策分析的方法。 第三，过程模型为全面了解现实的政策运行提供了一种有用的概念框架，尤其是它与常识相一致，易于被接受、把握和运用于实践之中。 第

56、四，对于政策过程的强调，使研究不再严格地依附政治科学中逐渐增多的公共行政和制度的研究，以及在经济学偏好中的准市场研究。2、对过程模型的主要批评 第一，“阶段模型并非真正是一个因果关系模型”，也就是说，它并不适合预测，或者甚至指示一个阶段怎样导致另一个阶段。 第二，“阶段模型并没有为经验假设检验提供一个明确的基础”，因此，它不适于证实、改善和虚构。 第三，“阶段隐谕法会经受条文主义和自上而下关注等困扰”。 第四，“启发法的阶段在构建一系列的阶段时存在描述不严谨的问题”。 第五，“阶段隐谕法不适当地将政策周期强调为暂时的分析单元。”换句话说，它忽视了政府间关系系统的概念。第八节制度决策(juc)模

57、型 现在，整个社会科学都出现了制度研究的复兴(fxng)。在某些方面，这种发展和进步是对最近几十年来的行为主义革命的一种反动，这种行为主义把政治和经济集体行为理解为个人选择的聚合结果。 迪马吉奥、鲍威尔组织分析的新制度主义(zhy)，（导言）一、新制度主义对行为主义的批判1、新制度主义对行为主义的“偏好”假设提出质疑。行为主义认为，个体的“真正”偏好必须通过表达才能揭示出来。新制度主义则认为，“表达出来的偏好”与“真正”的偏好之间存有差异。2、行为主义认为集体现象是个人行为的聚集，个人偏好经过有效利益聚集机制能带来最佳效果。新制度主义则认为，政治决策不是建立在个体偏好聚集的基础上，而是决策规则

58、直接影响到政治后果，政治决策不能还原为个体偏好。二、何谓制度 制度是由为社会行为提供稳定性和有意义的、认知的、规范的和管理的结构与行为组成的。 斯格特组织理论：理性、自然和开放系统，P124. （制度）是为人类发生相互关系所提供的框架。它们完全类似于一个竞争性的运动队中的游戏规则，也就是说，它们由正规的成文规则和那些作为正规规则的基础与补充的典型非成文行为规则所组成，正如这一类似所暗含的，规则和非正规的准则又是对犯规和惩罚的规定。因此，制度在发挥其功能中的一个实质性部分就是确定犯规和惩罚严厉性的成本。 道格拉斯C诺思制度、制度变迁与经济绩效，p5. 制度既是一种具备非观察性的、绝对的和超理性指

59、向的符号系统，同时也是一种使之具体化的可观察社会关系的符号系统。通过这些具体的社会关系，个人和组织致力于实现其目标，但它们同时赋予生活以意义，并再生产那些符号系统。 弗里德兰、奥尔福德回归社会：符号、惯例与制度冲突，全球化与新制度主义，p425.三、制度(zhd)对决策行为的影响 政治主体的选择，是在对有关的备选方案、决策后果、偏好（利益）和策略选择进行权衡比较的基础上作出的，而所有这些因素，都受到一个(y )组织的制度框架的强烈影响，政治主体就是在制度框架允许的范围内进行决策的。 马奇、奥尔森Institutional perstectives on political institutio

60、ns,governance,9(3),p.251. 在这个模式中，制度因素具有两种基本的作用。一方面，决策组织影响着任何一种主体所拥有的决定政策后果的权力的程度，另一方面，一个主体在组织中占有什么职位，决定了他的制度责任以及与其他主体之间的关系，因此(ync)也就影响着他对自我利益的界定。组织因素就是以这种方式，影响着一个主体对政策所可能施加的压力的程度，以及这种压力的可能的方向。 Hall转引自黑尧现代国家的政策过程，P72. 共享的认知系统尽管是由人类的互动创造的，但会被日益视为客观的和外部的结构，并对实在具有界定的作用。认知范畴和信念系统越是被制度化，人类行为就越是为一种更为宽泛的视若当