国泰君安资产托管业务介绍

1、国泰君安证券资产(zchn)托管业务2014年5月资产(zchn)管理人的新选择和好伙伴共十九页目 录服务简介-诚信(chn xn)、亲和、专业、创新以客户(k h)为中心以创新为引擎逐步打造出具有市场认可度的资产托管业务品牌和服务特色国泰君安证券依托公司综合平台优势、专业高效的服务水平，为广大公募基金公司、证券资管、期货资管、私募机构等资产管理人提供全面的资产托管服务，助力领航财富管理的蓝海。“以客户为中心，以创新为引擎”是我们追求卓越的服务精神，资产管理人未来每一步目标的落实，都将获得我们专业、快捷和全方位的托管服务支持。共十九页目 录公司(n s)整体实力销售能力在全国设有30家分公司、

2、195个证券营业部，拥有350万客户，基金服务市场始终(shzhng)名列前茅，基金分仓份额市场排名及服务阳光私募产品数量份额连续多年业内前三研究能力1996年在券商中首设研究所，在业内最具权威性的“新财富最佳分析师”、“卖方分析师水晶球奖”以及“中国证券分析师金牛奖”评选中，连年位居前列信息技术能力信息系统安全创造多项行业第一：核心系统运行安全率连年保持在99.99%以上，投入10亿建成行业首个高等级数据中心合规风控能力连续六年在证券公司分类监管评级中获A类AA级评级最高荣誉，合规风控管理能力突出托管运营服务能力 公司已搭建独立、完整、安全、有序的托管业务运营体系，托管团队经验丰富，估值、监

3、督、内控等核心业务人员具备10年以上托管银行或基金公司从业经验环球市场服务能力拥有环球市场专业团队，共享全球经济的专业认知及在中国内地与香港的跨境平台优势，为客户量身定制解决方案共十九页目 录公司(n s)整体实力创新能力1993年首开资产管理业务(yw)1995年最早在香港开办业务2001年获得首批代办股份转让主办报价券商资格2003年获准首批开展QFII业务2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商2007年首批获得QDII资格和金融期货业务资格2008年率先获得直投资格与期货IB业务资格2010年获得融资融券业务资格2012年首批获得期货资管牌照，首批获得转融通业务资格，首批

4、获得柜台交易业务试点资格2013年5月唯一一家获得人民银行支付系统试点资格的证券公司2014年初首批获得互联网证券业务创新试点资格2014年5月获得证券投资基金托管资格共十九页目 录托管(tugun)服务优势（相比托管银行） 券商作为资本市场中介主体，更加贴近市场，对于证券(zhngqun)市场的一些新模式、新业务、新工具等，在业务理解、产品设计、估值核算、证券(zhngqun)清算、投资风控等方面具有细分市场的专业化优势 公司在开展托管业务的同时，还可以配套提供现金管理、证券经纪、投资研究、财务顾问等资本市场中介主体的相关功能服务，特别在私募基金领域，公司通过打造主经纪商业务平台，将进一步强

5、化综合金融服务能力，这是托管银行所不具备的差异化服务优势 从目前情况看，传统托管行在面对一些中小型资产管理机构和面对市场新业务时，不论从内部审批流程、技术系统支持、服务态度与业务异常处理响应等方面，存在不足，客户体验度较差。公司作为托管行业一员新兵，以客户为中心是我们的立业根本，我们有信心打造更好的客户体验 托管银行基于技术系统改造、资金沉淀较少等因素的考虑，一般对分级基金、LOF、ETF等场内交易基金和融资融券等复杂产品的托管意愿不强，对这部分产品，公司能有效支持支持业务创新方面提升客户体验方面承接复杂产品方面提供综合服务方面 对于一些场内产品选择与券商托管人合作，可通过券商结算模式，有效降

6、低运作成本，大幅减轻资金管理压力，同时在融资融券、个股期权等创新业务合作上更易实现产品运作模式方面共十九页目 录托管服务优势（自身(zshn)特色）一、优质的基础(jch)服务资产保管开立各类账户严格分账管理电子资产保管实物资产保管定期资产清查应收资产跟踪投资清算场内资金交收场外资金划拨各类证券交割资金余额对账证券余额对账估值核算事前充分协商估值方法事中详细核对估值结果，差异及时沟通事后动态评价估值方式方法投资监督事前充分沟通监督事项及监督方式提高自动化水平，场外产品提升监督效率事后预警结果及时提示，充分沟通信息披露日（周）报、月报、季报、半年报、年报复核审慎报送产品运作相关信息（监管部门）审

7、慎出具托管人报告档案管理档案登记分类保存调阅审批移交程序销毁鉴定共十九页目 录托管(tugun)服务优势（自身特色）二、多样(du yn)的增值服务现金管理托管账户可享受同业存款利率盘后资金可参与现金宝、报价回购等T+0现金管理产品绩效评估投资组合绩效分析投资组合归因分析历史趋势分析VaR评估风险敞口、最大回撤、波动率等风险报告流动性支持产品上柜托管产品上柜转让上柜产品转让结算互联网服务平台托管业务信息查询电子指令的提交及审核业务办理进度跟踪个性化报表查询共十九页目 录托管服务(fw)优势（自身特色）三、专业(zhuny)的管理人运营外包服务为减轻管理人营运压力，提升价值，我司可根据管理人需要

8、提供投资管理系统、估值核算、份额登记、信息披露、投资清算、交易管理、投资风控、绩效评估等投资运营外包服务公司搭建业内领先的资产管理人投资交易平台和绩效评估系统，满足管理人快速交易、快速行情、接口开放、策略定制和一站式登陆、全市场交易（股票、债券、期货、期权等）、一键式操作、多账户管理、子账户拆分、全资产查询等投资管理需要以及合规检查、事中风控、绩效评估、风险报告等全面的风险管理需求公司投入巨资搭建托管、外包两套异构系统，构建托管和外包两块独立的运营团队和运营体系，部署完善的相互校验机制，确保产品运作的运营安全。对于管理人个性化的需求，包括复杂产品设计、子账户估值、高水位法计提业绩报酬、单个投资

9、者单笔计提业绩报酬和投资收益等均能灵活实现共十九页目 录托管服务(fw)优势（自身特色）四、优异的服务(fw)体验在服务过程中，托管团队始终追求“工作内容相同，客户感受不同”的优异服务体验，实现产品设计、合同拟定、账户开立、系统对接、资金划拨、数据传输、信息递送、报表对账等各环节质量与效率的全程可控、可追溯。确保对客户所有服务流程透明、服务绩效可评估 确保客户操作的便利性专属客户经理，确保对客户“一对一”服务确保实行首问负责制，所有问题和答复记录在案确保资金划付效率和安全确保信息传递的保密性和及时性共十九页目 录托管(tugun)服务优势（自身特色）五、完整严密的组织(zzh)架构资产托管部组

10、织架构公司严格按照法律法规要求，设立了专门的资产托管部，从组织领导、业务运营、办公环境、人员管理、信息系统、资金管理等方面与公司其他业务保持隔离。托管部内部进行了科学分工，目前设置了五个独立的运作团队，为加强托管业务风险管理，提高应急处理能力，资产托管部内部设立了风险评估及处置小组。共十九页目 录托管(tugun)服务优势（自身特色）六、专业(zhuny)的服务团队国泰君安证券资产托管部拥有一支高素质、富有经验、复合型的人才队伍，知识结构涉及金融、财会、法律、信息技术、审计等方面，多人具有注册会计师资格、法律职业资格、高级程序员资格等，整个团队平均从业年限8年以上。其中，核算、风控、内控等核心

11、业务岗位人员具备10年以上从业经验。陈忠义（资产托管部总经理）：“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”光荣称号获得者，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员、证券公司专业评价专家，上海市静安区第三批领军人才。从事证券结算托管相关工作18年，业务综合素质及实际工作经验丰富。他牵头设计的客户交易结算资金第三方存管模式在全行业推广，成为证券行业客户交易结算资金存管的基本模式；他带领团队设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”，被评为上海市2011年度金融创新奖二等奖。张 谦（资产托管部-外包服务负责人）：计算机专业背景，10年以上大型基金公司中后台运营管理经验王 健（资产托管部-托管服

12、务负责人）：财务专业背景，20年证券基金行业财务核算管理经验胡 凯（资产托管部-兼市场团队负责人）：法律、计算机背景，14年以上托管结算、信息技术管理经验共十九页目 录托管服务(fw)优势（自身特色）七、独立安全的营运场所（托管(tugun)业务运营区）不间断电源系统电话录音系统双门禁完善的安防系统录像监控系统运营保障系统自动消防系统共十九页目 录托管服务优势（自身(zshn)特色）八、安全可靠的技术(jsh)系统托管系统经严格测试，通过证监会验收制定详细的托管系统的应急处理预案投入10亿建设行业首个高等级机房托管业务系统已实现两地备份所有线路采用双网络运营商安排专人专岗确保系统运行安全共十九

13、页目 录托管服务(fw)优势（自身特色）九、严谨科学的内部管理(gunl)流程制度资产托管业务管理暂行办法资产托管部机构设置和岗位职责分工暂行规定资产托管部轮岗与人员后备制度资产托管业务信息系统管理制度细则证券投资基金托管业务实施细则二十项操作规程资产托管业务业务承揽操作规程资产托管业务上线运营操作规程资产托管业务系统权限管理操作规程资产托管业务资产保管操作规程资产托管业务投资清算操作规程资产托管业务投资监督操作规程资产托管业务证券投资基金会计核算指引资产托管业务估值与会计核算操作规程资产托管业务信息披露与报告操作规程资产托管业务档案管理操作规程资产托管业务突发事件与危机处理规程资产托管业务保

14、密规程资产托管业务内部控制与风险管理操作规程资产托管业务内部稽核监控操作规程资产托管业务从业人员管理规程资产托管业务基金份额持有人大会召集操作规程资产托管业务终止操作规程资产托管业务系统运行管理规程资产托管业务系统数据管理规程资产托管业务系统备份与应急处置规程共十九页目 录托管服务(fw)优势（自身特色）十、坚实(jinsh)的内控体系指导、监督和评价监督与评价监督和检查自身的管理与控制部门一线业务岗位部门内控管理组部门内部风险评估及处置小组公司风险管理部门四层次风险管理架构自控互控外部监控风险控制的三道防线内部监控1234公司按照ISAE3402国际标准健全托管业务内控体系，构建独立的内控团

15、队，完善制度流程，夯实风控措施，形成自控互控、内部监控和外部监控的三道防线，对业务运营风险“零”容忍共十九页目 录托管服务优势(yush)（自身特色）十一(ShY)、全面的风控措施操作风险控制措施系统风险控制措施交收风险控制措施道德风险控制措施估值风险控制措施监督风险控制措施建立完善的内部管理制度和操作规程建立事前、事中、事后岗位联动机制构建和固化标准化的操作流程与管理方法提高业务人员专业水平和职业素质建立关键操作的双人复核机制严格与管理人的核对机制提高系统自动化水平，减少手工操作对系统功能进行充分测试，建立关键环节的人工抽查机制完善系统权限管理机制，防止信息泄露共十九页目 录托管(tugun

16、)服务优势（自身特色）十二(sh r)、可靠的应急保障网银故障应急措施基金头寸不足应急措施划款错误、划款无故退回、临时紧急划款应急措施交收失败应急措施估值差错应急措施人工投资监督应急措施外部清算数据、资讯数据错误遗漏等应急措施系统单个模块故障应急措施主机房瘫痪灾难切换应急措施资金清算应急措施估值核算应急措施投资监督应急措施托管系统应急措施共十九页“诚信、亲和、专业、创新”，国泰君安证券(zhngqun)主经纪商综合金融服务将满足您全方位的资产管理业务需要，助您领航财富管理蓝海！联系地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦(dsh)西区5楼国泰君安证券业务联系人：胡凯（兼市场团队负责人）

1713764679196 hukai王璐（产品经理）18616818909 wanglu009292楼海栋（产品经理）13801865690 louhaidong袁俊（产品经理）15921363563 yuanjun姚瑶（产品经理）18621725360 yaoyao014327张祖平（产品经理）13816508590 zhangzuping李春燕（产品经理）15989895295 lichunyan段国强（产品经理）18621290677 duanguoqiang共十九