2022年HSE管理手册

1、 目 次目次 101 批准页302 公司领导HSE承诺403 公司简介504 管理者代表授权书705 HSE方针和目标81 范围 92 规范性引用文件 93 术语和定义 104 总要求 115 HSE管理体系要求 125.1领导和承诺125.2 HSE方针135.3 策划145.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划145.3.2 法律、法规和其他要求165.3.3 目标和指标165.3.4 管理方案175.4 组织结构、资源和文件185.4.1 组织结构和职责185.4.2 管理者代表265.4.3 资源265.4.4 培训、意识与能力275.4.5 协商和沟通 285.4.6 文

2、件305.4.7 文件控制315.5 实施和运行325.5.1 设施完整性325.5.2 承包方和（或）供应方325.5.3 甲方和产品335.5.4 社区和公共关系335.5.5 作业许可345.5.6 运行控制345.5.7 变更管理355.5.8 应急准备和响应365.6 检查和纠正措施375.6.1 绩效测量和监视375.6.2 合规性评价375.6.3 不符合、纠正和预防措施385.6.4 事故、事件报告、调查和处理395.6.5 记录控制405.6.6 内部审核405.7 管理评审41附录1 组织结构图43附录2 HSE职能分配表4401 批 准 页本HSE管理手册以Q/SY100

3、2.12007标准为基础框架予以描述，包含了GB/T240012004和GB/T280012001标准的全部要素，考虑了三个标准的相容性，并将三个标准的相同要素同时描述，个性要素互相补充的方式。本HSE管理手册描述了四川西南油大石油工程有限公司（以下简称公司）的健康、安全与环境管理体系（以下简称HSE管理体系）的总体要求，是本公司开展各项HSE管理活动必须遵守的纲领性文件，同时也是向社会、员工和相关方证实遵守适用的法律、法规和所声明的HSE方针与目标的符合性，及向第三方认证机构申请认证注册的展示性文件。全体员工必须遵循本HSE管理手册的要求和本公司规定的HSE职责和权限从事HSE管理活动，坚持

4、持续改进，确保HSE管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率。本管理手册由四川西南油大石油工程有限公司提出，行政部归口管理。本管理手册主要起草人： 陈鲲 周成 杨忠华 申 威 操盛汉 甘平西 本管理手册自2012年5月10日发布，于2012年5月10日实施。本管理手册现行版本：A 版， 修改码：0审核：陈 鲲 总经理：操盛章2012年5月10日02 公司领导HSE承诺四川西南油大石油工程有限公司一贯认为：世界上的资源是人类赖以生存的自然环境。保护环境、保护员工的健康和生命财产的安全是本公司的重点工作之一。为了获得和保持良好的HSE表现，四川西南油大石油工程有限公司向甲方、全体员工和社会郑重承诺：

5、1、遵守国家和所在地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；2、保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；3、坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；4、优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理；5、总经理是HSE第一责任人，HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据；6、实施HSE培训，建立、维护和宏扬HSE企业文化；7、向社会开展我们的HSE企业文化；8、在任何一个油田进行技术服务，我们都将严格HSE的管理。 总经理：操盛章 2012 年5月8日03 公 司 简 介 四川西南油大石油工程有限公司创建于2008年，是集科研攻关、产品开发、生产加工、钻井液技术服务于一

6、体的实业公司，主要从事油气田钻采工艺技术、井下作业固井技术的服务及其相关化工产品、井下工具的开发与生产。2012年6月20日在成都市工商行政管理局重新注册，注册资金1000万元，年产值达到5000万元。 公司现有员工32人，专业技术人员21人、占公司总人数65%，其中具有高级职称人员5名，中级职称的8名，大学专科及以上学历的人员比例占技术人员人数的76%。 2008年通过了ISO9001质量管理体系认证， 2009年取得了长城钻探工程公司物资装备供应商准入许可证，2009年取得了川庆钻探工程有限公司长庆指挥部技术准入证书，2009年取得川庆钻探工程有限公司长庆指挥部质量认可证书；2012年被四

7、川省科技厅认定为高新技术企业，2012年取得了中国石油天然气总公司质量认可证书，2012年加入了中国石油天然气总公司一级网络我们的经营思想是以品德诚信于人，以品质服务油田，以品牌赢得市场。我们愿以质优价廉的产品、先进适用的技术为各油田提供钻井液、废泥浆固化、污水处理、固井施工方案等方面的技术服务和相关产品。“科学技术是第一生产力”，为了能够满足油气田勘探开发不断发展的需要，保证产品和技术服务的先进性、科学性和领先优势，公司成立了专门的科研机构，将公司销售额的3%用于产品开发与技术创新，以石油院校作为技术支撑，并与多个油田的钻井、采油研究院建立了长期技术合作关系。“专业人才是核心竞争力”，公司任

8、人唯贤、爱才若渴，在广纳贤才、遍招精英的同时，还诚聘了多位教授和油田专家为技术顾问。我们的技术服务与产品销售覆 盖了中石油、中石化所辖的塔里木、西北局、青海、吐哈、长庆、中原、华北、胜利、江汉、四川等油气田。我们愿为全国各油田提供技术服务，共同发展，创造良好的HSE绩效。地址: 四川省 成都市 高新区 新园大道 9号邮编：610041电话：02885186070 02885186070传真：02885186070 Email： HYPERLINK mailto:Dedao88 Dedao8804 管理者代表授权书按照标准关于指定管理者代表的要求，为了使HSE管理体系的策划、建立、实施和保持得到

9、有效控制，总经理指定：副总经理、安全总监 陈 鲲为HSE管理者代表，其职责是：a）策划并确保HSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b）负责HSE管理体系日常运行的组织管理工作；c）向公司领导报告HSE管理体系运行的绩效和任何改进的需求，以供评审，并为改进HSE管理体系提供证据；d）确保公司员工提高遵守适用的法律、法规和其他要求的意识的形成；e）组织HSE目标、指标实现情况的考核及内审和管理评审活动的实施；f）负责与HSE管理体系有关事宜的外部联络等。望所有人员服从管理者代表的指挥协调，共同履行HSE职责，以确保HSE方针、目标和指标的实现。 总经理：操盛章 2012年5月8 日05 H

10、SE方针和目标公司的HSE方针：坚持以人为本，开展事故预防；严格遵纪守法，改进管理绩效。实施清洁生产，创建绿色产品。研发服从环保，健康持续发展。公司的HSE目标：1、无重大安全生产事故2、无重大环境污染事故 3、不发生职业病4、固体废弃物回收处理符合相关要求总经理：操盛章2012年5月8 日HSE管理手册 Health and Safety Environmental Management Manual1 范围本手册规定了四川西南油大石油工程有限公司（以下简称公司）的HSE管理体系的基本要求，使本公司根据法律、法规和其他要求及重要危害因素的信息制定HSE目标，目的是控制HSE风险，实现HSE目

11、标，并持续改进HSE绩效。本手册适用于本公司所有与石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业HSE活动有关的机关各部、生产车间、实验中心和项目部。本公司依据标准的要求在建立、实施和保持HSE管理体系时，充分考虑了HSE方针、石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业HSE活动的性质、运行的风险与复杂性、能够控制的和能够施加影响的危害因素。本手册针对的是健康、安全与环境管理体系危害因素的辨识、风险评价与风险控制，而非产品安全。本手册是第一、二、三方审核的准则之一。2 规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本HSE管理手册中引用而构成为本HSE管理手册的条文。本HSE管理手册发布时，所示版本均

12、为有效。所有标准都会被修订，使用本HSE管理手册时应注意使用下列标准最新版本的可能性。1) Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第1部分：规范2) GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南3）GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范4）GB 18218-2009重大危险源辨识3 术语和定义3.1 本手册采用Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第1部分：规范、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范和GB 18218-2009重大危险源辨识中确定的术语和定义。

13、3.2 涉及上述标准中重复或交叉的术语，本手册作如下说明：a)本公司的健康、安全与环境管理体系是指依据Q/SY1002.1-2007、 GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准所建立的整合型管理体系，简称“HSE管理体系”；b)风险识别与评价：本手册将环境因素的识别与评价和危险源辨识与风险评价统称为危害因素辨识与风险评价；c)HSE管理方案：实现HSE目标和指标以及针对特定的石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业的作业计划书、作业指导书、方案等。3.3 三同时：所有的开发建设项目，包括新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其防治污染和安全设施必须与主体工程同时设

14、计、同时施工、同时投入使用。3.4 三级安全教育：是指厂级教育、车间级教育、班组级教育。公司级教育是指新入厂的员工在分配到公司或工作岗位之前，由公司相关部室进行的安全教育；车间门级教育是指新工人分配到部门后，由部门进行的安全教育；班组级教育是指新工人进入工作岗位之前由班组进行的安全教育。3.5 三违：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。3.6 四不放过：事故原因查不清不放过；事故责任人与周围员工没受到教育不放过；防范措施不落实不放过；事故责任人没受到处理不放过。3.7清洁生产：清洁生产是将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少人类和环境的风险。3.4 缩略语a)

15、 HSE：“健康、安全、环境” 英文缩写b) SC:“手册” 汉语拼音缩写c) CX：“程序” 汉语拼音缩写d) WJ：“文件” 汉语拼音缩写e) JL：“记录” 汉语拼音缩写f）YD：“油大” 汉语拼音缩写4 总要求4.1 目的本公司按照Q/SY1002.12007、GB/T240012004和GB/T28001-2001标准要求制定了HSE管理体系方针，采用P、D、C、A过程方法，策划、建立、实施和保持HSE管理体系，并予以持续改进。为了确保HSE管理体系的有效实施，应：识别过程和范围：识别和确定覆盖本公司石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业活动所需的过程、活动、设施及地理范围；确定

16、和管理进入到本公司管理范围内的作业人员，确定和管理与本公司的石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业活动有关的相关方；确定这些活动、过程的排列顺序、内在联系及相互作用，形成相应的工艺流程图、作业流程图；识别危害因素：识别本公司管理区域内及以上各过程中，常规或非常规活动中存在的危险源，各项活动中相关设施可能存在的危险源； 识别以上各过程中，过去、现在和将来及正常、异常和紧急情况下可能存在的危害因素；风险评价：对以上各过程中存在的危害因素（即危险源和环境因素）进行风险评价，划分风险级别；制定准则：依据本公司已经识别的危害因素，确定相关法律、法规，制定目标、指标和管理方案、控制计划、程序文件和作业

17、指导书并组织培训、实施；应提供充分的资源，包括素质合格的人员、必要的资金、环保设施、安全设施、信息资源等，以确保这些过程能够实现预期的HSE目标；实施绩效监测、合规性评价、内部审核和管理评审等活动，持续改进本公司HSE绩效。4.2 覆盖范围位于四川省成都市双流县万安镇的四川西南油大石油工程有限公司的石油专用化工产品的研发、生产和技术服务过程的HSE管理及相关作业现场。5 HSE管理体系要求5.1 领导和承诺5.1.1 领导和承诺总经理是HSE管理体系的第一责任人，应对HSE管理提供强有力的领导和明确的承诺，确保HSE管理体系的建立、实施、保持和持续改进，总经理应基于以下内容建立明确的承诺，并为

18、HSE的具体行动提供支持：a)向全体员工传达遵守相关法律、法规及其他要求的重要性；b)组织制定HSE方针；c)组织制定HSE目标并确保HSE目标的实现；d)主持管理评审。e)为HSE管理体系的建立和运行提供充足的资源，以达到预防为主、持续改进的目的；f) 承诺确保HSE管理体系的建立和持续有效运行。承诺由总经理提出并发布实施，承诺具有公开性，需要时能及时方便的向相关方和社会提供。通过管理评审等方式定期对承诺进行评价，以确保总经理承诺的现实性、有效性。5.1.2 企业文化总经理应把企业文化的建立作为企业发展的宗旨，提出并要求逐步形成能够提高全员HSE表现的信念和水平、增强责任感的企业文化，并纳入

19、企业HSE承诺、方针和目标。行政部负责组织、协调企业文化的建立和维护工作，制定安全环保文化建设规划。相关部门应按公司总体规划的要求，组织HSE宣传教育和开展以人为本教育，宣传、教育主要内容有：法律法规、HSE管理体系、安全操作规程、环境污染控制、清洁生产等活动；可通过会议、文件、公司内部网页、多媒体、宣传材料等方式传播到每个员工。全员参与，作为支持HSE管理体系的有效运行的基础。5.1.3责任 公司各级领导应严格按安全生产责任制要求，承担相应安全责任。公司各级领导每年应签订安全环保目标责任书。质量安全环保部负责在年底收集、统计各单位安全环保目标完成情况。5.2 HSE方针总经理负责HSE方针的

20、批准和颁布，为确保方针的适宜性，充分符合公司的发展宗旨，达到相关方满意，HSE方针应：a)适合于石油专用化工产品的研发、生产和技术服务过程的性质和规模以及HSE风险，与公司的方针和战略目标保持一致，并确保HSE方针的贯彻执行；b)包括对持续改进和清洁生产、事故预防的承诺；c)包括对遵守现行法律、法规和其他要求的承诺，符合或严于法律、法规及相关方的要求；d)形成文件，付诸实施，通过培训、会议和各种媒体向全体员工或代表本公司工作的人员传达HSE方针，确保全体员工理解并贯彻HSE方针，使其认识到各自的HSE义务；e)让相关方知悉本公司HSE方针，达到公开承诺的要求，可为相关方及公众所获取；f)通过体

21、系的有效运行确保HSE方针得以实现；g)确保HSE方针成为制定HSE目标、指标的框架；h)通过管理评审，对HSE方针进行评审，并根据评审结果进行修订，持续改进，以适应不断变化的内、外部环境的需要；i)应就HSE方针和所有为本公司或代表本公司工作的人员，采用惯例、指令、程序或其有关的部分进行沟通。本公司应建立HSE战略总目标，并与HSE方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架。5.3 策划5.3.1 对危害因素、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划建立、实施和保持危害因素辩识、风险评价和风险控制程序，用来确定石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业活动中的危害因素，以持续进行危害因

22、素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。 风险识别的范围包括：石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业活动的全过程；常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；作业场所内的设施（无论由本公司的，还是由甲方所提供）；事故及潜在的危害和影响；及以往活动的遗留问题等。体系覆盖范围内能够控制或能够施加影响的环境因素。 风险识别应考虑正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态。 识别危害因素要考虑下列类型：环境因素的识别危害因素的识别向大气排放的污染物生产过程、新改扩建项目的要素向水体排放的污染物工艺流程和特点固体废物污染物物料的物理属性、化学特性噪声对周

23、围环境的影响所有进入工作场所的人员的活动对周围社区及居民生活的影响生产和技术服务过程中的各种因素水、电、油、气资源和能源的消耗设备、设施的状态土壤污染自然条件的影响能量释放（如热、辐射、振动) 机动车辆的使用发生过和与之有关的事件、事故影响及其他 评价危害因素时应考虑其影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等。 风险评价方法可选用下列方法之一或适用的组合：a)L、E、C法；b)安全检查表；c)预先危险性分析（PHA）；d）事件树（ETA）、e)故障类型和影响危险性分析（FMECA）；f) “L、S、R法” g)专家评价法； h)道化学法。5.3.2 法律法规及其它

24、要求建立、实施和保持法律、法规和其他要求控制程序，以确保：a)识别用于石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业过程中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求；b)通过政府有关部门、甲方、新闻媒体、网络、书店、友邻单位等渠道获取适用的法律、法规及其他要求；c)确定已经识别的法律、法规及其他要求如何应用于石油专用化工产品的研发、生产和技术服务过程中的危害因素的控制；d)及时识别法律、法规及其他要求的更新，并将已获取的法律、法规及其他要求传达到员工和相关方；5.3.3 目标和指标 质量安全环保部是HSE目标指标归口管理部门，负责组织策划和制定HSE目标和管理方案，并负责目标、指标和管理方案的宣传、分

25、解、落实、检查、考核；管理者代表负责HSE目标和指标的审核，总经理负责HSE目标和指标的审批。 目标、指标制定的依据：a) 法律、法规和其他要求； b) 危害因素和风险；c) 技术的先进性及可选方案；d) 财务、运行和经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件；相关方的意见。HSE目标和指标应符合公司的HSE方针和战略目标，并考虑对污染预防、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 质量安全环保部将年度目标和指标进行量化后分解为各部、车间和项目部的安全环保目标责任书。应将所建立的目标和指标形成文件，目标应向相关人员传达并通过HSE管理方案进行部署，以期完成目标指标的实现。 质量安全环保部负责按年初制

26、定的安全环保目标责任书对各部门目标执行情况进行考核。 HSE目标的完成情况以书面的形式提交管理评审会议，以评价目标的适宜性、可行性和有效性。5.3.4 管理方案 公司应制订并保持旨在实现其HSE目标、指标以及针对特定的活动、产品或技术服务的HSE管理方案。 质量安全环保部依据HSE目标、指标组织各相关部门制定HSE管理方案，各部门制定和本部门相关的管理方案，经质量安全环保部经理审核后，报管理者代表批准实施。 HSE管理方案中应包括以下内容：a)需控制的风险；b)控制目标，包括分解到相关职能和层次的目标；c)具体的行动措施；d)适当的资源要求；e)明确实施管理方案负责人的职责和权限；f)实施目标

27、以及管理方案的时间表和进度计划；g)验收要求以及监督评审部门等。根据石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业运行条件的变化，应在适当的阶段进行评审，必要时进行修订，以确保HSE管理方案与HSE目标、指标相适应。5.4 组织机构、资源和文件5.4.1 组织机构和职责公司领导应明确规定各级人员在HSE方面的作用、职责和权限，形成文件并传达，以确保公司HSE管理体系的有效运行。行政部是组织机构设置的管理部门，建立并保持各级人员岗位任职要求，对各职能部门和操作岗位的工作人员，确定其作用、职责和权限，并予以沟通，以便于HSE管理。 本公司HSE的最终责任由总经理承担。 所有承担管理职责的人员，均应表明

28、其对HSE绩效持续改进的承诺。为确保HSE管理体系有效运行。 确定公司组织机构，见“公司组织结构图”，明确HSE职责，见“HSE职能分配表”。 各级人员的HSE职责总经理的HSE职责和权限a) 组织制定、批准HSE方针、目标、指标和管理方案，HSE管理手册、应急手册、应急预案，圈阅外来文件；b) 对所声明的HSE方针和履行遵守法律、法规及其他要求的合规性负最终责任；c) 组织完成产品生产计划和甲方的钻井液设计及现场技术服务；d) 负责财务、资产和人事管理，提供确保HSE目标的实现所需的资源（基础设施、人力、财力、技术、专项技能、信息资源等）；e) 负责向为本公司或代表本公司工作的人员传达满足适

29、用的法律、法规和其他要求的重要性；f) 决定重大HSE事项，对HSE管理体系运行的绩效负责；g) 主持管理评审会议并批准管理评审计划和管理评审报告。副总经理的HSE职责和权限a）负责主管范围内的各项工作任务的完成；b) 负责主管范围内专业技术的开发和实施的管理；c) 协助总经理进行HSE管理的决策；d) 负责主管范围内的HSE方针和目标的完成。工会主席的HSE职责和权限a) 组织召开职工代表大会，收集提案，对提出的建议、意见和要求分类处理，并对处理结果及时反馈给有关方；b) 参与生产事故的调查和处理工作；c) 监督为员工缴纳“五险”的实施，维护员工的合法权益，保护员工的切身利益。质量安全环保部

30、的HSE职责和权限a）协助管理者代表确保HSE管理体系的建立、实施和保持，b)负责组织危害因素辨识、风险评价、控制措施的制定和更新；c)负责危险作业许可的申请、批准、实施、延期、变更和关闭的实施与管理；d)负责不符合、纠正措施和预防措施实施的管理；e)负责应急准备和响应的组织、实施和管理；f)负责事故、事件报告、调查和处理的实施和管理；g)负责污染物（粉尘、烟尘、噪声、有害气体）排放符合性监测的管理；h)负责压力容器等特种设备的登记、造册和检定，负责监测设备的技术管理并按照规定的周期检定、校准或验证；j)负责与HSE相关的信息交流和协商；k)负责资源、能源消耗、节能减排和清洁生产的管理；l)负

31、责公司的HSE目标、指标管理方案完成结果的考核。生产部的HSE职责和权限a)负责日常生产运行的组织协调和生产动态收集和信息传递；b) 负责设备、设施完整性的管理，编制“设备维修保养计划”，编制设备操作规程和安全操作规程；c)负责本部门范围内的危害因素识别、风险评价和控制；d)负责本部门的HSE目标、指标的完成，对检查发现的问题制定纠正措施或预防措施；e)负责管辖范围内的危险作业许可的申请、批准、实施、延期、变更和关闭的实施与管理；f)有权处理生产过程出现的问题；g)有权调动人员，调整岗位。工程技术部的HSE职责和权限a)负责工程项目的论证和工程预算，提交作业生产材料计划；b)编制投标文件、作业

32、计划书和作业指导书，制定钻井液施工技术措施和现场生产技术管理；c)现场应用体系评价与新技术开发，组织重大或特殊工艺技术施工；d)收集整理施工报表、编写上报技术分析与总结报告；e)负责现场技术服务过程中的危害因素的识别、评价和控制；f)负责特种作业人员的HSE培训、井控培训和H2S培训及培训证的复审、换证等管理工作；g)负责本部门的HSE目标、指标的完成，对检查发现的问题制定纠正措施或预防措施。行政部的HSE职责和权限a)负责建立各级人员岗位任职要求,实施员工能力评价，合理配备人才资源；c)编制员工培训计划，并组织实施、考核及培训效果评价；e)负责HSE管理体系文件和记录表格的编制、修订、发放、

33、回收及作废的实施；f)负责公司内部行政文件的起草、传阅、分发、归档的管理，负责外来文件的收、发管理；g)负责来自相关方HSE信息的接收与传递，来信来访登记、处理；h)负责召集会议，记录会议内容并出会议纪要；j）负责员工考勤、考核、工资、奖金、晋升的管理；k)负责所辖范围内的危害因素识别、风险评价和控制的管理；l)负责办公楼、公寓、食堂、车辆和厂区安全与保洁的管理；z）负责员工的劳动保护用品的采购、发放计划和审批；x)负责适用的法律、法规及其它要求的识别、收集、公布及更新；v)负责合规性评价及法律纠纷案件的调查处理；n) 组织内部审核，协助管理者代表准备管理评审，并编制相关文件；m)负责本部门的

34、HSE目标、指标的完成，对检查发现的问题制定纠正措施或预防措施。物资保障部的HSE职责和权限a)负责索取供应方的营业执照、生产许可证、经营资质、产品检验报告、合格证、危险化学品安全技术使用说明书（MSDS）等有关资料,对供应方实施评价，建立合格供应方的档案；b)负责编制采购计划，与供应方以文件的形式约定拟购物资的安全与环保要求；c)负责仓储物资的管理，物资原材料消耗情况的统计；d)负责物资运输、储存和发放过程的危害辨识、风险评价和控制；e）负责本部门的HSE目标、指标的完成，对检查发现的问题制定纠正措施或预防措施；f)负责与供应方的联系和沟通，对其施加HSE影响。销售部的HSE职责和权限a)负

35、责收集有关市场信息，维护原有市场的稳定，并积极开拓外部市场；b)负责市场信息的调研及与顾客的沟通，负责新产品的推广；c)负责组织有关人员进行合同评审，并报主管销售的副总经理审批；d)负责顾客满意度测量，不定期对用户回访及产品售后服务；e）物流员负责选择原料和成品运输方，索取其有效的营业执照、道路运输许可证、危险化学品运输许可证等有关资料,对承包方实施评价，建立合格承包方的档案；f)负责与运输承包方的联系和沟通，对其施加HSE影响；g)负责物资运输、销售过程的危害辨识、风险评价和控制；h）负责本部门的HSE目标、指标的完成，对检查发现的问题制定纠正措施或预防措施；j)向用户提供产品检验报告、合格

36、证、危险化学品安全技术使用说明书（MSDS）等有关资料。财务部的HSE职责：a）负责确保HSE管理体系运行所需的财力资源的支持；b）负责财务管理及安全与环保成本的控制； c）有权对申报的闲置报废资产进行审查；d）负责本部门的危害辨识、风险评价和控制；e）负责本部门的HSE目标、指标的完成，对检查发现的问题制定纠正措施或预防措施。生产车间主任的HSE职责和权限a) 贯彻执行安全法规及规章及公司安全制度并组织实施；b)组织本车间安全活动，安排好本车间安全日活动并做好记录；c)组织本车间安全生产检查，检查本车间安全生产情况，对本车间安全生产负责；d)对新、老员工进行岗位安全教育及安全技术考核。负责本

37、车间新员工的车间级、班组（岗位）安全培训；e)组织本车间安全隐患的整改及整改后的检查工作；f)制止违章作业，对紧急情况不听劝告者，有权停止其工作。发生事故时，应积极及时地处理，并积极抢救，保护好现场，并立即向上级领导及有关部门汇报；g)组织HSE目标、指标和管理方案的实施；h)负责员工的HSE能力和意识及岗位操作技能的培训；j)负责危害因素的识别、风险评价和控制，并做好应急准备和响应；k)负责生产设备（含特种车辆）、设施完整性的管理；l)监督检查作业操作规程的执行情况，严禁违章指挥。实验中心检验员的HSE职责a)按照相关产品标准的要求，对原料和成品样品采集和化验分析；b)认真填写、整理各种实验

38、资料、数据，及时出具检验记录和检验报告；c)保证实验数据及报告真实可靠。钻井液服务项目部经理的HSE职责和权限a)负责督促现场作业组执行钻井液技术方案和甲方提出的技术指令；b)督促现场作业组根据甲方的钻井设计，结合已完成井的经验教训，做好全井钻井液施工复杂情况预案；c)做好钻井液材料现场储备计划，以保证施工的正常顺利进行；d)根据生产进度，做好材料的分阶段供应计划，搞好生产工序的衔接，尽量减少停工时间；e)协助钻井监督，对特殊、复杂井段作业召开现场办公会，协助解决具体问题。f)根据井下具体情况，及时向现场监督提出合理化建议，调整钻井液体系和性能，确保井下安全；g)负责按规定或要求收集、整理、提

39、交相关的施工报表、数据、技术分析报告、材料消耗、成本分析报告、技术总结等资料； h)有权拒绝违章指挥，有权制止违章操作和违反劳动纪律的行为；j)规范操作，维护所用设备、仪器的完好性； k)加强生产现场管理，严格按程序要求进行资料、数据的采集，取全取准基础资料。钻井液服务现场作业组的HSE职责和权限a)熟悉公司对外签订的服务井的钻井工程设计，原则上按设计执行现场钻井液工作；b)协同公司项目部人员做出本井的钻井液施工设计，交主管技术的副总审批。当甲方在设计上有重大变化时应及时向工程技术部汇报，非紧急情况，要有甲方的书面文件方可执行；紧急情况下，可先执行后补齐书面文件。c)每天上午8:0010:00

40、向公司工程技术部汇报井上情况，内容包括：当日井深、所钻层位及岩性、钻井液性能、钻井液维护处理、材料到井及消耗、工程简况、存在的问题等；d)按钻井工程设计资料录取和收集要求录取和收集资料，原始记录要准确齐全，需报甲方的要按时上报；e)负责每天钻井液维护处理技术措施的制定及落实；f)负责向工程技术部提出材料计划，验收材料到井数量，掌握材料消耗情况；g)负责钻井液处理的小型试验和必要的摸索试验；h)负责向钻井队进行各次开钻前的钻井液技术交底；j)参加井场各方召集的生产和生活联系会；k)负责完井报告的编写。班组长（安全员）的HSE职责和权限a)模范遵守安全技术操作规程、工作经律己规章制度，坚持原则，制

41、止违章作业，对本班组实现安全生产负责；b)组织本班组安全活动，做好各项安全生产活动记录；c)对新、老员工进行高位安全教育，负责本班新入厂工人的安全教育;d)生产开始前对当班生产人员进行安全注意事项的说明;e)检查班组人员正确使用安全防护品，对不按规定使用的进行制止及报告要求处罚；f)检查各个岗位安全生产情况，发现隐患要及时消除，隐患不能及时消g除的应采用防范措施并报请领导处理；g)制止违章作业，对紧急情况不听劝告者，有权停止其工作并及时报请领导处理；h)发生事故时，应积极及时地处理，并积极抢救，保护好现场，并立即向上级领导及有关部门汇报。生产岗位操作工的HSE职责和权限a)熟练掌握HSE程序文

42、件要求、安全操作规程、工作纪律及安全规章制度，不断增强HSE意识，确保不伤害他人，不伤害自己，不被他人伤害；b)上工时必须正确穿戴好安全防护用品，保证岗位安全防护设施齐全、完好、灵敏、有效；c)认真学习本岗位所使用材料的相关安全知识，熟悉本岗位设备的安全要求，熟悉其保养维护方法，保证其安全运行；d)熟练掌握各岗位安全操作技能和故障排除方法，按规定巡回检查，及时发现和消除事故隐患，自己不能消除的事故隐患应立即向班组长汇报；e)有权拒绝违章指挥，不违章操作，不违反劳动纪律； f)严格执行自己承担的岗位责任，认真填写岗位操作记录；g)熟知本岗位的风险，有紧急避险权。库房管理员的HSE职责和权限a)采

43、购物资入库时，填写入库单，并检查规格、清点数量，登记建帐；b)如果采购物资检验不合格，应及时隔离，放入指定区域，标识清楚，同时通知采购员处理；c）对新购进的零部件，要及时通知生产部门以便领用；d)原料和成品应分类存放、堆放整齐、标识清楚、帐物相符、清洁卫生、防火、防爆、防潮、防泄漏；e)及时清理落地料和废弃包装物。员工代表的HSE职责和权限a)参与本公司职业健康安全事务的管理，代表员工就职工健康安全方面的问题与本公司有关方协商和处理；b)对侵犯员工的合法权益的事件有检举权和控告权。5.4.2 管理者代表总经理在公司级领导层中指定一名副总经理作为管理者代表承担特定职责，详见管理者代表授权书。5.

44、4.3 资源 总经理应为建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系，保证持续满足甲方、员工、社会及相关方的要求提供必要的资源。资源包括但不限于：a) 基础设施，如用于石油专用化工产品的研发、生产和技术服务所需的建筑物、场所、设备、设施、软件、通讯和信息系统等；b) 人力资源，如具备相应学历和技能的管理人员、技术人员和操作人员等；c) 专项技能，如工程师、化验员、钻井液作业工等特种作业技能；d) 技术资源，如产品标准、实验方法、操作规程、工作标准等；e) 财力资源，如用于安全与环保的资金储备和投入；f) 信息资源，如甲方信息、行业信息及信息系统利用等。各部、实验中心、车间和项目部根据HSE管理的需

45、要，提出资源需求计划，主管领导审核后，报总经理批准，落实所需资源。a)满足HSE目标和指标的情况；b)资源配置是否足以实施HSE管理方案；c)风险的有效控制。 行政部负责按HSE管理需求配置管理人员；按HSE岗位需求配置岗位人员。 财务部负责年度HSE活动所需资金的平衡与分配管理，依据公司资源需求制定年度HSE资金配置计划。 质量安全环保部负责有关HSE设备、设施的配置管理，提供HSE相关的技术资源。5.4.4 培训、意识与能力建立、实施和保持能力、培训和意识控制程序，对于其工作可能产生HSE风险和影响的工作人员，应在教育、培训和（或）经历方面做出适当的规定，确保其具有相应的岗位工作能力，并对

46、员工完成工作的实际能力进行定期的评价。 行政部负责组织对员工的能力评价。确定并提供必要的、适合于石油专用化工产品的研发、生产和技术服务作业需求的培训，培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。应评估培训效果并采取相应的改进措施，以确保可能产生HSE风险和影响的所有人员的能力是胜任的。 能力评价的范围行政部应确定可能产生HSE风险和影响的关键岗位,或有重大HSE影响的代表组织工作的人员，形成关键岗位清单。 评价时间a) 新入公司员工，准备上关键岗位的人员；b) 转岗、换岗员工，准备转入关键岗位前的人员。 评价依据a）学历、资历、技能和教育、培训及经历，并进行能力评价；b) 工作表现，

47、包括责任心、工作态度、工作业绩等；c) HSE常识；d) 管理或岗位操作能力；e) 有关方的专业意见。 培训各部、实验中心、车间和项目部根据HSE管理的需要，提出HSE培训需求，行政部根据提出的培训需求制定公司HSE培训计划，并组织实施。a) 培训效果的评估可以采用理论考试、现场实际操作和取得培训合格证书等方式进行。b) 员工能力评价和培训执行能力、培训和意识控制程序。 通过培训，确保各有关职能和层次的员工，或代表公司工作的人员，意识到：符合HSE管理体系要求的重要性；在工作活动中实际的和潜在的重大风险影响，以及个人工作的改进所带来的效益；在执行HSE方针与程序，实现HSE管理体系要求，包括应

48、急准备与响应要求方面的作用与职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。5.4.5 协商和沟通建立、实施和保持协商和沟通控制程序，确保HSE信息得到及时、准确的得到沟通和协商。基于危害因素的识别和评价、方针目标、管理方案和程序制定等活动开展与员工充分的协商与交流，使员工能够直接参与公司的HSE管理。 内部信息：质量安全环保部是HSE信息交流的管理部门，负责公司HSE信息的管理。负责组织公司安全环保工作例会，形成会议纪要。 外部信息：质量安全环保部与本地安监、环保等政府机构及甲方质量安全环保部门保持联系，及时收集、传达政府和甲方主管部门有关政策、法规、检查、整改要求等，并将本公司实施情况进行反馈。 物资

49、保障部负责向供应方传达公司HSE管理要求，收集供应方有关的HSE信息。 对涉及重要危害因素的信息，信息接收部门应传递到质量安全环保部，质量安全环保部组织有关部门做出处理意见，报管理者代表审批后实施，并保存相关记录。 信息交流的方式：会议、文件、各种报表、信息板、电话、传真、网络、E-mail、合理化建议和对外的HSE数据和报告等形式进行交流与协商。 工会应确定员工代表，并将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。 员工协商和沟通方式a)建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与HSE事务管理；b)工会负责收集员工代表有关HSE改进方面的建议，不定期向质量安全环保部报送；c

50、)管理者与员工的直接沟通渠道：公司务公开、管理者定期走访；d)其他沟通方式，如HSE简报、公告栏、标语等。 员工协商和沟通内容a)参与HSE方针、目标和程序的制定、实施和评审；b)使员工了解岗位风险和削减措施，通过各种方式使员工参与作业场所HSE状况的评审； c)工会不定期组织实施员工HSE信息反馈，确保员工参与、了解HSE管理意见或建议的反馈渠道和反馈方式，参与HSE事务；d)工会负责收集并组织处理员工和相关方的意见、建议并及时传递至主管领导或相关部门处理；e)应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，员工应支持员工代表和管理者代表的工作； f)员工有义务配合对事故的调查，接受各类必要的培训和履

51、行岗位职责。协商与交流具体执行协商和沟通控制程序。5.4.6 文件HSE管理体系文件应包括： 内部文件包括：a)一级文件：形成文件的HSE承诺、HSE方针和目标、HSE管理手册；b)二级文件：HSE程序文件；c)三级文件：指为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件：管理文件，如管理制度、规定、办法、管理方案、应急预案、各种评价报告等；技术文件，如企业产品备案标准；作业文件，如HSE作业计划书、HSE作业指导书、操作规程、工艺流程图等。d) 记录：证实管理、产品和技术服务过程及相关活动符合要求的证实性文件。如生产记录、检验记录、HSE检查表、各种工作报表等。 外部文件包括：a)甲方有关HSE

52、的文件；b)甲方提供的文件，如会议纪要、函件、钻井液设计等；c)外来文件，如法律、法规、国家标准、行业标准等。 以上文件和资料可以以纸张或电子媒体形式存在，应易于识别和查询，文件的数量和详略程度，应满足HSE管理体系控制的需要。5.4.7 文件控制建立、实施和保持文件和资料控制程序，以对HSE管理体系所要求的文件和资料进行控制。记录作为一种特殊文件，应依据5.6.5的要求进行控制。规定以下方面所需的控制：a) HSE文件在发布前应经审核、批准，以确保文件的充分性与适宜性；b) 必要时，应对文件进行评审和修订，并重新审批；c) 规定文件版本、修改码等方式，确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d

53、) 规定文件发放范围、建立文件发收记录，确保所有使用场所都得到适用文件的有效版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f) 确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出适当的标识，并对其发放予以控制；g) 通过标识注明文件状态，防止其非预期使用，对因任何原因而保留的作废文件，应作适当的标识；h) 文件的归档管理应符合国家、行业的有关规定。5.5 实施和运行5.5.1 设施完整性建立、实施和保持设施完整性控制程序，以确保用于HSE保护的关键设施，或其它设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查，符合HSE规定的要求。 控制管理的设施及设备应包括：建筑物、生产、技术服务作业的设备、设施、检测、

54、防护、保护、应急、消防、照明、运输、起重、储存、通讯、电气、环保设施等。 控制要求： a) 对项目建设、设施购置及建造前应进行安全评价与环境影响评价，实施“三同时”管理，以满足本质HSE要求的设计来削减和控制风险和影响，确保符合有关法律、法规和其他要求； b) 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，管理部门应当组织进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件； c)对HSE关键设施的运行使用及安装过程进行控制，使设施的安装、使用符合规定的要求； d)对投入运行的设施实行“定人、定机、定岗”管理，保证设施的安装、使用符合规定的要求。5.5.2 承包方和（或）供应方建立、实施和保持

55、承包方和供应方控制程序，以确保承包方和供应方提供的产品和服务符合本公司HSE有关要求，公司与承包方和供应方之间应有约定的文件，以便明确各自的职责，在履行各自的职责之前解决存在的差异，共同认可有关文件的要求。 在确定承包方和供应方的评定过程中应考虑：a) 有效的营业执照、许可证、资质、检验报告、合格证等；b) 可追溯的历史业绩；c) 可信的服务能力；d) HSE管理状况及风险等。5.5.3 顾客和产品销售部负责向甲方提供本公司的产品简介、检验报告、合格证、MSDS，保证甲方对本公司产品的安全使用。工程技术部应识别、确定并满足甲方有关HSE方面的要求，对产品和技术服务作业过程中的HSE风险和影响进

56、行评估和有效的管理，向甲方提供与产品和技术服务作业相关的HSE信息资料。 a）将石油专用化工产品和技术服务作业过程中的HSE信息，及时提供给甲方和相关方；b）接受并处理甲方的投诉和抱怨，在技术服务提供后进行评审，以改进管理绩效；c) 对甲方需求及满意度的进行识别调查，针对识别调查的结果及信息进行综合分析，编制甲方需求及满意度调查分析报告；d)收集有关石油专用化工产品和技术服务作业产生的HSE风险和影响的信息，并制定相应的措施，将结果及时反馈给甲方或有关的相关方。5.5.4 社区和公共关系 行政部是社区和公共关系的归口管理部门，负责组织各部门进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程

57、对社区的危害和影响。将HSE管理的绩效或影响及时与社区各方沟通，特别是可能对社区公众HSE产生重大危害及影响的活动，通过宣传、网络、通知等各种渠道和方式向社区及相关方通报。 通过宣传、赞助、合作伙伴或其他公益活动等规划活动向社区各方展示公司HSE管理绩效，提高本公司的声誉、展示企业形象、融洽公共关系，以此来获得社区各相关方对改进HSE绩效的支持。5.5.5 作业许可建立、实施和保持作业许可控制程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。通过加强危险作业风险的管理，及时消除或避免作业过程中安全隐患，满足安全作业的要求，对危险作业实行作业许可管理，以确保人员的职业健康

58、和生命财产安全。作业许可范围确定及控制要求：a) 主要危险作业可能有：危险场所动火作业、受限空间作业、高处作业；b) 作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等；c)通过执行作业许可，控制关键活动和任务的风险和影响；d)作业人员必须经过专门安全培训教育，对作业人员（包括服务方的作业人员）的资格、能力、责任及权利要在作业前确定；e)危险作业现场应配备齐全有效的安全监测设备与防护设施，应制定相应的应急措施，并设专门的安全监护人员；f)作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭要严格按规定执行。5.5.6 运行控制建立、实施和保持标准

59、要求的和所需的运行控制程序，确定控制石油专用化工产品的研发、生产和技术服务过程中的HSE风险，相关管理部门和基层单位应针对这些活动进行策划。运行控制分以下三个层次进行：a)管理层应遵循HSE方针制定目标和活动计划；b)执行层应执行计划和工作程序，制定控制过程的文件、如HSE程序文件、HSE作业计划书、HSE作业指导书、操作规程、规章制度等；c)操作层应按照作业文件（操作规程、作业许可）规定的要求完成任务。策划的实施，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离HSE方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序等；b) 在HSE程序文件、HSE作业计

60、划书、HSE作业指导书、操作规程中，应对控制要求予以明确规定；c) 对于所购买和（或）使用的货物、设备及作业过程中已识别的HSE风险和影响应建立、实施和保持运行控制程序，并将有关的程序和要求通报相关方；d) 用于工作场所的设施、生产设备、实验设备、技术服务设备运行程序的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低HSE风险和影响； 考虑危害因素的影响可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控制区域的情况，运行控制和相关要求要以签订合同、协议等书面形式或口头形式等及时通报给相关方，在运行过程中，各责任部门及时进行测量和监视。在生产、实验、技术服务作业过程，若使用有毒有害原料或排放有毒有害